運行核電廠不符合項管理優化

姜青鋒 朱玉隆 王思純 中核核電運行管理有限公司

《核電廠質量保證安全規定》（HAF003-1991）[1]中明確不符合項是指性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項的質量變得不可接受或不能確定，并明確了不符合項的控制要求。核工業是國家安全基石，運行核電廠嚴格遵循“安全第一、保守決策”總原則，保障機組安全穩定運行。而核電廠具有設備數量巨大、種類繁多的特點，通常約有48000多套件設備，僅儀器儀表設備25000余套件，在核電廠生產運行中不可避免會產生一些系統、設備、構筑物的缺陷，即HAF003的不符合項。運行核電廠根據缺陷的緊急、重要程度進行分級管理。對于監督檢查活動發現的缺陷通過開啟缺陷工單進行處理；在工單執行過程中發現非預期的缺陷則填報質量缺陷報告（QDR）進行跟蹤和處理[2]；當缺陷通過工單或質量缺陷報告處理后，部分參數仍不滿足原設計或維修、運行確定的驗收準則，則開啟不符合項報告（NCR）流程進行跟蹤處理。工單、QDR和NCR的缺陷管控方式都符合HAF003關于不符合項的相關要求，文章主要對NCR管理有效性進行研究。

一、NCR管理現狀

（一）原NCR管理流程

當符合NCR填報準則時，由發現部門一般為維修部門發起NCR填報，填報中明確設備信息、缺陷描述、初步原因分析及建議處理措施等。經過發起部門的審核與批準后，由設備管理部門進行原因分析和最終處理措施的制定，并確定NCR的分級。根據不符合物項對核安全、機組可利用率的影響程度，將NCR分為I類和II類，I類NCR為發生在一般系統/設備/構筑物上的缺陷；II類NCR為發生在關鍵、重要系統/設備/構筑物上的缺陷。最終處理措施按照分類進行批準，I類NCR經質保審查后由設備管理部門負責人批準；II類NCR經設備管理部門負責人審定后，若為核安全相關設備的缺陷則增加核安全審查，接著經質保審查后由公司主管技術的領導批準。NCR最終處理措施經批準后，由維修部門組織實施，并由設備管理部門實施的跟蹤驗證，符合NCR關閉條件后由質保部門負責關閉。

（二）NCR管理中存在的問題及原因分析

核安全局對NCR有明確的上報準則和要求[3]，在檢查中曾發現NCR的提出和上報不及時的問題。NCR處理流程中最多跨5個部門，接口多使得NCR流轉時間長。經統計最近三年開啟的NCR發現：維修部門填報平均用時約15天，技術部門編制最終措施平均用時約18天，最終措施的審查和批準平均用時約9天。在NCR的填報、最終措施制定和審批等三個環節所用時都明顯超出管理期望。

對NCR處理流程各環節用時長的問題進行調查和原因分析。NCR發起部門的填報時間長的主要原因：一是是否啟動NCR有爭議，發起部門需要與技術、質保部門反復確認；二是NCR填報的信息不完整或不準確，進行了回退返工現象等。設備管理部門編制最終措施時間長的主要原因：一是最終措施制定前需要組織會議討論、與設計院溝通、與實施部門確認等，定期固定會議需要等待；二是處理措施描述不清楚需要回退重編等。最終措施審批時間長的主要原因：一是主管領導不熟悉該NCR來龍去脈，需要面對面或電話匯報；二是批準人對最終措施有補充意見等。

二、NCR流程優化思路

NCR流程優化的主要目的在于：縮短不必要的流程時間，提高NCR流程實施效率；嚴格管控缺陷有效處理，提高各方對NCR的信任度[4]。同時，對NCR流程的優化，契合了習總書記的“致廣大而盡精微”的精細化管理要求，符合核電廠追求卓越的理念。NCR流程的優化不是單純的刪減流程，而是要根據流程的價值分析，刪除冗余流程，增設關鍵環節。

基于精益六西格瑪管理理念，對NCR流程各環節進行增值和非增值分析。NCR管理的增值體現在兩方面：一是核電廠聚焦這些可能影響核安全、機組可利用率的缺陷，高度重視缺陷的處理，最大限度減小對機組安全生產的不利影響；二是通過對缺陷的處理來檢驗該NCR流程的效率和效果，發現不足并對流程進行優化，實現管理不斷完善，流程效率持續提升。反之，NCR管理的非增值表現為：流程中容易出現返工、重復工作、等待、無效動作等情況，從而導致流程效率低下，未能達到質量保證目的等。

