人力資本、技術創新與碳排放
——基于中國城市視角的討論

賀曉麗 逯 進

1.中共青島市委黨校 科研部；2.青島大學 經濟學院,山東 青島 266071

一、引 言

結合近年來中國經濟社會的發展實際，聚焦于黨的二十大報告，有兩個具有緊密關聯性的重要政策導向值得關注。第一，推動綠色發展，促進人與自然和諧共生。這一政策導向的核心邏輯在于加快發展方式的綠色轉型，深入推進環境污染防治，積極穩妥推進碳達峰碳中和。第二，實施科教興國戰略，強化現代化建設人才支撐。這一政策導向則關注于通過完善科技創新體系，加快實施創新驅動發展戰略，深入實施人才強國戰略，以實現經濟的高質量發展。上述兩類政策導向不僅是引領綠色發展的根本動力，更是建設現代化強國的有力支撐。據此，以人力資本的有效積累為基礎，持續提升科技創新能力，將是我國有效應對環境問題特別是實現減碳的重要舉措。

中國作為一個負責任的大國，始終積極主動承擔碳減排責任，并承諾于2030年達到碳排放水平的峰值。但處在經濟結構、人口結構與社會結構三大領域巨大轉變的十字路口，要同時實現經濟發展和節能減排雙目標，面臨著極大的困難和挑戰。在此背景下，從國情和實際出發，對中國在人力資本和技術創新相互作用下的碳排放路徑與變動特征做出深入挖掘和拓展討論，對于推進生態文明建設，實現中華民族的永續發展，具有重要的實踐指導意義。

二、文獻綜述

從經濟增長與碳排放的關系看，Jalil 和 Mahmud認為，經濟增長和碳排放之間具有單向的因果關系。①Jalil A., Mahmud S. F., "Environment KuznetsEurve for CO2 Emissions: A Cointegration Analysis for China," Energy Policy, 2009, 37(12): pp.5167-5172.施錦芳、吳學艷發現，中國經濟增長和碳排放關系的EKC呈現倒“N”形，并預測未來的碳排放將呈上升趨勢。②施錦芳、吳學艷：《中日經濟增長與碳排放關系比較——基于EKC曲線理論的實證分析》，《現代日本經濟》2017年第1期。趙哲等認為，經濟增長對人均二氧化碳排放的影響會因區域差異而不同，且單靠經濟增長不一定能夠實現碳減排。③趙哲、陳建成、白羽萍等：《二氧化碳排放與經濟增長關系的實證分析》，《中國環境科學》 2018年第7期。

產業結構演化與碳排放的關系非常密切。學術界比較一致的觀點是，降低第二產業比重，大力發展第三產業，是控制碳排放的重點。Talukdar以44個國家為研究對象，發現第二產業占比與碳排放呈現正相關關系④Talukdar D., "Does the Private Sector Help or Hurt the Environment? Evidence from Carbon Dioxide Pollution in Developing Countries", World Development, 2001, 29(5): pp.827-840.，虞義華等也得出了同樣的結論⑤虞義華、鄭新業、張莉：《經濟發展水平、產業結構與碳排放強度——中國省級面板數據分析》，《經濟理論與經濟管理》2011年第3期。。曹麗斌等運用系統耦合模型研究發現，第二產業與碳排放之間的耦合度較高。⑥曹麗斌、蔡博峰、王金南：《中國城市產業結構與CO2排放的耦合關系》，《中國人口·資源與環境》2017年第2期。張俊等認為，產業結構高級化不僅能夠促進一個地區的碳生產率提升，還可以對其相鄰區域起到正向溢出效應。⑦張俊、林卿、吳雪萍等：《產業結構高級化對碳生產率的影響研究——基于空間杜賓模型》，《華南理工大學學報（社會科學版）》2019年第2期。

