邁向科技自立自強：改革開放以來中國創(chuàng)新趕超的范式嬗變

周代數(shù)，郭滕達，蘇 牧

(中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038)

1 概念界定與文獻綜述

“創(chuàng)新趕超”一詞涉及國際經(jīng)濟學、技術(shù)經(jīng)濟學、演化經(jīng)濟學等范疇，往往表現(xiàn)為后發(fā)國家沿著先發(fā)國家的技術(shù)發(fā)展軌道，在某個階段內(nèi)以快于先發(fā)國家的技術(shù)進步速度來縮短差距，最終實現(xiàn)追趕和超越[1]。 “趕超”是從后發(fā)者視角創(chuàng)造出的被廣泛應用的詞匯， “后發(fā)”由著名經(jīng)濟史學家Gerschenkron[2]在其經(jīng)典著作 《經(jīng)濟落后的歷史透視》中提出。一般來說， “后發(fā)” “后發(fā)國家”與 “先發(fā)” “先發(fā)國家”是一組相對提法，劃分界限依據(jù)國家實現(xiàn)現(xiàn)代化的程度和時序，主要的發(fā)達國家均為 “先發(fā)國家”，其主要特征是較早實現(xiàn)現(xiàn)代化、科技水平較高。 “先發(fā)國家”與 “后發(fā)國家”是動態(tài)發(fā)展的，后發(fā)國家基于比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢，選擇適宜的經(jīng)濟和科技發(fā)展路徑，有可能實現(xiàn)對先發(fā)國家的追趕和超越。

“創(chuàng)新趕超”模式一般包括技術(shù)學習模式、嵌入式技術(shù)發(fā)展模式和獨立技術(shù)創(chuàng)新模式[3]。關(guān)于后發(fā)國家創(chuàng)新趕超問題，Raymond Vernon[4]提出了基于經(jīng)典產(chǎn)品周期理論的北國-南國技術(shù)擴散理論，認為研發(fā)能力更強的先發(fā)國家 (北國)通過科技創(chuàng)新不斷發(fā)明新產(chǎn)品，后發(fā)國家 (南國)依靠勞動成本的比較優(yōu)勢對北國產(chǎn)品進行模仿生產(chǎn)，北國與南國的貿(mào)易體現(xiàn)為新發(fā)明產(chǎn)品與標準化產(chǎn)品的交易，隨著貿(mào)易深化，南北國家的技術(shù)差距逐步減少。這一理論在戰(zhàn)后的東亞得到了驗證，戰(zhàn)后東亞國家的后發(fā)趕超主要是基于較快速度的技術(shù)擴散，這種技術(shù)擴散帶來了追趕效應，并促使該地區(qū)以很快的速度實現(xiàn)了后發(fā)趕超[5-6]，尤其是韓國[7]、日本[8]在科技創(chuàng)新方面與OECD國家的差距快速縮小。學者普遍認為，后發(fā)國家對先發(fā)國家的技術(shù)模仿是技術(shù)擴散的重要途徑，后進者可以通過 “追蹤路徑”和 “跨越路徑”對先發(fā)者進行趕超[9-10]。

既有文獻對于后發(fā)國家的技術(shù)進步和創(chuàng)新趕超的可能性進行了闡述。后發(fā)國家主要以 “追隨者”的身份在既有技術(shù)軌道上進行技術(shù)引進和模仿，但是模仿成本不斷增加的趨勢降低了后發(fā)國家的增長率，這種 “追趕收斂”的結(jié)果是，從全球范圍來看創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出相對穩(wěn)定的專業(yè)化分工[11]。研究顯示，技術(shù)變革和技術(shù)追趕是非中性的[12]，后發(fā)國家的技術(shù)模仿并不必然帶來趕超，戰(zhàn)后的落后國家在歷經(jīng)20～50年追趕后多數(shù)落入 “再落后”或者 “中等收入陷阱”，未能實現(xiàn)對發(fā)達國家的反超，即使東亞的崛起群體中也只有日本和韓國兩個 “特例”。事實上，后發(fā)國家技術(shù)進步的加速度與其人均人力資本水平、地區(qū)生產(chǎn)率差異、政府的趕超戰(zhàn)略、市場壟斷程度、基礎(chǔ)研究投入以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的 “機會窗口”均有關(guān)系[13-18]。一個國家越接近全球技術(shù)前沿，復制性模仿的機會就越少[19]，當后發(fā)國家的創(chuàng)新能力積累到一定程度后不得不謀求 “科技自立自強”，也只有通過不斷提升內(nèi)生性創(chuàng)新能力，后發(fā)國家才能達到技術(shù)前沿。

