模擬無效口審活動的運行機制

密雅榮

陜西煤業化工集團有限責任公司科技發展部，陜西 西安 710000

當前專利培訓中通常采用課堂式學習或者專題講座形式進行能力培養，在這種模式中，參與者無需預習，授課時被動聽講，而講課老師從頭至尾演講，這種培養方式傾向于理論和概念，能夠使得參加人員較好地儲備理論知識。但這種培養模式的問題在于：過多強調知識的灌輸，對參與者駕馭理論知識的能力培養不夠；另外，過多的課堂式學習或者專題講座也使得參與者心理上呈現疲態，學習消化新知識的主觀意愿下降，影響了培訓的效果。

針對上述問題，為了鍛煉員工的法律思維、知識產權思維和研究能力，公司在舉辦的專利活動“實踐鍛煉”中，制定了“角色模擬”，采用復審委真實口審案件進行角色模擬，模擬無效案件口審中的申請人/代理人、復審委和公眾等不同角色，以通過角色換位，促使參與者進行全方位的換位思考，深入認識專利工作的目標和意義。筆者基于參與模擬口審組織的經歷，就模擬無效口審活動的必要性，以及如何構建模擬口審活動的運行機制提出自己的一些思考。

一、模擬無效口審活動的必要性

采取模擬無效口審活動能為參加人員提供綜合、全面的實戰模擬機會，在實戰中得到全方位的鍛煉。

首先，模擬無效口審活動能夠培養客觀公正的理念。專利工作是根據《專利法》及其實施細則判斷專利申請是否具備授權條件，客觀公正地對待每一件專利申請是法和細則的要求，因此，培養客觀公正的理念，一直是專利工作中的重要一環。平時的審查實踐，參與者都是站在自身角度分析問題考慮問題，對法律流程的關注和了解不夠，從而降低了效果。模擬無效口審活動，通過角色模擬，轉換身份，促使其換位思考，反思平時工作中存在的問題，另外，模擬合議組通過聽取專利權人與無效請求人的答辯，能夠基于雙方當事人的意見陳述給出中立判斷，從而培養客觀公正的理念和誠信的氛圍。

其次，模擬無效口審活動能夠充分調動參與者學習積極性與主動性。模擬無效口審活動通過真實的無效案例，使得參與者變被動為主動，積極探索、提高興趣。在模擬活動中，參與者各自模擬不同角色，為了爭取最佳效果，必須從自身角色出發設身處地地分析案情，促使其在口審之前充分儲備各種理論知識，主動積極地開動腦筋，思考問題，并通過合作式的工作模式，團隊內部相互交流和促進，共同提升自身業務水平。通過角色的模擬，讓參與者充分認識到專利法律條款不是一堆僵硬的教條與抽象的規則，而是一種民事活動中活的法律。此外，也讓參與者充分體驗到自身業務知識的價值，提升工作的榮譽感和使命感。

再次，模擬無效口審活動加深了參與者對專利理論知識的理解，強化對專利技能的應用。傳統的業務提升方法通常通過講座和課堂教授形式，將參與者當作知識的容器，裝進去的知識越多越好，但過于單調的形式，降低了參與者接收新知識的效率，或者即使能記住知識點，在實踐中也未必能很好地應用。作為講座或者課堂教授形式的補充，案例的研討和分析可以強化參與者對知識點的理解，但這類形式的不足在于：一方面，參與者對于他人的案例以及體現出來的技能未必真正關注；另一方面，僅僅依靠學習他人的策略或經驗也不可能應付不斷變化的客觀實際的需求。因此，有必要通過更佳的業務提升活動形式培養參與者運用所學知識分析問題、解決問題的能力，從而強化對專利技能的應用。模擬無效口審活動以真實無效案例為依托，專門給參與者提供了一個理論聯系實際、分析問題、解決問題的平臺，通過設置典型環境，讓參與者通過自我學習、查閱資料、小組研討尋找理論依據，并將理論應用到具體案例的分析中，據此制定口審答辯策略，在實際操作中，使得參與者加深了對理論知識的理解，強化了技能的應用。

最后，模擬無效口審活動能夠增強參與者綜合素質。通過模擬無效口審活動，參與者能夠綜合所掌握的知識，并應用到實際問題解決中。另外，這種活動模式也能夠提高參與者的邏輯推理能力、書面和口頭的表達能力。在活動前后，參與者需要閱讀理解涉案專利，查閱無效理由，必要時候補充檢索無效理由，制定現場答辯策略，并通過文字形式顯現出來，增強了撰寫能力。庭審中采取舉證、質證、現場辯論等，增強了參與者的法律思維以及口頭表達能力。另外，模擬無效口審活動能夠培養參與者的合作能力以及組織協調能力［1］。