在貿易開放與碳排放的關系方面，研究大都認為發展中國家處于國際貿易的低端鎖定狀態，導致其被動接受了更多的碳排放。陳迎等認為，貿易是中國碳排放量增加的重要原因。⑧陳迎、潘家華、謝來輝：《中國外貿進出口商品中的內涵能源及其政策含義》，《經濟研究》2008年第7期。張同斌和孫靜基于國際投入產出數據構建了“國際貿易—碳排放”矩陣，發現發展中國家為發達國家承擔了部分碳排放責任。⑨張同斌、孫靜：《“國際貿易—碳排放”網絡的結構特征與傳導路徑研究》，《財經研究》 2019年第3期。不過李小平等學者認為，發達國家向中國轉移污染產業的同時也轉移了“干凈”產業，因此，貿易開放能夠降低中國的二氧化碳排放量。⑩李小平、盧現祥：《國際貿易、污染產業轉移和中國工業CO2排放》，《經濟研究》2010年第1期。

近年來，環境規制的減碳效應受到廣受關注。徐盈之等研究認為，環境規制不僅能夠對碳排放產生直接影響，還會作用于產業結構而起到間接效應。?徐盈之、楊英超、郭進：《環境規制對碳減排的作用路徑及效應——基于中國省級數據的實證分析》，《科學學與科學技術管理》2015年第1期。于向宇等認為，能源與碳排放之間存在“資源詛咒”現象，而環境規制能夠將其緩解甚至消除。①于向宇、李躍、陳會英等：《“資源詛咒”視角下環境規制、能源稟賦對區域碳排放的影響》，《中國人口·資源與環境》2019年第5期。李珊珊和馬艷琴認為，由于環境規制對全要素碳排放效率的作用存在門檻效應，故環境規制的力度應控制在合理的范圍內。②李珊珊、馬艷芹：《環境規制對全要素碳排放效率分解因素的影響——基于門檻效應的視角》，《山西財經大學學報》2019年第2期。

此外，在減碳的動力機制方向，有兩類議題廣受關注。首先，從人力資本的作用看，多數研究都認為，人力資本水平的提升有助于提高資源的使用效率，使經濟朝著綠色方向發展，從而有利于碳減排。趙領娣等認為，以不同的指標對人力資本進行衡量，其對地區碳排放影響存在明顯差異。③趙領娣、賈斌、胡明照：《 基于空間計量的中國省域人力資本與碳排放密度實證研究》，《人口與發展》 2015年第4期。安超、雷明發現，人力資本可以減弱資本邊際報酬遞減和碳排放帶來的負效用。④安超、雷明：《 二氧化碳排放、人力資本和內生經濟增長研究》，《中國管理科學》2019年第5期。其次，從技術創新的作用看，主流觀點認為，技術創新對碳排放起到了抑制作用。Burniaux等將CGE模型應用于技術與碳排放的研究中，發現技術創新可使碳排放的增長率顯著下降。⑤Burniaux J. M., Martin J. P., Nicoletti G., et al., "GREEN a Multi-Sector, Multi-Region General Equilibrium Model for Quantifying the Costs of Curbing CO2 Emissions", OECD Economics Department Working Papers, 1992.Michael Hübler等認為，在短期內，一國引入先進的技術設備可以大幅減少碳排放量。⑥Michael Hübler, Baumstark L., Leimbach M., et al., "An integrated assessment model with endogenous growth", Ecological Economics, 2012, 83(none): pp.118-131.黃凌云等發現，自主研發和模仿創新能夠顯著降低中國制造業出口的隱含碳排放強度。⑦黃凌云、謝會強、劉冬冬：《技術進步路徑選擇與中國制造業出口隱含碳排放強度》，《中國人口·資源與環境》2017年第10期。楊莉莎等在分析了碳排放的多種驅動因素后發現，碳減排主要依賴于技術創新的推動。⑧楊莉莎、朱俊鵬、賈智杰：《中國碳減排實現的影響因素和當前挑戰——基于技術進步的視角》，《經濟研究》2019年第11期。不過，另有研究認為技術創新將加劇碳排放。Kumar和Managi討論了生產率指數與碳排放之間的關系，發現大部分發展中國家的技術創新反而使得碳排放量顯著增加。⑨Kumar S., Managi S., "Energy Price-induced and Exogenous Technological Change: Assessing the Economic and Environmental Outcomes", Resource and Energy Economics, 2009, 31(4): pp.0-353.申萌等認為，由于技術創新對碳排放的負效應難以完全抵消粗放經濟對碳排放的正向效應，因此技術創新最終會引致碳排放的增加。⑩申萌、李凱杰、曲如曉：《技術進步、經濟增長與二氧化碳排放:理論和經驗研究》，《世界經濟》2012年第7期。除上述兩類完全相異的研究外，少數研究認為技術創新對于碳排放量的影響是不確定的。?Kloess M., Andreas Müller, "Simulating the Impact of Policy, Energy Prices and Technological Progress on the Passenger Car Fleet in Austria—A Model based Analysis 2010-2050", Energy Policy, 2011, 39(9): pp.5045-5062; Ki-Hyun, Kim, Kyung-Hwa, et al., "Progress in the Reduction of Carbon Monoxide Levels in Major Urban Areas in Korea", Environmental Pollution, 2015.

