基于文獻計量的高職院校科研能力分析
——以深圳職業技術學院為例

祝嘉歡 段 輝

陜西工業職業技術學院，陜西 咸陽 712000

21世紀是知識經濟和科技飛速發展的時代，科技創新是社會發展的主要動力，當今世界各國綜合國力的競爭也日益體現在高科技發展和創新水平上。高校是科技創新的主要基地之一，其科技創新能力的培養和提高，對于國家科技競爭力和區域經濟發展水平的提升具有重要意義。高等職業教育已成為現代國民高等教育體系的重要一環，其發展體現了國家經濟發展和教育現代化水平。高等職業教育偏重于為國家培養動手能力和理論實踐相結合的應用型人才，在科技創新中具有其特定的意義。

目前，國內很多學者針對高校科技創新能力進行了研究分析，主要圍繞高校科技創新能力涵義及構成[1]、高校科技創新能力測度和評價[2-4]以及高校科技創新能力培育[5-6]三方面展開。深圳職業技術學院作為國內高職院校當中的佼佼者，被譽為中國高職教育的“一面旗幟”。因此，本文以深圳職業技術學院為例，將該校發表論文、專利情況作為學校知識創新能力和技術創新能力的體現，旨在分別從論文產出和專利產出兩個方面來了解該校的科研狀況，從而為有效提高其科學研究能力和其他高職高專院校發展提供參考。

一、高校科技創新能力的界定及其構成

科技是科學和技術的總稱，科技創新主要包括科學創造和技術發明兩個部分。而創新是一個廣義的概念，它是一種改進和再創造的過程，包括自主創新、模仿創新、引進創新和合作創新等。對于高校而言，作為國家科技創新的主體之一，其創新活動包含從基礎研究、應用研究到成果轉化全部過程。

不同的學者對于高校科技創新能力的界定與構成的切入角度也不同[7]，有的學者從科技創新資源的角度來研究，也有的學者從高校的社會職能來定義其科技創新能力。孫燕等人[8]認為高校科技創新能力應該包括兩個方面：①知識創新能力（基礎研究）②技術創新能力（技術創新、技術應用和技術轉化）。王章豹等人[9]認為，高校科技創新活動是一個多要素投入與產出的復雜系統，他分別從科技創新基礎能力、科技創新投入能力以及科技創新產出能力三個方面設定評價指標體系并賦予權重來進行研究。

本文從文獻計量的角度，對高校的科技創新能力展開研究。科技論文作為表達科研成果的最主要的形式之一，是衡量科研學術水平的重要標志。論文的數量和質量一定程度上能夠體現基礎研究的發展水平，也可以從側面反映出高校的學術水平和科研工作業績。專利是技術創新的產物，它涵蓋了最新的技術進步成果，作為知識產權的重要組成部分，專利的質量和數量可以體現出高校科技創新的能力，其成果的轉化也能夠展現出其市場應用潛力，是衡量高校科技創新能力的重要標志之一[10]。

二、論文產出狀況分析

（一）論文數據來源

本文論文數據所選取的數據源為中國知網（CNKI）期刊數據庫，該數據庫收錄的中文期刊數量最多最全。限定作者單位為深圳職業技術學院，構建檢索式進行檢索，共檢索得到3134篇文獻，過濾會議論文后共得到2631篇期刊論文，其中，來源于北大核心和CSSCI兩個子庫的論文共計726篇，時間跨度為2012年至2022年，檢索時間為2022年5月29日（2022年數據僅供參考）。

（二）論文產出分析

該校科研人員2012年至今共發表論文2631篇，其中核心期刊上發表論文726篇，占總數的27．59%。通過表1可以看到該校科研人員發表論文的數量自2014年的時候達到頂峰，之后就開始有所下降，并且核心論文數量的比例下降近10%，但自2019年開始論文數量開始增加，核心論文發表比例開始增加，說明論文質量正在不斷提高。

