新形勢下企業(yè)合規(guī)管理面臨的挑戰(zhàn)與對策研究

文/劉丹（湖北省高速公路實業(yè)開發(fā)有限公司）

實現(xiàn)合規(guī)管理的形式，對于企業(yè)來講，不僅僅是企業(yè)成功的一個動力，同時也為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了機(jī)會。從近年來的發(fā)展可以看出，企業(yè)管理的合規(guī)性起著關(guān)鍵的作用。合規(guī)管理主要是通過利用規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)法律作為制約的基礎(chǔ)，實現(xiàn)有效的企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，將企業(yè)的發(fā)展風(fēng)險降到最低，利用合規(guī)管理的方式能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)秀的執(zhí)行力度，帶動企業(yè)不斷走向繁榮。

一、企業(yè)合規(guī)管理的簡要概述

（一）合規(guī)管理的含義

通常來講，合規(guī)管理主要是指管理層面能夠達(dá)到管理原則的水平，其中包括內(nèi)容需要符合規(guī)范，結(jié)合企業(yè)制定的規(guī)章制度來進(jìn)行，另外應(yīng)該嚴(yán)格按照當(dāng)?shù)氐姆蓛?nèi)容實現(xiàn)管理。從具體的程度進(jìn)行分析，首先企業(yè)應(yīng)該掌握自身的發(fā)展方向和需要，才能建立符合其特征的規(guī)章制度，而且制度應(yīng)該嚴(yán)格參照法規(guī)來制定。合規(guī)的管理能夠?qū)崿F(xiàn)監(jiān)察功能，識別出企業(yè)發(fā)展過程中遇到的問題，從而及時進(jìn)行預(yù)警，實現(xiàn)對企業(yè)問題的制約，避免發(fā)展過程產(chǎn)生更多的風(fēng)險。所以從一定程度分析，合規(guī)管理并沒有什么特別，和其他的業(yè)務(wù)管理形式是沒有什么差別的，都可以有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定前進(jìn)。

（二）發(fā)揮的意義

實現(xiàn)合規(guī)管理，能夠確保企業(yè)在長期的發(fā)展中扎實前進(jìn)，是一項重要的戰(zhàn)略，能夠預(yù)防問題的發(fā)生，針對發(fā)展過程，并結(jié)合管理機(jī)制，能夠?qū)τ谄髽I(yè)的工作展開合理的評估，做到對于風(fēng)險問題的有效控制。通過借鑒合規(guī)的管理形式，建設(shè)符合法律法規(guī)的管理機(jī)制，能夠帶動企業(yè)員工在平時的工作中進(jìn)行規(guī)范化操作，提升他們的謹(jǐn)慎意識，防止因為人為的原因，而對于企業(yè)的發(fā)展造成影響。

（三）管理的要點

目前進(jìn)行合規(guī)管理，對于企業(yè)整體能力的發(fā)展具有重要的促進(jìn)作用，因此許多管理層面認(rèn)識到它的重要性，在這項任務(wù)上加大了力度。在工作的執(zhí)行中，需要先制定符合規(guī)范的政策，需要依照企業(yè)發(fā)展的特點，掌握企業(yè)發(fā)展的需要，因此需要明確以下幾個方面。首先，在進(jìn)行合規(guī)管理工作的進(jìn)程中，應(yīng)該細(xì)致研讀國家的法律規(guī)章，使企業(yè)在合規(guī)管理工作時，能夠與國家的相關(guān)政策相一致。另外，合規(guī)管理的進(jìn)行應(yīng)該具有實踐性，結(jié)合企業(yè)實際的發(fā)展趨勢，了解企業(yè)目前發(fā)展的情況，不斷完善管理機(jī)制，將相關(guān)工作人員的具體職責(zé)明確，依據(jù)規(guī)范工作，令行為能夠在正確的約束下進(jìn)行，結(jié)合企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營內(nèi)容，進(jìn)行制度的全面構(gòu)建。對于建造的合規(guī)管理系統(tǒng)展開應(yīng)用，并不斷通過企業(yè)情況進(jìn)行評估，利用監(jiān)督管理的方式，實現(xiàn)對企業(yè)執(zhí)行各個制度情況的監(jiān)測，進(jìn)行及時的控制。針對工作人員的素養(yǎng)問題，應(yīng)該給予高度的重視，不斷進(jìn)行合規(guī)管理，提升他們在技術(shù)方面的專業(yè)程度，樹立良好的職業(yè)道德的精神，將基礎(chǔ)的內(nèi)容管理好，有效地進(jìn)行管理工作。

