綠色工廠集成化管理體系建立思路與方法

姜 濤，蔡宇凌，周 麗

（工業和信息化部電子第五研究所環境與綠色發展中心，廣東廣州 511370）

推行綠色制造是國際發展的潮流和趨勢，也是我國戰略發展的必然選擇。工廠是制造業運行的承載主體，因此全面創建綠色工廠是實施綠色制造工程、構建綠色制造體系的關鍵環節，對促進各行業轉型升級和提質增效具有重要意義［1］。管理體系作為企業開展管理工作的依據和準繩，可幫助企業提高管理水平和整體績效，引導企業高效運行和良性發展。綠色工廠作為先進企業的代表，其創建與運行更是離不開相關管理體系的支撐。然而，綠色工廠的管理工作涉及廣泛，牽扯到企業多個管理部門，很多工廠的各項管理體系相互分割、獨立運行，不僅造成了重復管理，降低了管理效率，還增加了企業的經營成本，甚至造成管理體系建立與實際管理工作脫節的現象。集成化是綠色制造關鍵的思考方式之一，也是綠色工廠創建與運行的重要原則，可起到事半功倍的效果。集成化可以是工藝過程的集成，可以是設備設施的集成，也可以是方法模式的集成，因此，綠色工廠的管理體系也應按照集成思維進行集成化建設與運行。

1 文獻回顧

所謂管理體系集成化建設是指，將兩種及以上的管理體系進行公共管理要素有機整合，讓這些管理體系在相同的管理框架中高效運行的方法和過程［2］。國外學者約在2000 年前后提出管理體系集成化的想法，普遍認為企業在管理體系方面進行集成有助于提高企業經濟效益和管理水平。Cramer 等［3］對某化學品公司進行調查研究發現，健康、安全和環境三者合一的舉措有助于提高企業經濟效益。Goers 等［4］認為企業采用集成管理模式時，將更易于溝通、銷售和部署，并且有利于跟上科技創新的步伐。

國內在管理體系集成化方面的研究工作稍晚，涉及范圍及深度均比較有限。主要針對電力、石油化工、太陽能等行業的某家公司開展案例性研究，如毛鴻等［5］認為質量、環境和職業健康安全3 個管理體系的管理原則、體系結構、總體要求都是一致并且相容的；劉鑫［6］調研發現我國太陽能領域的一體化管理體系嚴重落后于國際先進企業，認為這不利于我國太陽能行業的國際化道路，并針對某太陽能產業公司構建了一體化管理體系理論框架；段毅忠［7］認為在電力企業有針對性地建立和運行一體化管理體系，對于促進我國電力工業的發展具有十分重要的意義；鄧辰［8］對某公司的內部和外部環境進行分析，證實了其建設一體化管理體系的重要性、必要性和緊迫性。

上述國內相關研究都認為管理體系集成對于促進我國企業發展具有重要意義，但主要聚焦在質量、環境和職業健康安全3 個方面，缺乏集成思路的梳理歸納，未能形成可指導更多企業開展具體工作的方法步驟，針對綠色工廠特征的管理體系集成化方法研究更是空白。因此，從綠色低碳的角度出發開展綠色工廠集成化管理體系建設思路與方法研究，不僅對優化綠色工廠管理結構、降低經營成本、提高管理效率具有明顯的指導作用和現實意義，同時也是綠色制造領域中的管理理論和方法創新，有利于促進我國工業綠色發展。

2 綠色工廠對管理體系的需求及問題分析

管理體系為企業合規、高效運行提供了重要的系統保障，因此被越來越多的政策法規和標準指南納入了考核范圍。我國自2016 年工業和信息化部首次提出《綠色工廠評價要求》，再到國家標準《綠色工廠評價通則》（GB/T 36132—2018）以及各行業、個別省份研究制定的行業或地方綠色工廠評價導則、規范中，建立與運行質量管理體系、職業健康安全管理體系、環境管理體系和能源管理體系一直是綠色工廠創建、評價和遴選的重要指標，同時鼓勵企業進行相應管理體系的第三方認證，其指標權重通常占比為15%［9］。由此可見，管理體系的建立和運行是企業創建綠色工廠過程中非常重要的內容，質量、環境、職業健康安全和能源這4 項管理體系的管理內容在很大程度上能夠覆蓋綠色工廠創建與運行的方方面面，能夠作為綠色工廠創建與運行過程中的重要支撐，可作為綠色工廠的基礎管理體系。

因為綠色工廠的管理工作涉及面廣泛，還需要其他相對應的管理體系來支撐，比如危害物質過程管理體系、測量管理體系、綠色供應鏈管理體系、社會責任管理體系等，這些管理體系并不是目前綠色工廠評價的必要條件，但往往對4 項基礎管理體系和綠色工廠的規范高效運行起到重要的支撐作用，因此可將這些管理體系作為當前綠色工廠創建與運行的支撐管理體系。

