隔代照料對家庭代際關(guān)系的影響
——基于中國老年社會追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)的分析

紀競垚

(中國宏觀經(jīng)濟研究院 社會發(fā)展研究所，北京 100038)

一、研究背景

大量研究表明，祖父母是照料孫輩的重要力量[1-3]。隔代照料將對老年父母與子代的代際關(guān)系產(chǎn)生影響，但研究結(jié)論并不一致，有學(xué)者認為隔代照料會促進代際和諧，也有學(xué)者認為隔代照料會產(chǎn)生代際沖突[4]。探討隔代照料對代際關(guān)系的影響具有重要的理論、實踐和政策意義。理論上，通過分析隔代照料對代際關(guān)系的影響，有利于在代際團結(jié)、代際沖突、代際矛盾等代際關(guān)系相關(guān)理論中融入隔代照料視角，從而豐富其理論內(nèi)涵。實踐中，很多研究表明，隔代照料會提高子女的勞動供給水平，節(jié)約社會成本[5]。但是部分家庭由于代際沖突而無法實現(xiàn)隔代照料。研究隔代照料對代際關(guān)系的影響，有利于為隔代照料家庭理順代際關(guān)系，構(gòu)建和諧的家庭氛圍。政策上，在支持家庭養(yǎng)老與撫幼托育過程中，應(yīng)進一步明確對隔代照料者的支持路徑，完善“一老一小”支持政策。

本研究的主要貢獻在于，利用全國性調(diào)查數(shù)據(jù)研究隔代照料對家庭代際關(guān)系的影響。通過分析隔代照料對代際關(guān)系的影響機制，探究老年人主觀養(yǎng)老預(yù)期的調(diào)節(jié)效應(yīng)，以此豐富家庭代際關(guān)系理論內(nèi)涵，明確家庭照料者政策支持方向，為實施積極應(yīng)對人口老齡化國家戰(zhàn)略提供實證支撐。

二、文獻綜述

(一)隔代照料與健康

隔代照料是指祖父母(外祖父母)對孫子女(外孫子女)的照護、教育與撫養(yǎng)[6]。在性別分工方面，祖母往往比祖父付出更多的時間精力來照料孫子女[7-9]。在照料時間方面，大多數(shù)老年照料者全年照料孫子女，大約1/4的祖父母在孫子女放假期間承擔(dān)照料責(zé)任[4]。在照料原因方面，大多數(shù)老年人出于減輕子女照料負擔(dān)、讓子女回歸工作而照料孫子女。研究發(fā)現(xiàn)，老年父母隔代照料會使中青年已婚女性勞動參與率增加20%左右，周平均工作時間增加 5～7個小時[10]。

在隔代照料的影響方面，大多數(shù)研究運用角色沖突、角色增強、適度勞動等相關(guān)理論，分析隔代照料對老年群體身心健康的影響，但研究結(jié)論尚未達成一致。在身體健康方面，角色緊張或角色沖突理論認為，當老年人作為照料者必須扮演多重社會角色、承受超負荷角色壓力時，隔代照料會對照料者產(chǎn)生壓力，不利于其身體健康[11]。有研究發(fā)現(xiàn)，沉重的照料負擔(dān)會增加照料者特別是老年女性照料者患關(guān)節(jié)炎、糖尿病和心臟病等慢性疾病以及失能的風(fēng)險[12-15]。其影響機制主要包括兩種：一是隔代照料加重了老年照料者的家務(wù)負擔(dān)，擠占了他們社會交往和睡眠的時間，減少了其鍛煉身體和醫(yī)療就診的機會，不利于老年人身體健康[16-18]；二是在行為方式上，隔代照料者將過多的注意力和時間放在被照料者身上，而忽視了對自身的健康投資[19]。也有研究認為，隔代照料對老年父母身體健康產(chǎn)生了積極影響。角色增強理論認為，個體可以從各種社會角色中獲得自我滿足感，扮演多重角色可以提高幸福感，從而抵消角色壓力[20]。有研究發(fā)現(xiàn)隔代照料是祖父母與孫子女之間時間和情感資源的雙向轉(zhuǎn)移，使得祖父母產(chǎn)生更高的自我效能感[21]，這種利他行為會對祖父母的健康產(chǎn)生正面影響，降低失能風(fēng)險和死亡率[22]。適度勞動理論則認為，勞動投入量與壓力的關(guān)系呈倒“U”型，即隔代照料強度與祖父母的健康狀況是非線性關(guān)系，提供照料的強度是影響祖父母健康的重要因素[23]。在隔代照料對照料者心理健康的影響方面，有消極影響和積極影響兩種結(jié)論。研究發(fā)現(xiàn)，過重的角色負擔(dān)會給照料者帶來嚴重的抑郁風(fēng)險[24]。也有研究認為，與孫子女的互動可以讓祖輩晚年生活更加充實和豐富，使其充分發(fā)揮教導(dǎo)下一代的作用，有效緩解老年人的心理空虛，提高其生活滿意度[25]。一些研究發(fā)現(xiàn)，隔代照料可以提高老年照料者的認知功能，但是存在性別差異，對男性的正向影響更為明顯[26]。

