構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的理?yè)?jù)與進(jìn)路

摘要：數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，面對(duì)結(jié)構(gòu)性競(jìng)爭(zhēng)不足和高度智能化、技術(shù)化、復(fù)雜化的壟斷行為，傳統(tǒng)監(jiān)管方式暴露出反應(yīng)遲、行動(dòng)慢、耗時(shí)長(zhǎng)等突出問(wèn)題，由此在客觀上提出了監(jiān)管鏈條前移的要求。競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制突出對(duì)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的動(dòng)態(tài)跟蹤，有利于促進(jìn)事前防范、事中監(jiān)測(cè)與事后分析，但與其強(qiáng)大的實(shí)效性相伴而來(lái)的是行政權(quán)力深度干預(yù)的風(fēng)險(xiǎn)，因此有必要厘清其基本性質(zhì)和適用原則，并通過(guò)確立行業(yè)適用評(píng)估框架、完善監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制與相鄰制度之間的協(xié)同銜接機(jī)制、構(gòu)建執(zhí)法回溯與評(píng)估機(jī)制等配套制度，確保制度治理效能實(shí)現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：反壟斷監(jiān)管；數(shù)字經(jīng)濟(jì)；監(jiān)測(cè)預(yù)警；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估

一、問(wèn)題的提出

隨著互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)加速創(chuàng)新融入社會(huì)發(fā)展，數(shù)字經(jīng)濟(jì)正日益成為重組資源要素、重塑經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、改變競(jìng)爭(zhēng)格局的關(guān)鍵力量。當(dāng)前我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)已然進(jìn)入下半場(chǎng)，行業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)存量競(jìng)爭(zhēng)、頭部固化的趨勢(shì)，一批平臺(tái)企業(yè)通過(guò)兼并整合、資源集聚、技術(shù)創(chuàng)新等，逐步發(fā)展為具有強(qiáng)大引導(dǎo)能力、組織能力與綜合能力的超級(jí)經(jīng)濟(jì)體，形成了跨越不同市場(chǎng)的內(nèi)部生態(tài)系統(tǒng)，其為占據(jù)注意力競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位，實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)的邊界擴(kuò)張和數(shù)據(jù)沉淀，自然而然呈現(xiàn)出利用規(guī)則制定者、平臺(tái)監(jiān)管者、糾紛處理者等身份，實(shí)施二選一、平臺(tái)封禁等壟斷行為，以排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，鞏固市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。這樣的行為破壞了公平自由的競(jìng)爭(zhēng)秩序，消解了市場(chǎng)活力與創(chuàng)新動(dòng)力，損害了消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，亟需通過(guò)反壟斷法的有效實(shí)施加以規(guī)制，以矯正市場(chǎng)失靈。

然而，當(dāng)前我國(guó)反壟斷法實(shí)施卻面臨制度工具供給不足的窘境。一方面，作為事前規(guī)制的經(jīng)營(yíng)者集中制度面對(duì)生態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局鞭長(zhǎng)莫及，缺乏對(duì)于網(wǎng)絡(luò)流量及其轉(zhuǎn)化率、數(shù)據(jù)可得性與可替代性、創(chuàng)新效率影響等方面的考量，難以做到對(duì)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的長(zhǎng)期追蹤與競(jìng)爭(zhēng)損害的預(yù)防制止，使得監(jiān)管執(zhí)法缺乏對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)前瞻性的把握，最終呈現(xiàn)為被動(dòng)式的監(jiān)管困局。如2016年開(kāi)展經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查的滴滴合并優(yōu)步中國(guó)案，監(jiān)管機(jī)構(gòu)固守形式主義的分析方法，面對(duì)復(fù)雜的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、相關(guān)市場(chǎng)界定、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)樣態(tài)等難以置喙，迄今尚無(wú)定論，而網(wǎng)約車市場(chǎng)中市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)特征與競(jìng)爭(zhēng)格局等均已發(fā)生重大改變。另一方面，作為事后規(guī)制的反壟斷執(zhí)法和訴訟面對(duì)算法共謀、價(jià)格歧視等高度技術(shù)化、智能化、復(fù)雜化的新型壟斷行為力有不逮，難以突破智能算法、折扣優(yōu)惠等層層外衣，在線索獲取、證據(jù)固定、事實(shí)認(rèn)定等方面遭遇難題，而在責(zé)任追究中透明度不足的執(zhí)法過(guò)程與忽輕忽重的執(zhí)法力度亦影響了市場(chǎng)預(yù)期的穩(wěn)定性。如在2021年，反壟斷局通報(bào)行政處罰案件多達(dá)118起，而其幾乎是2015—2020年的案件總和，并且處理案件最早可追溯到2011年的“騰訊收購(gòu)獵豹股權(quán)案”。

為化解當(dāng)下反壟斷執(zhí)法在監(jiān)管效能方面的困境，2022年初頒布的《“十四五”市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)代化規(guī)劃》與《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》均明確提出要推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管能力現(xiàn)代化，規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法、提升監(jiān)管水平、優(yōu)化監(jiān)管效能。具體而言，面對(duì)復(fù)雜的治理環(huán)境，需要推動(dòng)監(jiān)管鏈條前移、豐富監(jiān)管工具供給、促進(jìn)監(jiān)管規(guī)則完善，提升反壟斷監(jiān)管的科學(xué)化、數(shù)字化和智能化水平。以實(shí)現(xiàn)反競(jìng)爭(zhēng)行為的識(shí)別、預(yù)警和防范為目標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制亦由此呼之欲出。

早在2021年3月，浙江省先試先行，推出數(shù)字化監(jiān)管系統(tǒng)“浙江公平在線”，其主要對(duì)“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”“虛假宣傳”等行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和靶向監(jiān)管，取得良好成效；2022年10月，市場(chǎng)監(jiān)管總局開(kāi)展“市場(chǎng)監(jiān)管信息化工程反壟斷監(jiān)測(cè)與執(zhí)法系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目”采購(gòu)招標(biāo)，主要用于對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、涉嫌壟斷行為和平臺(tái)企業(yè)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)，這也標(biāo)志著我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制從“試點(diǎn)探索”走向“全國(guó)推廣”邁出了實(shí)質(zhì)性步伐。其后國(guó)務(wù)院又印發(fā)《第十次全國(guó)深化“放管服”改革電視電話會(huì)議重點(diǎn)任務(wù)分工方案》，其中明確將“建立健全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況監(jiān)測(cè)評(píng)估和預(yù)警機(jī)制”作為培育壯大市場(chǎng)主體、釋放經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的重要舉措，進(jìn)一步凸顯了機(jī)制建設(shè)的重要性和緊迫性。

實(shí)踐探索如火如荼，理論探討卻略顯滯后。當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的討論分析多見(jiàn)于“細(xì)化措施”“完善路徑”等附屬部分，而未將其作為獨(dú)立研究對(duì)象；在內(nèi)容上也多聚焦于設(shè)立背景、目的意義、理念原則等宏觀層面的討論，而缺乏對(duì)適用邊界、運(yùn)行機(jī)制、規(guī)范構(gòu)造等微觀層面的細(xì)致討論，存在研究視角單一、精細(xì)化程度不足、可操作性欠缺等問(wèn)題，致使當(dāng)前研究難以有效因應(yīng)現(xiàn)實(shí)需求。基于此，本文嘗試從制度內(nèi)涵、理論證成與完善路徑三方面展開(kāi)，回應(yīng)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制在反壟斷法實(shí)施體系中的屬性定位、機(jī)制適用對(duì)象以及機(jī)制實(shí)施如何協(xié)調(diào)行業(yè)監(jiān)管與競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法等焦點(diǎn)問(wèn)題。

