探索研究型醫(yī)院科研實(shí)驗(yàn)室的考核方式

李琰 曹玥 詹蘭 胡立強(qiáng) 黃夢(mèng)珠 黃強(qiáng)

研究型醫(yī)院是醫(yī)、教、研結(jié)合的典范，不僅擅長(zhǎng)疑難雜癥和專病診療與研究，且以臨床為導(dǎo)向的科學(xué)研究出發(fā)，向?qū)嶋H臨床應(yīng)用轉(zhuǎn)化[1]。因此科研能力的高低已成為評(píng)價(jià)一所醫(yī)院水平的重要指標(biāo)之一。而醫(yī)學(xué)科研實(shí)驗(yàn)室在醫(yī)學(xué)科研工作中扮演了重要角色[2]。醫(yī)學(xué)科研型實(shí)驗(yàn)室主要面向?qū)Ｂ毧蒲腥藛T、臨床醫(yī)生、研究生開(kāi)放使用，研究室主任多以專職科研人員擔(dān)任，部分以臨床醫(yī)生兼任。醫(yī)院的科研實(shí)驗(yàn)室主要以臨床為導(dǎo)向，實(shí)行臨床、基礎(chǔ)交叉合作，促進(jìn)基礎(chǔ)與臨床之間的成果轉(zhuǎn)化。隨之，越來(lái)越多的醫(yī)院開(kāi)始建設(shè)科研實(shí)驗(yàn)室，而科研實(shí)驗(yàn)室建設(shè)投入了大量的人力、空間、設(shè)備等。因此，科研實(shí)驗(yàn)室的管理和考核對(duì)醫(yī)院科研的發(fā)展舉足輕重，本文提出醫(yī)學(xué)科研型實(shí)驗(yàn)室的考核方式，使其不斷發(fā)展，從而促進(jìn)醫(yī)院的全面發(fā)展。

1 科研型實(shí)驗(yàn)室考核體系

績(jī)效考核也稱為績(jī)效評(píng)價(jià)，是指應(yīng)用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法、量化指標(biāo)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的工作能力、工作業(yè)績(jī)，進(jìn)行不定期的考核和評(píng)價(jià)。績(jī)效考核最初在企業(yè)管理中應(yīng)用，隨后在各領(lǐng)域中得到廣泛應(yīng)用。早在1950年，西方發(fā)達(dá)國(guó)家就開(kāi)始實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效評(píng)估，較為突出的是英國(guó)、美國(guó)。從科研成果、管理水平以及采用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析計(jì)量方法以提高評(píng)價(jià)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。我國(guó)針對(duì)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估起步于1984年建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的6年后，針對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)始了優(yōu)勝劣汰的考核評(píng)估體系。隨之而來(lái)省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室則根據(jù)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》（國(guó)科發(fā)基〔2014〕124 號(hào)的指標(biāo)導(dǎo)向性制訂省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核管理辦法[3]。

國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室、省部級(jí)實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效評(píng)估由對(duì)應(yīng)的主管部門評(píng)估考核。校、院級(jí)實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效評(píng)估則因不同的高校而異。醫(yī)院科研實(shí)驗(yàn)室績(jī)效考核是對(duì)科研實(shí)驗(yàn)室的科研投入成本（人員、空間、經(jīng)費(fèi)）、產(chǎn)出效益（經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益）、運(yùn)行情況等進(jìn)行評(píng)估[4]。而在實(shí)際的績(jī)效評(píng)估中，科學(xué)客觀、準(zhǔn)確嚴(yán)謹(jǐn)、定性和定量、長(zhǎng)短期結(jié)合的評(píng)價(jià)體系還在不斷摸索中[5]。

2 科研型實(shí)驗(yàn)室考核指標(biāo)

參考科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2020〕37 號(hào)）[6]注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響；注重評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)道德水平以及在學(xué)科領(lǐng)域的活躍度和影響力、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉(zhuǎn)化效益、科技服務(wù)滿意度等的思想指導(dǎo)，結(jié)合《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》[7]、《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年度考核規(guī)則》[8]、《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室周期評(píng)估規(guī)則》[8]中考核的要點(diǎn)：研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理情況，根據(jù)我單位自身情況，提出以下方案。

科研實(shí)驗(yàn)室考核基本原則：建設(shè)未滿3年的新建研究機(jī)構(gòu)不參與考核僅排名，建設(shè)運(yùn)行滿3年的研究室每年進(jìn)行考核。考核指標(biāo)包括科研產(chǎn)出、人力資源投入、空間面積、安全管理。

2.1 科研產(chǎn)出

研究室科研產(chǎn)出由歸屬人員的個(gè)人科研業(yè)績(jī)得分的加和組成。

個(gè)人科研業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)包括：（1）計(jì)劃項(xiàng)目；（2）成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；（3）科技論文（高水平文章）；（4）科技專著；（5）科技成果；（6）科技專利；（7）臨床科研；（8）文章被指南引用。其中計(jì)劃項(xiàng)目和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目得分占比可考慮比重，經(jīng)費(fèi)均統(tǒng)計(jì)到賬經(jīng)費(fèi)、參與人數(shù)前五按比例分配。科技論文（高水平文章）的得分以《校內(nèi)高水平論文獎(jiǎng)勵(lì)》為準(zhǔn)，根據(jù)不同分級(jí)，賦予不同分值，只統(tǒng)計(jì)第一作者和通訊作者的得分。