三、NCR流程優化研究

（一）NCR入口條件的優化

1.縮小管理范圍

運行核電廠的缺陷工單、QDR和NCR共同組成不符合項管理體系。工單管理方式是運行核電廠最基本和成熟完善的缺陷處理方式，當缺陷通過工單任務暫時不能處理時，原工單任務可等待或另開工單或轉NCR。QDR一般建立在工單的基礎上，發現非預期缺陷時不用額外準備工作包和隔離操作，作為綠色通道及時處理，當暫時不能處理時，則要求轉工單或轉NCR。可見，缺陷暫時不能處理，可以停留在工單任務或NCR。從NCR的流程看出，NCR耗費各類資源最多，為合理配置資源，好鋼用在刀刃上，需要把控NCR的管理范圍。

NCR管理的初衷是將影響核安全、機組可利用率的缺陷受控，而原NCR的定義范圍為生產運行過程中所有暫時不能處理的系統、設備及構筑物的質量缺陷。這樣導致了NCR的管理范圍與工單管理范圍存在重復，而不能聚焦到影響核安全和機組可利用率上來。

綜上，可優化縮小NCR的管理范圍為：核安全相關物項或關鍵設備。此范圍外，通過工單來管理。

2.填報準則具體化

運行核電廠的NCR填報準則通常有：維修處理后，部分參數仍不滿足原設計或維修、運行確定的驗收準則；無原備件需用其他備件進行臨時替代的；用臨時技術改進來暫時消除設計缺陷；現場系統設備帶有原因明確的缺陷，暫時無法通過維修予以修復的；役檢大綱范圍內的核級焊縫缺陷等。這些NCR填報準則雖然有些很具體，但總的來看可操作性不強。實際上，不是符合以上任何一條條款的就會開啟NCR，因此容易在NCR填報時造成需要大量時間去溝通、協商和回退等非增值環節。另外，核級焊縫缺陷發現后立即進行了處理可以通過QDR進行跟蹤處理，而不需要同時再開啟NCR，造成了資源的浪費。

NCR填報準則優化為：核安全相關物項或關鍵設備缺陷經工單或QDR處理后，部分參數仍不滿足原設計或維修、運行確定的驗收準則，且短期無法修復的，需要啟動NCR流程。這里，明確了NCR管理范圍僅為核安全相關物項或關鍵設備缺陷，明確經工單或QDR處理后缺陷未能消除，同時強調短期無法修復。非短期限定為：機組運行期間填報的缺陷，下次大修無法處理；機組大修期間填報的缺陷，本次大修無法處理。如果短期能處理，則通過工單或QDR處理，或者工單任務等待處理。

NCR填報中，NCR電子系統通過缺陷設備的設備分級和核安全分級字段來自動識別，填報人只要判定缺陷能否短期處理即可，從而大大簡化了NCR的入口條件，提高可操作性。

（二）填報環節的優化

運行核電廠的QDR管理中明確要求，發現缺陷的部門填寫QDR并描述缺陷情況、初步原因分析和建議處理措施，設備管理部門進行進一步的原因分析和制定處理措施。絕大部分的NCR由QDR轉入，而NCR的填報中填報部門又要再次重復缺陷描述、初步原因分析和建議處理措施等工作。另外，QDR是否要轉NCR，主要是由設備管理部門的設備工程師來決定的。因此，設備工程師在處理QDR的時候，能夠直接判定和啟動NCR，無須維修部門的重復工作，避免了維修部門發起NCR而設備管理處不同意情況。

NCR填報優化為：設備管理部門的設備工程師在處理QDR時判定并啟動NCR，缺陷不能短期處理，因此在NCR環節需要重新進行原因分析和制定處理措施。最好通過QDR電子系統一鍵轉入并生成NCR，不用重復錄入相同的信息，同時省去了維修部門編審批的非增值環節。

（三）NCR臨時措施的優化

未關閉的NCR表明機組帶缺陷運行，必須采取臨時措施，確保其不影響設備的安全穩定運行。臨時措施的處理方式有四種：臨時變更、臨時物項替代、臨時修理、臨時照用。臨時變更是指因原部件存在設計缺陷、或由于特殊原因現場無法恢復到原設計狀態，通過可恢復性的設計改造來使系統設備能實現正常運行功能。臨時物項替代是指由于缺原備件，在保證不降低系統或設備原設計功能和安全水平的前提下，用其他備件暫時替代缺陷設備。臨時修理是指對缺陷設備暫時實施修理，雖未完全恢復到原技術要求，但不影響設計、運行、安全等功能的實現。臨時照用是指缺陷的存在不影響設計、運行、安全等功能的實現，暫時可以繼續使用。

NCR流程中增加臨時措施審批環節：設備管理部門在制定最終措施前，需要先制定和實施臨時措施。按照運行核電廠的臨時變更、臨時物項替代、維修工單的審批流程執行，設備工程師將臨時措施情況及實施結果記錄在NCR中，即臨時措施方案的審批走各自成熟流程不在NCR中完成。