縱覽現有文獻，已有研究雖然對人力資本和技術創新的碳排放效應做出了全面的解析，但考慮到人力資本與技術創新之間具有明確的相互作用關系，因此如能同時考慮二者對碳排放的作用，特別是二者的相互作用對碳排放的影響，則更契合我國社會經濟發展中的現實情況。因為以內生經濟增長理論的核心理念為參照，人力資本和技術創新具有完全的交互影響機制，而這一機制本身具有兩類特點：第一，人力資本的積累是技術創新最關鍵的基礎，而技術創新本身又進一步正向激勵了人力資本水平的提高；第二，正是在二者單獨以及交互作用的影響下，經濟增長才獲得了內生的源源動力，而經濟增長本身又伴隨著明確的二氧化碳排放難題。基于此，本文嘗試討論人力資本與技術創新對碳排放影響的協同作用機制。

三、研究設計

（一）變量選取

1.被解釋變量

本文首先計算了樣本城市的碳排放量，并將其對數值（lnCO2）作為被解釋變量。目前碳排放量的核算方法主要分為三類，分別是能源消耗量乘以單位能源的二氧化碳排放系數、《IPCC溫室氣體排放清單指南》碳排放系數法、基于調研獲得的家庭消費數據估算的碳足跡法。受市級數據來源的限制，本文選擇使用第一種方法。以韓峰和謝銳①韓峰、謝銳：《生產性服務業集聚降低碳排放了嗎？——對我國地級及以上城市面板數據的空間計量分析》，《數量經濟技術經濟研究》2017年第3期。的研究為依據，引入天然氣、液化石油氣、用電量等能源消耗量，根據公式（1）估算各城市的碳排放量。

2.解釋變量

其中，ha表示受教育年限，其代表了人均人力資本水平，分別表示小學、普通中學以及普通高等學校的在校生人數占總在校生人數的比重。依據既有研究⑤逯進、李霞：《西部地區人力資本與經濟增長關系的分析》，《財經科學》2007年第8期。，本文設定小學在校生的平均受教育年限為3年，普通中學為9年，普通高等學校為14年。

3.控制變量

在借鑒既有研究的基礎上，綜合考慮城市的經濟發展水平、人口規模、地區開放度等因素后，本文選取了如下控制變量。

外商直接投資（fdi）。按照“污染光環假說”，外商直接投資可以給一國帶來環境友好型技術，促使其使用更加清潔的技術設備，從而降低碳排放；相反，按照“污染避難所假說”，發達國家往往會將三高型產業投向環境管制較為寬松的發展中國家，從而給其帶來嚴重的污染問題，無論哪類假說，都顯示一國的碳排放會受到外商直接投資的影響。據此，本文使用外商直接投資和地區生產總值之比來表示這一變量，其中，外商直接投資額使用各年的人民幣對美元中間價將其折算成以人民幣計價。

