電廠企業(yè)依法治企與全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理

鄭倫 國家能源集團(tuán)湖南電力有限公司

隨著時(shí)代的不斷發(fā)展，電力企業(yè)需要貫徹依法治企的核心管控目標(biāo)，遵循我國提出的各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，做好綜合性的管理工作。主要目的就是確保企業(yè)權(quán)利合法，促進(jìn)企業(yè)的健康長效發(fā)展。依法治企可以促進(jìn)企業(yè)在良性競爭中占據(jù)穩(wěn)固地位，還能促進(jìn)理論與實(shí)踐相互聯(lián)系，踐行習(xí)近平法治思想，還可以真正從法治眼光看待電廠企業(yè)的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。相關(guān)管理人員要以法治思維對企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展模式進(jìn)行探究，突破面臨的局限，保證企業(yè)法治建設(shè)多項(xiàng)工作到位，實(shí)現(xiàn)電廠企業(yè)保值增值的基礎(chǔ)目標(biāo)。

一、電廠企業(yè)依法治企與全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性

（一）提升運(yùn)行效率

法律風(fēng)險(xiǎn)就是在電廠企業(yè)的實(shí)際發(fā)展與運(yùn)營過程中，逐漸形成的法律問題，電廠企業(yè)是關(guān)系國家電力發(fā)展、人們?nèi)粘Ｉ畹年P(guān)鍵企業(yè)單位，所以相關(guān)人員要更加關(guān)注企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致企業(yè)面臨較大的經(jīng)濟(jì)損失以及難以估算的時(shí)間成本。基于此，電力企業(yè)就需要更加關(guān)注蘊(yùn)藏的法律風(fēng)險(xiǎn)，還要形成良好的法律意識(shí)，提出有效的管理方案與應(yīng)對策略，有效地提升電廠企業(yè)實(shí)際運(yùn)行效率。

（二）推動(dòng)企業(yè)健康發(fā)展

基于經(jīng)濟(jì)體制不斷完善的背景下，電廠企業(yè)的投資成本逐漸增加。從內(nèi)部環(huán)境進(jìn)行分析，在電廠企業(yè)的運(yùn)營階段，各個(gè)細(xì)節(jié)都可能會(huì)面臨資金風(fēng)險(xiǎn)。若操作流程不完整，則會(huì)出現(xiàn)違規(guī)事件[1]。因此在依法治企的工作中，需要實(shí)現(xiàn)員工基本職責(zé)的合理分工，并對工作流程進(jìn)行規(guī)范化管控，推動(dòng)企業(yè)的健康發(fā)展。

二、電廠企業(yè)依法治企與全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）依法治企內(nèi)涵

電廠企業(yè)依法治企，基本內(nèi)涵就是企業(yè)依法經(jīng)營與發(fā)展，具體內(nèi)容體現(xiàn)在以下幾個(gè)層面：第一，在工商登記核準(zhǔn)經(jīng)營范圍內(nèi)，需要促進(jìn)經(jīng)營活動(dòng)順利開展，還需要依法簽訂合同、履行合同等。不僅要依法納稅，還應(yīng)當(dāng)對勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行處理，設(shè)立法律顧問，進(jìn)而保障基本權(quán)益。第二，制定與編制完善的內(nèi)控管理制度、運(yùn)行體系等，例如生產(chǎn)經(jīng)營管理、勞動(dòng)管理制度。第三，保障電廠企業(yè)員工的基本權(quán)益[2]。主要包括員工獲得勞動(dòng)報(bào)酬的權(quán)利、安全保護(hù)權(quán)利、休假權(quán)利、享受社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)利、參與職能專業(yè)培訓(xùn)的權(quán)利等。也就是說，電廠企業(yè)不僅要依法經(jīng)營與發(fā)展，還需要做好全面的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（二）依法治企的重點(diǎn)領(lǐng)域

對于電廠企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)來說，主要就是外部法律環(huán)境產(chǎn)生變化，或是因?yàn)槠髽I(yè)本身的法律主體沒有根據(jù)法律規(guī)定、合同規(guī)定行使基本義務(wù)與權(quán)力，可能對電廠企業(yè)帶來負(fù)面法律后果。而依法治企屬于系統(tǒng)化的工程，關(guān)系到生產(chǎn)安全性、做出日常決策、開展市場營銷活動(dòng)、做好綜合管理與保障工作等，做好多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的防范工作：第一，做好安全營銷與生產(chǎn)防范工作。第二，做好黨紀(jì)政紀(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作[3]。第三，做好電廠企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作。在各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域中，法律風(fēng)險(xiǎn)屬于最高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)常體現(xiàn)在外部方面，市場營銷以及安全生產(chǎn)是基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)，廉政風(fēng)險(xiǎn)也體現(xiàn)在約束機(jī)制與權(quán)力制衡機(jī)制建設(shè)層面。而對于其他兩部分風(fēng)險(xiǎn)來說，大部分都體現(xiàn)在內(nèi)部層面，一定條件下可能產(chǎn)生重大負(fù)面后果，甚至轉(zhuǎn)化為法律風(fēng)險(xiǎn)。所以，依法治企的關(guān)鍵，還是做好全面的法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。

