金融支持蘭州科技成果轉化現狀分析

費良杰 李 浩

(1.蘭州職業技術學院；2.甘肅政法大學 商學院，甘肅 蘭州 730000)

0 引言

實施創新驅動發展戰略，要深化科技體制改革，加快建設國家創新體系，著力構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。創新驅動發展的關鍵，是確立企業在科技創新中的主體地位，努力營造有利于企業創新的良好環境，引導激勵科技資源以市場化方式向企業聚集，以知識和技術創新驅動企業產業升級和產品創新，促進企業從以資源和廉價勞動力為主的粗放型發展到以技術、資本和管理為主的精細型轉變，從技術含量低到技術含量高轉變，從高消耗高污染低效能到低消耗低污染高效能轉變，從低附加值處于產業鏈末端到高附加值處于產業鏈高端轉變，以創新驅動實現經濟發展方式的轉變。

蘭州市是我國西部的重要城市之一，并且在“一帶一路”倡議下科技實力得到顯著的提升。然而，長期以來蘭州經濟增長速度、經濟效益發展緩慢。“十四五”期間，蘭州將堅持科技與經濟的結合，作為“轉方式、調結構”的中心環節，作為建設統籌科技資源改革示范基地和國際化大都市的突破口和立足點，各類科技資源踴躍服務經濟社會發展、服務文化大發展繁榮，已成為推進蘭州發展轉型、結構調整的牽引性力量。因此，需要將科技與經濟結合，深入分析科技成果轉化現狀。

1 蘭州科技成果現狀分析

1.1 科技成果產出

近年來，蘭州市委、市政府高度重視知識產權工作，牢牢抓住“一帶一路”發展機遇，突出知識產權對經濟社會發展的支撐作用，取得了顯著成效。

技術市場是建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系不可或缺的要素，它承載著科技成果向現實生產力轉化，促進科技與經濟緊密結合的市場導向作用。從專利申請量來看，根據統計數據，2019年全市專利申請量繼續保持快速增長的態勢，專利申請量達到13 728件，創歷史新高。與2018年的專利申請量10 708相比，同比增長28.2%。蘭州專利申請量連續8年保持20%以上的增幅，占甘肅省專利申請量的49.7%。可見，蘭州在重視科技創新意識方面已有明顯的加強、社會活力程度不斷提高。另外，2019年蘭州R&D經費支出合計657 630萬元，與2015年的R&D經費支出417 887萬元相比，增加了239 743萬元，增幅為57.4%。說明蘭州科技研發能力的提高，以及學者對其研究成果保護的法律意識不斷增強。

在科技研究課題方面，蘭州科研發展速度較為平穩，且規模有不斷擴大的趨勢。2019年，蘭州科學研究與技術服務業事業單位承擔課題數合計2 772個，課題人員折合全時工作量5 006.1人/年。在專利申請、授權方面，蘭州總體申請專利不斷增長，研發能力逐年增強。

1.2 科技成果轉化

近年來，蘭州以統籌科技資源為引領，加快成果轉化，努力促進科技與經濟的結合，依托優勢科技資源，圍繞主導產業，大力發展和培育優勢產業鏈，積極開展產學研集成創新，已經成為企業共同解決技術、市場、資本、知識產權、品牌等共性問題和獲取外部資源的有效工具。同時，科技成果轉化在科技與產業合作與發展、技術研發及市場推廣等方面發揮著重要的作用。一方面可以促進企業創新能力和產業競爭力的提升；另一方面進一步完善區域技術創新體系，為經濟發展提供了重要保障。

1.2.1 技術交易保持快速增長，科技成果轉化能力明顯提高

蘭州技術市場充分發揮科技與經濟結合的紐帶作用，圍繞產業結構調整和高新技術產業發展，著力推動技術轉移和成果轉化，引導和支持創新要素向企業集聚，積極探索以企業為主體、產學研相結合的技術創新體系，技術合同交易持續快速增長。