二、競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的制度內(nèi)涵

盡管競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制已在多個(gè)中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的規(guī)范性文件中被重點(diǎn)提及，其設(shè)立意義受到肯認(rèn)，但有關(guān)監(jiān)測(cè)預(yù)警的具體標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施機(jī)制、配套保障等均缺乏明確規(guī)定，亟待理論研究給予有效支撐。明確內(nèi)涵、厘清邊界是推進(jìn)以上工作的重要基礎(chǔ)，因此本文嘗試在充分考察已有制度實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)主要類型、運(yùn)行機(jī)理、屬性定位問(wèn)題展開(kāi)探討。

（一）主要類型

比較視域下，競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制主要存在兩種基本類型：一種是單一的行為性指標(biāo)監(jiān)測(cè)預(yù)警，以價(jià)格數(shù)據(jù)為主，主要用于獲悉重要商品和服務(wù)的供求信息、識(shí)別市場(chǎng)異動(dòng)，進(jìn)而開(kāi)展宏觀調(diào)控和市場(chǎng)監(jiān)管，促成生產(chǎn)、流通、分配和消費(fèi)環(huán)節(jié)正常運(yùn)行，而這也是世界各國(guó)的通行性做法。如我國(guó)自上世紀(jì)90年代伊始便對(duì)食品、日用消費(fèi)品、農(nóng)業(yè)工業(yè)生產(chǎn)資料等商品服務(wù)的價(jià)格變動(dòng)情況進(jìn)行跟蹤、采集、分析、預(yù)測(cè)和使用，有效實(shí)現(xiàn)了物價(jià)水平的基本穩(wěn)定。美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)于2002年推出的油氣市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)工具（Gasoline Price Monitoring Project）亦屬此類，其在美國(guó)20個(gè)批發(fā)地區(qū)和360多個(gè)零售地區(qū)得到應(yīng)用，多份調(diào)查報(bào)告顯示其在數(shù)次汽油價(jià)格操縱案件調(diào)查中得到應(yīng)用，并在研究油氣價(jià)格影響因素、了解油氣價(jià)格波動(dòng)周期、甄別油氣價(jià)格異動(dòng)原因等中發(fā)揮積極作用，有效回應(yīng)了消費(fèi)者對(duì)油氣價(jià)格上漲的積極關(guān)切。與此相類似的，還有歐盟于2009年推出的食品價(jià)格監(jiān)測(cè)工具（European Food Prices Monitoring Tool）、德國(guó)聯(lián)邦卡特爾局于2013年組建的燃料市場(chǎng)透明度部門（Market Transparency Unit for Fuels）等。

另一種則是行為性和結(jié)構(gòu)性指標(biāo)相結(jié)合的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，行為性指標(biāo)包含產(chǎn)品價(jià)格、利潤(rùn)率、銷量等，而結(jié)構(gòu)性指標(biāo)則主要包含市場(chǎng)集中度、對(duì)外依存度、產(chǎn)品差異化程度以及行業(yè)關(guān)聯(lián)度等；其結(jié)合行業(yè)特性，通過(guò)指標(biāo)體系組建與數(shù)據(jù)處理賦權(quán)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)模型，對(duì)于不同反競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)予以分類分級(jí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)告警示，以增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法的及時(shí)性、有效性和針對(duì)性，優(yōu)化實(shí)施相應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)政策。如歐盟為檢視數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域核心平臺(tái)的服務(wù)和實(shí)踐，推出的以平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)意義、社會(huì)權(quán)力及其潛在后果三方面指標(biāo)構(gòu)成的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)體系（EU Observatory on the Online Platform Economy）。該監(jiān)測(cè)體系旨在回應(yīng)平臺(tái)權(quán)力的擴(kuò)張與異化問(wèn)題，一方面是對(duì)中小企業(yè)的保護(hù)，即通過(guò)“平臺(tái)規(guī)模”“數(shù)據(jù)流向”“業(yè)務(wù)對(duì)平臺(tái)的依賴性”“以收購(gòu)作為競(jìng)爭(zhēng)策略”等指標(biāo)對(duì)超級(jí)平臺(tái)予以特別關(guān)注，預(yù)防制止扼殺式并購(gòu)、自我優(yōu)待等行為；另一方面通過(guò)“平臺(tái)透明度”“平臺(tái)波動(dòng)度”等指標(biāo)，矯正平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的失衡地位，引導(dǎo)前者增強(qiáng)合同條款的公平性和公正性，逐步改善用戶體驗(yàn)。綜合來(lái)看，價(jià)格中心主義范式支配下，復(fù)合型的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系相較于單一的價(jià)格監(jiān)測(cè)預(yù)警應(yīng)用較少，但近年來(lái)，隨著由行為規(guī)制模式向主體規(guī)制模式的轉(zhuǎn)向，復(fù)合型的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系逐漸受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的青睞，如歐盟于2015年推出的能源聯(lián)盟指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)工具（Energy Union Indicators Webtool）、于2021年推出的半導(dǎo)體價(jià)值鏈監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制（Monitoring and Alerting System of the Semiconductor Value Chain）等。

相較于偏重結(jié)果分析的傳統(tǒng)反壟斷監(jiān)管，競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制偏重于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程和市場(chǎng)格局的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，其通過(guò)不間斷地整理和分析行為性、結(jié)構(gòu)性指標(biāo)信息的變動(dòng)，預(yù)告警示不同級(jí)別、不同類型的反競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而由監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)發(fā)生時(shí)段、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)類型等差異化配置監(jiān)管資源，實(shí)現(xiàn)案件的迅速跟進(jìn)和調(diào)查突破，破除反應(yīng)慢、耗時(shí)長(zhǎng)、成本高等突出問(wèn)題，增強(qiáng)執(zhí)法的針對(duì)性、及時(shí)性和有效性。另一方面，通過(guò)對(duì)價(jià)格趨勢(shì)、市場(chǎng)波動(dòng)、產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)等的長(zhǎng)期監(jiān)測(cè)分析，亦有利于加深對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)周期、瓶頸環(huán)節(jié)等的認(rèn)識(shí)，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)中存在的結(jié)構(gòu)性和政策性阻礙，進(jìn)而加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策的協(xié)調(diào)實(shí)施，減少不合理的政府缺位、越位行為，實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)與有為政府的充分結(jié)合。

（二）適用邊界

與監(jiān)管科技強(qiáng)大的實(shí)效性相伴的，是行政權(quán)力擴(kuò)張、深度干預(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)制運(yùn)行中不合比例的數(shù)據(jù)報(bào)送披露與頻繁、重復(fù)的初步調(diào)查等行為可能影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策、增加企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本，同時(shí)還可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)收集異化為對(duì)抗性的“貓鼠游戲”，增大原始數(shù)據(jù)失真風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而從根本上動(dòng)搖監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，因此其適用邊界是在機(jī)制適用前必須予以明晰的問(wèn)題。