表1 深圳職業技術學院2012－2022年論文產出情況概覽

三、專利產出狀況分析

（一）專利數據來源

本文專利數據來源于Incopat專利系統，該數據庫包含上億條專利數據，具有較高的專利查全率和查準率。本文將深圳職業技術學院專利數據作為研究對象，設立檢索式進行檢索，共得到專利3862條，經過簡單同族合并后得到專利3316條（檢索時間為2022年5月29日）。因專利從申請到公開存在一定的時間滯后性，因此2021年和2022年的數據僅供參考。

（二）專利產出分析

1．專利申請量

對高校專利成果進行統計分析，把握申請對象在各階段的專利申請變化，有助于了解高校專利申請的現狀和科技創新的規模及實力，從而幫助學校制定專利相關保護戰略，更好地調整學科建設和人才培養計劃，并促進高校科技創新能力的轉化[11]。

從2003年到2022年，該校專利申請總量為3316件。通過專利年申請趨勢變化（圖1）可以看到，近些年來深職院專利申請數量總體呈現上升狀態，2003－2007年是該校專利起步階段，2015年至2021年累計專利申請數量占總數比例達到69%，說明該校科技創新和專利產出進入了高速發展期，這與近年來我國大力發展職業教育，實施創新驅動發展戰略，高度重視技能型人才發展等密切相關。在國家政策引導下，學院更加注重專業建設，大力加強科研管理工作，科研產出增多，專利增長迅猛。

圖1 專利申請趨勢

2．專利申請類型分析

在這3316件專利中，發明授權專利共4件，發明專利申請共1302件，實用新型專利申請共1561件，外觀設計專利申請共449件。發明專利占專利申請總量的39．4%，外觀設計專利占專利申請總量的13．5%，而實用新型專利占比則達到了47．1%，占比接近一半（圖2）。專利源于技術。從技術角度來看，發明專利的質量高于實用新型專利，但又由于通常實用新型專利較易實現商業化且申請相對于發明專利來說流程更簡單，更容易獲得授權，因此申請數量更多。但從專利數量和專利類型占比可以看出，深職院不愧是全國高職院校的“領頭羊”，其發明申請專利的比例接近40%，說明該校專利多且強，學院進行專利布局時重視發明專利，科技創新工作在全國高職院校中具有一定實力，但發明專利授權數量較少，在發明專利授權上仍有較大的提升空間，未來發展仍要盡可能地提升專利申請的質量。

圖2 專利類型占比

高校科研管理的核心，在于如何提高學校科學研究的水平，發揮其研究成果在國民經濟和社會發展中的作用。近年來，科學研究工作在高校中地位不斷加強，統計分析學校科研成果的產出，有助于了解學校的教學、科研水平，對促進學科發展、增強學校科研實力具有重要的意義。

自國家開展“雙高”建設以來，職業技術學院發展迅速，教科研成果不斷涌現。本文以深圳職業技術學院為例，分別從論文產出和專利產出兩個方面來了解該校的科研狀況，以期為其他高職高專院校發展提供參考。深職院作為國內數一數二的高職院校，可以看到其科技創新工作在全國高職院校當中具有一定實力。但科技創新成果質量仍有待提升：近兩年核心論文產出有待提高；發明專利授權數上仍有較大的提升空間。

四、結束語

以深職院作為標桿，我們認識到，在當前學校在科研發展中存在諸多問題，很多教師做科研寫文章的目的主要是為了職稱晉升。所以，從教師群體來看，存在教師一旦評上副教授、教授，重心就以教學為主，基本上不再去做科研的問題，因此，學校可有針對性地采取激勵措施，鼓勵老師做出具有創新性的理論實踐成果。對于學校專利工作而言，在設置成果獎勵時，除了關注專利申請量、授權量以外，還需將專利質量和轉化率兩項重要指標納入考量。“雙高計劃”預示著高職院校進入了新一輪的改革發展期，我們要積極抓好教育科研，服務學校高水平高質量發展。