2019年，蘭州科學研究與技術服務業事業單位課題經費內部支出147 843 萬元，其R&D課題經費120 251萬元。全市專利申請受理13 728件，占全省專利申請的49.7%，比2018年的10 708件，同比增長28.2%。發明專利申請量為4 287件，比上年同期的3 242件增長了32.2%，占全省發明專利申請6 056件的70.8%。

1.2.2 科技成果轉化對經濟貢獻程度逐漸增強

2019年，蘭州科學研究與技術服務業事業單位科技經費收入365 199萬元，其中政府資金285 743萬元，生產經營收入29 664萬元，其他收入35 324萬元。在科學研究與技術服務業事業單位經費收入總額中，政府資金占比66.42%，說明政府性資金是蘭州科學研究與技術服務業事業單位經費的主要來源。

2019年蘭州共登記科技成果1 026項，較上年增加244項，增幅31.2%。全市共登記技術合同4 653份，比2018年增長16.01%；合同成交金額總量達到671 779.12萬元比2018年增加6.87%。

綜上分析可以看出，蘭州技術合同成交額中有四成以上獲得了各級科技計劃項目的支持和引導，比例明顯高于甘肅省其他城市，且主要以省市計劃為主。這在一定程度反映出來。近年來，蘭州科技計劃項目對成果轉化和技術交易的支持力度持續加大，全市科技成果轉化率不斷提高，科技計劃對科技成果轉化和技術交易的引導、帶動作用成效顯著。

2 蘭州金融支持科技成果轉化

2.1 商業性金融信貸大幅提高，支持科技成果轉化

科學技術是第一生產力，金融是現代經濟的核心。科技金融合作是大幅度增加全社會科技投入、加快自主創新、促進科技型中小企業發展和培育戰略性新興產業的重要措施。加快經濟發展方式轉變，調整經濟結構，不僅需要科技創新支撐和引領，同樣需要金融創新的推動。

科技型中小企業發展需要大量的資金支持，而科技型企業融資成本高、風險大的特點，以及目前面向科技型中小企業投融資體系不完善，導致科技型中小企業融資難問題突出，這在很大程度制約了其技術創新的開展和經濟潛能的發揮。

2017年，全市獨立研究機構科技總收入達51.61億元，較上年增加0.06億元。其中，商業性金融資金31.17億元，比2011年減少2.24億元，下降6.7個百分點，但仍是科技收入的主要來源，占科技總收入的60.4%，繼續保持主導地位。

科技中介服務機構是科技成果轉化為生產力的重要橋梁。很多科技中介服務機構可以將科技成果供需雙方有效對接，或者科技中介機構擁有供方的授權，有權選擇創新技術的需方并與之洽談成交，創新技術由中介方向需方提供。這樣可以將信息傳達給科技成果的買賣雙方，成功為雙方提供服務。2017年4月，蘭州科技大市場建成并正式運行，主要“一網一廳一系統”構成，“一網”指科技大市場網站，“一廳”指科技大市場服務大廳，“一系統”指技術信息發布和在線交易系統。通過“一網一廳一系統”，把有形平臺與社會市場相結合，開展設備共享、成果展示、項目發布、技術交易、政策落實、合作交流等一系列科技服務工作，提高了蘭州技術成果轉化和交易效率。

2.2 政府財政性金融對科技研發起支持和引導作用

蘭州政府對科技成果轉化重視程度高，政府已形成長期對科技成果、研發中試、產業化三個階段給予持續、穩定的支持方式。近幾年，政府對科研機構、高校財政支持一直保持持續增長，科技成果產出顯著增長，政府資金支持能夠滲入到科技成果轉化各個環節，增強科技成果轉化能力。從科技成果轉化主體看，全市政府緊密聯系企業、科研機構、高等院校科技成果轉化執行部門，通過政府科技扶持來加強產學研優化結合，提升科技成果轉化水平。2012-2019年，蘭州地方財政科技撥款按科學技術功能支出劃分，用于技術研究與開發(包括應用技術研究與開發、高新技術產業化、科技成果轉化與擴散等)的費用占全市財政科技撥款的比重連續6年超過80%。甘肅省蘭州市近年來出臺多項技術轉化和成果交易的優惠政策，有效提高了科研院所、高校和企業技術研發及技術吸納的積極性，進一步推動了全市的技術創新和科技成果轉化效率。