4.中介變量

既有文獻表明，產業結構②虞義華、鄭新業、張莉：《經濟發展水平、產業結構與碳排放強度——中國省級面板數據分析》，《經濟理論與經濟管理》2011年第3期。和金融發展③Zhang Y. J., "The Impact of Financial Development on Carbon Emissions: An Empirical Analysis in China"， Energy Policy, 2011, 39(4): pp.2197-2203.對碳排放水平起重要作用。進一步思考可以發現，人力資本和技術創新也對上述兩類因素產生影響。④張若雪：《人力資本、技術采用與產業結構升級》，《財經科學》2010年第2期；Dogan E., Seker F., "The Influence of Real Output, Renewable and Non-renewable Energy, Trade and Financial Development on Carbon Emissions in the Top Renewable Energy Countries"，Renewable & Sustainable Energy Reviews, 2016, 60(jul.): pp.1074-1085.因此，可以初步設想的傳導機制是：人力資本和技術創新會影響產業結構與金融發展，二者又進一步將影響傳導至碳排放。如能建立這一機制，則可以更細致地描述人力資本與技術創新對碳排放的影響特征。根據數據可得性，使用二、三產業的產值之比度量產業結構，以人均金融機構貸款（萬元/人）來表示金融發展水平。

（二）數據說明

受部分城市統計數據嚴重缺失的影響，本文選取了2003—2018年我國172個城市的數據。主要數據來源于《中國城市統計年鑒》、《中國電力年鑒》、中國經濟數據庫（CEIC）、中國研究數據服務平臺（CNDRS）、《中國城市與產業創新力報告》，并采用插值法補齊了少量缺失數據。需要說明的是，為保證數據的可比性和可靠性，本文將所有與價格相關的變量都折算為以2003年為基期的實際值。為了減少異方差性，保證數據的平滑性，本文對所有非比值型的變量取其對數值。

（三）基準計量模型的設定

依據前述討論，本文設定函數（3）。

根據式（3），可設定如下基準回歸方程：

四、實證分析

（一）基準回歸結果分析

由于F檢驗的p值為0.0000，故相對于混合效應模型，首先可判斷使用固定效應模型更優；其次LM檢驗結果拒絕了“不存在個體隨機效應”的原假設，故應選擇固定效應模型而非混合效應模型；進一步Hausman檢驗結果顯示，應使用固定效應而非隨機效應模型。表1是全樣本固定效應的回歸結果。

表1 全樣本固定效應回歸結果

為了避免人力資本（inno）與技術創新（edu）之間可能存在的多重共線性，首先對其進行逐步回歸，爾后觀察將二者同時引入模型時是否會導致模型估計的非顯著。模型1重點關注技術創新對碳排放的影響，結果表明技術創新的提高可以顯著降低碳排放水平。可能的原因在于，技術創新水平的提高會引致更多清潔技術的應用、改善資源使用效率，進而促使生產中單位產值能耗和碳排放的下降，減弱各項生產活動對自然環境的影響。模型2考查了人力資本對二氧化碳排放的作用效果，結果表明人力資本水平的提高也可以促使碳排放的改善。可能的原因在于，經濟個體受教育水平、生產技能水平以及低碳環保意識的提升，有利于優化生產要素的配置效率、促進清潔型生產技術研發與應用，并形成節能減排的社會氛圍。模型3中，人力資本和技術創新對碳排放的作用系數分別為-0.0017和-0.0693，且較單獨考察二者的影響時有所增加，這意味著二者不但各自存在減碳作用，而且似乎存在一種溢出機制，促使對方的減碳效應有額外增加。為驗證這一結果，下文將應用協同效應加以檢驗。