(二)隔代照料與代際關(guān)系

中國社會的轉(zhuǎn)型加深了代際關(guān)系的復(fù)雜性，研究內(nèi)容也有待進一步細化，目前研究主要包括代際互動、代際互惠、代際親密、代際沖突、代際矛盾等[27-29]，先后產(chǎn)生了代際團結(jié)(Intergenerational Solidarity)、代際沖突(Intergenerational Conflict)和代際矛盾(Intergenerational Ambivalence)理論，并基于不同理論將代際關(guān)系劃分為不同類型[30]。

事實上，隔代照料行為不僅影響照料者本身，也影響照料者的家庭關(guān)系。例如，研究發(fā)現(xiàn)，隔代照料會對祖父母的夫妻關(guān)系、婚姻質(zhì)量造成負面影響。不同類型的隔代照料對婚姻質(zhì)量的影響存在差異，隔代照料對于女性照料者婚姻質(zhì)量的影響顯著大于男性。在提供隔代照料的老年人群中，提供高強度持續(xù)照料的老年女性面臨的婚姻風(fēng)險最高。隔代照料對于老年父母婚姻質(zhì)量的影響更多是負面的，在制定隔代照料者支持政策時，需要考慮婚姻支持和相關(guān)服務(wù)[31]。盡管我國的隔代照料現(xiàn)象十分普遍，但對隔代照料中代際關(guān)系的研究卻相對較少。在有限的隔代照料與代際關(guān)系的研究中，主要考察代際間的權(quán)力分配和互惠關(guān)系[32]。在代際權(quán)力分配方面，一些研究認為老年人依然在隔代撫育中具有權(quán)威性，也有研究發(fā)現(xiàn)兩代人之間可能存在育兒觀念和方式的沖突[33]，“嚴母慈祖”現(xiàn)象普遍，祖輩的育兒決策在家庭中起的作用非常有限[34]。同時，年輕夫婦過多追求“為自己而活”，單方面“榨取”老年父母，加重了隔代照料負擔(dān)，在代際合作的同時也存在一定程度的代際沖突。在互惠關(guān)系方面，有研究根據(jù)照料時間或照料強度將隔代照料分為臨時性照料與經(jīng)常性照料。研究發(fā)現(xiàn)，與臨時性照料孫子女的祖父母相比，經(jīng)常性照料孫子女的祖父母更可能期待成年子女為其提供經(jīng)濟支持，且這種想法只出現(xiàn)在65歲以下的祖父母群體中。這意味著以前人們大多將隔代照料視為一種責(zé)任和義務(wù)，隨著時間的推移，老年人開始將隔代照料視為兩代人之間互惠關(guān)系的表現(xiàn)[34]。

總體而言，我國對于隔代照料的研究尚處于起步階段，多數(shù)研究聚焦于隔代照料對老年人健康的影響，隔代照料對代際關(guān)系的影響研究仍有待深化，需要對隔代照料的特征進行細化，并對不同特征的隔代照料帶來的代際關(guān)系變化進行差異化分析。在研究方法方面，一些研究通過文獻研究、訪談、案例分析等方法進行定性研究，嘗試揭示隔代照料對代際關(guān)系的影響機制。多數(shù)定量研究忽略了隔代照料的內(nèi)生性問題，只有少數(shù)研究注意到內(nèi)生性問題，并通過傾向值分析等方法進行修正。本研究在全面分析老年群體隔代照料現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，著力探索隔代照料對家庭代際關(guān)系的影響，通過序次logistic回歸模型最大限度地利用相關(guān)信息。