二、模擬無效口審活動運行機制的構建

為了充分發揮模擬無效口審活動在專利業務指導體系中的作用，需要構建完善的運行機制，具體包括無效口審活動的保障機制、實施機制、以及評價機制。

（一）保障機制

1.制度保障

在公司層面，設置專人或者團隊負責活動的規劃、設計，制定相應的活動方案，明確活動的目標以及需要配合完成的工作，并通過學時或者其他方式激勵參與者積極參加該項活動，保障活動順利進行，并取得預期效果。

2.硬件保障

設置專門的會議室作為模擬無效口審活動場所，按照真實法庭進行布置，以使得參與者有身臨其境的感覺，忘記自己是在模擬，從而促使參與者在壓力之下，迅速思考，快速應對，從而提升綜合能力。

3.業務指導人員保障

由于模擬無效口審活動需要參與者在口審前做充分準備，所以有必要為其配備專門的業務指導人員，引導參與者根據活動設置的目標選擇相應理論知識自學，分析案情，制定答辯策略，并在口審結束之后，給予總結和點評，從而系統地幫助參與者的成長。從事模擬無效口審活動的業務指導人員應該是具有扎實的理論功底和豐富實踐能力的骨干。

（二）實施機制

1.制定活動方案

在活動開展之前，應該制定完備的活動方案，明確活動的目標、時間、地點、人員、以及工作安排。

活動方案中，時間、地點、人員以及工作安排一般是程序性的，比較好組織和安排，目標的制定則需要聯動質量保障體系和業務指導體系，根據一段時間以來暴露的主要問題或者主要的能力提升需求合理制定工作目標。

方案中針對活動目標，可以就相關的書籍或內容給予指引。例如，在工作方案中指引參與者結合案情自學《民事證據法學》和《專利復審委員會案例詮釋——現有技術與新穎性》，從而讓大家在口審前準備期內，有的放矢地武裝相應理論知識。

2.選擇案例

應該選用行業內的經典案例，在庭審過程中，在尊重事實的基礎上，培養參與者質疑的能力，培養參與者的法律思維，所采用的案例應當在行業內具有爭議性、可變性，保證每個參與者都在公平程序下盡力展示自己對案情以及法律的理解和運用。所采用的案件應當是復審委真實口審案件，可以是已作出決定的案件或正在審理的案件。針對活動的目標，在規定的范圍內選取相應的案件。

3.分配角色，分組討論

在分配好各自角色之后，必須發動參與者進行充分的案例研討，此項工作能夠保證模擬活動的質量。為了做好這一工作，要充分發揮業務指導人員的指導作用，具體步驟可以是：首先以組為單位組織參與者深入理解案情，抓住雙方爭議焦點，分清當事人責任；其次業務指導人員引導參與者自學相應理論知識，擬定辯論策略，起草相應文字材料，為口審做充足準備；最后，在普遍準備基礎上，業務指導人員組織大家商定各自在組內的分工，明確各自職責，分別進入細化角色做進一步分析、討論和發言準備。這樣既能夠保證模擬活動順利開展，又能夠保證每個人者都能真正參與進來。

4.口審前準備

在正式口審前，如果無效請求人一方需要補充證據或者無效理由的，應當在規定期限內將相關材料呈送給合議組，合議組轉送給專利權人一方。合議組應當準備好現場控制流程用的材料，以及準備好計劃重點調查的焦點問題［2］。

5.正式口審

正式口審是模擬無效口審活動的中心環節，參與者按照法定程序、實體規定對具體案情進行模擬。所有程序包括：發布口審公告、宣讀口審現場紀律、休庭等均需按照嚴格的法定流程。口審過程中，合議組要充分發揮自身節奏控制作用，保證程序的合法性。無效請求人和專利權人要進入角色，各項活動嚴格按照實際工作要求開展。旁聽人員也應該注意維護現場秩序，不要中斷或干擾現場活動的進行。

6.業務指導人員總結評價

模擬結束后，業務指導人員可就整個活動的程序，以及參與者現場的表現進行總結評議，講解現場爭論的焦點，促進參與者認識水平和應用水平的提高。活動結束一周內，參與者應向業務指導人員提交模擬活動心得和總結。