科技專著：根據(jù)參編規(guī)劃教材、專著等一般讀物，賦予不同分值。根據(jù)著作總字?jǐn)?shù)和參編字?jǐn)?shù)以及參編人數(shù)按比例分配分值。科技成果：國(guó)家獎(jiǎng)、省部級(jí)獎(jiǎng)、市校級(jí)獎(jiǎng)，根據(jù)獲獎(jiǎng)級(jí)別和證書人數(shù)，賦予不同分值。科技專利：分為發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，結(jié)合發(fā)明專利人數(shù)賦予不同分值。臨床科研：由學(xué)院科研主管科研部門認(rèn)定賦予不同分值。指南被引用：分為國(guó)際指南和國(guó)內(nèi)指南，按參編人數(shù)分配。

考慮到以上數(shù)據(jù)的匯總和計(jì)算過(guò)于龐大，筆者所在單位現(xiàn)已完成科研管理信息系統(tǒng)的建設(shè)。

2.2 人力資源投入

人力資源投入指單位為該研究室投入的專職、兼職工作人員的實(shí)際薪資情況。

人力資源投入包括研究室主任、專職研究人員、專職博士后、專職技術(shù)人員。人力資源投入分?jǐn)?shù)=人員月薪資標(biāo)準(zhǔn)（萬(wàn)元）×實(shí)際工作月數(shù)/12月，實(shí)驗(yàn)室兼職領(lǐng)導(dǎo)、主任副主任及醫(yī)生等按1/2 投入計(jì)算人力資源分?jǐn)?shù)。

2.3 空間面積投入

空間面積投入指維持該研究室正常運(yùn)行所投入的實(shí)際成本。考慮到本單位不同園區(qū)實(shí)際的裝修標(biāo)準(zhǔn)、物業(yè)費(fèi)用不一致，部分園區(qū)還包括租賃費(fèi)用，因此將所有園區(qū)實(shí)驗(yàn)室視為整體，計(jì)算單位面積年度成本。

空間面積投入分?jǐn)?shù)=實(shí)驗(yàn)室面積（m2）×單位面積年度成本[元/（m2·年）]。單位面積年度成本指（空間基本造價(jià)和裝修費(fèi)用）/30年+年度運(yùn)行成本（物業(yè)費(fèi)、水、電費(fèi)用）/總建筑面積。

2.4 安全管理

根據(jù)《教育部關(guān)于加強(qiáng)高校實(shí)驗(yàn)室安全工作的意見(jiàn)》（教技函〔2019〕36 號(hào)）指出，應(yīng)當(dāng)將實(shí)驗(yàn)室安全工作納入學(xué)校內(nèi)部檢查、日常工作考核和年終考評(píng)內(nèi)容，對(duì)在實(shí)驗(yàn)室安全工作中成績(jī)突出的單位和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)未能履職盡責(zé)的單位和個(gè)人，在考核評(píng)價(jià)中予以批評(píng)和懲處[9]。因此，本單位將實(shí)驗(yàn)室安全管理情況納入實(shí)驗(yàn)室考核。

安全管理得分為基礎(chǔ)分加減本年度每月安全檢查得分、安全事件得分，安全檢查如發(fā)現(xiàn)安全隱患則進(jìn)行扣分，如發(fā)現(xiàn)管理較好的措施則進(jìn)行加分；發(fā)生的安全事件根據(jù)嚴(yán)重程度進(jìn)行分級(jí)扣分，如發(fā)生較重的安全事件，實(shí)驗(yàn)室年終考核直接降檔。

3 實(shí)驗(yàn)室人員考核

3.1 專職研究人員年終考核

專職研究人員年終考核× 40% 。

崗位績(jī)效：按實(shí)驗(yàn)室業(yè)績(jī)考核排名。測(cè)算依據(jù)為專職科研人員崗級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，在崗工作月數(shù)，“實(shí)驗(yàn)室考核排名表”考核結(jié)果（前五加10%，后五減10%）。其他排名居中實(shí)驗(yàn)室，未參加考核的新建實(shí)驗(yàn)室及公共平臺(tái)機(jī)構(gòu)暫不做調(diào)增調(diào)減。由科室管理小組按照醫(yī)院總體要求原則進(jìn)行分配。

個(gè)人業(yè)績(jī)：體現(xiàn)當(dāng)年個(gè)人科研業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)大小。測(cè)算依據(jù)：不考慮工作時(shí)間、職稱和崗級(jí)，按照醫(yī)院科研信息管理系統(tǒng)中個(gè)人業(yè)績(jī)考核得分占全部專職科研人員的科研業(yè)績(jī)總和比例測(cè)算，匯總個(gè)人到科室。此部分發(fā)放到科室不做調(diào)整。