三、數(shù)據(jù)與方法

(一)數(shù)據(jù)來源

考慮到樣本的代表性、時效性，本研究利用2018年中國老年社會追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)(以下簡稱CLASS2018)探討隔代照料對代際關(guān)系的影響。該調(diào)查是由中國人民大學(xué)組織實施的一項全國性、連續(xù)性大型調(diào)查，調(diào)查對象為60歲及以上老年人，采用分層多階段概率抽樣法在全國28個省、直轄市、自治區(qū)(不包括香港、澳門特別行政區(qū)，臺灣、海南、新疆和西藏)進行調(diào)查，總樣本量為11494人，刪除重要變量缺失值后，有效樣本量為8582人。

(二)研究方法

序次logistic模型應(yīng)用于因變量為定序測量的情形，其自變量既可以是連續(xù)變量，也可以是分類變量。考慮到因變量“代際關(guān)系變化(變好、沒有變化、變差)”的序次測量特征，為充分使用數(shù)據(jù)序次信息，本研究利用序次logistic模型(Ordered Logistic Model)進行分析。為分析不同子女的代際關(guān)系情況，將寬數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為長數(shù)據(jù)。具體而言：

假設(shè)潛變量y*=x′β+ε，由于因變量共有三類，故選擇規(guī)則為：

y=0，若y*≤r0

1，若r0

其中，r0

P(y=0|x)=P(y*≤r0|x)=P(x′β+ε≤r0|x)

=P(ε≤r0-x′β|x)=ф(r0-x′β)

P(y=1|x)=P(r0

=P(x′β+ε≤r1|x)-ф(r0-x′β)

=ф(r1-x′β)-(r0-x′β)

在具有三個分類的序次變量中，預(yù)測數(shù)是兩個，r0與r1是統(tǒng)計學(xué)上的兩個“切點”，表示臨界值或起始值，用于區(qū)分因變量的相鄰序次。該參數(shù)類似于OLS分析中的常數(shù)項，r0表示當其他所有預(yù)測變量都為0的情況下，用于區(qū)分“變好”與其他兩個分類的潛在變量的估計分割點；r1表示當其他所有預(yù)測變量都為0的情況下，用于區(qū)分“沒有變化”與其他兩個分類的潛在變量的估計分割點。第一個預(yù)測結(jié)果是取值為1(變好)的個案比較的對數(shù)比，第二個預(yù)測結(jié)果是取值為1(變好)和2(沒有變化)與取值大于2(變差)的個案比較得到的對數(shù)比。

(三)變量測量

1.因變量。本研究基于代際矛盾理論，采取直接測量方法，即直接詢問老年人代際關(guān)系的正向或負向變化情況以反映代際團結(jié)或沖突。通過對問卷中“過去12個月，您與子女的關(guān)系是否因照料他/她的孩子而發(fā)生變化”這一問題的回答來考察。該問題較好地剔除了其他因素對代際關(guān)系的影響，考察了隔代照料對代際關(guān)系的凈影響，從而在一定程度上解決了內(nèi)生性問題。

2.自變量。本研究的自變量為隔代照料，主要包括兩個變量，一是“是否幫助子女照料過他/她的孩子”；二是在“是與否”的基礎(chǔ)上，深入探討照料強度對代際關(guān)系的影響，通過問卷中“您照料子女的孩子所花的時間”考察。本研究將每天照料2小時以下界定為“臨時性照料”，將每天照料2小時以上界定為“持續(xù)性照料”。

3.調(diào)節(jié)變量。本研究的調(diào)節(jié)變量為養(yǎng)老指望，通過詢問老年人是否指望子女在經(jīng)濟上養(yǎng)老、是否指望子女提供日常生活照料表示。