（二）穩健性檢驗

1.內生性檢驗

技術創新和人力資本可以對城市的碳排放水平產生影響，反之碳排放水平是否對二者也存在影響呢？如果存在此類雙向因果關系，則表明基準模型存在明顯的內生性問題，這將極大影響基準模型結果的有效性和可靠性。已有研究表明①羅能生、徐銘陽、王玉澤：《空氣污染會影響企業創新嗎？》，《經濟評論》2019年第1期。，空氣污染會倒逼企業進行工藝創新及管理創新，由此猜測，碳排放很有可能會對技術創新和人力資本帶來影響。如下就此問題做出驗證。根據已有做法②尹志超、甘犁：《香煙、美酒和收入》，《經濟研究》2010年第10期。，首先對技術創新是否為內生變量進行Durbin-Wu-Hausman檢驗，其p值小于0.01，拒絕技術創新是外生變量的假設，即技術創新是內生變量；而人力資本的Durbin-Wu-Hausman檢驗p值為0.9871，接受了其是外生變量的假設。為此，本文嘗試將技術創新滯后一期作為工具變量引入基準回歸，通過工具變量-廣義矩估計（IV-GMM）方法進行穩健性檢驗。使用工具變量法的前提是對工具變量的有效性進行驗證，為此首先進行了過度識別檢驗。Hassen's J統計量的值是2.976，這表明工具變量外生的原假設成立。其次，弱工具變量檢驗的Cragg-Donald Wald F 統計量的值為25.233，大于其在10%統計水平上的臨界值19.930，表明工具變量與內生變量相關度高，無弱工具變量的問題。最后，不可識別檢驗的Kleibergen-Paap rk LM統計量的值為31.968，表明不存在不可識別問題。表2中模型4結果顯示，考慮到可能的內生性問題后，技術創新在1%的顯著性水平下仍對碳排放產生負向影響，與基準回歸結果的作用方向一致，證明了本文基準回歸結果是穩健的。

表2 穩健性檢驗結果（1）

進一步，根據已有研究①關海玲、張鵬：《財政支出、公共產品供給與環境污染》，《工業技術經濟》2013年第10期；Houghton R. A., Hobbie J. E., Melillo J. M., et al., "Changes in the Carbon Content of Terrestrial Biota and Soils between 1860 and 1980: A Net Release of CO2 to the Atmosphere"，Ecological Monographs, 1983, 53(3)：pp.235-262.，除上述考慮到的控制變量外，還可能有其它因素也會對碳排放產生影響。為排除可能存在的遺漏變量造成的內生性問題，本文進一步控制了與城市發展過程有關的其他因素。這里將資本勞動比、城市建設用地面積逐步引入回歸模型中，檢驗主要解釋變量的回歸系數是否發生變化。其中，資本勞動比使用固定資產的凈值和期末從業人員數之比衡量。由表2中模型5—7的回歸結果可知，技術創新與人力資本的估計系數仍然顯著且作用方向與基準回歸結果保持一致，大小變化并不明顯。因此，控制樣本時期內的其他因素后，本文結果依然是穩健的。

2.替換變量

現有研究亦會使用R&D投入、專利的申請量或者授權量等來代表技術創新。由于R&D投入更多反映的是地區自主創新水平，而忽略了關于外部技術的引進和吸收，所以基于數據可得性及科學性，本文使用專利授權量作為技術創新的替換變量，回歸結果如表3中模型8所示。進一步本文選用已有文獻②逯進、趙亞楠、陳陽：《人力資本、技術創新對環境污染的影響機制——基于全國285個城市的實證分析》，《長江流域資源與環境》2019年第9期。常用的衡量指標——每萬人在校大學生數量（college） 作為人力資本的替換變量，回歸結果如模型9所示。更進一步考慮到二氧化硫是工業排放中最主要的污染氣體，因此將其作為碳排放的替換變量。模型10為將碳排放、人力資本、技術創新全部替換后進行回歸的結果。模型8—10的結果顯示，替換變量后，各變量的符號和顯著性水平基本沒有發生變化，證明本文的基準回歸結果是穩健可靠的。

表3 穩健性檢驗結果（2）

五、機制分析

（一）協同效應

由前文可知，同時考察人力資本和技術創新對碳排放的影響時，二者可能存在著互相促進的溢出作用。為驗證是否存在這一作用，如下引入協同機制分析，對此加以檢驗。需要說明的是，本文對交叉項實施了去中心化處理,以避免可能存在的多重共線性問題。

