風從海上來：助力臨港新片區實現跨越式發展

文/外匯局上海市分局課題組 編輯/章蔓菁

臨港新片區的外匯管理改革探索，既是對自身構建更具國際競爭力的跨境金融服務體系的有力呼應，也是對推動浦東改革開放再出發和上海國際金融中心建設的堅實支撐。

設立中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區是以習近平同志為核心的黨中央總攬全局、科學決策作出的進一步擴大開放的重大戰略部署，是新時代彰顯我國堅持全方位開放鮮明態度、主動引領經濟全球化健康發展的重要舉措。自臨港新片區設立以來，在總局指導和支持下，外匯局上海市分局（下稱“上海市分局”）持續推動臨港新片區外匯管理改革創新，積極探索構建高水平開放型經濟新體制，助力臨港新片區涉外經濟實現跨越式發展。

深刻把握臨港新片區戰略定位

臨港新片區是浦東社會主義現代化建設引領區的“排頭兵”，是上海加快推進國際經濟、金融、貿易、航運、科技創新“五個中心”建設的“發動機”和實現經濟高質量發展的“增長極”，是全國高水平改革開放的“試驗田”。2019年8月，國務院印發《中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區總體方案》，對臨港新片區提出了打造“五自由一便利”的制度型開放總要求，即投資自由、貿易自由、資金自由、運輸自由、人員從業自由、投資貿易自由化便利化。習近平總書記在上海考察時，對臨港新片區提出了“五個重要”的指示要求，進一步明確了新片區的戰略定位、發展目標、實現路徑和具體舉措。這“五個重要”分別是：集聚海內外人才開展國際創新協同的重要基地、統籌發展在岸業務和離岸業務的重要樞紐、企業“走出去”發展壯大的重要跳板、更好利用兩個市場兩種資源的重要通道、參與國際經濟治理的重要試驗田。

以“五個重要”為統領，《中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區發展“十四五”規劃》指出，到2025年，臨港新片區要初步實現“五個重要”目標，初步建成具有較強國際市場影響力和競爭力的特殊經濟功能區，在若干重點領域率先實現突破，成為我國深度融入經濟全球化的重要載體，成為上海打造國內國際雙循環戰略鏈接的樞紐節點；基本建成服務新發展格局的開放新高地、推動高質量發展的戰略增長極、體現人民城市建設理念的城市樣板間、全球人才創新創業的首選地。

圍繞上述定位和目標，臨港新片區要對標國際上公認的競爭力最強的自由貿易園區、自由貿易港和高水平國際經貿規則，構建更具國際競爭力的開放政策體系、更具國際競爭力的跨境金融服務體系、更具國際競爭力的風險防范和化解體系，立足上海、融合周邊、服務全國、參與國際，優化商品和要素流動型開放，推動規則等制度型開放，致力打造我國深度參與國際高水平經濟合作的戰略性功能平臺。

“頂層設計+地方探索”助力臨港新片區跨境貿易投資自由化便利化

頂層設計引領臨港新片區外匯管理改革先行先試

為深入落實黨中央、國務院有關全面深化改革開放的決策部署，支持臨港新片區實行更深層次、更寬領域、更大力度的開放創新，近年來，相關部門陸續發布多項政策，助力臨港新片區跨境金融高質量發展。2020年2月14日，人民銀行、銀保監會、證監會、外匯局及上海市人民政府聯合發布《關于進一步加快推進上海國際金融中心建設和金融支持長三角一體化發展的意見》（銀發〔2020〕46號），明確指出“積極推進臨港新片區金融先行先試”，支持臨港新片區發展具有國際競爭力的重點產業，促進投資貿易自由化便利化，在更高水平上加快上海金融業對外開放，建設與國際接軌的優質金融營商環境，支持長三角一體化發展。外匯局調研顯示，截至2020年年底，上海共享有19項外匯創新措施（含自貿試驗區6項措施，以及給予上海全轄、上海自貿區和臨港新片區的13項創新措施），外匯管理改革步伐走在全國前列。2022年1月，經國務院批準，外匯局印發《關于在上海自由貿易試驗區臨港新片區等部分區域開展跨境貿易投資高水平開放試點的通知》（匯發〔2021〕35號），試點政策涵蓋9項資本項目改革措施、4項經常項目便利化措施，以及2項加強風險防控和監管能力建設的相關要求。該試點政策是外匯局堅持系統觀念，統籌發展和安全，堅持改革開放和風險防控一體試點、一體推進的重要舉措，有助于臨港新片區金融創新和高水平開放再上新臺階，同時也將為進一步提高開放監管能力、探索“更開放更安全”的外匯管理機制積累經驗。