相對美國等主要發(fā)達經(jīng)濟體，中國是一個后發(fā)國家和追趕型經(jīng)濟體，對西方國家的追趕策略經(jīng)歷了從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動到創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新驅(qū)動是新時期中國追趕發(fā)達經(jīng)濟體的金鑰匙，這一點已經(jīng)成為共識。當前中國正處在新技術(shù)革命的技術(shù)趕超機遇期，在百年未有之大變局的語境下，如何處理好技術(shù)引進和自主創(chuàng)新的關(guān)系，通過學習外國技術(shù)來適應外部技術(shù)變化、參與國內(nèi)市場競爭、開展自主產(chǎn)品開發(fā)、實現(xiàn)突破性創(chuàng)新[20-23]，這一命題值得研究。本文在既有文獻的基礎(chǔ)上，提出后發(fā)國家創(chuàng)新趕超的一般框架，嘗試性地總結(jié)改革開放以來中國創(chuàng)新趕超范式嬗變的規(guī)律，以期對實現(xiàn)高水平科技自立自強提供借鑒。

2 開放條件下后發(fā)國家實現(xiàn)科技自立自強的創(chuàng)新趕超規(guī)律

2.1 創(chuàng)新趕超的戰(zhàn)略選擇：一個簡化推導

在開放經(jīng)濟條件下，后發(fā)國家的創(chuàng)新趕超模式有兩種。一是在引進、模仿、吸收基礎(chǔ)上的創(chuàng)新 (簡稱 “模仿創(chuàng)新”，這里定義的模仿創(chuàng)新不是簡單的 “模仿”，而是特別強調(diào)后發(fā)國家在跟隨模仿、技術(shù)學習的基礎(chǔ)上進行改進式創(chuàng)新)。后發(fā)國家模仿創(chuàng)新是對先發(fā)國家科學技術(shù)的引進、學習、消化和二次創(chuàng)新的過程，本質(zhì)上是一種外源型創(chuàng)新，核心在于立足后發(fā)優(yōu)勢、提升技術(shù)學習效率。二是自主型的原始創(chuàng)新模式，該模式是一種 “自立式”的內(nèi)源性創(chuàng)新，后發(fā)國家依托本國的科技型企業(yè)或研究機構(gòu)獨立開展研發(fā)工作，逐步實現(xiàn)對先發(fā)國家的技術(shù)趕超，這種創(chuàng)新模式對后發(fā)國家的經(jīng)濟水平、研發(fā)實力、創(chuàng)新效率的要求均比較高。因此，后發(fā)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇應該立足其自身基礎(chǔ)，具體問題具體分析，選擇適宜的創(chuàng)新模式。

本文在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，將研發(fā)分工納入內(nèi)生增長分析框架，研究后發(fā)趕超的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇。假設開放條件下的先發(fā)國家a和后發(fā)國家b，其人力資本總量La、Lb外生給定。先發(fā)國家的創(chuàng)新水平由本國的R&D投入和知識存量決定。后發(fā)國家要追趕先發(fā)國家的創(chuàng)新水平可以選擇 “科技自立自強”和模仿創(chuàng)新兩種模式。

對技術(shù)管制程度求偏導可得：?2gTb/(?ε?μ)=βRbTa/Tb>0，?gTb/?ε隨著μ的增加而增加，即先發(fā)國家技術(shù)管制越嚴格，后發(fā)國家通過提高自主創(chuàng)新資源比例來提升本國創(chuàng)新水平的加速度越快。

2.2 創(chuàng)新趕超的階段分析：一個基本框架

后發(fā)國家實現(xiàn)科技自立自強的創(chuàng)新趕超過程可以劃分為四個階段，其理想路徑是從技術(shù)引進 (Importation of technology)開始，歷經(jīng)復制性模仿 (Replicative imitation)、創(chuàng)造性模仿 (Creative imitation)，最終實現(xiàn)自主性原始創(chuàng)新 (Original innovation)，本文稱其為后發(fā)國家實現(xiàn)科技自立自強的IRCO模型 (見圖1)。 “技術(shù)引進”的對象包括生產(chǎn)工藝、制造設備、技術(shù)標準、產(chǎn)品材料配方等。 “復制性模仿”包含后發(fā)企業(yè)引進技術(shù)后的拆解、試驗、仿制等動作，這一階段的目標是消化引進的技術(shù)，按照先發(fā)國家的圖樣、配料、工藝、方法實現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)和仿制。 “創(chuàng)造性模仿”是模仿創(chuàng)新階段的核心環(huán)節(jié)，是后發(fā)國家實現(xiàn) “技術(shù)自立”的過渡性階段，結(jié)合后發(fā)國家的產(chǎn)業(yè)需求，對引進技術(shù)進行二次開發(fā)和再創(chuàng)新[24-26]。 “自主性原始創(chuàng)新”則是指以企業(yè)為主導從事的基礎(chǔ)性、根本性、首創(chuàng)性、源頭性的科技創(chuàng)新，是邁向科技自立自強的關(guān)鍵階段。