一般而言，如果變量之間存在協同效應，則其對被解釋變量的影響可由式（5）表達：

根據上述原理，在式（4）中加入交叉項后，可得協同效應模型：

表4列示了協同效應回歸結果，交叉項系數顯著為負，證實了前文的推測，即人力資本在技術創新的影響下可以進一步產生減排效應；技術創新亦然。

表4 協同效應回歸結果

這一結果表明，一方面，作為技術創新的重要支撐，高強度的人力資本投入意味著創新主體不僅可以將其自身創造性智力成果轉化為新技術發明，還可以有效學習、吸收外來先進生產技術，進一步帶動技術變革。這將有利于提高企業生產效率，并有效提升清潔生產技術層次與應用規模，進而減少碳排放水平。同時，在技術創新和引進過程中，更高的人力資本水平意味著更嚴格的環境標準易于被該地區遵守和推崇，人們的節能環保意識更強，從而對企業排放行為產生無形約束。另一方面，技術創新水平的提高不僅可以直接作用于企業清潔生產，還可以倒逼企業員工學習更先進的低碳環保生產技術，提高人力資本在生產活動中的適配性；同時此類新技術應用形成明確的標準后，將會強化城市的教育和技能培訓體系對新技術的學習與應用，從而無形中提高了城市的人力資本水平。值得一提的是，近年來，人工智能、云計算以及大數據挖掘等諸多新技術的逐步拓展與應用，不斷衍生出低碳環保型生產新技術創新與應用，有力助推了人力資本和技術創新對減碳的長期作用。

（二）門檻效應

在上述協同效應解析的基礎上，另一個涉及二者交互作用的相關問題亦值得討論：人力資本、技術創新以及二者的協同效應對碳排放的影響是否會受到彼此所處水平的影響？也就是說，當一個地區的人力資本處于較高或較低水平時，技術創新及二者交互項的減排效應是否會有所不同？反之，是否亦會有類似的影響？

首先對兩個主要解釋變量分別進行門檻檢驗，結果如表5所示。

表5 門檻檢驗結果

當以人力資本作為門檻變量時，單一門檻檢驗結果不顯著，因此人力資本無門檻效應；而技術創新的單一門檻檢驗在1%的顯著性水平下通過，雙重門檻檢驗結果不顯著。由此可構建關于技術創新的單門檻回歸方程：

表6 單重門檻的回歸結果

據表6，在技術創新水平未達到門檻值時，人力資本及二者協同效應均對碳排放無顯著作用；在技術創新跨越其門檻值后，二者才顯示出明顯的減排效果。從人力資本視角看，較低的技術創新水平意味著技術創新是以經濟發展為首要導向的，其目標主要集中在如何提高產值上，往往忽視了碳減排①趙領娣、賈斌、胡明照：《基于空間計量的中國省域人力資本與碳排放密度實證研究》，《人口與發展》2015年第4期。；且技術創新層次相對較低的區域，人口素質也相對較低，人們的低碳環保意識比較淡薄。此時，即使人力資本水平得到提高也難以有效地降低碳排放水平。而當技術創新達到一個較高的水平時，異質性人力資本向資源節約型、環境友好型的生產環節的流動加快，且更嚴格的環境規制易于被人們接受，從而有效地降低了碳排放水平。就人力資本和技術創新的協同效應而言，其能夠在較高的技術創新水平的環境中顯著減少二氧化碳排放。多數研究認為，技術創新與人力資本關系極為緊密，人力資本是技術創新的關鍵要素，技術創新的推動依賴于人力資本所發揮的主觀能動性。①陽立高、龔世豪、王鉑、晁自勝：《人力資本、技術進步與制造業升級》，《中國軟科學》2018年第1期。人力資本不僅能夠提高勞動者的技能水平，加速企業內部低碳生產技術的改造與升級，還可以吸收外來先進的清潔技術與生產方法，使當地企業采用更高更為嚴格的環境標準，進而有效地降低碳排放量。因此，節能減排目標的實現過程中，技術創新能否達到一個較高的水平是關鍵，而其主要的推動力就是人力資本。在人力資本推動下，二者相得益彰，協同促進減排效應。