二、企業(yè)實現(xiàn)合規(guī)管理中，面臨的挑戰(zhàn)性問題

當(dāng)前的發(fā)展形勢下，合規(guī)管理的水平好壞是值得重視的內(nèi)容之一，它能夠判斷出一個企業(yè)發(fā)展的整體實力，因此很多管理層人員意識到這個問題，進(jìn)行了關(guān)注。實際的工作進(jìn)程中，會面臨一些差異的問題發(fā)生，主要是不同的企業(yè)在結(jié)構(gòu)上會有著不同的地方，另外根據(jù)發(fā)展情況實現(xiàn)的要求也是不相同的，因此在進(jìn)行工作時，應(yīng)該要求管理人員掌握企業(yè)的情況，分析具體的要點。在企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理的探究工作中，應(yīng)該重視國家法律的學(xué)習(xí)，對于具體的法律規(guī)定進(jìn)行深層次的研究，這樣才能確保管理內(nèi)容能夠符合法規(guī)要求。另外要有具體的制度作為工作的支持，按照國家的要求進(jìn)行管理，為企業(yè)的發(fā)展帶來更加規(guī)范的經(jīng)營氛圍，用合理的管理方式，實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的制度支撐。與此同時，目前企業(yè)的監(jiān)督管理方面不斷被提出更多的要求，因此發(fā)展中實現(xiàn)的責(zé)任就變得更加重大，應(yīng)該細(xì)致地學(xué)習(xí)國家頒發(fā)的政策文件，實現(xiàn)管理工作的建設(shè)中，能夠和國家發(fā)展的理念相符合，將中國特色建設(shè)思想應(yīng)用到企業(yè)的管理規(guī)范工作中來，不斷促進(jìn)企業(yè)管理水平的提高，探究出能夠符合國家監(jiān)督管理要求的方式，不斷加強(qiáng)工作中的責(zé)任檢查，在這些方面。對于企業(yè)的發(fā)展都具有挑戰(zhàn)性[1]。

目前的企業(yè)如果想要達(dá)到設(shè)定的目標(biāo)，重視人才的培養(yǎng)是重要工作內(nèi)容之一，而且應(yīng)該將重心放在素質(zhì)的高等培養(yǎng)工作中，目前的發(fā)展中了解到，企業(yè)的工作人員在法治層面相對不夠?qū)I(yè)，與時代需要的能力還相差很多，對于那些懂得多種重要交流語言的人才，以及能夠流暢地處理業(yè)務(wù)的人才，基本上數(shù)量比較少，縱觀目前的社會發(fā)展，這類人才的各個方面都存在著巨大的缺口，因此在培養(yǎng)復(fù)合型人才的方面，還需要做出努力，盡可能將法律應(yīng)用在合規(guī)管理層面，將這個挑戰(zhàn)戰(zhàn)勝。合規(guī)的管理是國家提倡的管理形式，如果想要將企業(yè)發(fā)展成為大國企業(yè)應(yīng)有的面貌，就應(yīng)該重視合規(guī)管理，實現(xiàn)依據(jù)法律對企業(yè)進(jìn)行合理的治理，這是促進(jìn)企業(yè)飛速發(fā)展的重要路徑。當(dāng)前在企業(yè)的合規(guī)管理工作才處于基礎(chǔ)階段，依然需要考慮怎樣促進(jìn)合規(guī)管理工作，實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展遇到風(fēng)險的概率更小，如何進(jìn)行有效的管理控制，掌握市場的發(fā)展經(jīng)營情況，解決遇到的挑戰(zhàn)問題。加強(qiáng)監(jiān)督工作的力度，確保制度的合理應(yīng)用，目前管理人員不能夠按照工作的計劃進(jìn)行細(xì)致的監(jiān)測，這樣就不能阻止問題的產(chǎn)生。相關(guān)的執(zhí)行人員沒有專業(yè)的素質(zhì)能力，對崗位的制度文化沒有充分的理解，不能在工作時良好地運(yùn)用制度進(jìn)行約束，引起工作層面的不合規(guī)。