圖1 后發(fā)國家實現(xiàn)科技自立自強的創(chuàng)新趕超過程：IRCO模型

跟隨型創(chuàng)新過程包含I→R→C三個階段，這個過程的主要任務是在引進先發(fā)國家先進技術(shù)的過程中進行消化、吸收和二次創(chuàng)新。后發(fā)國家沿著I→R→C過程追趕先發(fā)國家時，如果僅僅基于靜態(tài)比較優(yōu)勢確定的國際分工進行簡單的復制性模仿，容易使本國長期處于價值鏈低端而無法突破，與先發(fā)國家的差距反而會進一步拉大。為了避免落入技術(shù)依賴陷阱，后發(fā)國家應相機運用選擇性干預政策，將潛在的后發(fā)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的競爭優(yōu)勢[27]。從這個意義上說，在模仿創(chuàng)新階段，R→C比I→R過程更為重要，應當通過創(chuàng)造性模仿逐步實現(xiàn)產(chǎn)品的國產(chǎn)化、技術(shù)的自主化和產(chǎn)業(yè)鏈分工的升級。具體的升級路徑有兩條：一是沿著產(chǎn)品價值鏈的 “微笑曲線”攀爬，將附加值低的環(huán)節(jié)放棄或外包，逐步轉(zhuǎn)向附加值高的環(huán)節(jié)，產(chǎn)品生產(chǎn)形式上往往體現(xiàn)為從OEM (定牌生產(chǎn))→ODM (原始設計生產(chǎn))→OBM (自有品牌生產(chǎn))的升級過程；二是沿著產(chǎn)業(yè)鏈往上游延伸，發(fā)展核心零部件、關(guān)鍵原材料，即從生產(chǎn)組裝到前端高技術(shù)含量的新材料和核心部件。綜合來看，在I→R→C過程中，追趕速度和能力獲取通常取決于對先進公司技術(shù)資源的吸收引進和利用能力 (例如通過逆向工程、供應商參與、技術(shù)許可或小規(guī)模并購)，逐步發(fā)展獨立設計和制造技能[28]。

后發(fā)國家邁向科技自立自強則體現(xiàn)為C→O過程的關(guān)鍵一躍。在這一階段，由于后發(fā)國家與追趕目標國的創(chuàng)新差距越來越小，導致技術(shù)引進的空間越來越小，后發(fā)優(yōu)勢也已充分釋放。此時，后發(fā)國家對外可能面臨先發(fā)國家的競爭甚至 “打壓”，對內(nèi)面臨 “制度模仿”的困境，可能無法突破原來的技術(shù)軌道，被稱為 “對后來者的詛咒”[29]，即后發(fā)國家的技術(shù)模仿短期內(nèi)效果非常好，但會導致長期發(fā)展隱患甚至失敗的 “后發(fā)劣勢”。該理論強調(diào) “制度”在追趕中的重要性。后發(fā)國家完成C→O的跨越、實現(xiàn)創(chuàng)新趕超不是必然的，從歷史上看，只有部分國家完成了創(chuàng)新趕超。C→O階段的創(chuàng)新趕超方式有兩種，一種是在原有軌道上實現(xiàn)創(chuàng)造性模仿到自主型原創(chuàng)的技術(shù)突破，實現(xiàn) “后來居上”，后發(fā)國家在既有軌道上能否實現(xiàn)趕超取決于其 “創(chuàng)新加速度”，比較典型的情況是在與先發(fā)國家的技術(shù)差距逐步縮小后，后發(fā)國家的創(chuàng)新型企業(yè)基于前沿技術(shù)和市場需求，直接識別、采納該時點最新、最成熟的技術(shù)，站在較高的技術(shù)起點進行快速追趕，獲取尚未被先發(fā)國家占領(lǐng)的市場，最終實現(xiàn)創(chuàng)新趕超，這種模式一般被稱為后發(fā)國家的 “蛙跳模型”[30]；另一種是后發(fā)國家以非連續(xù)性、非常規(guī)的飛躍式發(fā)展方式跨越先發(fā)國家的既定技術(shù)軌道，甚至創(chuàng)造、引領(lǐng)新的技術(shù)軌道，從而接近、達到或超過先發(fā)國家創(chuàng)新水平[31]。