4.控制變量。在對不同類型代際關(guān)系的測量過程中，基于代際團結(jié)理論的測量被廣泛應(yīng)用[30]，多數(shù)研究將地理接近性、聯(lián)系頻率、看法相似性、情感親近度、孝順父母度、提供經(jīng)濟幫助與獲取經(jīng)濟幫助等作為衡量代際關(guān)系的重要指標[35]。 由于本研究重點探討隔代照料對代際關(guān)系的影響，故在控制老年父母與子女社會人口特征的基礎(chǔ)上，進一步控制代際互動的其他相關(guān)因素以探討隔代照料的凈影響。具體而言，老年父母社會人口特征包括性別、年齡、居住地、婚姻狀況；成年子女社會人口特征包括年齡、婚姻狀況、子女常住地、子女數(shù)量；代際互動特征包括子女給父母經(jīng)濟支持、子女幫助父母做家務(wù)頻率、子女與父母見面及打電話頻率、子女與父母感情親近程度等(見表1)。

表1 調(diào)查對象基本情況

四、研究結(jié)果

(一)老年人隔代照料現(xiàn)狀

總體而言，在有18歲以下孫子女的家庭中，老年人隔代照料比例達48.36%，(1)后續(xù)比例皆為有18歲及以下孫子女前提下的比例，若家里無孫子女，則不需要隔代照料，本研究剔除了不需要隔代照料的人群。且老年人的隔代照料具有性別、城鄉(xiāng)居住地、健康狀況等方面的差異。在提供隔代照料的老年群體中，老年女性占59.61%，顯著高于男性。有57.82%的城市老年人照料孫子女，顯著高于農(nóng)村老年人。健康狀況越好的老年人，隔代照料的比例越高。健康狀況好的老年人照料孫子女的比例高于健康狀況較差的老年人。此外，老年人隔代照料顯著影響子女工作狀態(tài)。有老年父母提供隔代照料的子女工作比例高于沒有老年父母提供隔代照料的子女。

(二)隔代照料對代際關(guān)系的影響

在分析隔代照料對代際關(guān)系的影響時，主要有兩個維度：一是老年人是否提供照料；二是提供照料的強度。表2顯示了隔代照料對代際關(guān)系總體影響的回歸分析結(jié)果。模型1為空模型，僅包括兩個自變量，模型2控制了子女與老年父母社會人口特征以及子女與老年父母的代際互動特征。

表2 隔代照料對代際關(guān)系總體影響回歸分析

模型1的結(jié)果顯示，提供隔代照料可以在一定程度上增進子女與老年父母的關(guān)系，促進代際團結(jié)。然而，相對于高強度的持續(xù)照料，臨時性的低強度照料更能夠促進子女與老年父母的代際關(guān)系。模型2的結(jié)果顯示，在控制其他變量的情況下，上述結(jié)論依舊成立。這在一定程度上與適度勞動理論相契合，即當老年父母進行適度的隔代照料時，可以增進代際團結(jié)，但一旦照料強度過大，則可能產(chǎn)生代際沖突。此外，在代際互動特征方面，子女對父母的經(jīng)濟支持越多、幫助父母做家務(wù)的頻率越高、給父母打電話的頻率越高、與父母感情越好以及老年父母指望子女養(yǎng)老時，隔代照料對家庭代際關(guān)系的影響越積極。

續(xù)表2

(三)基于養(yǎng)老預(yù)期調(diào)節(jié)效應(yīng)的影響

隨著人口結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變與家庭現(xiàn)代化變遷，學(xué)界對于家庭代際關(guān)系的研究越來越深入。一些研究認為，現(xiàn)代社會家庭代際關(guān)系將由“撫育—反哺”模式向個人主義、更加理性、更少親情的新型平衡關(guān)系轉(zhuǎn)變[36]。也有一些研究認為，代際間的互惠合作性質(zhì)與傳統(tǒng)社會相比并沒有發(fā)生根本性變化，當代中國人的代際關(guān)系受糅合了傳統(tǒng)家庭主義價值和現(xiàn)代個體主義價值的“中國式的現(xiàn)代家庭價值觀”影響[37-38]。為進一步探討隔代照料過程中代際關(guān)系的轉(zhuǎn)變模式，本研究引入“養(yǎng)老指望”，即以老年人對于成年子女經(jīng)濟上和照料上的養(yǎng)老預(yù)期作為調(diào)節(jié)變量，反映隔代照料中老年群體的理性選擇在代際關(guān)系中的作用。

