基于知識產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建持續(xù)創(chuàng)新組織的底層支撐研究

文/代順臣 賴高會（南昌航空大學）

2008年6月5日國務院發(fā)布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》序言中提及：“實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大力提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力。”2013年，基于此戰(zhàn)略綱要，由國家知識產(chǎn)權(quán)局提出并歸口發(fā)布了《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013），其標準中3.1定義知識產(chǎn)權(quán)為：在科學技術(shù)、文學藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對自己的創(chuàng)造性勞動成果依法享有的專有權(quán)，其范圍包括專利、商標、著作權(quán)及相關(guān)、集成電路布圖設計、地理標志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識、遺傳資源以及民間文藝等。后期陸續(xù)細化并根據(jù)此標準制定《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33250-2016）、《高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33251-2016）、《科技成果轉(zhuǎn)化為標準指南》（GB/T 33450-2016）、《裝備承制單位知識產(chǎn)權(quán)管理要求》（GJB 9158-2016）、《電子商務平臺知識產(chǎn)權(quán)保護管理》（GB/T 39550-2020）以及《知識產(chǎn)權(quán)價值評價規(guī)范》（T/CDIP 001-2021）等，其核心是評價創(chuàng)新組織知識產(chǎn)權(quán)風險管控能力并確定是否具有持續(xù)改進能力。

2021年9月22日，中共中央、國務院發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)強國建設綱要（2021-2035年）》，其中第五部分建設激勵創(chuàng)新發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)市場運行機制的“（十一）完善以企業(yè)為主體、市場為導向的高質(zhì)量創(chuàng)造機制提及：優(yōu)化國家科技計劃項目的知識產(chǎn)權(quán)管理，和（十二）健全運行高效順暢、價值充分實現(xiàn)的運用機制提及：推動企業(yè)、高校、科研機構(gòu)健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系”，強調(diào)利用知識產(chǎn)權(quán)管理改善營商環(huán)境。國家知識產(chǎn)權(quán)局于2016年12月印發(fā)《專利質(zhì)量提升工程實施方案》，根據(jù)其要求，將按照“數(shù)量布局、質(zhì)量取勝”的工作理念，引導創(chuàng)新組織把工作重點放在提高專利質(zhì)量上。

綜上所述，知識產(chǎn)權(quán)風險管控在持續(xù)創(chuàng)新組織中是亟待深層探討的問題，并且如何構(gòu)建持續(xù)創(chuàng)新組織的底層支撐需要進一步實踐探索。持續(xù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)以及技術(shù)利潤三者存在密切的聯(lián)系，是持續(xù)創(chuàng)新組織進行持續(xù)創(chuàng)新的不同階段的環(huán)節(jié)，并以底層支撐進行彼此聯(lián)系，其實創(chuàng)新組織進行知識產(chǎn)權(quán)管理目的就是對創(chuàng)新組織獲取的智力創(chuàng)造成果提供保護，并對其加以合理運用，從而促進創(chuàng)新組織的持續(xù)創(chuàng)新并形成研發(fā)費用循環(huán)。因此構(gòu)建創(chuàng)新組織的底層支撐框架是本文重點討論的問題。

一、正文

2021年1月1日實施的《民法典》1185條提及懲罰性賠償：“故意侵害他人知識產(chǎn)權(quán)，情節(jié)嚴重的，被侵權(quán)人有權(quán)請求相應的懲罰性賠償。”并且《專利法》（71條規(guī)定法定賠償額度3萬元以上、500萬元以下并處以懲罰性賠償1-5倍）、《商標法》（第63條規(guī)定法定賠償額度500萬元以下并處以懲罰性賠償1-5倍）、《著作權(quán)法》（第54條規(guī)定法定賠償額度500元以上至500萬元以下并處以懲罰性賠償1-5倍）以及保護商業(yè)秘密的《反不正當競爭法》（第17條規(guī)定法定賠償額度500萬元以下并處以懲罰性賠償1-5倍）等法律進行了規(guī)定，根據(jù)體系解釋結(jié)合《民法典》第123條第8款的兜底規(guī)定，其他知識產(chǎn)權(quán)也包括在內(nèi)。大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟存在證據(jù)復雜且損害賠償證據(jù)不充分的事實，多數(shù)是賠償達不到訴訟方的預期且容易出現(xiàn)創(chuàng)新組織方勝訴但不能彌補損失的情況，損害創(chuàng)新組織的維權(quán)的積極性，懲罰性賠償、舉證倒置以及法定賠償額度提高的法律改革背景下，提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和勝訴概率是構(gòu)建創(chuàng)新組織底層支撐的核心內(nèi)容。