競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制適用行業(yè)和指標(biāo)選擇是厘清制度適用邊界的主要環(huán)節(jié)。一方面，無(wú)論是出于錯(cuò)誤成本分析的理論假設(shè)，還是監(jiān)管資源短缺的現(xiàn)實(shí)考量，行業(yè)適用應(yīng)當(dāng)“以不列入為原則，列入為例外”，限縮在反壟斷法調(diào)整效率低的行業(yè)，確定列入前應(yīng)當(dāng)從行業(yè)特點(diǎn)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)狀況、進(jìn)入壁壘、監(jiān)管效果等多方面進(jìn)行充分評(píng)估，恪守提議程序、聽(tīng)證程序、評(píng)價(jià)程序、審議程序等相關(guān)規(guī)范。

另一方面，在指標(biāo)選擇中，基于數(shù)據(jù)采集義務(wù)賦予、利益減損的特性，應(yīng)當(dāng)遵循“最小必要原則”，充分考量數(shù)據(jù)可得性、真實(shí)性與報(bào)送成本、處理難度等因素，按照“相關(guān)性、最小化和合比例性”的要求確定采集范圍，并明確行政機(jī)關(guān)對(duì)于數(shù)據(jù)內(nèi)容的保密義務(wù)；同時(shí)豐富數(shù)據(jù)來(lái)源，通過(guò)部門共享、企業(yè)報(bào)送、主動(dòng)偵查、違法舉報(bào)等多渠道歸集數(shù)據(jù)信息，以避免了單一的行業(yè)數(shù)據(jù)接入下，行政機(jī)關(guān)監(jiān)督管理權(quán)對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的直接限制。

（三）屬性定位

競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的性質(zhì)界定是其得以有效實(shí)施的前提條件，直接關(guān)系到實(shí)施機(jī)構(gòu)、適用對(duì)象、權(quán)利救濟(jì)等核心問(wèn)題。在已有的制度實(shí)踐中，其是對(duì)反壟斷監(jiān)管制度的有效補(bǔ)充，著眼于線索發(fā)現(xiàn)，以持續(xù)性的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)驅(qū)動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法，彌補(bǔ)檢查、查詢、詢問(wèn)等傳統(tǒng)執(zhí)法手段在發(fā)現(xiàn)違法證據(jù)、識(shí)別違法行為等上的不足，同時(shí)又區(qū)別于歐盟《數(shù)字市場(chǎng)法》“守門人制度”、德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》中“禁止具有跨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響經(jīng)營(yíng)者濫用行為制度”等針對(duì)特定企業(yè)規(guī)定的事前監(jiān)管制度，因?yàn)槠洳⑽磳?duì)有關(guān)頭部企業(yè)在市場(chǎng)準(zhǔn)入、競(jìng)爭(zhēng)行為、設(shè)施開(kāi)放等方面施加實(shí)體義務(wù)。

具體而言，在反壟斷監(jiān)管執(zhí)法中，監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制運(yùn)行著眼于事實(shí)發(fā)現(xiàn)而非價(jià)值判斷，其通過(guò)產(chǎn)品規(guī)模、進(jìn)入壁壘、HHI增速等結(jié)構(gòu)性、行為性指標(biāo)識(shí)別和預(yù)測(cè)市場(chǎng)中是否存在反競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，至于指標(biāo)變動(dòng)是否達(dá)到違法性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)而認(rèn)定實(shí)施反競(jìng)爭(zhēng)行為，則需要銜接后續(xù)的調(diào)查執(zhí)法等制度，以發(fā)現(xiàn)相關(guān)指標(biāo)變動(dòng)是出于正常的商業(yè)原因還是實(shí)施了相應(yīng)的反競(jìng)爭(zhēng)行為。基于此，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警級(jí)別與競(jìng)爭(zhēng)損害不宜直接建立聯(lián)系，指標(biāo)變動(dòng)不能直接作為后續(xù)行政決定中的證據(jù)予以認(rèn)定，即不能由其直接確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系，產(chǎn)生新的行政法律關(guān)系，而需要依據(jù)程序正義的基本原則，在執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息通報(bào)、闡明指標(biāo)數(shù)據(jù)信息后，由行政相對(duì)人行使質(zhì)證權(quán)，就其關(guān)聯(lián)性、合法性和真實(shí)性表達(dá)觀點(diǎn)看法，也可以就數(shù)據(jù)變動(dòng)提交新的證據(jù)，最終由行政機(jī)關(guān)予以審查認(rèn)定，這樣的處理方式有利于保障實(shí)體處理的公正性，避免“假陽(yáng)性錯(cuò)誤”的出現(xiàn)。

三、構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的理論證成

無(wú)論是傳統(tǒng)抑或前沿領(lǐng)域，反壟斷法天生地具有兩種進(jìn)路，即宏觀進(jìn)路和微觀進(jìn)路。前者體現(xiàn)了對(duì)政治和政策的把握判斷，注重反壟斷的走勢(shì)和方向，后者則體現(xiàn)了對(duì)經(jīng)濟(jì)和法律技術(shù)方法的運(yùn)用。競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制恰好體現(xiàn)了兩種進(jìn)路的交融，從權(quán)力控制和效率提升兩個(gè)維度看，機(jī)制適用需先進(jìn)行宏觀的總體判斷，確定重點(diǎn)行業(yè)，再選取指標(biāo)開(kāi)展方向性的具體實(shí)施，以經(jīng)濟(jì)模型和法律分析實(shí)現(xiàn)常態(tài)化、穩(wěn)定性競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管，助力法律價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（一）宏觀層面：百年變局背景下產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)凸顯

當(dāng)前世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，具體表現(xiàn)為政治重心轉(zhuǎn)移、經(jīng)濟(jì)實(shí)力演變與治理體系調(diào)整等。新冠肺炎疫情全球大流行背景下，單邊主義、保護(hù)主義加劇，全球供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)鏈遭遇沖擊。同時(shí)在中國(guó)作為新興大國(guó)快速崛起的同時(shí)，亦遭受到以美國(guó)為首的西方守成大國(guó)的阻遏，突出表現(xiàn)為借助全球產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的主導(dǎo)者和控制者身份，通過(guò)專利聯(lián)營(yíng)、壟斷定價(jià)、價(jià)格歧視等行為實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)封鎖。尤其在俄烏沖突爆發(fā)的后烏克蘭危機(jī)時(shí)代，美國(guó)與歐洲通過(guò)“貨幣武器化”“貿(mào)易武器化”與“產(chǎn)業(yè)鏈武器化”等對(duì)俄實(shí)施制裁，更是讓許多國(guó)家深刻認(rèn)識(shí)到勢(shì)必需要提升本國(guó)金融與貿(mào)易體系的獨(dú)立性，降低對(duì)外依存度，通過(guò)自給自足增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，保障以資源安全、網(wǎng)絡(luò)安全與經(jīng)濟(jì)安全等為核心內(nèi)容的國(guó)家安全利益。