（三） 中介效應

前文分析表明，人力資本和技術創新以及二者的協同效應對碳排放具有明確的抑制作用。進一步思考，需要明確的另一個問題是，它們通過何種路徑對碳排放產生作用？基本的邏輯是，二者首先會作用于其他中間變量，爾后這些變量又進一步作用于碳排放。為驗證這一思路，尋找可靠的中介變量具有重要意義。借鑒既有研究，本文引入產業結構、金融發展兩類中介，對上述傳導機制做出討論，并參考Hayes的檢驗過程②Hayes Andrew F., "Beyond Baron and Kenny: Statistical Mediation Analysis in the New Millennium", Communication Monographs, 2009，76(4):pp. 408-420.，在式（4）前提下，構建中介效應方程（12）（13）：

表7 中介效應回歸結果

1.產業結構效應

從模型（11）（12）的結果看，人力資本和技術創新及其交叉項對產業結構的優化起到了正向作用；同時，產業結構優化又能夠起到減排作用。對這一結果可做如下解析。首先，技術創新是決定產業結構優化的核心因素，企業所處行業的研發水平決定了行業要素的生產率以及要素在行業間的再配置，進而影響產業結構優化的效果。①丁一兵、傅纓捷、曹野：《融資約束、技術創新與跨越“中等收入陷阱”——基于產業結構升級視角的分析》，《產業經濟研究》2014年第3期。并且，技術創新能夠通過提升勞動生產力、節約企業生產的物質成本來推動產業結構的優化。具體而言，一方面，提升勞動生產力的技術創新能夠使企業生產更加有效率，進而降低對勞動力的需要，使得勞動密集型產業所占比重不斷下降，并可能激活就業人口的流動頻率，由此引發宏觀的產業結構變動；另一方面，節約物質成本的技術創新能夠使單位產品成本下降，給產品帶來價格優勢，增加行業競爭力，促進產業結構優化。②龔軼、顧高翔、劉昌新、王錚：《技術創新推動下的中國產業結構進化》，《科學學研究》2013年第8期。其次，人力資本因其具有要素和效率這兩個特殊的生產功能，成為產業結構優化的必要基礎。③張國強、溫軍、湯向俊：《中國人力資本、人力資本結構與產業結構升級》，《中國人口·資源與環境》2011年第10期。一方面，人力資本通過其要素功能對產業結構的優化產生影響。具體而言，人力資本水平高的行業和地區具有對資源聚集的比較優勢，而集聚效應加快了要素在產業間的轉移配置。特別值得注意的是，較高水平的人力資本提高了資源從原有產業向新興產業的轉移彈性，降低了資源轉移的阻力，勞動者能夠更好更快地適應各行業間的轉移，進而促進了產業結構的升級。另一方面，人力資本的效率功能則體現在其與技術創新的協同效應對產業結構的影響。具體而言，效率功能強調的是人力資本作為技術創新的載體功能，人力資本不僅能夠通過知識外溢引發技術創新，還能推進外來先進生產技術在行業內的應用，進而帶來產業結構的優化。由于三大產業中，第二產業與碳排放的關系最為緊密④曹麗斌、蔡博峰、王金南：《中國城市產業結構與CO2排放的耦合關系》，《中國人口·資源與環境》2017年第2期。，第三產業對于人力資本的要求最高⑤冉茂盛、毛戰賓：《人力資本對經濟增長的作用機理分析》，《重慶大學學報（社會科學版）》2008年第1期。，因此，當第三產業的發展水平逐步超越第二產業時，更多的生產要素從資源密集型行業轉向人力資本和技術密集型行業，高污染高能耗的第二產業的發展會受到限制。這勢必會引起工業生產中碳排放的下降。這一結果意味著，產業結構的優化不僅是生產要素組合方式的變化，亦是控制碳排放量的重要選擇。