三、新形勢下企業(yè)合規(guī)管理對策研究

（一）基于合規(guī)管理理念，建設(shè)適合的機(jī)制

將合規(guī)管理有效落實，是發(fā)揮其巨大作用的重要工作內(nèi)容，為了能利用這個理念，能夠在實際的企業(yè)發(fā)展中獲得效果，就應(yīng)該將管理的關(guān)鍵內(nèi)容放在機(jī)制的制定方面，融入合規(guī)管理的思想。合規(guī)管理過程中，需要企業(yè)能夠關(guān)注國家制定的法律規(guī)定，依據(jù)這些法律法規(guī)對于企業(yè)進(jìn)行規(guī)劃，根據(jù)具體的內(nèi)容不斷改進(jìn)管理的內(nèi)容，對整體的機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化，修改不合規(guī)的地方，實現(xiàn)制度的完善，編制過程中不但應(yīng)該結(jié)合企業(yè)的發(fā)展情況，還要掌握法律法規(guī)，根據(jù)企業(yè)的實際發(fā)展形態(tài)對合規(guī)管理機(jī)制進(jìn)行針對性的管理。另外在進(jìn)行合規(guī)管理中，應(yīng)該對于已經(jīng)發(fā)生的實例進(jìn)行總結(jié)，從中獲取經(jīng)驗心得，在總結(jié)過程中不斷接收時代發(fā)展的管理方式，能夠?qū)⑵髽I(yè)員工的責(zé)任進(jìn)行細(xì)致劃分，以工作制度作為遵循進(jìn)行任務(wù)的分配，促進(jìn)企業(yè)的合規(guī)管理能夠達(dá)到總體企業(yè)發(fā)展的運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)，有效地推動企業(yè)經(jīng)濟(jì)不斷走向提升的道路。

舉個例子，當(dāng)某個企業(yè)在執(zhí)行合規(guī)管理時，應(yīng)該注意以下幾個方面的建設(shè)，首先細(xì)化每個部門按照合規(guī)管理進(jìn)行的職能分配，明確每個崗位的責(zé)任，帶動整個管理體系的水平提高，在面對風(fēng)險時能夠進(jìn)行甄別，能夠在第一時間采取應(yīng)對措施。與此同時，注重監(jiān)察部門提出的意見，將建議進(jìn)行整理，和業(yè)務(wù)的處理充分結(jié)合，令其能夠更好和其他的部門共同進(jìn)步，讓企業(yè)在管理方面能夠有提升空間。利用合規(guī)的理念，建立預(yù)警機(jī)制，主要是針對企業(yè)在進(jìn)行各個方面工作的檢查過程中，如果發(fā)現(xiàn)任務(wù)內(nèi)容遇到了不符合規(guī)定的地方時，將此內(nèi)容交給執(zhí)行的部門，當(dāng)面臨的問題得到妥善解決之后，才能允許繼續(xù)工作。當(dāng)處理企業(yè)中比較重要的事項時，會交由多個領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行審批，并進(jìn)行責(zé)任簽字，保證工作的合規(guī)性。利用合規(guī)管理的理念，建立具有評價功能的機(jī)制，結(jié)合目前可以借鑒的管理體系，和企業(yè)機(jī)制進(jìn)行結(jié)合，定期進(jìn)行管理機(jī)制的評價，對每一項機(jī)制實行審核，如果發(fā)現(xiàn)不符合的地方，及時采取措施解決，提升問題改進(jìn)的效率。利用合規(guī)管理的條例，制定出手冊，方便員工能夠在平時的工作中學(xué)習(xí)合規(guī)的管理流程，在以后的工作中能夠具備管理的意識，帶動企業(yè)向合規(guī)方向發(fā)展[2]。

（二）順應(yīng)新形勢的發(fā)展，及時轉(zhuǎn)變策略

企業(yè)的發(fā)展需要隨著國家政策的改變而變動，目前新的形勢引領(lǐng)下，國家會不斷推行新型的政策作為發(fā)展的引領(lǐng)，因此相關(guān)企業(yè)應(yīng)該細(xì)致地研究新的政策，對于其產(chǎn)生的具體意圖進(jìn)行分析，對于政策的變化進(jìn)行研究，不斷適應(yīng)新政策的變化之處，結(jié)合企業(yè)的發(fā)展實現(xiàn)合規(guī)管理的優(yōu)化形式。舉個例子，目前的政策在不斷調(diào)整，這就使得各個企業(yè)有了更多的機(jī)會和政府進(jìn)行合作，項目的組織內(nèi)容也在不斷進(jìn)行整改，因此實行的管理方式也就產(chǎn)生了變化，為了能夠讓企業(yè)的有利之處充分發(fā)揮，就應(yīng)該注重企業(yè)的內(nèi)外發(fā)展，將資源進(jìn)行合規(guī)的分配，優(yōu)勢內(nèi)容進(jìn)行整合。無論是對內(nèi)還是對外，都應(yīng)該確保執(zhí)行的義務(wù)被明確，維護(hù)各自的權(quán)利，依據(jù)合同等相關(guān)的文件進(jìn)行責(zé)任的明確，盡量減少風(fēng)險情況發(fā)生，并且能夠利用規(guī)定內(nèi)容將責(zé)任進(jìn)行劃分。