產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)凸顯背景下，一方面面臨卡脖子難題，需要加強(qiáng)核心技術(shù)攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)“補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈”；另一方面單邊主義、保護(hù)主義抬頭的背后是以拒絕交易、限定交易、差別待遇、不公平定價(jià)等壟斷行為為代表的反競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)的激增。在這一背景下，基于實(shí)現(xiàn)國(guó)家發(fā)展安全的考量，在特定行業(yè)構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制勢(shì)在必行。如歐盟于2021年推出的半導(dǎo)體價(jià)值鏈監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，就是在半導(dǎo)體供應(yīng)出現(xiàn)全球性緊缺背景下，為適應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和補(bǔ)足產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)性缺陷，識(shí)別可能擾亂、損害、消極影響半導(dǎo)體供應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)而推出；而以“集中度指數(shù)”“基礎(chǔ)設(shè)施情況”“互聯(lián)互通容量”等指標(biāo)為主要內(nèi)容構(gòu)建起的歐盟能源指標(biāo)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)工具，克服能源依賴、加快綠色轉(zhuǎn)型目標(biāo)之外，識(shí)別可能存在的壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位亦是機(jī)制運(yùn)行的重要內(nèi)容。

具體而言，以功能主義的視角觀之，首先監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制中對(duì)“產(chǎn)品對(duì)外依存度”“行業(yè)關(guān)聯(lián)度”等指標(biāo)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)有利于發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)中存在的結(jié)構(gòu)缺陷和瓶頸環(huán)節(jié)，同時(shí)結(jié)合生產(chǎn)周期、發(fā)展趨勢(shì)、重大事件等信息，能夠有效識(shí)別和預(yù)測(cè)可能擾亂、損害或者消極影響產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)的快速反饋和社會(huì)治理的超前變革。其次，對(duì)“市場(chǎng)集中度”“行業(yè)戰(zhàn)略性”“進(jìn)入壁壘”等指標(biāo)的監(jiān)測(cè)分析有利于實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)政策和產(chǎn)業(yè)政策的良性互動(dòng)，對(duì)存在于鏈上特定環(huán)節(jié)的“卡脖子”難題進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別，改“大水漫灌”為“精準(zhǔn)滴灌”，充分發(fā)揮財(cái)政資金的有效引導(dǎo)與核心支撐作用。最后，通過(guò)對(duì)產(chǎn)品價(jià)格、銷量、利潤(rùn)率變動(dòng)等市場(chǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)分析，有利于實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)政策支持效果的動(dòng)態(tài)評(píng)估，防止激勵(lì)機(jī)制扭曲造成的產(chǎn)能過(guò)剩與資源浪費(fèi)。

（二）中觀層面：常態(tài)化監(jiān)管背景下資本紅綠燈設(shè)計(jì)

資本是帶動(dòng)各類生產(chǎn)要素集聚配置的重要紐帶，是促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量。然而由于資本本身存在擴(kuò)張性、逐利性等特征，其在激發(fā)社會(huì)發(fā)展創(chuàng)造力的同時(shí)，亦極易產(chǎn)生損害市場(chǎng)秩序、危害國(guó)家安全的破壞力。這一方面表現(xiàn)為擴(kuò)張領(lǐng)域的無(wú)序性，熱衷于短周期、高利潤(rùn)的資本往往涌入能夠?qū)崿F(xiàn)市場(chǎng)投機(jī)和監(jiān)管套利的領(lǐng)域，如金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等，而這實(shí)質(zhì)上加劇了社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；另一方面表現(xiàn)為擴(kuò)張行為的無(wú)序性，即通過(guò)資本優(yōu)勢(shì)、流量?jī)?yōu)勢(shì)、數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)等，實(shí)施扼殺式并購(gòu)、掠奪性定價(jià)、杠桿傳導(dǎo)等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，實(shí)現(xiàn)利益生態(tài)化與監(jiān)管規(guī)避化。

“正其末者端其本，善其后者慎其先。”自2020年中央政治局工作會(huì)議提出“反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張”以來(lái)，監(jiān)管部門密集出臺(tái)諸多政策和措施，取得了初步成果。但臨時(shí)性、應(yīng)急性政策措施的背后是運(yùn)動(dòng)式監(jiān)管的隱憂，即容易陷入“一放就亂，一管就死”的惡性循環(huán)，同時(shí)單純的事后監(jiān)管和懲戒亦無(wú)法彌補(bǔ)業(yè)已形成的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)損害和消費(fèi)者利益損害，因此長(zhǎng)遠(yuǎn)之道應(yīng)當(dāng)是正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律，建立常態(tài)化、精細(xì)化的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制為資本設(shè)置紅綠燈，這一理念下，構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制已是其題中之義。

一方面，面對(duì)擴(kuò)張領(lǐng)域的無(wú)序性，監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制有利于通過(guò)配合穿透式監(jiān)管下“實(shí)質(zhì)重于形式”原則核查底層資產(chǎn)，通過(guò)“市場(chǎng)集中度”“市場(chǎng)集中度增速”“數(shù)據(jù)量及數(shù)據(jù)流向”等識(shí)別相關(guān)資本方是否通過(guò)復(fù)雜關(guān)聯(lián)交易等，違反主體準(zhǔn)入和行業(yè)準(zhǔn)入規(guī)則進(jìn)入教育、醫(yī)療、媒體等重點(diǎn)領(lǐng)域；另一方面，面對(duì)擴(kuò)張行為的無(wú)序性，圍繞行業(yè)特點(diǎn)，突出“消費(fèi)者注意力占比”“策略性并購(gòu)”“行業(yè)關(guān)聯(lián)度”等指標(biāo)，重視對(duì)于收購(gòu)歷史、涉足行業(yè)、核心技術(shù)、橫向持股等的考察，以實(shí)現(xiàn)對(duì)“杠桿效應(yīng)”“自我優(yōu)待”“二選一”等行為的觸發(fā)式監(jiān)管和相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的常態(tài)化監(jiān)管，防止通過(guò)資本運(yùn)作和擴(kuò)張弱化潛在競(jìng)爭(zhēng)威脅與實(shí)質(zhì)性提高市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，及時(shí)遏制排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為。

（三）微觀層面：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估與競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警制度的相輔相成

反壟斷年度執(zhí)法報(bào)告顯示，我國(guó)自《反壟斷法》頒布實(shí)施以來(lái)，已對(duì)汽車制造、鋼鐵、石油化工、半導(dǎo)體等多個(gè)重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域開(kāi)展市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估，幫助反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和行業(yè)主管部門對(duì)于相關(guān)市場(chǎng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)績(jī)效、競(jìng)爭(zhēng)行為等形成了清晰認(rèn)知，為推動(dòng)反壟斷法實(shí)施、提升反壟斷治理水平提供了重要支撐。但不能忽視的是，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估制度本身立足于靜態(tài)分析，其對(duì)于涉及行業(yè)范圍廣且技術(shù)性強(qiáng)、發(fā)展變化快的新興領(lǐng)域力有不逮，而若多次在同一行業(yè)領(lǐng)域開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估活動(dòng)，又容易引發(fā)過(guò)度監(jiān)管執(zhí)法與監(jiān)管成本激增的質(zhì)疑，此時(shí)便有必要引入基于動(dòng)態(tài)監(jiān)管的競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，以對(duì)結(jié)構(gòu)性和行為性指標(biāo)異動(dòng)的持續(xù)關(guān)注和分級(jí)分類的預(yù)警反饋，精準(zhǔn)識(shí)別、預(yù)測(cè)和防范反競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估制度在長(zhǎng)期追蹤和動(dòng)態(tài)評(píng)估特定行業(yè)領(lǐng)域中的不足。