總的來看，后發(fā)國家實現(xiàn)科技自立自強一般應基于產(chǎn)學研體系完善、研究開發(fā)經(jīng)費充足、科技人才集聚、創(chuàng)新環(huán)境友好等幾個前提條件 (見表1)。一般來說，邁向科技自立自強的過程承擔著技術(shù)測試、市場開拓的風險，成本高、失敗風險高；而模仿者可以在原創(chuàng)者的基礎(chǔ)上進行廣泛集成、重點突破、有的放矢，減少試錯成本、提高創(chuàng)新效率。從創(chuàng)新的層次上說，跟隨型創(chuàng)新是在引進、吸收的基礎(chǔ)上二次創(chuàng)新，風險較低，一般針對先進的適用性技術(shù)；而科技自立自強要求 “自主創(chuàng)新”、獨立研發(fā)，瞄準前沿技術(shù)開展研究開發(fā)，創(chuàng)新的不確定性相對更高。

表1 創(chuàng)新趕超階段戰(zhàn)略對比

3 改革開放以來中國創(chuàng)新趕超的范式嬗變

3.1 創(chuàng)新趕超演進階段分析

改革開放40多年中國的創(chuàng)新趕超大致可以劃分為以下四個階段：

第一階段： “兩頭在外”+ “三來一補”——技術(shù)引進主導階段 (1978—1985年)。1978年，十一屆三中全會后中國揭開了改革開放的序幕，同年召開的全國科學大會開啟了 “科學的春天”[32]，大會通過了 《1978—1985年全國科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，確定了8個發(fā)展領(lǐng)域和108個重點研究項目，為改革開放新時期科學技術(shù)基本方針政策奠定了理論基礎(chǔ)[33]。從鄧小平訪日 (1978年10月)、訪美 (1979年1月)開始，中國正式向西方打開國門并學習和引進先發(fā)國家的先進技術(shù)和工業(yè)。1979 年，鄧小平提出 “現(xiàn)在搞建設，門路要多一點，可以利用外國的資金和技術(shù)，華僑、華裔也可以回來辦工廠”。在具體舉措方面，通過 “兩頭在外、大進大出” (原材料和市場均在海外，國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)大量引進技術(shù)、大量出口創(chuàng)匯)[34]、 “三來一補” (來料加工、來樣加工、來件裝配、補償貿(mào)易)[35]等方式來引進國外技術(shù)，進口西方國家的成套設備或直接引進各國的領(lǐng)先技術(shù)。20世紀80年代，中國從法、日、美、德等國直接購買了超過1000億元人民幣的工業(yè)設備，在通信電子、家用電器、日化用品、紡織工業(yè)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域建立了完整的體系。1980—1984年全國技術(shù)引進和設備進口共1.6萬項，用匯120多億美元，在彩電、數(shù)控電話、集裝箱檢驗等方面彌補了改革開放初期的 “技術(shù)缺口”[36]。

第二階段： “以市場換技術(shù)”——引進與改進結(jié)合階段 (1985—1995年)。1985年3月，中共中央發(fā)布了 《關(guān)于科學技術(shù)體制改革的決定》，科技工作重心從國防轉(zhuǎn)向經(jīng)濟，確立了 “經(jīng)濟建設必須依靠科學技術(shù)，科學技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟建設”的科技發(fā)展方針[37]。鑒于中外巨大的技術(shù)差距，1985年11月，對外經(jīng)濟貿(mào)易部、國家經(jīng)委、國家計委向國務院遞交了 《關(guān)于加強吸收外商投資工作的報告》，提出要 “落實以市場換技術(shù)、以產(chǎn)頂進”。 “以市場換技術(shù)”是指以引進海外先進技術(shù)為目的，對外資開放中國市場[38]； “以產(chǎn)頂進”是指對國內(nèi)未掌握生產(chǎn)技術(shù)、需在境外購買的產(chǎn)品，可在境內(nèi)三資企業(yè)購買以替代進口[39]。1986年， 《國務院關(guān)于鼓勵外商投資的規(guī)定》正式發(fā)布，明確規(guī)定為了 “吸收外商投資，引進先進技術(shù)”，國家鼓勵外國投資者在中國境內(nèi)創(chuàng)辦中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)，并給予特別優(yōu)惠。 “七五”期間，國務院批準了大型露天礦成套設備、大型核電站成套設備、超高壓輸變電成套設備、大型復合肥料成套設備、民用飛機等十一項重大技術(shù)裝備引進研制項目。中國有著巨大的市場規(guī)模、較低的人力成本、非常優(yōu)惠的外資引入政策，對于外資在中國的投資有著巨大的吸引力。在這個過程中，中國立足自身產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和要素稟賦，在紡織、建材、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域大量引進國外先進成熟技術(shù)，政府引導國內(nèi)企業(yè)通過 “逆向工程”進行復制性模仿，實現(xiàn)了基本工藝、成套技術(shù)方面的快速積累。1993年，全國人大通過并頒布了 《科學技術(shù)進步法》，為我國科技法制建設奠定了重要基礎(chǔ)。這一時期， 《專利法》 《著作權(quán)法》 《計算機軟件保護條例》 《反不正當競爭法》等一系列法律法規(guī)的實施，成為推動技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展的有力杠桿，為我國充分參與國際分工保駕護航。1994年，國務院發(fā)布 《90年代國家產(chǎn)業(yè)政策綱要》，其中第三條 “積極振興支柱產(chǎn)業(yè)”指出： “為了換取關(guān)鍵技術(shù)和設備，允許有條件地開放部分國內(nèi)市場。”在這一時期，處于主導地位的趕超方式依然是 “復制性模仿”，也即引進先發(fā)國家的創(chuàng)新產(chǎn)品進行拆解、破譯、迭代并改造、完善、升級的漸進性創(chuàng)新趕超策略。