地方探索推動外匯管理開放政策落地見效

自臨港新片區成立以來，上海市分局認真貫徹落實總局工作部署，結合地方經濟金融特點，主動融入、服務和支持臨港新片區建設與發展。基于先行先試原則，助力臨港新片區在若干重點領域率先實現突破，穩步推進各項外匯管理便利化政策落實落地，著力提升臨港新片區跨境貿易投資便利化水平，同時注重以臨港新片區為載體，探索綜合集成式、更開放更安全的外匯管理改革路徑。

一是打通臨港新片區外匯管理改革政策落地的“最后一公里”。在制度建設層面，臨港新片區成立伊始，上海市分局便以“自由貿易試驗區各項開放創新措施適用于臨港新片區”為原則，將上海自貿區內試點的外匯政策自動適用到臨港新片區。在政策落地層面，為深入了解外匯管理各項改革舉措，特別是便利化措施所取得的實際效果，打通臨港新片區外匯管理服務的“最后一公里”，上海市分局同臨港新片區管委會開展密切合作，組織召開多次銀企座談會，聽取銀企在日常經營中遇到的問題以及對外匯管理工作的相關建議，并深入一線開展調研考察、外匯政策宣傳與培訓，“面對面”解決銀企疑難問題，推動臨港新片區各項外匯便利化政策落實落細。

二是助力臨港新片區建設離岸貿易創新發展實踐區。為充分發揮臨港新片區洋山特殊綜合保稅區的制度優勢，吸引國際離岸貿易向新片區集聚，統籌發展離岸業務和在岸業務，參與全球供應鏈、產業鏈、價值鏈競爭，上海市分局在總局的指導和支持下，基于《經常項目外匯業務指引（2020年版）》（匯發〔2020〕14號）和《中國人民銀行 國家外匯管理局關于支持新型離岸國際貿易發展有關問題的通知》（銀發〔2021〕329號），同時結合對多家銀行、企業的調研成果，形成了《關于新型離岸國際貿易發展的十項探索》，全力支持臨港新片區建設“新型離岸貿易創新發展實踐區”。2021年，臨港新片區離岸貿易創新發展實踐區正式揭牌，離岸貿易服務中心、離岸貿易創新發展研究基地等重要平臺啟動運行，《臨港新片區促進離岸貿易高質量發展的若干措施》正式發布。2021年全年，臨港新片區離岸貿易所涉企業數量及交易規模均較2020年實現雙倍增長，越來越多的高能級離岸貿易龍頭企業加速向臨港新片區集聚。截至目前，臨港新片區已吸引上百家國內外知名企業落戶并陸續開展離岸貿易業務。

三是支持臨港新片區率先探索資本項目可兌換的實施路徑。自中國（上海）自由貿易試驗區設立以來，上海市分局積極探索資本項目可兌換具體措施，先后印發了4版《支持中國（上海）自由貿易試驗區建設外匯管理實施細則》（1.0版到4.0版）。為進一步支持臨港新片區探索資本項目可兌換的實施路徑，上海市分局在總局支持下，明確了自貿區外匯管理新政可自動適用于臨港新片區，并以跨境投融資為抓手，先后在臨港新片區實施資本項目收入結匯支付便利化試點、高新技術企業外債便利化額度試點、外債一次性登記管理改革試點、融資租賃母子公司外債額度共享試點、本外幣一體化跨境資金池試點等一系列跨境投融資便利化政策，實現臨港新片區外匯管理改革的“特中之特”。目前，臨港新片區資本項目下直接投資業務已基本實現可兌換，證券投資、其他投資業務可兌換程度顯著提升，臨港新片區實體企業的跨境投融資需求基本能夠得以滿足。

