南方電網：打造國企公司治理“南網樣板”

文/中國南方電網有限責任公司

習近平總書記在黨的二十大報告中指出：“要完善中國特色現代企業制度，弘揚企業家精神，加快建設世界一流企業。”以習近平同志為核心的黨中央高度重視國有企業公司治理。2016年10月，全國國有企業黨的建設工作會議開創性地闡明“兩個一以貫之”，明確指出把加強黨的領導和完善公司治理統一起來，為建設中國特色現代企業制度指明了方向，提供了根本遵循。中國南方電網有限責任公司（以下簡稱：南方電網）緊緊圍繞黨中央的決策部署，全面落實“兩個一以貫之”，堅持問題導向、目標導向、結果導向，努力探索央企公司治理體系建設的新機制、新路徑、新局面，持續把制度優勢轉化為治理效能，打造國企公司治理的“南網樣板”。

堅持加強黨的領導與完善公司治理相統一，優化法人內部治理新機制

中國特色現代國有企業制度，“特”就特在把黨的領導融入公司治理各環節，把企業黨組織內嵌到公司治理結構之中，明確和落實黨組織在公司法人治理結構中的法定地位，做到組織落實、干部到位、職責明確、監督嚴格。南方電網堅持黨對國有企業的領導不動搖，發揮企業黨組織的領導核心作用和政治核心作用，保證黨和國家方針政策、重大部署在國有企業貫徹執行，處理好黨組織和其他治理主體的關系，明確權責邊界，做到無縫銜接，形成權責法定、權責透明、協調運轉、有效制衡的公司治理機制。

▲南方電網公司治理總體框架

以“一張清單”厘清治理主體權責界面。南方電網系統梳理黨內法規、法律法規、規范性文件、公司章程和管理制度要求，精準分配權責，推動“隱形權力顯性化”。運用清單化思維構建治理主體權責清單，推動多單一表、多表合一，縱向覆蓋全部業務領域、一級業務和權責事項，橫向集成治理主體、行權方式和行權路徑等核心要素，做到“清單之外無權力”。明晰黨組“定”和“議”的事項，細化黨組直接決定重大事項、前置研究討論重大經營管理事項清單，實現黨組發揮領導作用和其他治理主體依法行權履職有機統一。

以“兩個原則”優化議事決策流程。南方電網堅持“法定事項不授權，授權一般不前置”原則，通過董事會授權董事長、總經理非法定事項，從而大幅提高決策效率，更好適應市場變化。堅持“不同會議不同側重點”原則，從匯報人、匯報內容、審核標準等方面對治理主體會議作出差異化安排。黨組會議一般由黨組成員匯報，重點按照“四個是否”，把好政治關、政策關、方向關，保證國有企業的政治屬性，即決策事項是否符合黨的理論和路線方針政策，是否貫徹黨中央決策部署和落實國家發展戰略，是否有利于促進企業高質量發展、增強企業競爭實力、實現國有資產保值增值，是否有利于維護社會公眾利益和職工群眾合法權益。董事會會議一般由經理層成員匯報，側重對議題進行“四個分析”，把握國有企業的經濟屬性，即研判決策事項的合法合規性、與出資人要求的一致性、與企業發展戰略的契合性、風險與收益的綜合平衡性。總經理辦公會一般由職能部門主要負責人匯報，側重任務的分解落實、執行見效。

以“三種方式”創新前置把關程序。對方向正確、大局凸顯、有據可依的決策事項，南方電網黨組以“制度審議”方式，實現對同一類事項的統一把關，不再對依從制度的具體事項進行逐個審議。如黨組前置研究討論公司資金管理規定，就不再把關已嚴格按照制度執行的單個委托貸款項目。對方向正確、大局凸顯、總體可控的決策事項，黨組以“綜合審議”方式，實現對同一批事項的統一把關，不再對計劃內項目進行逐個審議。黨組前置研究討論公司年度計劃預算方案，不再把關包含在方案中的采購、捐贈等具體事項。其他重大經營管理事項，黨組以“一事一議”方式，保證前置研究討論“不留死角”。通過探索實施三種方式，南方電網黨組前置研究討論議題減少了50%，黨組發揮“把方向、管大局、保落實”的作用更加精準高效。

堅持依法管控和激發活力相銜接，創新法人層級治理新路徑

習近平總書記強調，要激發市場主體活力，推動企業發揮更大作用實現更大發展。南方電網深刻認識到，要激發企業活力，既要科學統籌系統推進，又要因企施策重點突破。經過不斷摸索，南方電網在法人層級間統籌建立了集權有道、分權有序、授權有章、用權有度的授權體系，同時以新興、金融、國際等市場化業務為突破口，把具體的經營決策權交給離市場最近的一線企業，推動其更好適應市場競爭。

用“模型+清單”開展精準授權。南方電網基于“集團是否應該”“出資企業是否需要”“總部是否有能力”三個視角，選取戰略地位、產權關系、行業競爭、發展階段、行權能力、管理經驗六個維度，構建精準授權模型，對出資企業實施精準化授權，解決權責配置“一刀切”問題。修訂完善法人層級權責清單，進一步加大對出資企業授放權力度，為子企業治理運作決策留足空間。