綜上，構建綠色工廠管理體系如圖1 所示。

圖1 綠色工廠管理體系結構

目前，大多數綠色工廠的各項管理體系都是相互分割、獨立運行的。以4 項基礎管理體系為例，通常是由企業的質量、安環（即安全與環保）、動力或總經辦等部門分別牽頭負責，這樣就形成幾套文件系統，且每套文件相互獨立、互不關聯。從企業實踐經驗來看，綠色工廠分別建立各種管理體系并各自獨立運行，往往存在管理交叉重復、體系文件之間協調性差甚至互相沖突、組織管理效率低下等問題，且不能滿足綠色工廠在創建和運行過程中系統集成的特征需求，無法從全生命周期、供應鏈等全方位綜合的視角審視生產制造過程的資源能源效率及環保問題，更是難以支撐工廠運行及管理模式的多維度創新。因此，對于綠色工廠而言，應該考慮管理體系的集成。集成化管理體系不僅可以有效提升企業管理水平，還可以推動綠色制造理念在企業的推廣實施，進一步擴大企業的市場競爭力，以促進企業綠色高質量發展。

3 管理體系關聯度及集成化可行性分析

綠色工廠管理體系集成具有一定的難度，但很多管理體系之間具有融合和集成化建設的可行性；同時，認證機構在進行審核時，只要企業集成化的管理體系能夠符合具體管理體系的要求，也會給予認證。

3.1 基礎管理體系集成可行性分析

質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系和能源管理體系4 項基礎管理體系的建立與認證在國際上分別依據ISO9001、ISO14001、ISO45001（替代OHSAS18001）和ISO50001，國內用翻譯法等同采用以上標準，并且對應制定發布了GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001（等同采用OHSAS18001，目前被ISO 45001 替代）和GB/T 23331，所以建立綠色工廠的4 項基礎管理體系，不論是采用國際標準還是國家標準，其建立思路、架構和內容都是一致的，這是其集成化的基礎。此外，從4 項基礎管理體系的結構及運行特征來看，也具有充分的集成化條件：

（1）各項體系標準支持與其他體系整合。4 項基礎管理體系所對應的國際標準中均有支持相互整合和集成化的條款［10］，具體條款如表1 所示；同時，相對應的國標中也都提到，這些標準不僅可以單獨使用，也可以與其他管理體系整合使用。

表1 基礎管理體系集成化支撐條款

（2）各項體系標準的內容和結構相似。《ISO/IEC 工作導則第1 部分》要求所有的ISO 管理體系標準在今后修改時都要按照《附件SL》的要求采用高層次架構。2015 年，ISO 組織相繼發布了根據上述結構編寫的ISO9001 和ISO14001 的2015 版；2018 年，ISO 組織又發布了根據同樣結構編寫的職業健康與安全新標準——ISO45001，取代了OHSAS18001 并且發布了新版的ISO50001。這些標準采用相同的高層次架構，各級要素、條款基本對應一致。4 項基本管理體系對方針目標、職責和權限、成文信息的控制、能力意識溝通、不合格和糾正措施、內部審核、管理評審等基本要素的要求相同，體系間具有很大的兼容性。

（3）體系建立和運行的流程相同。4 項基礎管理體系建立與優化的一般流程包括企業決策、策劃與準備、診斷分析、成文、試行和審核評審等階段，都提出用內部審核和管理評審來評價體系運行的有效性、適宜性和符合性，而且各項管理體系的內外審、管理評審的時間周期也相同，集成化體系建設更有利于企業開展聯合內審和外審。

（4）體系的運行模式相同。管理體系的建立與優化是一個動態的過程，都遵循戴明（PDCA）循環原理，即“策劃—實施—檢查—處置”的循環［11］，使組織保證某體系運行過程能夠得到充分的資源和管理，確定改進機會并采取行動，并對改進措施前后進行對比，判定是否有顯著性變化，以便在循環運行過程中不斷實現持續改進［12］。

（5）管理過程和原則類似。雖然4 項基礎管理體系的目標方向不同，如質量管理體系是以保證組織能夠提供滿足法律法規及客戶要求的產品或服務為目標，環境管理體系以保護環境、響應變化的環境狀況同時與社會經濟需求保持平衡為目標，但各管理體系的基本管理原則相同，即都需要充分發揮高層領導作用、需要全員參與，都強調過程方法、持續改進和循證決策。