2018年以來(lái)，中共中央、國(guó)務(wù)院多次提出對(duì)于新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式實(shí)施包容審慎監(jiān)管，而其中的要義就在于監(jiān)管方式的合目的性與監(jiān)管界限的合理把握，既要避免不監(jiān)管、松監(jiān)管，又要避免過(guò)度監(jiān)管、過(guò)嚴(yán)監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)效率與安全的動(dòng)態(tài)平衡。基于競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估制度之間的互補(bǔ)性，兩者的協(xié)同監(jiān)管恰恰為包容審慎監(jiān)管理念的落地實(shí)施提供了充足空間。

一方面，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估制度的有效實(shí)施為全面認(rèn)識(shí)業(yè)態(tài)模式、明晰發(fā)展趨勢(shì)、形成具有前瞻性和科學(xué)性的監(jiān)管方案提供了決策支持，同時(shí)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的長(zhǎng)期、動(dòng)態(tài)監(jiān)管亦確保政府部門在保證積極監(jiān)管的同時(shí)為技術(shù)創(chuàng)新留足充分空間，以階段性的預(yù)警級(jí)別確保競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)整體可控和精準(zhǔn)治理；另一方面，監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制作為量化評(píng)估機(jī)制，通過(guò)對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類分級(jí)，對(duì)應(yīng)以差異化、多元化的適用程序與監(jiān)管措施，確保介入手段的可預(yù)期性和政策環(huán)境的穩(wěn)定性，而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估中對(duì)于特定行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為、市場(chǎng)績(jī)效、高風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)行為等監(jiān)管信息的提供，亦有效防止了競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的不當(dāng)擴(kuò)張與泛濫適用，防止其邁向“父愛(ài)主義”下強(qiáng)干預(yù)式的監(jiān)管執(zhí)法，保證應(yīng)有的制度理性。

四、構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的路徑展開(kāi)

競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的特點(diǎn)在于監(jiān)管對(duì)象的針對(duì)性、監(jiān)管回應(yīng)的敏捷性與監(jiān)管措施的差異性，進(jìn)而以前瞻性的監(jiān)管措施克服反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)識(shí)別、發(fā)現(xiàn)與處理反競(jìng)爭(zhēng)行為的滯后性。基于此，為了預(yù)防特定行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，有必要從構(gòu)建評(píng)估機(jī)制、聯(lián)動(dòng)機(jī)制、協(xié)同機(jī)制、回溯機(jī)制等方面出發(fā)，完善事前事中事后監(jiān)管鏈條，落實(shí)競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，以期實(shí)現(xiàn)智慧監(jiān)管、敏捷監(jiān)管與精準(zhǔn)監(jiān)管的理想圖景。

（一）確立監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制行業(yè)評(píng)估基本框架

特定行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建有利于持續(xù)性獲取產(chǎn)業(yè)信息，進(jìn)而提升監(jiān)管執(zhí)法的及時(shí)性、有效性和準(zhǔn)確性，但也有可能導(dǎo)致影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策、限制行業(yè)發(fā)展空間，并且有假陽(yáng)性錯(cuò)誤提升的危險(xiǎn)，因此其機(jī)制啟動(dòng)應(yīng)當(dāng)負(fù)有必有的審慎義務(wù)，在行業(yè)選擇中可以從產(chǎn)業(yè)鏈安全評(píng)估、現(xiàn)有和潛在競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估和消費(fèi)者影響評(píng)估三方面，明確監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的行業(yè)適用標(biāo)準(zhǔn)。

1.產(chǎn)業(yè)鏈安全評(píng)估

保障產(chǎn)業(yè)鏈安全是構(gòu)建新發(fā)展格局、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈安全的重要抓手。伴隨著國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境變幻，貿(mào)易保護(hù)主義和單邊主義有所抬頭，部分國(guó)家通過(guò)技術(shù)封鎖、關(guān)稅壁壘、貿(mào)易政策等對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)行惡意打壓，使我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈安全穩(wěn)定受到威脅。在此背景下，基于競(jìng)爭(zhēng)法尤其是反壟斷法本身具有以政策和政治為主導(dǎo)的宏觀價(jià)值導(dǎo)向，同時(shí)案件中涉及的拒絕交易、限定交易、差別待遇等行為本身亦具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)屬性，競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的行業(yè)選擇應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)業(yè)鏈安全評(píng)估納入首要考量因素。

一方面需要以市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、對(duì)外依存度、行業(yè)關(guān)聯(lián)度等指標(biāo)考量相關(guān)行業(yè)的戰(zhàn)略性、自主性、基礎(chǔ)性等因素，將監(jiān)管資源投入事關(guān)國(guó)家安全和發(fā)展全局的核心技術(shù)所在行業(yè)，如半導(dǎo)體、電子信息、航天科技等行業(yè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估、預(yù)警和應(yīng)對(duì)，以提升產(chǎn)業(yè)自主可控能力。另一方面是重點(diǎn)評(píng)估瓶頸環(huán)節(jié)、影響因素、行業(yè)周期等因素，包括現(xiàn)有生產(chǎn)能力下產(chǎn)品服務(wù)的可得性和完整性，產(chǎn)業(yè)細(xì)分領(lǐng)域中市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的合理性，貿(mào)易政策、關(guān)稅壁壘等貿(mào)易措施的影響程度，專利技術(shù)、法律法規(guī)可能導(dǎo)致的產(chǎn)量波動(dòng)等。

將產(chǎn)業(yè)鏈安全作為評(píng)估的首要因素納入考量，有利于貫徹整體國(guó)家安全觀，增強(qiáng)特定行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)控制能力和應(yīng)急管理能力，迅速?gòu)慕回浹舆t、價(jià)格飆升、原材料緊缺等信息中獲取產(chǎn)品供應(yīng)可能出現(xiàn)的中斷、需求非典型增長(zhǎng)等風(fēng)險(xiǎn)信息，捕捉操縱市場(chǎng)、哄抬價(jià)格、貿(mào)易壁壘等違法行為；同時(shí)基于機(jī)制運(yùn)行得到的特定行業(yè)薄弱環(huán)節(jié)、難點(diǎn)痛點(diǎn)等信息，可以通過(guò)配合后續(xù)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力建設(shè)資金投入、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)鏈布局優(yōu)化等措施促成產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定發(fā)展。

2.現(xiàn)有和潛在競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估

現(xiàn)有和潛在競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估要求重點(diǎn)考察特定行業(yè)相關(guān)市場(chǎng)是否存在有效競(jìng)爭(zhēng)，其主要可以依據(jù)三方面標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建，其一是靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)，潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力將給在位者帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)約束是可競(jìng)爭(zhēng)性理論的核心命題，其回應(yīng)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)與充分競(jìng)爭(zhēng)之間的“馬歇爾沖突”難題，強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)進(jìn)入和退出障礙對(duì)市場(chǎng)可競(jìng)爭(zhēng)性的影響。同時(shí)阿羅有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新關(guān)系的理論亦明確了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)作用，即趨向壟斷的行業(yè)結(jié)構(gòu)中在位企業(yè)由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力往往缺少創(chuàng)新激勵(lì)，由此反壟斷法通過(guò)為潛在的創(chuàng)新者保護(hù)市場(chǎng)開(kāi)放，進(jìn)而保護(hù)創(chuàng)新過(guò)程。因此，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考量是否存在阻礙競(jìng)爭(zhēng)自由的高而持續(xù)性的市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，主要包括結(jié)構(gòu)性和策略性兩類，前者即因技術(shù)特點(diǎn)、資源條件、法律制度、消費(fèi)者偏好等原因形成的新進(jìn)入者和在位者不對(duì)等的競(jìng)爭(zhēng)地位，后者即在位企業(yè)為保持市場(chǎng)主導(dǎo)地位，獲取壟斷利潤(rùn)，利用資金、技術(shù)等競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)一系列策略性行為構(gòu)筑的潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入障礙。