（三）實(shí)施全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理

電廠企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理、危機(jī)管理工作是決定企業(yè)后續(xù)發(fā)展的核心因素。現(xiàn)階段，企業(yè)逐漸進(jìn)入了危機(jī)管理、法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)代，電廠企業(yè)需要防范全面法律風(fēng)險(xiǎn)，做出正確的日常決策，保證生產(chǎn)的安全性，還要做好全方位的企業(yè)管理、市場營銷、綜合保障工作，建設(shè)配套的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。電廠企業(yè)需要構(gòu)建合適的法律風(fēng)險(xiǎn)防范模型，更要了解各個(gè)層次、業(yè)務(wù)范圍存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，提出針對性較強(qiáng)的配套防范方案。實(shí)施全面法律防范管理工作，就是建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，對各個(gè)節(jié)點(diǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，做好風(fēng)險(xiǎn)防范與評估工作，解析風(fēng)險(xiǎn)防范的法律依據(jù)，了解風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，做好日常經(jīng)營管理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與管控工作。

電廠企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，需要設(shè)置法律機(jī)構(gòu)，外聘律師隊(duì)伍進(jìn)行管理，生產(chǎn)單位、班組、部門、在崗職工等，形成多級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范網(wǎng)絡(luò)體系，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)。電廠企業(yè)建立各項(xiàng)規(guī)章制度體系，需要梳理工作流程圖，制定工作模板，做好法律實(shí)務(wù)、法律糾紛案件的處理工作。電廠企業(yè)應(yīng)當(dāng)對蘊(yùn)藏的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，還需要分析存在的問題，做好法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與比較研究工作。以法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)理論為核心，明確法律風(fēng)險(xiǎn)的基本特點(diǎn)與種類，做好法律風(fēng)險(xiǎn)評估工作，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，同時(shí)做好評級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)化解的工作，全面調(diào)查與分析的工作，優(yōu)化法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。在構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的階段，需要做好事前的風(fēng)險(xiǎn)防范、事中延伸管控、事后補(bǔ)救的工作，并實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管控的核心目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)分級(jí)履責(zé)，落實(shí)各項(xiàng)制度規(guī)范，切實(shí)提升綜合效率，確?？冃Э己艘约凹s束激勵(lì)工作到位，為電廠企業(yè)的后續(xù)發(fā)展打下良好基礎(chǔ)。

三、電廠企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控策略

（一）保持法律風(fēng)險(xiǎn)防范性、警覺性

電廠企業(yè)要形成良好的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并依法提出各項(xiàng)經(jīng)營決策，保證電廠企業(yè)安全生產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)入到法制軌道，還需要做好全員法律宣傳教育、培訓(xùn)活動(dòng)。全體員工要形成全新的思維模式，懂得如何行使與保護(hù)權(quán)利，保持法律風(fēng)險(xiǎn)防范性、警覺性，并養(yǎng)成按章操作的習(xí)慣[4]。在實(shí)際的工作中，需要充實(shí)法律知識(shí)，還要對法律風(fēng)險(xiǎn)保持警覺性，將員工在風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)中的作用發(fā)揮出來，并且建立穩(wěn)固的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

（二）增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)控力

1.識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)

電廠企業(yè)要組織相關(guān)部門，根據(jù)各項(xiàng)法律法規(guī)、政策的變化進(jìn)行調(diào)整。結(jié)合電力經(jīng)營發(fā)展階段的問題、法律糾紛案件等，對企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與調(diào)查，盡早發(fā)現(xiàn)與確定法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)源。

2.定期實(shí)行法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

從法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查分析了解到，要定期做好電廠企業(yè)近期法律風(fēng)險(xiǎn)的防范工作。在此基礎(chǔ)上，對帶有傾向性的不合規(guī)行為做好追蹤工作，盡早洞察問題，還要及時(shí)預(yù)警。避免電廠企業(yè)出現(xiàn)不定期通報(bào)法律風(fēng)險(xiǎn)突發(fā)事件，對全局性發(fā)展帶來不利影響。