表1（續）

3.2 支撐管理體系集成可行性分析

危害物質過程管理、測量管理、綠色供應鏈管理、社會責任管理等綠色工廠的支撐管理體系也具備集成化建設和運行的特點。

（1）支撐管理體系之間具有一定聯系或交叉，存在集成化的空間。比如，綠色供應鏈管理體系要求將供應商的產品和環境相關的要求納入供應商管理機制中，其目的是讓自身的產品更具有綠色屬性，提升市場的競爭力，因此，該體系就會對企業的供應商提供的原材料中是否含有危害物質進行管理和要求，與危害物質過程管理體系的要求異曲同工，具有集成化空間；另外，綠色供應鏈管理過程中，要求企業搭建綠色信息披露平臺，建立能源消耗在線監測系統和污染物減排監測數據庫，定期發布企業社會責任報告，披露企業節能減排目標完成情況、污染物排放、違規情況等信息，而且綠色供應鏈管理還強調企業的社會責任延伸，需要企業對其產品從流通到消費使用環節以及報廢后的環境影響負責，這些要求又與社會責任管理體系具有一定程度的重合［13］。

（2）對4 項基礎管理體系具有明顯的支撐作用。支撐性的管理體系不僅可直接支撐綠色工廠的建設與運行，對4 項基礎性管理體系也有明顯的支撐作用，比如危害物質過程管理體系是建立在質量管理體系基礎上的，同時危害物質的過程管理工作也會促進職業健康管理工作；測量管理體系中，對能源消耗計量的管理要求可對能源管理體系建設起到支撐作用，對原輔材料的計量要求對質量管理體系具有支撐作用，也屬于質量管理體系內的一部分。因此，企業可以根據自身的實際情況和發展需求，在質量、環境、職業健康安全、能源等4 項管理體系的基礎上擴充，將基礎管理體系相關的管理要求和內容融入基礎管理體系。

4 管理體系集成化建立思路與方法

通過以上分析發現，綠色工廠的4 項基礎管理體系以及其他支撐管理體系間存在著很多交叉、重疊和銜接點，但各管理體系的角度不同、對象不同、目標不同，相互之間的聯系也錯綜復雜，如何抓住其聯系特點、抓住關聯主線，形成集成化思路，是綠色工廠管理體系集成化建立的關鍵。

4.1 管理體系集成化思路

為形成管理體系集成化思路，首先需要對各管理體系的管理對象、管理方式、服務對象和服務目標等特征進行分析，具體如表2 所示。

表2 綠色工廠相關管理體系特征分析

本研究將質量、環境、職業健康安全和能源4項綠色工廠的基礎管理體系分為兩類（見圖2），一類是質量管理體系，另一類是環境、職業健康安全和能源管理體系。質量管理體系的管理對象為企業產品，管理方式為過程控制，服務對象為顧客，管理目的主要是為控制產品質量、滿足顧客需求，可單獨作為一類。環境管理體系和職業健康安全管理體系的管理對象和范圍相同，管理方式思路一致，雖然服務對象和目標不同，但具有很強的關聯性和相同性，例如車間噪聲屬于職業健康安全范疇，而廠界噪聲則屬于環境管理問題；污染物收集、處理和排放屬于環境管理范疇，但因未充分收集而彌散在車間內則可能造成職業健康安全問題。另外，能源管理體系無論是管理對象和范圍，還是服務對象和目標，都與環境管理體系高度重疊，充分支撐了環境管理體系的實施，因此環境、職業健康安全和能源3 項管理體系可分為第二類。

圖2 綠色工廠管理體系集成化思路框架

其余支撐性管理體系可根據其特點與這兩類管理體系融合。測量管理體系服務的對象是企業產品，而其服務目標是為減小由于測量設備和測量過程問題而影響產品質量的風險，因此可融入質量管理體系。對于電器電子等行業所需的危害物質過程管理體系，其管理對象范圍、方式和服務對象與質量管理體系完全相同，但是其服務目標是控制產品中危害物質含量、滿足社會要求和顧客需求，又似乎在環境管理體系的范疇之內。實際上，到了20 世紀90 年代后期，人類對“質量”概念的認識隨著“可持續發展”概念的提出已經發生了重大的變革，“質量”概念中提出所謂產品概念綠色化——綠色設計、綠色加工，使產品在原材料、加工乃至使用過程中不被污染，達到“預期”和“非預期”的產品都能滿足人類生存和發展的需要［14］，因此危害物質過程管理體系可融入質量管理體系。

綠色供應鏈管理體系的特點與以上管理體系的差別較大，其管理對象和范圍主要是供應商，但服務的目標是提高企業產品和生產活動的綠色屬性，服務的對象既包括企業產品也包括生產活動。根據以上的邏輯分析，其中以提高產品綠色屬性的管理內容可融入質量管理體系，提高生產活動過程綠色屬性的管理內容可融入環境和職業健康安全類管理體系。

社會責任管理體系所覆蓋的范圍更加廣泛，但從綠色工廠的角度出發，其社會責任強調的更多是企業在節能、環保、低碳領域所作出的努力和貢獻，也包括職工的職業健康安全、產品的綠色屬性和生產過程的環境影響等，因此考慮將其與第二類管理體系融合。