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量定義一直是存在爭議，政策方面：“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要提出，更好保護和激勵高價值專利，并首次將“每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量”納入經(jīng)濟社會發(fā)展主要指標，明確到2025年達到12件的預期目標。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量相關(guān)項目的申報依據(jù)：“我國明確將以下5種情況的有效發(fā)明專利納入高價值發(fā)明專利擁有量統(tǒng)計范圍：（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利；（2）在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利；（3）維持年限超過10年的發(fā)明專利；（4）實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專利；（5）獲得國家科學技術(shù)獎或中國專利獎的發(fā)明專利。”以量化指標并可考核的外在的表現(xiàn)形式定義，有利于知識產(chǎn)權(quán)項目的申報以及驗收，但創(chuàng)新組織無法利用上述指標去構(gòu)建內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量以及管理制度。實務方面：知識產(chǎn)權(quán)價值評估核心基礎就是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)價值常用經(jīng)濟性指標、法律性指標以及技術(shù)性指標等進行評估，知識產(chǎn)權(quán)價值評估應用場景包括投融資、作價投資入股等，但存在知識產(chǎn)權(quán)價值評估市場認可度的不確定性，因此知識產(chǎn)權(quán)價值評估僅是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評價的一個維度，具有一定的參考價值，最終核定知識產(chǎn)權(quán)價值由知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)方進行合意。從上述兩個方面可以看到，都有所側(cè)重，均能滿足一定目的，但不能解決本文所面臨的問題。

如從創(chuàng)新組織知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量內(nèi)部風險管控的角度出發(fā)，即創(chuàng)新組織內(nèi)部管理的需求，可借用《專利法》第一條首句：“為了保護專利權(quán)人的合法權(quán)益”為引進行定義，即能夠保護專利權(quán)人的合法權(quán)益的專利，這就是從創(chuàng)新組織內(nèi)部側(cè)定義了高價值專利。基于此拓展定義知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量：“能夠保護創(chuàng)造組織的合法權(quán)益的知識產(chǎn)權(quán)。”知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新組織的底層支撐的對象，其質(zhì)量直接影響創(chuàng)新組織的底層支撐的可循環(huán)性，無法滿足質(zhì)量要求的知識產(chǎn)權(quán)可能被判無效或判定為非正常申請，此類知識產(chǎn)權(quán)是無法獲得技術(shù)利潤，也會給創(chuàng)新組織帶來負面影響，具有穩(wěn)定性的知識產(chǎn)權(quán)才能使創(chuàng)新組織能夠持續(xù)創(chuàng)新并可循環(huán)。

另一個需要明確的概念是底層支撐的主體，即創(chuàng)新組織，可將創(chuàng)新組織定義為以知識產(chǎn)權(quán)（創(chuàng)新）為基礎，規(guī)范性管理并不斷獲取技術(shù)利潤增長的經(jīng)濟組織。上述定義確定創(chuàng)造組織本身含義以及進一步限定管理對象的范圍。持續(xù)創(chuàng)新組織的底層支撐的主體以及對象活動會形成材料，可利用知識產(chǎn)權(quán)管理體系規(guī)范底層支撐的主體以及對象活動會形成材料，即持續(xù)創(chuàng)新組織的底層支撐以知識產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建，創(chuàng)新組織對底層支撐對象有兩方面的需求：保護和規(guī)避，即持續(xù)創(chuàng)新組織的底層支撐的兩個核心：提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和勝訴的概率。可以將上述兩個核心作為創(chuàng)新組織管理知識產(chǎn)權(quán)風險的方針，將創(chuàng)新組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系的立標目的確認為：利用法律中抗辯思維，降低創(chuàng)新活動過程中的知識產(chǎn)權(quán)風險。劉慶輝指出，以被告的角度積極進行不侵權(quán)、免責或減輕責任的抗辯，針對原告提起的侵權(quán)主張，被告可以根據(jù)情況采取合適的抗辯方法，即不侵權(quán)抗辯、現(xiàn)有技術(shù)抗辯、先用權(quán)抗辯、合法來源抗辯、不停止侵權(quán)抗辯等[3]。

二、結(jié)論以及應對策略

改善營商環(huán)境是創(chuàng)新組織對現(xiàn)有創(chuàng)新外部環(huán)境的基本需求，但創(chuàng)新組織內(nèi)部環(huán)境的改善以及持續(xù)創(chuàng)新組織的底層支撐構(gòu)建也是應有之意。持續(xù)創(chuàng)新活動過程中底層支撐是利用抗辯思維形成的創(chuàng)新過程中的抗辯證據(jù)構(gòu)建，其活動痕跡歸檔材料能滿足訴訟需求，滿足證據(jù)的必要條件下，高價值專利不一定以專利的形態(tài)存在，如商業(yè)秘密亦可。底層支撐的支撐點包括外來文件的分類歸檔管理、法律法規(guī)內(nèi)部學習傳達以及依此識別能力評審各類合同和創(chuàng)新組織涉獵產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)信息收集。