以高水平開放試點為契機，探索建設更高水平開放型經濟新體制

2022年年初，臨港新片區被納入跨境貿易投資高水平開放試點，為臨港新片區探索跨境投融資體制改革創新、落實“放管服”改革和提升市場化資源配置效率提供有力支撐，有助于進一步增強臨港新片區的開放優勢，從制度和政策上為臨港新片區依托區位優勢踐行國家戰略使命、布局新興產業集群提供助力與保障，為臨港新片區建設更高水平開放型經濟新體制、打造特殊經濟功能區注入強勁動能。

為保障試點工作順利有序推進，在總局指導下，上海市分局基于試點政策要求，多次召開專題討論會商討政策細節。經廣泛征求社會各界意見，2022年1月28日，上海市分局正式印發《中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區開展跨境貿易投資高水平開放外匯管理改革試點實施細則》（下稱“試點實施細則”）。2月14日，上海市分局聯合臨港新片區管委會召開試點啟動會，與臨港新片區管委會簽署合作備忘錄，首批12家試點銀行與重點客戶簽署試點項目啟動合作書。同日，上海市分局組織人員對銀行和企業開展了政策培訓，保障各項改革順利落實，及時惠及市場主體。

試點實施細則發布以來，轄內銀企積極響應，踴躍申請，目前已有多項試點業務落地。經常項目下，截至2月底，上海地區共備案試點銀行4家，優質企業37家，累計發生試點業務168筆，涉及金額1.22億美元。其中便利經常項目資金收付政策成效顯著，所涉金額占經常項下所有試點業務總額的98.71%。資本項目下，擴大資本項目外匯收入資金使用范圍、跨國公司本外幣一體化資金池、外債便利化、境內再投資免于登記等多項試點政策有序落地，臨港新片區內不少企業獲得切實收益。在近期上海疫情防控形勢轉向嚴峻的背景下，上海市分局緊急制定疫情防控期間應急工作預案，開辟“綠色窗口”，確保特殊時期跨境匯兌順暢，同時成立工作專班持續積極助推臨港新片區跨境貿易投資高水平開放試點政策落地。

在推進試點政策落地的過程中，上海市分局堅持切實服務市場主體，守牢風險防控底線。一方面，以市場需求為導向，加大高水平開放政策的宣傳和指導力度，促進試點政策與實體經濟融合發展，引導轄區市場主體有序開展試點業務。另一方面，基于試點政策“監測有力、風險可控”的特點，在試點工作中堅持留痕管理，強化事中事后的監測、分析和預警，有效落實“三反”要求，加強對涉及國家經濟金融安全投融資活動的審查，強化對房地產、地方政府融資平臺等行業的監管，初期先將試點控制在一定范圍內，及時總結經驗，觀察試點效果，穩慎復制推廣。

統籌開放發展和金融安全，打造對外開放新高地

2022年是浦東社會主義現代化建設引領區與臨港新片區兩大國家戰略疊加后的第一個施工年，也是臨港新片區落實習近平總書記“五個重要”要求，努力實現“三年大變樣”的決戰決勝之年。從外部環境看，全球新冠肺炎疫情仍在持續，地緣政治沖突進一步加劇，發達經濟體貨幣政策轉向增加了國際金融市場的不確定性。圍繞2022年全國外匯管理工作會議部署，上海市分局將堅持統籌發展與安全，穩步推進臨港新片區金融開放與創新發展，助力臨港新片區打造對外開放新高地。

以服務實體經濟為導向，扎實推進高水平開放試點落實工作

以服務實體經濟為導向，以“快落地、見成效、防風險”為原則，統籌疫情防控和業務推進，扎實開展跨境貿易投資高水平開放外匯管理改革試點政策的落實工作。其一，加大政策落地力度，有效激勵金融機構用好試點政策，為市場主體提供高質量低成本的跨境金融服務，支持臨港新片區整體改革開放和產業發展，同時在實踐中進行試點政策壓力測試，科學評估政策試點成效，為未來政策推廣夯實基礎。其二，繼續做好政策宣傳和培訓工作。組織面向臨港新片區內銀行、企業的多途徑、多輪次政策解讀和宣傳，提升試點政策普及面，將政策落到實處。對于相關外匯業務登記由銀行直接辦理等涉及銀行端系統改造的試點業務，組織銀行人員接受分批次輪訓，為登記業務平穩下放做好準備。其三，建立健全風險防控聯動機制，在加大“放管服”改革力度的同時，緊抓后臺監測管理，做好資金流向、流量的國際收支平衡管理；同時，充分利用數據系統，積極參與臨港新片區一體化信息管理平臺建設，探索實現政府管理服務聯動、監督信息共享、異常風險協同防范的風險防控聯動機制，強化試點業務數據監測分析，為深化改革提供支撐和保障。