近年來，蘭州地方財政科技撥款注重支持能為地方經濟和社會發展提供科技支撐的高新技術研究與產業化、科技成果轉化與擴散研究以及技術開發項目，對提升全市科技競爭優勢、推動科技產業發展，起到了積極的引導和扶持作用。

2.3 資本市場發展不夠充分，一定程度上制約科技成果轉化

目前蘭州已初步建立了多層次的資本市場，不斷拓寬企業融資渠道。雖然多層次的平臺已經建立，但相關的配套政策卻仍滯后于市場的發展，缺乏促進區域性資本市場建設的配套政策。蘭州將堅持直接融資與間接融資并舉的發展方向，研究出臺鼓勵資本市場發展的激勵政策。這意味著在發展多層次資本市場方面，政府將出臺更為實質性的政策措施，進而為拓寬企業融資渠道開辟更大的空間。

2020年，蘭州有證券(分)公司17家，證券營業部36家，截至目前全市共有上市公司22家，“新三板”掛牌企業15家，在甘肅省股權交易中心掛牌企業161家。但相比發達地區證券資本市場發展程度，蘭州證券資本市場發展滯后，所以科技型企業利用資本市場很難滿足其融資需求。全市各類科技型企業中，上市后備資源不足，真正能夠利用證券資本市場解決資金需求的企業有限。

目前，蘭州市科技金融結合工作初見成效，金融信貸總量和強度有新突破，政府通過政策扶持、資金杠桿等方式促進科技創新。但是，存在各類金融支持不健全，風險投資、資本市場不完善等問題，需要進一步為促進金融支持科技成果轉化提供對策建議。

3 對策與建議

3.1 發展多層次資本市場

蘭州目前在國內中小企業板、創業板市場上市融資的中小企業有限，中小企業板、創業板市場為蘭州科技型中小企業融資作用一定程度上受到約束。因此，要大力鼓勵科技型中小企業積極利用創業板市場為企業科技成果轉化提供直接融資。

首先，應按照國家有關政策法規，鼓勵科技型企業通過發行股票直接向社會公眾等投資主體融資。對于已上市的企業要鼓勵他們通過資本市場積極開展資本運營。由于科技型企業風險較高，所以發行股票的利率應該高于一般企業，這樣就能吸引一定的投資者前來投資，不僅有利于科技型企業緩解資金融資缺乏的緊張狀況，而且也直接改變了企業單純依賴銀行貸款的局限性，同時也能夠分散企業風險。

其次，在利用債券市場方面，積極鼓勵科技型企業發行債券進行融資。全市可以借鑒國外先進融資模式，通過政府為引導開展債券融資，相關政府部門重點考慮試點發行科技型企業債券，讓政府參與科技型企業債券的發行，做到監督管理，對投融資雙方及時傳遞企業信息，提高企業債券融資積極性。

最后，全市應進一步推動科技保險服務。應加快推出更多保險品種，使這些險種能夠更好地滿足蘭州市科技創新發展中實際需要，逐步建立適合科技產品研發、成果轉化的保險保障機制，加強政府財政科技投入支持科技保險，采用保險手段保障科技發展，加快科技成果轉化。科技保險機構還可以針對科技型企業實際需要專門開發保險產品，承擔高新技術的保險理賠，發揮風險管理的積極作用。

3.2 優化信貸金融支持

銀行等金融機構充分利用自身信息優勢和利用龐大銀行網絡系統，主動對各類科技型企業進行深入了解。可以與蘭州有關部門和科技中介機構聯合對科技項目進行審查評估，做到減少風險，優化科技項目；也可以進行跨行業、跨地區市場調查，更全面地掌握各種科技項目實際情況，準確進行投資選擇。同時，企業可以定期召開銀企洽談推介科技項目會議，企業向銀行推介科技項目。

繼續加大銀行類金融機構對蘭州科技型企業科技信貸支持規模，設立專項信貸資金。對重點核心高技術產業給予貸款利率優惠支持。對創新周期長、風險高但對全市經濟具有積極促進作用的科技研究，銀行應該大力支持其貸款融資。

