基于專利分析的高職院校科技創新能力研究
——以福建省高職院校為例

施蓉蓉

（福建船政交通職業學院，福建 福州 350007）

2022 年5 月1 日開始施行的新版《中華人民共和國職業教育法》指出：國家鼓勵職業院校的科技成果轉化與相關行業企業事業單位建立合作機制，加強校企合作。在科技強國和教育強國建設的大背景下，高質量的科研活動是高職院校提質培優、實現高質量發展的重要支撐，產學研協同創新是推動行業產業發展的有效模式。專利作為科研活動的一種重要表現形式，是衡量高職院校創新能力的重要標尺。2020 年2 月，教育部、國家知識產權局、科技部聯合下發《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》，明確指出要全面提升高校專利創造質量、運用效益、管理水平和服務能力，支撐教育強國、科技強國和知識產權強國建設。2021 年9 月，中共中央、國務院印發實施《知識產權強國建設綱要（2021-2035 年）》，指出要全面提升知識產權創造、運用、保護、管理和服務水平，統籌推進知識產權強國建設。

一、對象選擇

據教育部網站統計數據查詢，福建省現有高職院校49 所，其中公立院校28 所，私立院校21 所。本文利用incoPat 專利數據庫檢索梳理，從專利申請、專利授權、專利類型、專利轉化等多維度進行研究分析，數據源為49 所高職院校2012 年至2021 年的中國專利數據。

二、福建省高職院校專利現狀分析

（一）專利申請

專利申請數量能夠較為直觀地反映高職院校科技創新能力和對科技創新工作的重視程度。2012 年至2021 年福建省高職院校專利申請總量共計5932件，其中發明專利1433 件，實用新型3496 件，外觀專利1003 件，詳見表1。近十年來，專利申請的數量前期總體呈大幅度上升趨勢，直到2019 年專利申請量攀至頂點，2020 年又開始大幅度下滑，詳見圖1。

圖1 福建省高職院校近十年專利申請趨勢

表1 福建省高職院校近十年專利申請情況表

在福建省全部專利申請數量中，高職院校數量較少、占比較低，科技創新工作多年來處于低迷狀態。以2019 年為例，2019 年是高職院校近十年來專利申請最多的年份，共申請專利1624 件，其中發明專利317 件。而該年度福建省全省包括高校、其他企事業單位、個人在內共申請專利153279 件，同比下降14.27%，其中發明專利申請14535 件，同比下降22.16%［1］，專利申請數量相對其他年份較少。在此種情況下，2019 年高職院校專利申請量在全省專利申請占比僅為1.06%，發明專利占比也僅為2.18%。

筆者通過對各校科研部門相關人員和部分科研人員走訪發現，2020 年2 月發布的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1 號）中規定高校知識產權創造與管理要堅持質量優先，嚴把專利質量關，因此各單位根據文件精神在專利評估、申請、審批環節均加強了專利質量的審核，同時收緊了專利相關費用的報銷制度，從而導致2020 年開始福建省高職院校專利申請數量大幅度下滑。

根據分析可以發現，福建省各高職院校對于知識產權工作的重視程度不斷升級，總體趨勢向好，各院校對專利質量的要求也有所提高，但其科研人員的科技創新能力仍有待進一步加強。

（二）專利授權

我國的專利類型分為發明專利、實用新型專利和外觀設計專利。與其余2 種專利相比，發明專利申請難度大、技術價值高、維護成本高、保護時間長、權利相對穩定，可以客觀反映科技創新的深度，最能體現高職院校的創新策源能力。2012 年至2021 年，福建省高職院校專利授權總量為4599 件，其中發明專利授權265 件，實用新型3338 件，外觀專利996 件。近十年來專利獲批數量一直處于持續上升的過程中，發明專利的獲批數量基本呈有序增長狀態，特別是2021 年發明專利獲批82 件，同期增長了105%。根據專利申請授權周期規律，由于2020 年開始專利申請數量下滑，預計2022 年開始專利獲批的數量將會進一步下滑。

通過專利的IPC 分類統計可以看出，授權專利涉及國民經濟行業排名前五的分別是A43B、G09B、G01N、A47B、A41D（見表2），均與福建省本省產業息息相關，特別是排名第一的為A43B，涉及的鞋類行業是福建省的特色產業之一。福建沿海地區，如福州、廈門、泉州等城市運動鞋產業集群明顯、產業規模大、品牌企業多。由此可見，福建省高職院校的科研方向具有明顯的地域特色和產業特色，校企合作能夠催發創新的方向和增長點，對于高職院校的科技創新具有正向激勵作用。