打造臨港新片區特色競爭優勢，支持浦東社會主義現代化建設引領區發展

在機制層面，依托“中國人民銀行上海總部支持臨港新片區領導小組辦公室”，加快形成臨港新片區多主體協同、全方位推進的金融創新新局面。探索建立解決市場主體急難愁盼問題的合作“新機制”，構建打破部門間信息壁壘、加大開放型經濟風險壓力測試的合作“新方式”，開展基于新發展理念、服務新發展格局、發揮臨港新片區先行先試、示范帶動作用的合作“新行動”。在業務層面，以跨境貿易投資高水平開放試點政策為契機，依托經常項下優質企業憑指令支付、銀行自主決定新型國際貿易業務單證審核、允許單一客戶辦理貨物貿易項下凈額軋差結算等政策，全面提升臨港新片區離岸貿易、高端航運、保稅研發制造等特殊經濟功能，加快接軌國際通行規則，參與全球經貿競爭；依托資本項下拓寬跨境投融資渠道、提升跨境投融資便利化水平等政策，打造臨港新片區在跨境金融、科技金融、境內貿易融資資產跨境轉讓業務、本外幣合一跨境資金池、合格境外有限合伙人（QFLP）試點和合格境內有限合伙人（QDLP）試點深化等方面的特色競爭優勢，支持浦東承接國際金融資產交易平臺、跨國公司區域財資中心等全國性、全球性功能。待條件成熟時，有序將臨港新片區、自貿區的政策復制推廣至浦東全轄，支持浦東社會主義現代化建設引領區開放發展，成為國內大循環的戰略節點以及國內國際雙循環的戰略鏈接。

結合區域經濟金融發展實際，助力臨港新片區引領上海“五個中心”建設

其一，持續推進跨境貿易投資高水平開放試點政策落地，有力落實貿易投資自由化便利化舉措，支持上海國際經濟中心建設。其二，支持新型離岸國際貿易發展，支持貿易新業態新模式發展，推進貿易外匯收支便利化試點提質增效，全面深化臨港新片區服務貿易創新發展試點，便利臨港新片區外籍人才購付匯，支持上海國際航運中心和國際貿易中心建設。其三，穩慎推進臨港新片區資本項目高水平開放，穩健開展跨國公司跨境資金池業務，探索在臨港新片區實施更加便利的跨境資金管理制度，支持上海國際金融中心建設。其四，結合臨港新片區產業發展定位，鼓勵金融科技創新應用，支持跨境資本進入與退出科技企業全生命周期，推動臨港新片區科技園區真正成為核心技術的國際孵化器，支持上海國際科創中心建設。

強化跨境資金流動監測分析，為臨港新片區創新發展保駕護航

持續加強外匯市場跨境資金流動和外匯形勢變化雙向監測，做好風險研判和預警。一方面，充分運用上海外匯線索研判中心、分局跨境資金流動監測分析系統、外匯監管非現場信息系統以及總局跨境金融服務平臺創新監測流程的力量，實時動態監測轄內跨境資金流量和流向，及時捕捉異常跨境資金流動。另一方面，用好臨港新片區管委會涵蓋海關、稅收、物流等數據信息的一體化信息化平臺監測力量，新增信息系統分類標識，確保事后監管和核查精準度；深入挖掘相關數據系統監測分析功能，推動業務和技術融合發展，實現監管規則數字化、監管內容可視化、監管過程智能化、監管服務平臺化；靈活調整監測分析頻度，及時掌握跨境收支趨勢和波動情況，形成對跨境資金流動信息的整合挖掘和互動共享，為臨港新片區承接更大程度的壓力測試保駕護航。