目前的市場隨時都會發(fā)生變化，為了滿足市場的標(biāo)準(zhǔn)，對于投資等事項應(yīng)該明確，并且不斷進(jìn)行企業(yè)的改革。在企業(yè)的內(nèi)部進(jìn)行整改，為了保證更好的實行，進(jìn)行各種類型的執(zhí)行資質(zhì)安排，在一些區(qū)域?qū)㈦`屬公司建立起來，并且不斷向高質(zhì)量發(fā)展，同時及時地對各個區(qū)域的信息進(jìn)行整理，方便利用高效的管理去執(zhí)行操作，促進(jìn)隸屬公司的發(fā)展，有利于企業(yè)改進(jìn)各個方面的制度。企業(yè)無論是面臨變化的環(huán)境，還是改動的制度，都應(yīng)該和企業(yè)的實際情況相聯(lián)系，對于合規(guī)的管理展開更深層次的研究，可以做到根據(jù)企業(yè)實際情況進(jìn)行策略的制定。目前企業(yè)的管理方向也在不斷發(fā)生改變，在進(jìn)行管理的原則上，應(yīng)該按照具體的制度實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)形式，對于信息等方面進(jìn)行有效管理，側(cè)重于專業(yè)方向，利用科學(xué)層面應(yīng)用信息系統(tǒng)，有針對性地進(jìn)行管理[3]。

（三）將企業(yè)文化建設(shè)放在關(guān)鍵地位

企業(yè)是在不斷地實踐過程發(fā)展起來的，依據(jù)企業(yè)中的各項條例，對于內(nèi)容進(jìn)行整理，就會在不斷發(fā)展中生成具有企業(yè)發(fā)展特點的文化，正是由于文化的帶動，使企業(yè)能夠走向更遠(yuǎn)的發(fā)展路程，促進(jìn)了企業(yè)進(jìn)行合規(guī)形式的管理。所以針對企業(yè)的合規(guī)管理，企業(yè)的文化建設(shè)應(yīng)該被置于關(guān)鍵的地位，推動企業(yè)不斷前進(jìn)。比如，在企業(yè)的內(nèi)部，進(jìn)行關(guān)于文化建設(shè)的教育培訓(xùn)，在進(jìn)行企業(yè)的綜合培訓(xùn)過程中，結(jié)合關(guān)于企業(yè)合規(guī)的內(nèi)容，不斷完善企業(yè)的培訓(xùn)計劃，利用合規(guī)理念，積極地宣傳培訓(xùn)內(nèi)容。

在教育內(nèi)容方面，實現(xiàn)不同程度的劃分，結(jié)合重點內(nèi)容合理地進(jìn)行培訓(xùn)，可以應(yīng)用企業(yè)的場地，進(jìn)行現(xiàn)場的講解，或者是利用互聯(lián)網(wǎng)，通過短視頻等方式進(jìn)行傳播，適當(dāng)設(shè)置知識題目，采取問答的形式，通過這些比較常見的方式，令管理人員和身居重要崗位的工作人員能夠獲取到關(guān)鍵的培訓(xùn)內(nèi)容，經(jīng)過學(xué)習(xí)，能夠在心里明白合規(guī)管理的主要標(biāo)準(zhǔn)，掌握崗位中應(yīng)該做到的規(guī)范行為，有效控制風(fēng)險問題，確保工作人員能夠在工作中規(guī)范行為。無論是企業(yè)的發(fā)展，還是企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)文化的建設(shè)，才能夠體現(xiàn)企業(yè)的內(nèi)在特征，可以通過匯集企業(yè)工作人員的思想觀念，將它們系在同一處，帶動企業(yè)的文化發(fā)展。企業(yè)的文化實際上是能夠促進(jìn)企業(yè)規(guī)范發(fā)展的動力，通過遵循相關(guān)的行為準(zhǔn)則，能夠強(qiáng)化企業(yè)工作人員的責(zé)任意識，讓他們認(rèn)識到自身的職業(yè)價值，有意識地對風(fēng)險問題進(jìn)行排除，依據(jù)發(fā)展形態(tài)實現(xiàn)合規(guī)的管理文化建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)的各項工作能夠依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行[4]。另外，如果想要推動企業(yè)的文化建設(shè)，還應(yīng)該擁有清晰的構(gòu)成框架，將每項工作都對應(yīng)好合規(guī)的管理依據(jù)，和國家提供的策略相連接，利用合規(guī)的理念，將各個工作建立起管理的規(guī)模形式，有利于企業(yè)的文化不斷融入管理中，與此同時，對于各項工作進(jìn)行梳理，便于企業(yè)文化的拓展學(xué)習(xí)工作順利進(jìn)行。