隨著社會的發展和管理要求的提升，綠色工廠創建與運行可能還會需要其他管理體系支撐，對此可根據新的管理體系的特點，采用整合、兼容和擴展的方式，研究梳理出綠色工廠運營過程中具體的管理體系集成化思路。當然，不同類型的企業，根據各自的需求都有不同的管理要求，也可根據實際情況來調整管理體系集成化思路。

4.2 管理體系集成化方法

集成化思路是綠色工廠管理體系集成工作的關鍵指引，屬于該項工作的前期基礎，在有了這樣的思路后，為推動該項工作落地，給相關企業提供方法參考，還需要設計一定的流程和步驟，形成管理體系集成化方法。本研究設計的綠色工廠管理體系集成化方法具體流程和邏輯關系如圖3 所示。

圖3 綠色工廠管理體系集成化方法流程

（1）頂層設計。頂層設計是綠色工廠進行管理體系集成化工作的起點，包括所要集成的各管理體系的特點分析、管理方針優化和集成化體系基本框架確定等3 個步驟。隨著集成化管理體系工作的推進，企業的管理方式會發生很大變化，因此需要結合企業的發展理念優化甚至重新確定管理方針。管理方針是企業管理總的指導方向和行為準則，也體現了企業核心價值觀，因此在確定方針時要綜合考慮企業戰略意圖及質量、環境、職業健康安全、能源等方面標準的要求，并與企業產品、活動、服務密切關聯，同時要與企業現有的管理理念以及文化相互協調，為企業建立和實施集成化管理體系奠定基礎和確定方向。然后，構建出綠色工廠集成化管理體系的基本框架，包括各管理體系的集成路徑、融合程度、相互關系、對應的組織架構等內容。

（2）高層推動。綠色工廠集成化管理體系建設涉及組織機構、部門職能、業務流程等多方面的調整，因此企業高層的推動至關重要。高層推動主要是在頂層設計的基礎上進行職責權限整合、思想動員和基本制度機制建立等工作，其中，職責權限整合是將以往分散的體系管理權限統一進行規劃，主要任務在于針對企業現行管理體系的組織機構設置情況和各部門體系運行職責進行分析和整合，為體系集成建立職能基礎，既要防止職能交叉和重疊，又要避免職能真空，同時還要考慮好職能的層次。接著是對各級領導干部進行思想動員，強調集成化管理體系建設的目的、重要性以及職責權限整合的必要性；同時根據職責權限建立基本的制度和機制，包括職責范圍和獎懲制度等，保證集成化管理體系建設工作的順利推進。

（3）基層落實。綠色工廠集成化管理體系建設工作最終需要形成企業的管理文件并對綠色工廠的運營起到實際指導作用，在基層落實層面包括體系文件化、宣貫培訓和管理評審3 個步驟。其中，體系文件化是根據頂層設計中確定的管理方針和基本框架以及高層推動中的職責權限形成具體的管理文件，是對集成化管理體系進行文字描述的過程，所以不能簡單地將不同管理體系的條款疊加合并，而要按照綠色工廠管理實際需要制定相關要求，將不同管理體系中共同點較多的條款進行合并，而將不同點較多的條款按實際管控過程進行一體化［12］。然后通過全員培訓宣貫提高集成化體系認知度，新的管理體系能否正常運行，企業員工對體系的認知程度和理解是關鍵之一［15］。一體化管理體系的建立和運行是以整體、全局角度為基礎，涉及一些系統論、控制論等理論知識。內審和管理評審是管理體系實現自我完善的重要手段，可有效提高管理體系的適宜性、充分性和有效性。通過管理評審逐步改進頂層設計、高層推動和基層落實等層面中各項工作的不足，促使各項管理工作有機地融合為一個整體，使得一家企業通過建立行之有效的集成化綠色工廠管理體系，得以用一套制度文本實現全方位管理［11］。

5 結論與展望

本研究得到的主要結論如下：

（1）通過分析發現，現行不同管理體系雖因不同的管理目標和特征而有種類之分，但其建立的思想、思路和方法一致，管理體系的框架類似，運行模式相同，而且有些管理體系具有相互支撐的作用，管理對象存在重疊交叉的現象，所以研究建立綠色工廠的集成化管理體系具有充分的理論可行性。

（2）依據綠色工廠4 項基礎管理體系及其他支撐性管理體系的特點，將管理體系進行充分集成和融合，形成了綠色工廠管理體系集成化建立思路與方法，以此指引綠色工廠提升管理水平、提高管理效率，進一步促進企業綠色發展。

管理體系的建立和運行本身是一項實踐性很強的工作，而且不同行業、不同規模的綠色工廠又有其自身管理特點，因此對于綠色工廠的集成化管理體系建設方法還有待進一步研究，或是研究制定具體的標準文件以予引導和統一。