表2 福建省高職院校近十年授權專利

（三）專利轉讓

雖然近十年來福建省高職院校專利的申請數和授權數都有了較大的增長，但專利轉化情況卻不容樂觀。

2012 年至2021 年，福建省高職院校共有111 件專利實現轉化，其中發明專利47 件，實用新型60 件，外觀專利4 件。轉讓最多的技術領域是A43B（鞋類的特征；鞋類的部件），共有26 件，主要是由黎明職業大學轉讓給泉州方圓鞋業有限公司、福建接地氣健康科技有限公司、泉州鑫泰鞋材有限公司等當地企業。

從近10 年福建省高職院校有效專利轉化率發展趨勢來看，除了在2016、2017 年有所回升外，其他年度均呈下降趨勢，2021 年達到了近十年最低值，僅為1.66%。與福建省高職院校的專利申請數量相比，專利轉讓數量嚴重不足，轉讓率低，專利市場化運營工作需要引起重視（見圖2）。

圖2 福建省高職院校近10 年專利轉化率趨勢

三、福建省高職院校科技創新能力的現狀及存在的問題

（一）科技創新成果質量有待提高

從專利數量上看，根據調研數據可知，雖然近年來高職院校專利授權數量大幅度提升，但是其中發明專利所占比例仍然偏少，近十年總體占比僅為5.76%。因實用新型專利授權難度低、周期短，高職院校教師更傾向于將精力用在申請實用新型專利上，對于技術含量較高的發明專利，教師普遍認為難度大，投入回報率較低。2019 年高職院校擴招以來，高職院校招生人數增加，專任教師教學任務增加，忙于應付日常教學任務，用于鉆研科研和提升自身科研創新能力的精力減少。另外，高職院校針對教師科技創新能力的培訓較少，教師缺乏提升科創能力的渠道。

從專利的質量上來看，根據近十年授權專利IPC分類（小類）情況可知，授權專利主要以鞋類、服裝類等日常用品類型為主，高精尖的專利少。相比于其他專利，高精尖的專利投入技術成本、設備成本和時間成本普遍較高，并且對發明人的專業知識有更高的要求。專利的技術含金量高低取決于發明教師自身的科研能力，高精尖類發明專利較少也從側面說明了高職院校教師科研動力不足、科技創新能力有待加強。

（二）科技成果市場契合度不高

專利的最大價值在于應用。根據調查數據可知，雖然近十年福建省高職院校專利申請和授權數基本處于逐年遞增狀態，但專利轉化率普遍較低，只有極少數專利能順利轉化并投入市場，大部分專利還停留在授權階段，并未體現其應用價值。這說明高職院校授權的專利與當地特色的產業、企業契合度不高，專利轉化數量少、轉化率低。究其原因，首先，部分高職院校在職稱評聘方面對論文、著作和縱橫向科研項目的重視程度高于專利成果，而且在專利考評方面注重專利的申請、審查與授權，缺乏對專利成果轉化的跟蹤與價值發掘，對專利質量和專利轉化率并沒有嚴格的把控手段，導致部分高職院校教師在申請專利時，只看重專利數量和能否授權，不注重專利實際應用價值。

其次，部分高職院校教師注重專利在理論、外觀和方法等方面上的突破，忽視了專利的技術推廣和應用，部分高職院校教師在申請專利前未針對企業需求進行市場調研，申請專利與企業實際需求脫節，與市場契合率不高。

最后，部分高職院校缺少與企業的深度交流合作，學校對企業、行業的動態和發展趨勢把握不充分，導致多數發明成果無法滿足企業實際需求，不能有效地轉化為生產力從而產生經濟效益或社會效益，導致可轉化的專利成果數量較少，高職院校在產學研結合方面迫切需要改進。

（三）科技成果評估機制存在缺陷

教育部《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1 號）指出：“有條件的高校要加快建立專利申請前評估制度，明確評估機構與流程、費用分擔與獎勵等事項，對擬申請專利的技術進行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質量。”但是福建省還未有高職院校出臺相關政策，目前大部分高職院校的專利申請流程為：教師提交申請，科技部門通過審核便可以進行下一步的專利授權和公開。由于缺少專利社會效益和價值評估的環節，不注重專利質量和社會效益，產生了大量低質量、無市場前景的專利。

根據調研得知，大部分高職院校在科技成果獎勵或績效考核方面主要認定的標準為專利是否授權并公開，只要專利授權并公開就可以領取相應的績效獎勵，在職稱晉升或考核時也是如此，缺少對專利質量和專利成果轉化的考核激勵制度。專利的創造很大一部分是出于職稱晉升、績效考核、項目結題等現實目的［2］，在專利質量和專利轉化上沒有硬性要求，導致教師在申請專利時，一味注重專利授權數量，忽略專利質量和轉化的可能性，專利成果轉化動力嚴重不足。此外，對于職務發明而言，專利成果發生轉化可能會因為專利的權利人轉移導致教師的科研成果變少，不僅影響考核評聘，教師的積極性也會受到嚴重打擊。