其二是動(dòng)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)，即是否欠缺有效競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)，表現(xiàn)為產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)量是否隨消費(fèi)者需求變化而變化、生產(chǎn)廠商的研發(fā)投入占比、廠商之間達(dá)成壟斷協(xié)議的頻次和強(qiáng)度、是否存在高創(chuàng)新速率與快速進(jìn)入頻繁退出特征等。具體而言，市場(chǎng)能否自我恢復(fù)而克服市場(chǎng)進(jìn)入壁壘要重點(diǎn)考量競(jìng)爭(zhēng)者參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的可能性、及時(shí)性和有效性。可能性主要考慮市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)等，并需要對(duì)傳導(dǎo)效應(yīng)、掐尖式并購(gòu)等策略性行為予以充分關(guān)注；及時(shí)性主要考慮一定期間內(nèi)是否有新競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入該市場(chǎng)，并對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生顯著影響；有效性主要考察新進(jìn)入企業(yè)的進(jìn)入成本、盈利空間、競(jìng)爭(zhēng)阻礙等因素。

其三是競(jìng)爭(zhēng)法是否能有效適用，該點(diǎn)主要考量既有競(jìng)爭(zhēng)法采取的調(diào)查手段、認(rèn)定方法和法律責(zé)任等能否有效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)中存在的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為。如“谷歌案”調(diào)查執(zhí)法工作耗時(shí)七年、歷經(jīng)數(shù)十億條數(shù)據(jù)的整理篩選，最終卻仍未獲得理想的執(zhí)法效果，這顯示傳統(tǒng)的監(jiān)管工具在應(yīng)對(duì)具有高度復(fù)雜性、隱蔽性、技術(shù)性的反競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)的疲態(tài)；又如數(shù)字巨頭對(duì)初創(chuàng)平臺(tái)和新興企業(yè)的注資控股、兼并整合往往由于申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，難以進(jìn)入經(jīng)營(yíng)者集中審查制度的視野，但后者卻往往關(guān)乎市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有效性和創(chuàng)新活力。在這種情況下，應(yīng)當(dāng)考慮引入競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，其相較于傳統(tǒng)反壟斷監(jiān)管制度，特點(diǎn)在于在數(shù)字經(jīng)濟(jì)中，能夠通過(guò)“消費(fèi)者注意力占比”“平臺(tái)波動(dòng)性”“平臺(tái)透明度”“交易規(guī)模”等指標(biāo)更加靈敏地監(jiān)測(cè)到市場(chǎng)中存在的“顯著減少競(jìng)爭(zhēng)”或者“以形成壟斷為目的”的行為風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的“失常均衡”狀態(tài)，強(qiáng)化發(fā)現(xiàn)和處置苗頭性、趨勢(shì)性問(wèn)題的能力。

3.消費(fèi)者影響評(píng)估

壟斷是市場(chǎng)失靈的典型樣態(tài)，該狀態(tài)下資源配置效率的低下直接影響到消費(fèi)者福利的實(shí)現(xiàn)，而反壟斷法之所以被稱為“經(jīng)濟(jì)憲法”，在于其以強(qiáng)大威力和廣泛效力，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的駕馭，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)和民生要求的響應(yīng)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，從應(yīng)用消費(fèi)心理學(xué)的定價(jià)營(yíng)銷策略到圍繞用戶偏好推送內(nèi)容的算法技術(shù)，以消費(fèi)者需求為中心的產(chǎn)銷格局日益形成，但與此同時(shí)，由于產(chǎn)生于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的傳統(tǒng)反壟斷法規(guī)則設(shè)計(jì)立足于價(jià)格分析，導(dǎo)致消費(fèi)者在數(shù)據(jù)、流量、隱私等非價(jià)格因素方面遭遇剝削，新布蘭代斯學(xué)派興起，對(duì)于消費(fèi)者從間接保護(hù)轉(zhuǎn)向直接保護(hù)的輿論浪潮也日益高漲。

競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中擁有廣闊的發(fā)展空間，以對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的關(guān)注，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)反壟斷分析框架中價(jià)格中心主義分析范式的不足。它一方面借助于“日活量”“使用時(shí)間占比”“產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)”“產(chǎn)品利潤(rùn)率變動(dòng)”等指標(biāo)，能夠迅速識(shí)別算法語(yǔ)言、人工智能、云計(jì)算等技術(shù)外衣下，可能存在的杠桿效應(yīng)、自我優(yōu)待、差別待遇等剝削消費(fèi)者剩余、限制消費(fèi)者選擇權(quán)、公平交易權(quán)等權(quán)利的反競(jìng)爭(zhēng)行為風(fēng)險(xiǎn)。另一方面“平臺(tái)波動(dòng)度”“平臺(tái)透明度”等指標(biāo)部分依托消費(fèi)者線上調(diào)研，與用戶體驗(yàn)關(guān)聯(lián)度高，并且在一定程度上對(duì)平臺(tái)賦予公開(kāi)透明義務(wù)，要求其傳遞內(nèi)部糾紛處理系統(tǒng)數(shù)據(jù)，進(jìn)而由監(jiān)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行分析，以確定和評(píng)估是否需要進(jìn)一步的公共政策干預(yù)，這也將在一定程度上倒逼平臺(tái)企業(yè)破除陣營(yíng)對(duì)抗思維，減少不合理的封禁行為，重視對(duì)于消費(fèi)者隱私、數(shù)據(jù)等非價(jià)格因素的保障。

（二）構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估聯(lián)動(dòng)機(jī)制

競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估制度同屬前置式反壟斷監(jiān)管，但在評(píng)估結(jié)果、制度基點(diǎn)和制度功能等方面存在差異，基于兩者的特殊關(guān)系，在制度設(shè)計(jì)過(guò)程中不妨考慮使兩者構(gòu)建起良性互動(dòng)關(guān)系，互為機(jī)制啟動(dòng)的前置條件，以實(shí)現(xiàn)對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的有效結(jié)合。

一方面，監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制在發(fā)現(xiàn)指標(biāo)異動(dòng)、出現(xiàn)預(yù)告警示的情況下，若涉及結(jié)構(gòu)性異動(dòng)且預(yù)警級(jí)別達(dá)到較高風(fēng)險(xiǎn)程度，可由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)跟進(jìn)研判，啟動(dòng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估制度，了解相關(guān)市場(chǎng)在商業(yè)模式、競(jìng)爭(zhēng)行為、產(chǎn)品利潤(rùn)、市場(chǎng)格局等方面發(fā)生的變化，深入了解異動(dòng)成因，調(diào)整評(píng)估指標(biāo)和臨界閾值，完善評(píng)估模型，提升監(jiān)管效能。