7.成果利用

對于活動中產生的較好成果，例如參與者就某件無效案件的心得體會，可組織在相應范圍內進行研討或學習，以鼓勵參與者在參加活動之后能夠主動地總結和思考。

（三）評價機制

評價機制是為了分析利弊，促進改進。評價機制分兩個部分，一是針對某一具體模擬無效口審活動進行完結后的評價，對參加人員的具體表現進行評價便于其后續改進；二是針對整體模擬無效口審的效果進行評價，對活動方法的本身進行評價便于其后續改進。

1.口審后總結評價

模擬口審結束后的總結與評價能夠極大地提升參與者的個體能力、提高參與者的綜合素質。可以從以下五個方面進行評價：一是流程是否合法合規；二是法律的運用是否正確無誤，說理是否充分；三是口頭表達是否邏輯清晰；四是現場應變能力如何；五是撰寫材料的能力如何。對于評價的標準，應當清楚、具體、合理，并事先告知參與者。

作出評價的主體應當包括業務指導人員，因為業務指導人員一直負責活動全程的跟蹤和指導，應當能夠給出全面準確的評價。此外，作出評價的主體還可以是參與者自己以及組內組員，這樣使得整個評價更加立體系統，能夠更好地促進個體的業務能力提升。

2.整體效果評估

模擬口審活動效果如何，應當通過專門方式進行檢驗。常規的評價方式是調查問卷和座談。通過這些方式，及時了解模擬口審活動不足之處，并調整活動方案，予以改進。

三、從案例角度分析模擬口審的運行機制

案例選擇了生活領域的“玩具拉桿箱”，案情涉及機械結構，適用于不同專業背景的角色模擬者。口審前，各個角色組，即專利權人組、無效請求人組、合議組分別以組的單位對案例進行仔細研究，重點分析雙方爭議焦點，確定各組的策略，起草對應的文字材料，商定人員分工，以便于庭審使用。

口審中，合議組專家依據《專利法》《專利法實施細則》和《專利審查指南》的相關規定，進行了公開、公正的口頭審理，雙方當事人就涉案專利進行了辯論，針對具體案情，雙方當事人的爭論點分別為：1.對轉軸有無公開提出充分質疑；2.實用新型創造性判斷與發明創造性判斷不同；3.公證復印件的有效性和公證人缺少一人簽名；4.新穎性判斷時，附圖公開內容如何認定；5.創造性判斷時，對比文件1有無動機改變、對比文件2能否給出啟示；6.認定證據時，注意使用公開、銷售公開的公開日期；7.郵件公開不屬于公眾想要獲知就能獲知的狀態；8.實用新型創造性的把握。庭審不再是簡單的對于《專利法》第二十二條關于新穎性的判斷和第二十三條關于創造性的判斷，對于證據“真實性和關聯性”的討論占據了大量的時間，涉及《民事證據法學》中關于證據認定的知識點。

最重要的是庭審過后的總結，首先要有法律思維，法律思維是指按照法定的程序進行審查，擺出事實、理由和證據。對證據的確認要考慮證據的“三性”即真實性、合法性和關聯性。1.真實性具體到本案，指的是產品目錄及郵件等的真實性，要求請求人除了提供相應復印件外，還要能提供原件，沒有原件的不認可，有原件、原物的才認可，對于證據是否具有真實性要詢問被告人是否認可，如果該方當事人認可，則對方不需提供證據證明，若不存在重大誤解，合議組則不再推翻；2.合法性指證據的來源是合法獲得的；3.關聯性指證據與待證事實之間的關系，其中證據鏈之間能相互關聯、相互佐證，證據鏈指的是把不同的證據組合，既能證明內容，又能證明時間。另外，無效宣告請求時，證據應當自請求日起1個月內提交，如案件于2014年10月31日提出無效請求，其證據收集的截止日期為2014年11月31日，而請求人當庭提交了證據1至7如何進行組合的補充理由，合議組不予考慮。綜上，只有證據具有真實性、合法性和關聯性，才可以將其納入考慮的范圍。其次關于證據公開的認定：1.使用公開的認定，是以公眾而非特定個體或單位想獲知就能獲知為依據，對于由銷售造成的使用公開，以雙方交貨付款后開具的發票上的日期作為公開日；2.郵件內容屬于特定人群的私密往來，不能作為現有技術；3.實用新型新穎性的判斷與發明新穎性的判斷無區別。

四、結語

實踐證明，模擬無效口審是理論聯系實踐并且行之有效的業務能力提升模式，本文結合前期模擬口審的經歷提出了一些思考，希望在今后的實踐中加以改進，不斷完善，爭取盡可能大地發揮模擬無效口審的作用。