第三階段： “引進消化吸收再創(chuàng)新”——模仿與原創(chuàng)過渡階段 (1995—2015年)。到了1995年前后，產(chǎn)業(yè)界和學術(shù)界對于上一階段 “以市場換技術(shù)”政策的可行性和有效性產(chǎn)生質(zhì)疑，從在華跨國企業(yè)為主體的技術(shù)轉(zhuǎn)移實際成果以及在這個進程中本土產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的發(fā)展來看，開放的 “市場”并沒換來高水平的 “技術(shù)”，相反的是，外資企業(yè)對本地企業(yè)和市場構(gòu)成巨大沖擊，外資壟斷的 “擠出”效應逐漸顯現(xiàn)，技術(shù)引進效應喪失了基本實現(xiàn)的條件[40]。汽車和高端機床等行業(yè) “市場換技術(shù)”的策略往往是失敗的，實踐證明，復雜系統(tǒng)產(chǎn)品的核心技術(shù)是無法靠市場換來的。1995年，黨中央、國務院發(fā)布了 《關(guān)于加速科學技術(shù)進步的決定》，召開全國科學技術(shù)大會，首次正式提出實施 “科教興國發(fā)展戰(zhàn)略”這一基本國策，這是當時面對國際競爭形勢明確提出的創(chuàng)新戰(zhàn)略設計。1996年1月，國家科委制定 《技術(shù)創(chuàng)新工程綱要》，旨在推進企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體[41]；同年5月，全國人大通過 《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，以法律形式確定市場機制在科技資源配置和科技運行方式中的基礎(chǔ)性作用；同年10月，國務院發(fā)布 《關(guān)于 “九五”期間深化科技體制改革的決定》，提出 “大多數(shù)研究開發(fā)機構(gòu)直接進入市場，加速科技成果轉(zhuǎn)化。”1998年6月，科技部正式啟動 “國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃” (973計劃)項目遴選，在攻關(guān)計劃、863計劃、973計劃三大主體計劃的支持下，科技工作的戰(zhàn)略重點已經(jīng)開始向國民經(jīng)濟建設主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)移。2001年12月11日，中國正式加入世界貿(mào)易組織，此后，進入中國的外商投資企業(yè)開啟了 “獨資化”浪潮，這也意味著基于復制性模仿的 “市場換技術(shù)”徹底成為歷史，中國企業(yè) “干中學”和模仿創(chuàng)新的難度愈發(fā)增大。在這樣的背景下，2006年發(fā)布的 《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2020年)》第一次提出 “自主創(chuàng)新”一詞，并確定了 “自主創(chuàng)新，重點跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來”的16字指導方針，鼓勵創(chuàng)新主體開展引進消化吸收再創(chuàng)新，并提出中國建設創(chuàng)新型國家的定量目標。在知識產(chǎn)權(quán)方面，我國通過了 《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，修訂了 《科學技術(shù)進步法》 《專利法》 《商標法》 《著作權(quán)法》，完善了相關(guān)領(lǐng)域的法律政策體系，為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展夯實環(huán)境基礎(chǔ)。2012年，中共中央、國務院印發(fā) 《關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》，總結(jié)了中國在參與全球科技競爭中面臨的主要問題，包括原創(chuàng)性科技成果少、關(guān)鍵技術(shù)自給率低、研發(fā)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率不高等。2014 年，習近平總書記在兩院院士大會上進一步強調(diào) “推進自主創(chuàng)新，最緊迫的是要破除體制機制障礙，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊藏的巨大潛能。”總的來看，1995—2015年，集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新等跟隨型創(chuàng)新雖然仍處于主導， “自主創(chuàng)新”的意識愈發(fā)清晰。