（四）不斷加強(qiáng)合規(guī)的審核檢查工作

依據(jù)法律制定審核機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行該程序，參照審核的原則，在會議上嚴(yán)格核查不符合的內(nèi)容，確保不符合規(guī)定的內(nèi)容不能進(jìn)入會議內(nèi)容，既要確保內(nèi)容符合規(guī)定，又要聯(lián)系到企業(yè)的實際情況，如果相關(guān)的議題沒有被審核，那么就需要嚴(yán)格進(jìn)行投票機(jī)制，嚴(yán)格禁止違背規(guī)矩的策略出現(xiàn)。對于審核的形式，應(yīng)該不斷進(jìn)行深層次的處理，將審核的中心任務(wù)，交由具有提出決策權(quán)的議案，針對重要的策略，按照規(guī)章制度來執(zhí)行審核，從原始的全面覆蓋原則，逐漸轉(zhuǎn)變到通過問題的分析來進(jìn)行改進(jìn)的形式，需要考慮到企業(yè)的經(jīng)營所需，還要實現(xiàn)法律的貫徹，減少風(fēng)險問題產(chǎn)生，更好地服務(wù)于企業(yè)發(fā)展。在進(jìn)行內(nèi)容審核時，確保決策的內(nèi)容和人員的建議內(nèi)容得到留存，便于在以后的工作中可以找到依據(jù)。

在進(jìn)行管理的各個層面劃分時，不斷提升對于合規(guī)管理的重視，使企業(yè)可以很好地得到監(jiān)察組織的引領(lǐng)，促進(jìn)各級人員學(xué)習(xí)到合規(guī)管理的教育內(nèi)容，明白合規(guī)管理的主要標(biāo)準(zhǔn)，掌握崗位中應(yīng)該做到的規(guī)范行為，有效地控制風(fēng)險問題，確保工作人員能夠在工作中進(jìn)行規(guī)范的行為[5]。

利用合規(guī)的政策內(nèi)容，將其應(yīng)用在實際的進(jìn)程里，進(jìn)行風(fēng)險事件的及時防范，做好問題發(fā)生中的有效制約，并且在發(fā)展之后進(jìn)行針對性的管理，對于企業(yè)的權(quán)力部門實行大力度的監(jiān)察。讓合規(guī)的管理不再是單一的責(zé)任機(jī)制，將其靈活地運(yùn)用到企業(yè)工作中，管理部門可以應(yīng)用一些制度，比如獎罰功能的制度，對于發(fā)生違規(guī)現(xiàn)象的人員按照情況進(jìn)行處理。通過企業(yè)情況進(jìn)行評估，利用監(jiān)督管理的方式，實現(xiàn)對企業(yè)執(zhí)行各個制度情況的監(jiān)測，進(jìn)行及時的控制。實現(xiàn)全過程的監(jiān)督，利用好合規(guī)的管理機(jī)制，可以設(shè)定計劃進(jìn)行考核，對各個過程的權(quán)益以及責(zé)任明確，管理好企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，同時也要實現(xiàn)工作人員的思想管理，從事情的源頭抓起，確保管理工作能夠?qū)崿F(xiàn)實時的監(jiān)督，準(zhǔn)確地找到原因，促進(jìn)管理走向規(guī)范化，強(qiáng)化督察工作的執(zhí)行力度，使企業(yè)能夠走向更遠(yuǎn)的發(fā)展路程，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)形式的管理。

四、結(jié)論

國家的發(fā)展離不開法律制度的支持，因此將依法治理不斷深入到各項工作中，實現(xiàn)合規(guī)的管理方式也在企業(yè)發(fā)展中占據(jù)著重要的地位，由于目前的發(fā)展中會遇到很多的挑戰(zhàn)問題，因此應(yīng)該對企業(yè)問題進(jìn)行解決，促進(jìn)企業(yè)實現(xiàn)良好的發(fā)展，不斷增強(qiáng)合規(guī)管理體系的優(yōu)化，結(jié)合企業(yè)發(fā)展以及市場的動向，有效的應(yīng)用合規(guī)管理的形式，實現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。