3.進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評估和排序

立足于電廠企業(yè)的基本情況，做好內(nèi)部財(cái)務(wù)管控工作、電費(fèi)回收管理工作、人事管理工作，還需要注重購售電、供用電管理的工作，確保法律風(fēng)險(xiǎn)評估與排序工作到位。以此為基礎(chǔ)，能明確法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)，還可以對細(xì)節(jié)部分的工作進(jìn)行及時(shí)的處理。

4.啟動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案

根據(jù)部門分工原則、分級(jí)管理的核心原則，編制針對性較強(qiáng)的各種類型法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案。電廠企業(yè)相關(guān)人員需要結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)源大小、風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生的可能性，制定與啟動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案。

5.落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防常態(tài)機(jī)制

電廠企業(yè)需要遵循各項(xiàng)法律法規(guī)，并對企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制要點(diǎn)進(jìn)行把控，并保證法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)到位，做好全面評估與分析工作，順利落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防常態(tài)機(jī)制，提出配套的改進(jìn)方案。

6.建立法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移機(jī)制

電廠企業(yè)要重點(diǎn)防范觸電引發(fā)的傷害事故、設(shè)施被盜、自然災(zāi)害等，還要更加關(guān)注電力運(yùn)行階段產(chǎn)生事故帶來的經(jīng)濟(jì)損失，職工因工面臨的受傷風(fēng)險(xiǎn)。電廠企業(yè)與保險(xiǎn)公司達(dá)成良性合作，還需要利用集中投保的形式，真正轉(zhuǎn)移以及有效降低可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）完善企業(yè)內(nèi)控機(jī)制

1.健全重大決策制度

把深入組織宣貫習(xí)近平法治思想作為重要任務(wù)，推動(dòng)各級(jí)單位將習(xí)近平法治思想作為黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組必學(xué)內(nèi)容，通過開展形式多樣的活動(dòng)，充分運(yùn)用新媒體手段，推動(dòng)習(xí)近平法治思想深入人心；法律合規(guī)人員更要深刻領(lǐng)會(huì)基本精神、核心要義和豐富內(nèi)涵，做自主學(xué)習(xí)的表率。電廠企業(yè)踐行三重一大決策制度，還需要執(zhí)行基層單位重大決策匯報(bào)備案制度，做好重大決策記錄的檢查工作，落實(shí)監(jiān)督檢查體系[5]。此外，在開展業(yè)績考核的過程中，建立重大經(jīng)營法律審核制度，保證廉政建設(shè)情況、依法經(jīng)營歸納到考核范圍中，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部依法作出科學(xué)化決策。

2.完善規(guī)章制度體系

電廠企業(yè)要梳理與檢查經(jīng)營管理領(lǐng)域的工作，并結(jié)合我國基本法律法規(guī)，對活動(dòng)排查的違規(guī)問題進(jìn)行查處，還需要保證制度建設(shè)到位，增強(qiáng)制度的實(shí)效性。鞏固并完善黨委（黨組）會(huì)、董事會(huì)定期聽取法治工作匯報(bào)等相關(guān)機(jī)制，加強(qiáng)分級(jí)督導(dǎo)，持續(xù)推動(dòng)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)在各級(jí)企業(yè)層層傳遞、層層落實(shí)。

3.發(fā)揮多部門監(jiān)督作用

電廠企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好監(jiān)督工作，并將財(cái)務(wù)部門、審計(jì)職能部門的作用發(fā)揮出來，構(gòu)建完善的監(jiān)督檢查機(jī)制。開展多元化的審計(jì)調(diào)查工作、規(guī)劃發(fā)展項(xiàng)目審計(jì)活動(dòng)、干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)活動(dòng)，做好全面的審計(jì)監(jiān)督活動(dòng)。在對各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行分析的同時(shí)，做好風(fēng)險(xiǎn)控制的工作。在嚴(yán)格落實(shí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的同時(shí)，對財(cái)經(jīng)行為進(jìn)行規(guī)范化管控，并落實(shí)全面預(yù)算管理體系，做好綜合計(jì)劃管理工作，發(fā)揮出預(yù)算計(jì)劃的約束力。此外，開展反腐倡廉教育的工作，提升領(lǐng)導(dǎo)層干部廉潔從業(yè)自覺性。

4.強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)管理

電廠企業(yè)做好嚴(yán)格的合同管理工作，需要形成部門、制度、人員共同管理的全新格局，還需要對合同起草、簽約、終止的整個(gè)過程進(jìn)行管理。相關(guān)人員要做好合同簽訂把關(guān)工作，還應(yīng)當(dāng)將重心放在采購物資、投資合資、轉(zhuǎn)讓股權(quán)、建設(shè)施工合同管理工作，維護(hù)企業(yè)的基本合法權(quán)益。