表3的模型3加入了老年人對成年子女的養(yǎng)老指望與照料強度的交互項。研究表明，在未控制其他變量的情況下，指望子女經(jīng)濟支持的老年人的代際關(guān)系因為隔代照料而變好。雖然指望子女照料的影響不顯著，但照料指望與照料強度的交互項顯著影響了隔代照料對代際關(guān)系的影響，即隔代照料強度對代際關(guān)系的影響因老年人對成年子女的養(yǎng)老指望不同而有所差異。對于有養(yǎng)老指望的老年人而言，隔代照料強度對代際關(guān)系的影響有所減弱。模型4控制了其他相關(guān)變量，結(jié)果顯示，老年父母與成年子女的代際關(guān)系因隔代照料而變得更好，臨時性照料相對于持續(xù)照料更可能促進代際和諧。需要注意的是，對于期待成年子女照料和經(jīng)濟支持的老年人而言，即便隔代照料強度較大，也不會使代際關(guān)系變得更差。該研究結(jié)論在一定程度上印證了現(xiàn)代社會中，家庭代際關(guān)系發(fā)生了一定的變化。隔代照料對于家庭代際關(guān)系的影響因老年人的養(yǎng)老指望不同而發(fā)生改變，當老年人對子女養(yǎng)老具有一定期待時，原本由于照料強度較大產(chǎn)生的代際沖突可能隨之淡化。該現(xiàn)象表明，在隔代照料視角下，我國家庭代際關(guān)系在“撫育—反哺”模式的基礎(chǔ)上，注入了理性、互惠的元素，該發(fā)現(xiàn)對于重新審視我國家庭代際關(guān)系具有一定的啟發(fā)意義。

表3 基于養(yǎng)老預(yù)期調(diào)節(jié)效應(yīng)的影響分析

五、結(jié)論與討論

本文利用CLASS2018數(shù)據(jù)，在分析老年人隔代照料現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，運用序次logistic回歸模型分析隔代照料對老年父母與成年子女代際關(guān)系的影響，并引入老年人養(yǎng)老預(yù)期調(diào)節(jié)效應(yīng)分析代際關(guān)系的變遷，主要結(jié)論如下：

1.在積極老齡觀視域下，老年群體是嬰幼兒撫育的重要力量。我國有將近一半的老年人進行隔代照料，其中，老年女性是隔代照料的主體，隔代照料的城市老年人比例顯著高于農(nóng)村，健康狀況越好的老年人越有可能照料孫子女。研究表明，老年人不只是消極的被照料者，也能夠發(fā)揮主觀能動性創(chuàng)造家庭和社會價值。我們應(yīng)充分肯定老年人的價值，將積極老齡觀貫穿于經(jīng)濟社會發(fā)展的多領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮老年人口紅利，為促進經(jīng)濟增長提供動力。

2.隔代照料可以在一定程度上促進代際團結(jié)。回歸結(jié)果表明，在控制其他變量的情況下，老年人與成年子女的關(guān)系因隔代照料而變好的可能性更大，該結(jié)論為鼓勵家庭隔代照料、構(gòu)建和諧穩(wěn)定的家庭代際關(guān)系提供了實證支撐。從宏觀視角看，現(xiàn)代家庭規(guī)模日益小型化、家庭養(yǎng)老功能弱化、代際關(guān)系理性化，而隔代照料可以促進代際團結(jié)、增強家庭功能，重新“找回家庭”。從微觀視角看，隔代照料影響家庭成員之間的關(guān)系，一些研究將代際關(guān)系分為緊密型、松弛型、獨立型、疏遠型或獨立型、供養(yǎng)型、撫助型、互惠型[39-40]，隔代照料有利于促進緊密、撫助和互惠型代際關(guān)系的形成，使家庭關(guān)系更加穩(wěn)定和諧。