以抗辯思維進行體系管理形成風險可控知識產(chǎn)權(quán)能滿足持續(xù)創(chuàng)新組織的底層支撐的構(gòu)建，可有效保護持續(xù)創(chuàng)新組織的產(chǎn)品，并利用產(chǎn)品中附加的技術(shù)利潤繼續(xù)支持后續(xù)創(chuàng)新，在底層支撐框架中孕育能保護創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)，以知識產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建的底層支撐滿足有效性、充分性以及適宜性能促使創(chuàng)新組織持續(xù)改進，使持續(xù)創(chuàng)新組織也獲得組織創(chuàng)新。

可以從如下四個方面考慮應對策略并保障知識產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性獲取底層支撐。

從產(chǎn)品研發(fā)方面出發(fā)，依據(jù)底層支撐點知識產(chǎn)權(quán)信息收集能力，將研發(fā)團隊打造成學習型團隊。對失效知識產(chǎn)權(quán)分類、學習和吸收，能讓研發(fā)團隊掌握涉獵產(chǎn)品的基本常識；對有效知識產(chǎn)權(quán)分類、學習和吸收，能讓研發(fā)團隊規(guī)避研發(fā)過程的侵權(quán)；對審查中的知識產(chǎn)權(quán)分類、學習和吸收，能讓研發(fā)團隊掌握涉獵產(chǎn)品未來開發(fā)方向。研發(fā)團隊收集信息并學習吸收，能使研發(fā)團隊能有全局的知識產(chǎn)權(quán)風險識別能力，研發(fā)成功產(chǎn)品能自由實施并具有一定市場前景。以抗辯思維為判斷原則，購買競品核對收集知識產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性是應有之意，依此能更好構(gòu)建底層支撐，有效把控知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和使產(chǎn)品的市場戰(zhàn)略更具有靈活性，可在應訴過程中自由選擇不侵權(quán)抗辯、現(xiàn)有技術(shù)抗辯以及先用權(quán)抗辯等，使創(chuàng)新組織具有選擇權(quán)。

從原料、設備及產(chǎn)品采購方面出發(fā)，產(chǎn)品生產(chǎn)一般以自主生產(chǎn)或委外生產(chǎn)等主要模式完成。不管采用什么模式，采購過程關(guān)注購入產(chǎn)品是否存在知識產(chǎn)權(quán)風險是采購人員工作內(nèi)容之一，其風險可能因為知識產(chǎn)權(quán)糾紛停止侵權(quán)造成創(chuàng)新組織無法按時交貨，最終造成啟動合同賠償條款。以抗辯思維為判斷原則，采購原料、設備及產(chǎn)品的創(chuàng)新組織應盡到合法來源抗辯的審慎審查義務，并滿足合法來源的四要件：不知道、能證明、合法、來源的要求。簡單審查義務包括：信息公開平臺查詢知識產(chǎn)權(quán)糾紛信息、供貨方提供無糾紛承諾以及合同條款約定爭議處置條款；復雜審查義務進一步包括第二方現(xiàn)場調(diào)查。當然，未滿足《專利標識標注辦法》以及《商標印制管理辦法》導致假冒專利或商標的行政處罰，因此對創(chuàng)新組織造成的損失，也應該納入合同爭議條款中進行表示，杜絕相應損失。

從產(chǎn)品生產(chǎn)方面出發(fā)，產(chǎn)品生產(chǎn)過程也是創(chuàng)新組織產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的重要環(huán)節(jié)，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的底層支撐材料的有效性管理與其他環(huán)節(jié)有所不同，可以將其分為日常生產(chǎn)記錄和滿足抗辯證據(jù)的生產(chǎn)記錄。以抗辯思維為判斷原則，生產(chǎn)環(huán)節(jié)多數(shù)是啟動的先用權(quán)抗辯，是以研發(fā)環(huán)節(jié)確認已經(jīng)有該項技術(shù)并結(jié)合生產(chǎn)環(huán)節(jié)證明其生產(chǎn)規(guī)模，先用權(quán)是原告方具有獲取權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)而被告方的技術(shù)方案仍以商業(yè)秘密方式存在。因此生產(chǎn)環(huán)節(jié)的底層支撐材料是可以向前追溯可確認技術(shù)方案的誕生時間和向后追溯可以形成最大的生產(chǎn)規(guī)模，包括當批次銷售記錄、生產(chǎn)過程的取料記錄、第三方的檢測記錄等任何可以證明生產(chǎn)規(guī)模的底層支撐材料。