用“管理型+治理型”推進分類行權。對于落實黨中央重大決策部署和國家重大戰略事項，南方電網堅持“管理型”行權，加強管控要求的執行力、業務監督的穿透力，確保步調一致齊抓落實。對于經營決策事項，打破以往經營型管控慣性思維，大力推動“治理型”行權，依托外部董事和股東代表將股東意志轉化為內部管理要求，尊重子公司獨立市場主體地位，全面激發子企業活力。

用“方案+標準”有效落實子企業董事會職權。在全面實現子公司董事會應建盡建、外部董事占多數基礎上，南方電網按照“一個方案、一套標準、分批推進”的思路，切實加強工作統籌與組織實施，有力推進落實子企業董事會職權工作。系統制定工作方案，指導子企業配套制定差異化實施方案，確保子企業落實董事會職權“可衡量、可考核、可檢驗、真落實”。

用“授權賦能+契約改革”大力支持子企業經理層行權履職。南方電網加大向經理層的授權放權力度，通過公司章程和權責清單將經營決策事項授予經理層，賦予其更充分的自主權，引導其主動承擔更大責任。在各級企業全面推行經理層成員任期制和契約化改革，在契約中體現經理層責、權、利對等，給壓力、添動力、真兌現，支持經理層全力以赴“謀經營、抓落實、強管理”。

堅持遵循治理基本規則與尊重治理結構差異相結合，開創基層法人治理新局面

基層強則國家強，基層安則天下安。全面落實“兩個一以貫之”，難點在于將黨的領導落實到基層。南方電網堅持頂層設計與基層探索相結合，選取基層單位試點探索，并及時總結提煉形成不同治理結構公司治理范本，通過頂層設計把點上的經驗做法上升為面上的共同行動，最終推動基層治理水平的全面提升。

對于各級各類公司，以“一套范本”實現全覆蓋。南方電網梳理各級子公司治理現狀，聚焦“子公司和分公司、董事會和執行董事、黨委和黨支部”三種區別，細分六種不同治理結構，同時考慮產權關系、法人層級、業務板塊等治理需求，形成涵蓋公司章程、“三重一大”事項清單、治理主體權責清單和議事規則等的“1+N”治理文件范本，實現公司分類治理全覆蓋。

對于分公司，以“兩個適度”確保黨委總攬不包攬、到位不越位。在嚴格落實“雙向進入、交叉任職”的基礎上，南方電網探索黨委班子和經理層成員適度交叉，避免高度重疊，有效防止內部人控制。注重黨委發揮領導作用與支持經理層依法行權履職適度平衡，重大經營管理事項經黨委前置研究討論后由經理層決定，經營方針、年度計劃預算、經理層任期制契約化管理的重大事項等由總公司決定。將內部監督控制相關事項決策權賦予黨委，增強黨委對經理層的監督制約。以南方電網下屬的超高壓公司為例，公司黨委和經理層協調運轉、無縫銜接，為各地方經濟社會發展提供了有力的電力供應保障，扛起電力保供政治責任。

對于未設董事會僅設執行董事的企業，以“兩個統籌”防止“個人說了算”。目前，部分下屬子公司由于股東單一且規模相對較小，按規定未設董事會，僅設置一名執行董事。執行董事的法律地位與董事會相同，但執行董事個人行權與“三重一大”集體決策要求存在沖突。針對子公司執行董事行權履職問題，南方電網注重加強出資人監管。統籌人員配置，黨委書記和執行董事一般由一人擔任，更好發揮黨的領導作用，其他經理層成員符合條件的黨員可以按照有關規定和程序進入黨委。統籌權責配置，將經理層選聘權、業績考核權、薪酬管理權等不適合經理層自身決策的事項提級至出資人決策，其他重大經營管理事項經黨委前置研究討論后由經理層決定，“三重一大”以外的事項由執行董事負責。如南方電網接收后的廣西新電力集團，有34家設執行董事的縣級供電企業，其集團黨委始終把方向、管大局、保落實，將貫徹落實脫貧攻堅任務擺在首位，兩年來電網投資超過235億元，從根本上破解了廣西電網發展不平衡不充分難題。

▲超高壓公司烏東德電站送電廣東廣西特高壓工程投運

對于設黨支部的企業，以“兩個推動”打通貫徹落實黨中央決策部署的“最后一公里”。針對部分基層黨支部發揮作用不到位等問題，南方電網注重推動黨支部參與基層治理。推動具有人、財、物重大事項決策權的企業黨支部發揮“把關定向”作用，明確重大經營管理事項由黨支部委員會前置研究討論。推動內設機構黨支部發揮“戰斗堡壘”作用，制定基層黨支部議事清單，推進黨支部工作與“三基”建設、業務工作深度融合。如南方電網下屬的數字電網研究院研發中心黨支部積極參與重大項目研究討論工作，推動研發并量產首款全國產化電力專用主控芯片“伏羲”。該項目入選2021年度央企十大“國之重器”。

完善中國特色現代企業制度、加快建設世界一流企業是深化國有企業改革的重要任務。南方電網將在以習近平同志為核心的黨中央集中統一領導下，全面學習把握落實黨的二十大精神，持續深化國有企業改革，以更高站位、更高標準服務和融入國家發展大局，在中國式現代化建設中作出新的更大貢獻。