第四階段： “高水平科技自立自強”——自主原創(chuàng)主導階段 (2015年以來)。2016年，國務院印發(fā) 《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出世界科技強國建設 “三步走”戰(zhàn)略，確立了 “到 2050 年建成世界科技創(chuàng)新強國”的建設目標。值得注意的是，該綱要10次提到 “自主”一詞，尤其是在論述 “現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系”時提出了 “結(jié)構(gòu)合理、先進管用、開放兼容、自主可控”的要求，決策層已經(jīng)意識到技術(shù)跟隨難以為繼、技術(shù)自主可控迫在眉睫。2016年11月，特朗普當選美國第45任總統(tǒng)，上任伊始便將中國定位為美國的 “戰(zhàn)略競爭對手”，開啟了中美戰(zhàn)略競爭時代的序幕，試圖遏制中國在經(jīng)濟和科技領(lǐng)域持續(xù)崛起的勢頭[42]。出于對美國的 “地位焦慮”[43]，特朗普政府加強對華高新科技管制、封鎖和審查，打壓和限制中資企業(yè)，并特別關(guān)注對華數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的競爭。在2018年5月28日召開的兩院院士大會上，習近平總書記提出 “實踐反復告訴我們，關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的”，強調(diào) “以關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新為突破口，努力實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控”，這意味著關(guān)鍵核心技術(shù)的 “自立自強”問題，已經(jīng)引起國家最高領(lǐng)導層的高度重視[44]。2019年，以信息化領(lǐng)域為突破口，國家部署了 “安可工程” (后延展為 “信息技術(shù)應用創(chuàng)新工程”，是指用國產(chǎn)關(guān)鍵系統(tǒng)、關(guān)鍵應用及關(guān)鍵軟硬件產(chǎn)品實現(xiàn)進口替代)，提出 “2+8”安全可控體系 (2指黨、政；8指關(guān)于國計民生的八大行業(yè)，即金融、電力、電信、石油、交通、教育、醫(yī)療、航空航天行業(yè))，擬實現(xiàn)相關(guān)領(lǐng)域中數(shù)據(jù)庫、中間件、操作系統(tǒng)和硬件方面的國產(chǎn)化、自主化。2020年，黨的十九屆五中全會和 “十四五”規(guī)劃綱要進一步強調(diào)了創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，正式提出要 “把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。2022年，黨的二十大報告明確指出，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，以國家戰(zhàn)略需求為導向，集聚力量進行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，加快實施一批具有戰(zhàn)略性全局性前瞻性的國家重大科技項目，增強自主創(chuàng)新能力。

從科技投入和產(chǎn)出指標來看，上述階段劃分及其顯著特征也能得到清晰驗證 (見圖2、圖3)。在技術(shù)引進主導階段和引進與改進結(jié)合階段，由于技術(shù)主要通過對外引進獲取，不需要投入大量研發(fā)資源，此時的研發(fā)經(jīng)費及研發(fā)人員均呈現(xiàn)一路下行態(tài)勢，技術(shù)市場成交也并不活躍。隨著自主創(chuàng)新、建設創(chuàng)新型國家、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、科技自立自強的陸續(xù)提出，研發(fā)資源投入大幅增加，研發(fā)經(jīng)費強度和研發(fā)人員全時當量多年持續(xù)增長，并由此催生了大量創(chuàng)新專利，極大提高了技術(shù)的經(jīng)濟效益。特別是進入自主原創(chuàng)主導階段以來，國家更加重視培養(yǎng)高水平人才、保護知識產(chǎn)權(quán)、激發(fā)技術(shù)市場活力，支持研發(fā)人員積極投入科技創(chuàng)新活動、鼓勵企業(yè)申請專利及開展技術(shù)交易，因此研發(fā)人員投入、專利申請授權(quán)量、技術(shù)市場交易額以更快速度增長。

注：R&D人員投入數(shù)據(jù)自1995年算起。圖2 R&D經(jīng)費和人員投入情況 (1978—2021年)

注：產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)自1986年算起。圖3 研發(fā)產(chǎn)出情況 (1986—2021年)

3.2 創(chuàng)新趕超范式嬗變：內(nèi)因與外因

改革開放40多年來，通過持續(xù)的技術(shù)學習，中國的科技水平和產(chǎn)品競爭力得到明顯提升。隨著技術(shù)積累，中國在高速鐵路、5G、航天航空等高技術(shù)領(lǐng)域不斷接近全球技術(shù)前沿面。在中國近乎 “奇跡”的追趕態(tài)勢下，近年來，美國拉攏其盟友對中國實施 “技術(shù)脫鉤”為導向的戰(zhàn)略競爭策略， “科技自立自強”已經(jīng)成為中國主動應為之、被動不得不為之的戰(zhàn)略選擇。