從產(chǎn)品銷售方面出發(fā)，除滿足《展會知識產(chǎn)權(quán)保護指引》外，創(chuàng)新組織應該保障銷售到客戶的產(chǎn)品不會產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，同時建立市場監(jiān)控產(chǎn)品侵權(quán)和信息風險管控相結(jié)合的風險識別機制。市場對風險的識別能力較弱，因此要聯(lián)合創(chuàng)新組織中負責研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)人員進行認識，可以進行簡單分開工：市場人員負責現(xiàn)場公證購買競品、研發(fā)人員負責分解產(chǎn)品技術(shù)方案和確認、知識產(chǎn)權(quán)管理人負責制作權(quán)利要求對照表（CC表），由決策者確認保護方案。當然日常創(chuàng)新組織的產(chǎn)品需要全面的知識產(chǎn)權(quán)風險排查，根據(jù)排查結(jié)果，制定知識產(chǎn)權(quán)保護和風險規(guī)避方案，充分準備底層支撐材料，以應對市場策略的變化。

以上應對策略對創(chuàng)新組織產(chǎn)品生命周期四個環(huán)節(jié)進行探討。底層支撐材料分為兩類：公開材料和未公開材料，對其進行分類管理具有必然性，未公開材料的公開策略、時機以及市場環(huán)境的把控等，都需要具有識別能力的人實現(xiàn)，因此創(chuàng)新組織的知識產(chǎn)權(quán)風險管控專職人員需要滿足一定要求。

底層支撐材料是底層支撐主體參與創(chuàng)新活動形成底層支撐對象的痕跡，底層支撐材料基于抗辯思維形成并滿足訴訟證據(jù)要求。同時可以利用底層支撐對象獲得技術(shù)利潤，使創(chuàng)新組織具有可循環(huán)性，使創(chuàng)新組織具有市場適宜性并獲得持續(xù)創(chuàng)新能力，技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新都有所突破。

以知識產(chǎn)權(quán)管理體系為底層支撐框架，并獲得底層支撐材料，滿足知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和訴訟的要求。其底層邏輯是滿足創(chuàng)新組織保護區(qū)域的法律法規(guī)的要求，即創(chuàng)新組織的技術(shù)利潤的獲取過程簽訂的合同條款需要滿足知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，另外不涉及合同行為的不侵權(quán)、免責或減輕責任需要創(chuàng)新組織具有滿足抗辯思維構(gòu)建的底層支撐材料。不管從什么角度出發(fā)，創(chuàng)新組織的底層支撐的構(gòu)建、完善以及持續(xù)改進，都是每個持續(xù)創(chuàng)新組織需要深層次思考的問題。本文確認了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、創(chuàng)新組織、底層支撐以及底層支撐材料的定義，構(gòu)建了底層支撐的粗略框架，進一步確認了底層支撐材料的判斷原則，即滿足抗辯思維的證據(jù)。

相關(guān)鏈接

知識產(chǎn)權(quán)管理，是指國家有關(guān)部門為保證知識產(chǎn)權(quán)法律制度的貫徹實施，維護知識產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益而進行的行政及司法活動，以及知識產(chǎn)權(quán)人為使其智力成果發(fā)揮最大的經(jīng)濟效益和社會效益而制定各項規(guī)章制度、采取相應措施和策略的經(jīng)營活動。

知識產(chǎn)權(quán)管理，是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定、制度設計、流程監(jiān)控、運用實施、人員培訓、創(chuàng)新整合等一系列管理行為的系統(tǒng)工程。知識產(chǎn)權(quán)管理不僅與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用一起構(gòu)成了我國知識產(chǎn)權(quán)制度及其運作的主要內(nèi)容，而且還貫穿于知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用的各個環(huán)節(jié)之中。從國家宏觀管理的角度看，知識產(chǎn)權(quán)的制度立法、司法保護、行政許可、行政執(zhí)法、政策制定也都可納入知識產(chǎn)權(quán)宏觀管理的內(nèi)容；從企業(yè)管理的角度看，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、實施和維權(quán)都離不開對知識產(chǎn)權(quán)的有效管理。

知識產(chǎn)權(quán)管理實質(zhì)上是知識產(chǎn)權(quán)人對知識產(chǎn)權(quán)實行財產(chǎn)所有權(quán)的管理。所有權(quán)是財產(chǎn)所有人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)對其所有的財產(chǎn)享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

知識產(chǎn)權(quán)雖然在形態(tài)上有其特殊性，但它仍然是客觀實在的財產(chǎn)。所以，我們?nèi)匀豢梢詫o形的知識產(chǎn)權(quán)進行科學管理，提高知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營、使用效益。