2.金融發展效應

模型（13）（14）的結果表明，人力資本和技術創新及其協同效應的提高能夠顯著促進金融發展；而金融發展又有利于降低碳排放量。對這一結果可作如下理解。金融行業具有較高的專業與技術門檻，這一行業中人力資本和技術創新水平的提升，有利于其高層次發展的需要。首先，高水平的人力資本為非銀行金融機構的發展奠定了堅實的基礎，從而優化了金融市場體系，拓寬了金融機構的服務功能；同時，技術創新能夠為金融機構的產品、工具、服務的創新提供技術支持。其次，人力資本和技術創新對金融發展的促進作用并非是獨立的過程。一方面，人力資本在先進的技術創新環境下能夠將其智力成果轉化有效的金融工具。另一方面，先進的技術創新與金融產品的融合又吸引了高水平人力資本進一步向金融行業集聚。這意味著人力資本與技術創新相輔相成、協同共進，有利于金融行業的進一步發展。進一步思考，一般而言發達的金融市場通常更傾向于為具有發展潛力的戰略新興產業和成熟的企業集團提供技術研究與生產性融資，引導經濟結構與能源結構的優化調整。①Shahbaz M., Solarin S. A., Mahmood H., et al., "Does Financial Development Reduce CO2 Emissions in Malaysian Economy? A Time Series Analysis", Economic Modelling, 2013,35:pp.145-152．這些企業通常多為環境友好型、技術先進型企業，從而使得金融發展最終有利于降低碳排放水平。②Zhang Y. J., "The Impact of Financial Development on Carbon Emissions: An Empirical Analysis in China", Energy Policy, 2011, 39(4):pp.2197-2203.此外，金融發展水平的提高還可以通過促進資金的流動性、提供多樣化的融資工具以鼓勵企業的創新行為，承擔社會責任，增進企業的環保意識。由此可見，金融發展在人力資本和技術創新的減排效應中起到了重要的中介作用。

六、結論和政策啟示

當前，我國社會經濟發展正處于結構轉型的關鍵時期，需要應對和解決諸多重大關切問題。在這其中，隨著工業化、城鎮化進程的加快和消費結構持續升級，資源環境問題仍是制約我國發展的重大瓶頸之一，節能減排依然面臨著眾多挑戰。因此按照全面認識、全力支持、全域統籌的原則，從人力資本和技術創新兩個方面雙管齊下以應對之，將成為實現兩個百年目標的重大舉措。本文基于中國172個城市2003—2018年的面板數據，實證檢驗了人力資本和技術創新及其協同效應對碳排放的作用效果和影響機制。第一，基準回歸模型表明，人力資本和技術創新水平的提高能夠顯著降低城市的碳排放水平。第二，人力資本和技術創新對碳排放的影響存在協同效應。人力資本的提高能夠增進技術創新的減排效應；在技術創新的影響下，人力資本也呈現出明顯的減排作用。第三，門檻回歸模型表明，在技術創新水平未達到門檻值時，人力資本及其與技術創新的協同效應均對碳排放無顯著影響；在技術創新跨越其門檻值后，二者才顯示出明顯的減排效應。第四，產業結構和金融發展是人力資本和技術創新作用于碳排放的重要中介路徑。

基于上述分析，同時聚焦于我國社會經濟發展實際，本文提出如下建議：第一，持續加大對于教育的投入力度，推進整體人力資本的有效積累，這將有助于技術創新水平的持續提升，進而助推節能減排目標的實現。第二，促使人力資本的積累與經濟的高質量發展目標相配合。現代教育體系的構建要與經濟發展階段緊密相連，充分利用教育對人口素質提升的基礎性作用，使“低碳節能”理念更廣泛地深入人心，以此作為個人生產和生活方式的重要準則。第三，保持對綠色適宜性技術的研發資金投入力度，在此基礎上更好地引導相應的技術創新與人力資本進入協同共進的良性發展模式。第四，借助于供給側結構性改革的全面推進，通過產業結構優化、金融服務深化兩條渠道，為人力資本和技術創新的節能減碳作用的發揮提供通暢而可靠的中介傳導路徑保障。