另一方面，若通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估，結(jié)合市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)行為、發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)績(jī)效等，在對(duì)特定行業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈安全評(píng)估、潛在和現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估、消費(fèi)者影響評(píng)估的基礎(chǔ)上，認(rèn)定符合行業(yè)適用標(biāo)準(zhǔn)，且存在傳統(tǒng)反壟斷監(jiān)管無(wú)法解決的結(jié)構(gòu)性競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，則可由相關(guān)機(jī)構(gòu)提議，在特定行業(yè)領(lǐng)域構(gòu)建監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制。如有關(guān)行業(yè)在結(jié)束折扣補(bǔ)貼大戰(zhàn)，形成寡頭壟斷或獨(dú)占?jí)艛嗟氖袌?chǎng)格局，往往下一步是通過(guò)剝削消費(fèi)者價(jià)格因素和隱私、數(shù)據(jù)、流量等費(fèi)價(jià)格因素剩余回收前期投入，在此情形下可以針對(duì)性地在一定時(shí)期內(nèi)，開(kāi)展行為性監(jiān)測(cè)預(yù)警等，定期回應(yīng)相關(guān)市場(chǎng)主體訴求。

基于競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估協(xié)同機(jī)制的建立，兩者在制度銜接上仍存在一定優(yōu)化完善空間。以競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制為基點(diǎn)，當(dāng)前的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估制度主要可以著手從以下三個(gè)方面加以完善：

首先，在產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)凸顯背景下，保障以資源安全、網(wǎng)絡(luò)安全和經(jīng)濟(jì)安全等為核心內(nèi)容的國(guó)家安全利益已成重中之重。基于此，在評(píng)估框架中，建議增設(shè)專章對(duì)行業(yè)重要性和產(chǎn)品重要性展開(kāi)分析，其中具體包括行業(yè)關(guān)聯(lián)度、行業(yè)戰(zhàn)略性、對(duì)外依存度、行業(yè)產(chǎn)值等因素，以明確相關(guān)行業(yè)戰(zhàn)略屬性與產(chǎn)業(yè)鏈定位，對(duì)其獨(dú)立自主發(fā)展能力展開(kāi)客觀分析，剖析產(chǎn)業(yè)發(fā)展難題與競(jìng)爭(zhēng)阻礙，該部分的增加將為后續(xù)競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的行業(yè)選擇評(píng)估奠定重要基礎(chǔ)。

其次，對(duì)還未啟動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的行業(yè)，建議在“主要結(jié)論和政策建議”一章中增設(shè)專節(jié)，要求根據(jù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)壁壘、商業(yè)模式、競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)行為等信息，從產(chǎn)業(yè)鏈安全評(píng)估、潛在和現(xiàn)存競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估與消費(fèi)者影響評(píng)估三大方面展開(kāi)，闡述是否建議啟動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，并附上相關(guān)建議指標(biāo)。

最后，對(duì)已經(jīng)啟動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的行業(yè)，相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估可以提供兩方面支持，一是提供相關(guān)指標(biāo)所涉及的數(shù)據(jù)，以和競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的相關(guān)數(shù)據(jù)相互印證，檢驗(yàn)競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的相關(guān)數(shù)據(jù)符合行業(yè)實(shí)際；二是就競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的專家主觀賦權(quán)部分提供行業(yè)專家意見(jiàn)以及相關(guān)解釋，提升競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的科學(xué)性。

（三）完善監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制適用的配套制度

1.構(gòu)建行業(yè)監(jiān)管與競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)協(xié)同機(jī)制

行業(yè)監(jiān)管與競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的銜接機(jī)制關(guān)系到信息獲取、執(zhí)法聯(lián)動(dòng)、效能評(píng)估等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的運(yùn)行基礎(chǔ)。具體來(lái)看，行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期負(fù)責(zé)業(yè)內(nèi)基礎(chǔ)性、專業(yè)性、技術(shù)性工作的監(jiān)督管理，對(duì)于行業(yè)特點(diǎn)、競(jìng)爭(zhēng)行為、戰(zhàn)略地位、對(duì)外依存度等信息掌握完整準(zhǔn)確；而競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)擁有豐富的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷案件調(diào)查和辦理經(jīng)驗(yàn)，并且具有一定超脫性，不易被利益集團(tuán)所“俘獲”，因此，構(gòu)建起信息共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、難題共解的銜接機(jī)制是重中之重。

2022年10月國(guó)務(wù)院頒布的《第十次全國(guó)深化“放管服”改革電視電話會(huì)議重點(diǎn)任務(wù)分工方案》，明確了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況監(jiān)測(cè)評(píng)估和預(yù)警機(jī)制中競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)地位，亦明確了行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的分工負(fù)責(zé)職能，為該機(jī)制的有效運(yùn)行掃除了制度障礙。基于此，為加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)、充分發(fā)揮雙方優(yōu)勢(shì)，在啟動(dòng)機(jī)制上，一方面應(yīng)當(dāng)賦予行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)以構(gòu)建特定行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的提議權(quán)，其信息掌握的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性有利于保障指標(biāo)選擇和模型構(gòu)建的科學(xué)性，同時(shí)也有利于調(diào)動(dòng)其參與監(jiān)管執(zhí)法的積極性、主動(dòng)性；另一方面，在競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)提議構(gòu)建特定行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制情形下，也應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在行業(yè)特點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等信息提供方面的協(xié)作配合義務(wù)。

在實(shí)施機(jī)制上，首先在發(fā)現(xiàn)指標(biāo)異動(dòng)時(shí)，可建立行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)初步核查的前置程序，即由競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)通知有關(guān)行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，要求其結(jié)合異動(dòng)時(shí)段、供求關(guān)系、產(chǎn)業(yè)周期、產(chǎn)業(yè)政策等作出相應(yīng)的情況說(shuō)明，初步核查系正常的商業(yè)原因還是具有反競(jìng)爭(zhēng)行為風(fēng)險(xiǎn)；其次在預(yù)警級(jí)別達(dá)到較高風(fēng)險(xiǎn)甚至嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)層次，應(yīng)當(dāng)由競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織聯(lián)席工作會(huì)議，在討論研判結(jié)構(gòu)性和行為性反競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)組建專門工作組、聯(lián)合調(diào)查組等方式迅速推進(jìn)調(diào)查工作，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。

2.根據(jù)預(yù)警級(jí)別差異化配置監(jiān)管資源

伴隨著反壟斷執(zhí)法案件的增多，由“阿里巴巴案”“美團(tuán)案”“駕校壟斷案”等引發(fā)的有關(guān)執(zhí)法對(duì)象選擇、法律責(zé)任確定、行政文書(shū)說(shuō)理等話題爭(zhēng)議不斷，凸顯了競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管中的說(shuō)理充分化和執(zhí)法精細(xì)化要求，而競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的突出特點(diǎn)恰恰在于可根據(jù)預(yù)警級(jí)別分流案件線索，差異化配置監(jiān)管資源。

首先在處理方式上，根據(jù)預(yù)警級(jí)別由弱至強(qiáng)，可分別采取初步核查事實(shí)、組建專門工作組、部門聯(lián)動(dòng)執(zhí)法等處理方式，合理劃分監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制各層級(jí)權(quán)責(zé)事宜，優(yōu)化監(jiān)管事項(xiàng)層級(jí)配置。其次在案件處置中，案件線索的快速獲取促成信息不對(duì)稱的消解，有利于以“初步核查”“寬免制度”等實(shí)現(xiàn)證據(jù)的固定獲取和案件的迅速突破，推動(dòng)案件繁簡(jiǎn)分流，促進(jìn)監(jiān)管資源合理配置，全面提升監(jiān)管效能。最后在法律責(zé)任上，監(jiān)管信息的充分獲取和執(zhí)法案件的繁簡(jiǎn)分流使得回應(yīng)性規(guī)制成為現(xiàn)實(shí)，其主張的拾級(jí)而上的“執(zhí)法金字塔”理論通過(guò)監(jiān)管策略與規(guī)制手段的結(jié)合，能夠有效調(diào)和威懾性執(zhí)法和遵從式執(zhí)法之間的張力，構(gòu)建監(jiān)管方與被監(jiān)管方之間協(xié)商性、反思性、連續(xù)性的關(guān)系，消解不信任和對(duì)抗因素，進(jìn)而節(jié)省監(jiān)管所需的組織和社會(huì)資源，達(dá)致良好的法律實(shí)施效果。