3.2 專職技術(shù)人員年終考核

專職技術(shù)人員年終考核服務(wù)績(jī)效× 30% +10%

崗位績(jī)效：測(cè)算依據(jù)：個(gè)人崗級(jí)情況，在崗月數(shù)；實(shí)驗(yàn)室考核排名同研究人員，前五名加10% 額度，后五名減10% 額度。發(fā)到研究室，由科室小組考核發(fā)放。測(cè)算依據(jù)：個(gè)人崗級(jí)情況，在崗月數(shù)；實(shí)驗(yàn)室考核排名同研究人員，前五名加10% 額度，后五名減10% 額度。發(fā)到研究室，由科室小組考核發(fā)放。

個(gè)人績(jī)效：根據(jù)專職技術(shù)員個(gè)人在科研信息系統(tǒng)業(yè)績(jī)得分情況分檔測(cè)算。

服務(wù)績(jī)效：服務(wù)滿意度（15%），空間、安全管理、設(shè)備開(kāi)放（5%），服務(wù)科研業(yè)績(jī)（5%），研究院、中心/所、室的技術(shù)員則按照服務(wù)研究人員和入室人數(shù)（5%）；公共技術(shù)平臺(tái)的技術(shù)員則按照服務(wù)項(xiàng)目及入室人數(shù)（5%）。

表1 2021年科研實(shí)驗(yàn)室年終考核（建設(shè)滿3年）

4 體會(huì)與思考

4.1 指標(biāo)綜合、高效管理

醫(yī)學(xué)科研實(shí)驗(yàn)室專職科研人員的績(jī)效考核指標(biāo)不宜設(shè)置過(guò)于簡(jiǎn)單或者復(fù)雜，醫(yī)院對(duì)科研人員的年終績(jī)效實(shí)行平均分配大鍋飯行為不利于醫(yī)院科研發(fā)展[11-12]。科學(xué)合理的管理體系和考核指標(biāo)是提高實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行效率和管理水平的前提和保障[13]。

根據(jù)醫(yī)院實(shí)際情況，去繁就簡(jiǎn)，將計(jì)劃項(xiàng)目、成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、科技論文（高水平文章）、科技專著、科技成果、科技專利、臨床科研、文章被指南引用、科研產(chǎn)出指標(biāo)均納入，結(jié)合實(shí)驗(yàn)室安全管理、人力資源投入指標(biāo)、空間面積投入指標(biāo)。新建滿3年的實(shí)驗(yàn)室考核工作每年進(jìn)行，依賴醫(yī)院科研管理信息系統(tǒng)導(dǎo)出上述指標(biāo)為條件的科研業(yè)績(jī)，同時(shí)結(jié)合上述其他指標(biāo)進(jìn)行考核。

4.2 動(dòng)態(tài)考核、促進(jìn)發(fā)展

科研實(shí)驗(yàn)室的成果產(chǎn)出需要時(shí)間積累，課題申請(qǐng)、成果轉(zhuǎn)化需要周期[14]，可考慮長(zhǎng)、短結(jié)合[15]。科研實(shí)驗(yàn)室每年的考核作為當(dāng)年年終獎(jiǎng)發(fā)放依據(jù)，3年或5年的考核結(jié)果作為醫(yī)院對(duì)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)在人員配置、空間面積、經(jīng)費(fèi)配套等方面支持的參考依據(jù)。對(duì)于連續(xù)幾年實(shí)驗(yàn)室考核排名靠后的科研實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行調(diào)研分析，在人員配置、經(jīng)費(fèi)支持、空間面積方面進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

4.3 考核方式的思考

科研實(shí)驗(yàn)室的考核方式僅是一種手段，合理分配醫(yī)院有限的資源（人、財(cái)、物），促進(jìn)醫(yī)院科研安全高效發(fā)展是目的[14]。科研實(shí)驗(yàn)室的考核不能單純以基礎(chǔ)科研產(chǎn)出為導(dǎo)向[15]，要以解決臨床問(wèn)題導(dǎo)向，從臨床問(wèn)題、基礎(chǔ)研究、成果轉(zhuǎn)化、再到應(yīng)用臨床。考核方式要充分考慮投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)相結(jié)合、存量指標(biāo)與增量指標(biāo)相結(jié)合、定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合，且要注意指標(biāo)的劃定具有定性、定量、數(shù)據(jù)真實(shí)有效、可操作性強(qiáng)特點(diǎn)。

5 結(jié)語(yǔ)與展望

研究型醫(yī)院科研實(shí)驗(yàn)室的考核是為了將醫(yī)院有限的資源進(jìn)行合理分配，實(shí)驗(yàn)室考核具有對(duì)醫(yī)院科研發(fā)展的激勵(lì)和指導(dǎo)作用。實(shí)驗(yàn)室管理相關(guān)行政部門設(shè)計(jì)好科研實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、運(yùn)行、考核、再整合調(diào)整的可持續(xù)發(fā)展精細(xì)化管理模式是促進(jìn)研究型醫(yī)院科研發(fā)展的關(guān)鍵。研究型醫(yī)院是集醫(yī)、教、研一體的發(fā)展，醫(yī)療領(lǐng)院、教學(xué)興院、科研強(qiáng)院。