從內(nèi)因看， “科技自立自強”是創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律所趨。2021年，中國人均GDP達1.26萬美元，從整體上邁入中等收入國家門檻，但也面臨著跨越 “中等收入陷阱”的巨大壓力[45]。要素驅(qū)動的增長方式難以為繼，自立自強式的創(chuàng)新驅(qū)動才能持續(xù)提升發(fā)展質(zhì)量和效益。回顧40多年的創(chuàng)新趕超史， “以市場換技術(shù)”在趕超的早期階段取得了一定效果，但是外資和合資企業(yè)一般只是 “技術(shù)轉(zhuǎn)移”而非 “技術(shù)轉(zhuǎn)讓”部分成熟和通用技術(shù)，真正的關(guān)鍵技術(shù)仍在母公司掌控。值得注意的是，在市場經(jīng)濟競爭環(huán)境下，外資的擴張對本地企業(yè)創(chuàng)新也會產(chǎn)生較強的 “創(chuàng)新抑制效應”，外商整體上對我國企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新能力的溢出效應較為有限[46]。

從外因看， “科技自立自強”是國際競爭形勢所迫。如前所述，后發(fā)國家越接近技術(shù)前沿面，越容易遭到先發(fā)國家的技術(shù)管制。當前，美國政府加速對華科技脫鉤戰(zhàn)略，確定與國家安全直接相關(guān)的特定技術(shù)和研究領(lǐng)域 (即 “小院”)，并劃定適當?shù)膽?zhàn)略邊界 (即 “高墻”)，對 “小院”內(nèi)的核心技術(shù)采取了更嚴密更大力度的封鎖。面向未來，中國必須拋棄技術(shù)引進的慣性思維，逐步實現(xiàn)原始創(chuàng)新本土化與關(guān)鍵產(chǎn)品國產(chǎn)化的過程。

4 啟示與建議

4.1 邁向科技自立自強的趕超路徑選擇

從本文上述分析可見，后發(fā)經(jīng)濟體在趕超過程中，科技進步率將不可避免地走向 “均值收斂”狀態(tài)，創(chuàng)新要素投入終會面臨邊際報酬遞減問題。改革開放以來，我國創(chuàng)新趕超戰(zhàn)略總體上呈現(xiàn)一種跟隨型戰(zhàn)略，而 “高水平科技自立自強”的提出本質(zhì)上是從跟隨型戰(zhàn)略走向引領(lǐng)型戰(zhàn)略的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，是因應時勢變化而形成的一種趕超范式變遷。

總的來說，實現(xiàn)高水平自立自強，應實施 “非對稱”趕超戰(zhàn)略，采用不被競爭者熟知的非常規(guī)戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)，實現(xiàn)創(chuàng)新趕超。具體來說，從跟隨型戰(zhàn)略邁向科技自立自強的過程面臨幾種路徑選擇：

路徑1：在原有技術(shù)軌道上實現(xiàn) “跟隨→原創(chuàng)”的突破。這種趕超路徑需要突破兩大瓶頸才能越過 “模仿陷阱”：一是先發(fā)國家的技術(shù)封鎖 (直接導致后發(fā)國家在專利和技術(shù)軌道上的路徑依賴)和貿(mào)易摩擦，二是先發(fā)企業(yè)的市場控制 (后發(fā)國家在品牌、規(guī)模、渠道等方面處于劣勢)。2018年來，中美貿(mào)易與科技摩擦不斷升級，美國對中國部分企業(yè)實施的芯片禁令，直接導致華為等企業(yè)在高端手機領(lǐng)域面臨 “卡脖子”難題。2022年8月9日，美國總統(tǒng)拜登簽署了 《2022年芯片與科學法案》，限制相關(guān)芯片企業(yè)在華開展投資與經(jīng)貿(mào)活動，阻礙半導體產(chǎn)業(yè)的中美科技合作。在既有的半導體技術(shù)軌道上，中國企業(yè)需突破EDA工具鏈、先進制程工藝、半導體材料等方面的自主研發(fā)，才能實現(xiàn)技術(shù)躍遷和創(chuàng)新趕超。

路徑2：在原有技術(shù)軌道上實現(xiàn)跳躍式的創(chuàng)新趕超。后發(fā)國家仍然堅持與先發(fā)國家同樣的技術(shù)軌道，但是跳過某些特定階段。尤其是原有技術(shù)軌道本身面臨技術(shù)路線的升級換代時，后發(fā)國家無需在已經(jīng)廢除的技術(shù)環(huán)節(jié)投入更多人力物力財力，與先發(fā)國家?guī)缀蹩梢栽谕黄鹋芫€上開展競爭。例如，互聯(lián)網(wǎng)時代的世界呈現(xiàn)出明顯的扁平化趨勢，后發(fā)國家可以打破傳統(tǒng)渠道的壁壘。當前，移動互聯(lián)網(wǎng)的歷史機遇讓中國誕生了以騰訊、阿里巴巴、百度等為代表的即時通訊、第三方移動支付、搜索引擎企業(yè)，依托在移動互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的創(chuàng)新趕超經(jīng)驗，可以預見，未來在物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、云計算、量子通信等領(lǐng)域中國也會誕生實現(xiàn)創(chuàng)新趕超的世界級企業(yè)。