由于高新技術產業化是蘭州市薄弱環節，需要加強對蘭州高新技術產業科技成果轉化的金融支持力度。蘭州高新區是科技產業發展的重要高地，由于科技銀行在政策上已經具有實施的可行性。

著重發展培育地方性中小金融機構，將科技型小微企業作為重點服務對象，將小額信貸業務作為開拓民營經濟市場的渠道，這樣不僅能夠有效避開同質化競爭，而且形成差異化發展，多元化、多層次的金融信貸支持模式。同時，針對科技型小微企業規模小、固定資產以及有效抵押物缺乏的難題，地方性中小金融機構積極推出多種靈活便捷的擔保方式，實行如股權質押、存貨及倉單質押、應收賬款質押、商位使用權質押、貴金屬質押等新型擔保信貸產品，減少對科技型小微企業信貸風險，解決小微企業科技成果轉化資金問題。

3.3 發揮政府引導作用

政府需要發揮正確引導金融資源對科技成果轉化的正確支持。為了解決科技成果轉化中試斷檔難題，蘭州已實行重大科技成果轉化引導專項政策，實行效果較好，技術合同交易金額增長明顯。同時，要積極促使科技項目與地方實際以及企業實際需要相結合，形成科研成果研發、中試、產業化持續支持模式。蘭州可以創新設立科技成果轉化引導基金，提高政府財政資金配置效率，提高資金利用率。政府應繼續加大對科技成果轉化支持力度，尤其是對種子期以及起步期的重大自主創新科技成果轉化的中試階段應給予重點扶持，引導企業科技成果轉化主體地位的確立。

同時，政府可以運用稅收優惠政策手段，提高科技型中小企業內源融資能力。目前蘭州的創新型中小科技型企業能享受的稅收優惠措施不少，但大多數優惠政策還是長期向國有科技型企業和大企業傾斜。政府應營造寬松的稅收環境，擴大稅收政策優惠范圍，鼓勵技術轉讓，繼續豐富稅收優惠方式，加強地方性稅收政策完善措施。同時，增強高新技術產業方面利稅力度。在高新技術企業中，對于那些設備更新較快部門可以在稅收政策中采取固定資產加速折舊政策，折舊額增多會降低企業的稅負，不僅有利于企業加大科技成果產業化，提升科技成果轉化水平，而且也有助于提科技型企業的創新能力和競爭力。

3.4 完善保障配套措施

科技成果轉化過程中，要積極完善科技中介服務機構建設，充分發揮科技中介服務機構在科技成果轉化過程中橋梁紐帶作用。目前蘭州對科技中介的管理依據主要是一些行政條例和規定，缺乏規范化的科技中介機構發展法律法規體系，較難規范科技中介機構從業行為，也較難保證科技中介機構的利益不受損害。因此，要盡快研究制定相應政策法規來規范和扶持中介服務機構的發展。明確建立科技中介服務機構法律地位，加強政府與科技中介服務機構的相互聯系，明確各類中介服務機構的權利義務和行為規范；政府還要發揮引導協調作用，加強對中介機構的管理，運用財政、稅收政策，維護中介機構的正常運行，促進蘭州科技中介服務市場發展。逐漸形成法律定為清晰、政策扶持到位、監督管理嚴格、市場平等競爭的良好的政策法律環境。

繼續推動蘭州創業服務中心、科技型企業孵化器、生產力促進中心等科技服務機構的建立，帶動其他科技中介服務機構發展。健全蘭州科技服務體系，提高科技中介機構的高新技術產業項目評估、無資資產評估、新技術推介等服務能力，為高新技術產業發展提供高效服務。

監管部門要加強金融風險的監測和預警，對科技行業發展現狀進行分析，密切關注科技項目發展動向，防止金融支持科技成果轉化過程中潛在的行業性風險和信貸風險，及時提示，一旦出現問題立即實行監管措施。同時，監管部門要對金融支持的科技項目計劃進行審批、組織實施以及推廣工作；還要加強金融對科技項目投入中的經濟效益和風險評估。