四、高職院校科技創新能力提升的對策與建議

（一）籌措多方優勢資源，建設良好科創環境

高職院校科研活動的開展需要師資、資金、設備等軟硬件資源的綜合投入和市場的積極對接，單純依靠高職院校自身力量很難完成既定目標，需要聯合政府和企業多方面共同發力。具體而言，一是在教師創新能力培養方面，可以聯合區域其他高校、具有相同專業的院校、科研院所等科研力量，相互協作，實現優勢資源的互補。學校與政府、企業共同搭建教師科技創新能力培訓平臺，企業向高職院校輸入行業企業專家，高職院校向企業輸入研發團隊，校企合作協同培養高職院校“雙師型”教師和具備理論知識的企業實踐型人才。二是資金與設備籌措方面，政府應加大科技創新方面的資金投入，鼓勵高職院校開展科研活動，學校要主動對接企業需求，利用企業的資金和設備優勢完成科技創新，最終反哺至企業。三是發揮政府部門的組織、協調作用，實施專利試點、示范等計劃，通過專利技術供需對接會、知識產權運營轉化對接活動等手段，暢通技術要素流轉渠道，促進高職院校專利成果在企業轉化落地。

（二）加強校企合作的深度和廣度，促進產學研協同創新

高職院校和企業是專利研發體系中的兩大主體，校企協同研發專利是促進科技成果研發及轉化的重要路徑。

一要緊密產學研合作鏈，開展“政產學研用”深度融合的協同創新模式。目前，福建省已設立32 個高職院校應用技術協同創新中心，是高職院校服務福建省經濟發展的重要力量。高職院校不僅要聯合企業協同創新，更要優化整合學校和企業的資源，設立產學研創新中心，以教學促進生產，再以生產帶動科研，暢通專利轉化渠道，最終再正向作用于教育與生產。同時，產學研協同創新中心針對行業共性關鍵技術進行攻關，推動基礎研究與應用研究的協同發展，從而有效推動專利成果的轉化，實現產學研協同的良性循環。

二是構建多樣化合作模式，提高校企知識產權合作的深度與廣度。高職院校可以和企業合作搭建科技成果供需平臺，企業在平臺發布技術需求，高職院校接受委托獨立開展或與企業聯合研發科技創新項目，共同攻克關鍵技術，實現定向培育、定向轉化。除人才培養外，高職院校和企業可以共建共享人才庫，整合人才資源，實現人才資源的合理有序流動。此外，在校企合作中要注意強化雙方相關權責的監督和履行，明確規定雙方的權責義務和知識產權歸屬，以免產生不必要的糾紛，影響合作的有序開展。

（三）加強政策引導，完善成果轉化激勵機制

高職院校應堅持質量優先原則，將政策重心轉移到專利質量和成果轉化上來，推動知識產權創造市場價值。

首先，完善科技成果評價制度，嚴把質量關。通過建立專利申請前的評估機制，從源頭上把控專利質量。高職院校科技部門應組織行業企業專家對教師提交的專利申請進行評估，提高對專利新穎性、實用性和創造性的要求，考查專利的技術含量和市場發展前景，給出專業建議和整改意見，對于不符合條件的專利不予申請，從而更好地整合優勢資源，向優質項目傾斜，避免資源浪費。優化科研考核機制，將專利轉化納入教師科研考核標準，定期跟蹤考核教師申請專利的轉化情況。加大專利轉化在各類考核中的權重，特別應加大專利轉化在職稱評聘、升級升檔、評優評先等方面運用績效的權重。

其次，制定專利轉化獎勵細則，完善成果轉化激勵機制。將專利研發資金補助的重心從專利申請授權向專利成果轉化傾斜，激發教師推行成果轉化的積極性，提升專利質量。2022 年2 月頒布實施的《福建省高等院校和科研院所科技成果轉化綜合試點實施方案》賦予科技成果完成人（團隊）多項權力，并將科技成果轉化后的收益和獎勵前置到轉化前，高職院校應在此基礎上制定相應實施細則，全面貫徹實施方案，激發技術創新人員積極投身研發和技術轉化的熱情。

（四）引入專利工作專業人才，建設科技創新的工作團隊

隨著知識產權事業的深入發展，對于科技創新工作的人才專業化需求越來越高。《知識產權強國建設綱要（2021-2035 年）》指出：鼓勵高校建立專業化的知識產權轉移轉化機構。有條件的高職院校應探索設立專門機構，集知識產權申請轉化與管理運用于一身［2］，做好知識產權工作的整理規劃，進行高價值專利的整體化布局，促進科技創新成果的轉化，優化知識產權運營管理。

五、結語

增強科技創新能力是高水平高職院校建設發展的核心與源泉。當前國家大力推進科技創新，打造科技、教育、產業、金融緊密融合的創新體系，既對高職院校科技創新提出了更高要求，也是高職院校科技創新工作的重大機遇。高職院校應牢牢抓住歷史機遇，緊扣國家發展脈搏，為我國實現知識產權強國戰略的偉大目標貢獻力量。