路徑3：創(chuàng)造新的技術(shù)軌道，實現(xiàn)創(chuàng)新趕超。當后發(fā)國家由于面臨先發(fā)國家的 “技術(shù)軌道鎖定”而無法突破核心技術(shù)瓶頸時，可在先行者初始路徑的基礎(chǔ)上創(chuàng)造新的技術(shù)軌道，進而縮小差距甚至后來居上。以互聯(lián)網(wǎng)根服務器為例，根域名服務器是主要用來管理互聯(lián)網(wǎng)主目錄的服務器，是發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟必須的科技基礎(chǔ)設施。在IPv4時代，互聯(lián)網(wǎng)控制權(quán)被美國牢牢掌控，美國擁有唯一1臺主根服務器和9臺輔根服務器，歐洲和日本分別擁有2臺和1臺輔根服務器，中國多次申請布局均遭拒絕。由于根服務器不掌握在自己手中，中國的信息安全面臨嚴重威脅。中國抓住IPv4資源即將枯竭、互聯(lián)網(wǎng)更新?lián)Q代的關(guān)鍵機遇，積極參與下一代網(wǎng)絡服務協(xié)議的建設，下一代互聯(lián)網(wǎng)國家工程中心牽頭發(fā)起 “雪人計劃” (Yeti DNS Project)，率先在全球16個國家部署了25臺IPv6根服務器，中國占有其中4臺 (1臺主根服務器和3臺輔助服務器)，打破了美國在該領(lǐng)域的高度壟斷。

4.2 政策建議

本文嘗試性地提出后發(fā)國家創(chuàng)新趕超的理論模型和一般路徑，結(jié)合特定的時代背景，分析了改革開放以來中國從跟隨型創(chuàng)新走向科技自立自強的戰(zhàn)略選擇和階段性特點，得出以下政策啟示。

(1)保持創(chuàng)新發(fā)展支持政策的層次性。技術(shù)學習不同階段并存，這是我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)當前階段的典型特征。針對高度依賴技術(shù)引進的 “跟跑”型產(chǎn)業(yè)，須厘清技術(shù) “卡點”，以解決關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)供給為政策著力點，多渠道激勵 “跟跑”型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)學習投入，引導本土企業(yè)在對先發(fā)國家尖端技術(shù)進行學習、分析、集成的基礎(chǔ)上，強化自主開發(fā)，實現(xiàn)自立自強。針對 “并跑”和 “領(lǐng)跑”型產(chǎn)業(yè)，應通過財政、稅收、金融等政策工具，發(fā)揮自主研發(fā)型企業(yè)的示范效應，引導本土企業(yè)從逆向工程走向正向開發(fā)，鼓勵以相關(guān)學科基礎(chǔ)研究為源頭的技術(shù)創(chuàng)業(yè)，鞏固技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。

(2)妥善處理科技自立自強和開放合作的關(guān)系。科技自立自強不是閉關(guān)式研發(fā)或 “脫鉤”式研發(fā)，反而更應強調(diào)開放合作。一方面要建立更加開放的國內(nèi)需求市場，鞏固我國產(chǎn)業(yè)體系健全完備、供應鏈保障水平高的優(yōu)勢，另一方面要主動 “走出去”，強化開放共享和國際合作，積極參與全球科技創(chuàng)新治理，進一步融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡。以推動科技創(chuàng)新資源共享為目的，積極打造各類科技公共服務平臺，在更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次上配置國內(nèi)外高端創(chuàng)新資源，為推動領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新提供扎實的物質(zhì)基礎(chǔ)和必要的服務支撐。

(3)建立適應 “無人區(qū)”科技創(chuàng)新規(guī)律的體制機制。從高水平科技自立自強的要求來看，要加強基礎(chǔ)科學和前沿科技等 “無人區(qū)”領(lǐng)域的創(chuàng)新頂層設計，處理好集中決策與分散決策的關(guān)系，建立由政府、企業(yè)等廣泛參加，同時有專家輔助治理決策的分布式、多層次決策體系。應充分探索通過 “無人區(qū)”市場應用牽引來發(fā)現(xiàn)問題、應對問題的治理機制，并保持體制機制的彈性。