（四）最終措施制定環節的優化

設備管理部門根據原因分析制定最終措施，一般通過技術委員會討論確定最終措施，有些直接由設備工程師決定。對于NCR的最終措施的制定流程不規范和不夠嚴謹，往往會造成缺陷不能得到及時、有效處理。

最終措施制定流程優化為：設備管理部門及時在公司日例會如管理晚會或大修協調會上通報NCR及臨時措施實施驗證情況，由公司領導判斷是否進入運行決策。當不需要運行決策時，由設備管理部門制定NCR最終措施方案；當需要采取運行決策時，則啟動運行決策流程并在運行決策會議上進行討論和決策。當運行決策評價缺陷不影響機組安全而不需要納入十大缺陷管理時，由設備管理部門制定NCR最終措施方案；當運行決策確定需要納入十大缺陷管理時，則啟動十大缺陷會議繼續討論和分析。當十大缺陷會議評價不需要納入十大技術問題管理時，由設備管理部門制定NCR最終措施方案；當需要納入十大技術問題管理時，則啟動十大技術問題會議進一步并討論和分析。納入十大技術問題管理后，研究輸出十大技術問題專題報告來明確最終措施。根據NCR的實際特性，經過不同流程的分析和決策，最終確定了最終措施方式，而設備管理部門則制定相應的最終措施具體方案。實際上，運行核電廠通常采用的最終措施方式有：永久變更、物項替代、修復和照用等四類。最終措施的具體方案也在相應的管理流程中進行編、審、批。以最終采取永久變更的處理方式為例，設備管理部門在制定初步設計方案或詳細設計方案時，需要經過相關部門審查或會簽以及公司領導的批準，若涉及核安全則由核安全部門審查，若涉及質保大綱影響時則由質保部門審查，同時若涉及輻射防護、消防、環境應急等專業則進行相應會簽。因此，在NCR的最終措施審批流程中，核安全審查、質保審查以及公司領導批準等環節成了重復工作。NCR的最終措施制定環節，只需要設備工程師一人將日例會通報情況、運行決策情況、十大缺陷處理情況、十大技術問題結果以及最終措施方案如永久變更、物項替代、修復和照用的流程處理信息加入NCR作為記錄即可，無須進行NCR流程內部的審查和批準。優化后的NCR最終措施流程不進行審批，最終措施的審批工作扎實地落實到具體的技術會議和技術審查工作中。

（五）NCR根本原因分析的優化

2021年3月1日頒布實施的國家生態環境部令（第18號）《核動力廠管理體系安全規定》第四十三條規定：“核動力廠營運單位對重要不符合項、事件或者事故以及其他對安全由重要影響的缺陷，應當分析根本原因，制定和實施糾正措施，并建立跟蹤系統，確保每項糾正措施得到落實。”對于運行核電廠來說，第18號令中明確了重要NCR的根本原因分析要求。

NCR流程中增加根本原因分析環節：設備管理部門在啟動NCR時，同時必須對重要NCR進行根本原因分析，重要NCR可理解為關鍵設備且核安全相關的NCR。核電廠通常采用狀態報告系統進行根本原因分析工作。因此，在NCR電子系統對滿足條件的NCR強制要求發起B級或以上狀態報告進行根本原因分析。

（六）NCR關閉的優化

質保部門負責審查NCR已按批準的處理方案實施處理，并已形成表明其處理符合要求的各種證據材料后方可關閉。NCR關閉條件有兩個：一是通過永久變更、物項替代或修復處理后，缺陷已消除，已滿足原設計或運行、維修驗收準則。二是經廠家或設計院技術澄清給出可接受的意見或給出新的設計標準；或經持續觀察缺陷發展狀態，評估缺陷的存在不影響設備功能的實現，并制定新的運行、維修驗收標準。

NCR關閉流程優化為：設備管理部門提交證明NCR關閉材料，由質保部門進行審查并關閉。

四、結語

基于精益六西格瑪管理以及全流程管理的理念和視角對NCR流程進行優化，刪減冗余無價值審批環節，增加或加嚴重要質量控制環節，從而提升運行核電廠設備的可靠性管理。優化后的NCR流程，流轉人數從15人減少到7人，大大縮減了審批流程時間，而在臨時措施和最終措施的審批方面增加了流程和要求，但不影響NCR流程的流轉效率。線下更加嚴格的臨時措施和最終措施的制定和審批過程更能突出NCR的重要性。在不符合項管理方面，運行核電廠與建安核電廠有明顯的區別，運行核電廠經過幾十年的經驗積累，已建立了工單、QDR和NCR一體化的不符合項管理體系，并有一套完善的缺陷評估流程和專項方案編審批流程，NCR可作為重要缺陷處理的記錄而不是唯一的工具。