具體而言，結(jié)合反競(jìng)爭(zhēng)行為發(fā)生領(lǐng)域、持續(xù)時(shí)間、實(shí)施頻率、情節(jié)嚴(yán)重程度、主觀惡性等，對(duì)于情節(jié)輕微危害不大、主動(dòng)消除競(jìng)爭(zhēng)損害后果的，可采取普法宣傳、合規(guī)指南、行政指導(dǎo)等建議勸服性措施，對(duì)于全面配合執(zhí)法調(diào)查、主動(dòng)交代違法情節(jié)、達(dá)成寬大政策實(shí)施要求的，采取行業(yè)公約、公開(kāi)承諾、約談警告等緩和引導(dǎo)性措施，對(duì)于群眾反響強(qiáng)烈、對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生重大不利影響的，可采取罰款、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等行政責(zé)任乃至刑事責(zé)任等制裁懲罰性措施。

3.構(gòu)建監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制執(zhí)法回溯與評(píng)估機(jī)制

競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的指標(biāo)選擇與模型構(gòu)造本身是實(shí)證化調(diào)查研究的結(jié)果，因此其與案件實(shí)踐有著良性互動(dòng)關(guān)系。一方面監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的指標(biāo)異動(dòng)、預(yù)告警示有利于捕捉反競(jìng)爭(zhēng)行為線索，有序引導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管執(zhí)法和競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施；另一方面相關(guān)行業(yè)案件呈現(xiàn)出的行為性質(zhì)、行為構(gòu)成、實(shí)施方式、危害結(jié)果等實(shí)證經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)信息也有利于優(yōu)化監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制指標(biāo)構(gòu)成和臨界值選取，進(jìn)而減少“錯(cuò)殺”和“漏殺”概率，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管執(zhí)法對(duì)于社會(huì)現(xiàn)實(shí)的有效回應(yīng)。

因此，有必要建立監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制運(yùn)行的執(zhí)法回溯與評(píng)估機(jī)制，建議為每年一次，包含對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、高發(fā)行為、效果評(píng)估、前瞻性分析等內(nèi)容的分析，這樣的設(shè)計(jì)使其便于與反壟斷年度執(zhí)法報(bào)告結(jié)合起來(lái)，一方面有利于集中研究資源，加強(qiáng)對(duì)具體案件的整理分析；另一方面也有利于擴(kuò)大特定行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的傳播力和影響力，引導(dǎo)市場(chǎng)主體獲悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。

五、結(jié)語(yǔ)

做強(qiáng)做優(yōu)做大我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)，需要促進(jìn)發(fā)展與監(jiān)督管理齊頭并進(jìn)，通過(guò)完善數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理體系，構(gòu)建事前、事中、事后全流程監(jiān)管鏈條與全方位、多層次、立體化的監(jiān)管體系，助推數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。數(shù)字技術(shù)賦能智慧監(jiān)管，為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和防范提供了科技支持，能夠有效應(yīng)對(duì)掐尖式并購(gòu)、算法共謀、大數(shù)據(jù)殺熟等熱點(diǎn)問(wèn)題，回應(yīng)數(shù)字平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管中應(yīng)用工具技術(shù)性、行為實(shí)施隱蔽性、策略應(yīng)用組合性等難點(diǎn)問(wèn)題，解決來(lái)源渠道窄、證據(jù)收集難、案件突破慢等痛點(diǎn)問(wèn)題，進(jìn)而減少監(jiān)管成本、提升監(jiān)管效能，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。

在全球范圍內(nèi)掀起反壟斷監(jiān)管浪潮的同時(shí)，需要冷思考的是如何避免因?yàn)檫\(yùn)動(dòng)式執(zhí)法陷入“一管就死，一放就亂”的治亂循環(huán)，這內(nèi)生性地要求構(gòu)建常態(tài)化監(jiān)管機(jī)制，通過(guò)明確適用標(biāo)準(zhǔn)與制度邊界，以制度框架約束監(jiān)管權(quán)力，促進(jìn)機(jī)制有序運(yùn)行，營(yíng)造公平透明、穩(wěn)定可預(yù)期的制度環(huán)境。由此首先在啟動(dòng)機(jī)制上，需要明確行業(yè)適用提議主體與提議內(nèi)容，開(kāi)展產(chǎn)業(yè)鏈安全評(píng)估、現(xiàn)有和潛在競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估以及消費(fèi)者影響評(píng)估，確定指標(biāo)適用是否符合“相關(guān)性、最小化和合比例性”標(biāo)準(zhǔn)，防止競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的不合理應(yīng)用。其次在實(shí)施機(jī)制上，需要構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)內(nèi)部不同部門組織、行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制與相鄰制度之間的協(xié)同銜接機(jī)制，通過(guò)監(jiān)管程序的環(huán)節(jié)設(shè)置、監(jiān)管事項(xiàng)的層級(jí)分布與監(jiān)管職能的合理分配，化解監(jiān)管套利與監(jiān)管逃逸，提升綜合組織與協(xié)同監(jiān)管能力，促進(jìn)制度有效實(shí)施。最后在評(píng)估機(jī)制上，需要建立執(zhí)法回溯與定期評(píng)估制度，以實(shí)證經(jīng)驗(yàn)優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制指標(biāo)選擇、模型設(shè)計(jì)與程序設(shè)置，適應(yīng)特定行業(yè)價(jià)格周期、競(jìng)爭(zhēng)行為、產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)等特點(diǎn)，以不斷提升智慧監(jiān)管能力，促成預(yù)防式監(jiān)管、敏捷式監(jiān)管與階梯式監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)、重要產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵設(shè)施、戰(zhàn)略資源、頭部企業(yè)等安全可控的治理圖景。

The Rationale and Approach of Constructing Competition Disorder Risk Monitoring and Early Warning Mechanism

Abstract： In the process of digital economy development， in the face of insufficient structural competition and highly intelligent， technological and complex monopolistic behavior， the traditional regulatory approach reveals outstanding problems such as late response， slow action and long time consuming， which objectively puts forward the requirement of moving forward the regulatory chain. The monitoring and early warning mechanism of competition disorder risk highlights the dynamic tracking of market structure and competition process， which is conducive to the promotion of ex ante prevention， on-sitemonitoring and ex post analysis， but its strong effectiveness is accompanied by the risk of deep intervention of administrative power. Therefore， it is necessary to clarify its basic nature and principles of application， and to ensure the effectiveness of system governance by establishing a framework for industry application assessment， improving the coordination mechanism between the monitoring and early warning mechanism and adjacent systems， and building a retrospective and evaluation mechanism for law enforcement and other supporting systems.

Keywords： Antitrust Regulation; Digital Economy; Monitoring and Early Warning; Assessment of Market Competition Situation