3.隔代照料強度影響老年父母與成年子女的代際關(guān)系。雖然隔代照料在一定程度上有利于家庭代際關(guān)系和諧，但相對于高強度的隔代照料，臨時性的低強度照料更能使代際關(guān)系變好。該結(jié)論印證了適度勞動理論，即過大的勞動強度會給個體帶來壓力，不利于身心健康。事實上，嬰幼兒撫育主體的選擇既是家庭內(nèi)部權(quán)衡決策的結(jié)果，也是社會選擇的結(jié)果。傳統(tǒng)上，我國嬰幼兒的撫養(yǎng)主要是家庭式養(yǎng)育。新中國成立以來，幼兒教育由完全的家庭教育向社會化教育轉(zhuǎn)變。20世紀80年代，托兒所幾乎遍布城鄉(xiāng)，企業(yè)、事業(yè)等單位以及村集體大量興辦托兒所解決嬰幼兒就近托育問題。隨著經(jīng)濟社會的轉(zhuǎn)型，受后勤社會化改革、出生人口減少等因素的影響，城鄉(xiāng)托兒所數(shù)量急劇減少，嬰幼兒撫養(yǎng)不得不重新回歸家庭。“十四五”時期，隨著社會經(jīng)濟發(fā)展和生育政策調(diào)整，人們對托育服務(wù)的需求愈發(fā)凸顯，應(yīng)該加大社會化托育服務(wù)的供給，減輕隔代照料強度。

4.隔代照料逐漸從規(guī)范性走向互惠性。傳統(tǒng)上，我國家庭資源的代際交換和轉(zhuǎn)移主要是以“撫育—反哺”的機制運行，代際關(guān)系中基于血緣的情感和責(zé)任是家庭認同的基礎(chǔ)，注重發(fā)揮“規(guī)范性團結(jié)”(Normative Solidarity)的作用，注重履行家庭責(zé)任和義務(wù)。但隨著經(jīng)濟社會現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，家庭凝聚力逐漸下降，傳統(tǒng)家庭價值觀轉(zhuǎn)變?yōu)榇H間的密切互惠[41]。在引入隔代照料視角后，研究發(fā)現(xiàn)養(yǎng)老預(yù)期可以在一定程度上減弱照料強度對代際關(guān)系的影響，指望子女養(yǎng)老的老年人更傾向隔代照料。

我國已經(jīng)將積極應(yīng)對人口老齡化上升為國家戰(zhàn)略，隔代照料連接老年人與嬰幼兒，是“一老一小”整體解決方案的重要組成部分。無論養(yǎng)老還是撫幼，都離不開家庭的力量。但受家庭規(guī)模小型化、女性就業(yè)率不斷提高等影響，家庭養(yǎng)老撫幼功能日益弱化，同時家庭政策也面臨著“去家庭化”和“再家庭化”的矛盾。20世紀40到60年代，西方發(fā)達國家大力提高家庭福利水平，原本以聚焦特殊家庭為主的補缺型家庭政策逐步發(fā)展為國家通過財政投入面向全體公民的普惠型政策。然而，家庭過度福利化增加了政府財政負擔(dān)和壓力。為此，1990年以來，西方社會再次強調(diào)家庭責(zé)任，同時政府給予家庭以發(fā)展型福利支持，而非不加選擇地將福利“覆蓋所有個人和家庭所不能解決的困難和問題”。在此背景下，鼓勵隔代照料成為“找回家庭”的重要一環(huán)。政府應(yīng)該對高強度隔代照料者給予一定的政策支持，如通過購買服務(wù)等方式，由相關(guān)社會組織為進行隔代照料的老年人提供育兒能力、情緒疏導(dǎo)、社會交往等方面的培訓(xùn)，提高他們的育兒技能和心理素質(zhì)；對隔代照料者給予不同形式的資金支持，如對符合一定條件的隔代照料者的孫子女減免托育機構(gòu)或幼兒園的服務(wù)費用，對符合條件的家庭進行稅收抵扣、優(yōu)惠、減免等。總之，應(yīng)通過相關(guān)政策給予隔代照料者更多的社會支持，減輕隔代照料者的照料負擔(dān)，從而促進代際和諧。