5.完善法律顧問制度

現(xiàn)階段，電廠企業(yè)存在法律人才稀缺的情況。主要采用以下幾種方法：企業(yè)培養(yǎng)法律人才、招聘社會(huì)律師為法律顧問、選拔更多法律專業(yè)畢業(yè)生、有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員。電廠企業(yè)法律顧問應(yīng)當(dāng)深入的參與經(jīng)營管理環(huán)節(jié)中，以此為企業(yè)提供高效的法律服務(wù)。

（四）嚴(yán)肅整治違章違規(guī)行為

1.整治違規(guī)經(jīng)營行為

對于電廠企業(yè)在電力營銷服務(wù)、經(jīng)營管理活動(dòng)、隊(duì)伍建設(shè)來說，盡早發(fā)現(xiàn)存在的薄弱部分、違章行為等。還需要結(jié)合內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)、財(cái)稅檢查發(fā)現(xiàn)的問題，分析與查找在執(zhí)行我國法律法規(guī)、各項(xiàng)管理制度的漏洞，將內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的效用發(fā)揮出來，防范經(jīng)營管理違章行為發(fā)生。對于可能存在的設(shè)立外賬、小金庫的方式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)重組目標(biāo)，保證資產(chǎn)處置到位，還需要仔細(xì)核實(shí)借款理財(cái)、對外投資擔(dān)保、轉(zhuǎn)移挪用項(xiàng)目資金等一系列問題，對違規(guī)經(jīng)營行為進(jìn)行整治。

2.實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目專項(xiàng)治理

電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)《關(guān)于開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作的意見》，還需要查找項(xiàng)目決策、物資采購、工程招投標(biāo)、資金使用與撥付、工程監(jiān)理、建設(shè)實(shí)施等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目專項(xiàng)管理[6]。對于新能源發(fā)展項(xiàng)目建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、技術(shù)改造、電力營銷活動(dòng)等，做好專業(yè)領(lǐng)域違章違規(guī)治理工作，并防范項(xiàng)目管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.開展規(guī)范化管理工作

電廠企業(yè)要規(guī)范化關(guān)聯(lián)性交易行為，還需要嚴(yán)格的控制企業(yè)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)變動(dòng)程序等，確保資產(chǎn)、人事、管理活動(dòng)相互分離，開展多元化的安全生產(chǎn)活動(dòng)，建立穩(wěn)定的人才隊(duì)伍，梳理經(jīng)營秩序，依法合規(guī)開展各項(xiàng)操作活動(dòng)，避免出現(xiàn)電廠企業(yè)資產(chǎn)流失的情況。

4.加強(qiáng)集體資產(chǎn)管理

電廠企業(yè)要提升對集體資產(chǎn)的關(guān)注度，并依法處置與管理支出。在資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓、置換過程中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行方案，做好審批與清產(chǎn)核資工作，確保資產(chǎn)評估以及財(cái)務(wù)審計(jì)工作到位，還需要做好手續(xù)核準(zhǔn)工作。

（五）強(qiáng)化法律教育

電廠企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念可以將價(jià)值觀展現(xiàn)出來，還可以做好員工法律素質(zhì)教育工作，并且落實(shí)員工基本道德誠信準(zhǔn)則，還需要形成人人講求道德誠信的風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，保證電廠企業(yè)合規(guī)合法經(jīng)營。員工對電廠企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理念認(rèn)同度越高，越有利于促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)順利實(shí)施。采用多元化的形式與途徑，充分了解風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)與理念，并對整個(gè)流程的工作進(jìn)行梳理，充分了解核心培訓(xùn)內(nèi)容。與此同時(shí)，依托法律顧問協(xié)會(huì)等中介組織，還可以與檢察院、法院等專業(yè)機(jī)構(gòu)合作，定期開展交流研討工作，電廠企業(yè)也可以借鑒與學(xué)習(xí)其他優(yōu)秀企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)。

四、結(jié)語

總而言之，基于新時(shí)期環(huán)境下，依法治企逐漸發(fā)展為電廠企業(yè)的核心要求、必然趨勢，企業(yè)需要形成良好的法律意識(shí)，還要踐行配套的法律法規(guī)，對企業(yè)的各項(xiàng)工作與員工行為進(jìn)行規(guī)范化管理。就實(shí)際情況進(jìn)行分析，大部分負(fù)責(zé)人沒有擁有完善的法律知識(shí)，在簽訂與擬定合同的階段還有許多法律問題，無法有效地保障電廠企業(yè)基本權(quán)益，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)支出增加，甚至引發(fā)一系列的經(jīng)濟(jì)損失?；诖?，電廠企業(yè)實(shí)現(xiàn)依法治企，需要做好嚴(yán)格的控制工作，還要從短期管控與長期管控層面入手，強(qiáng)化對依法治企的重視，提出配套的解決策略，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理目標(biāo)。