和諧串行理論視角下的英語輔音脫落現象研究

郭中子

和諧串行理論視角下的英語輔音脫落現象研究

郭中子

（天津外國語大學 英語學院）

和諧串行理論是近幾年來興起的一種帶推導的優選論理論。研究首先介紹和闡釋了和諧串行理論的基本原則和理論框架，其次基于形態-音系框架以英語舌冠塞音[t, d]的詞中脫落和詞尾脫落為例，探討英語輔音音段脫落現象，提出英語舌冠塞音脫落的音系理據，發現英語輔音音段在發生脫落之前會經歷多個中間步驟。研究指出了基于規則推導模式的經典生成音系學理論和并行優選論，以及在輔音音段脫落分析中存在的問題。和諧串行理論嚴格遵循漸變性原則對生成器產出的候選項集合加以限制，允許從底層到表層的多步驟循環的串行推導，充分體現了候選項的和諧性提升過程，可以更好地描寫和解釋英語舌冠塞音[t, d]脫落的音系過程。最后，總結并簡要說明和諧串行理論在分析英語輔音音段脫落現象時的特點和主要發?現。

音系學；優選論；和諧串行理論；脫落

一、引言

20世紀90年代初，音系學家Alan Prince和認知科學家Paul Smolensky（2004）創立了優選論（Optimality Theory，OT）。作為生成語言學的繼承和發展，OT理論已是學界公認的一種語言類型學理論。OT理論是以表層制約條件為主的并行評估模式，放棄了規則推導，制約條件居于語法的核心。在過去的三十多年里，音系學家紛紛探索OT理論的分析框架、研究方法和實際應用（Archangeli & Langendoen，1997；Kager，1999；de Lacy，2007；McCarthy，2002，2004，2007，2008a，2008b，2010，2016，2019；Kr?mer，2018）。和諧串行理論（Harmonic Serialism，HS）是近年來興起的OT理論。HS理論帶有音系推導步驟，這與基于規則推導的生成音系學理論不謀而合，二者都主張“音系映射是間接性的，音系推導是分步實施的，每一步音系推導所產生的音變數量是受到嚴格限制的”（馬秋武，2016：401）。

HS理論已應用到形態-音系結構研究領域（Müller，2020）。本文基于前人研究，運用HS理論系統描述和分析了英語舌冠塞音的音段脫落（deletion）現象。首先，總結了HS理論的基本假設；其次，基于形態-音系視角以英語舌冠塞音[t, d]的詞中脫落和詞尾脫落為例，探討了英語輔音音段的脫落現象，提出英語舌冠塞音脫落的音系理據，認為舌冠塞音[t, d]在發生脫落之前會經歷多個中間步驟，并指出了基于規則推導模式的經典生成音系學理論（rule-based phonology，RBP）和并行優選論（Parallelist OT，P-OT）在分析該音變現象時存在的問題；再次，研究闡述了HS理論嚴格遵循漸變性原則，對生成器產出的候選項集合加以限制，允許從底層到表層的多步驟循環的串行推導，充分體現候選項的和諧性提升過程，因此，HS理論可以更好地描寫和解釋英語舌冠塞音[t, d]脫落的音系過程；最后，研究簡要說明了HS理論在分析舌冠塞音音段脫落現象時的特點和主要發現。

二、理論框架

HS理論是OT理論的最新發展，是一種帶推導的OT理論（McCarthy，2008a，2008b，2010，2016，2019；Müller，2020）。HS語法操作嚴格限制生成器對候選項集合的生成過程，只允許生成器所生成的候選項形式有一處與它的輸入項有別。同時，HS語法分析過程采用多步驟循環的串行音系推導模式。HS語法操作流程（McCarthy，2016：50；馬秋武，2016：404）如圖1所示。

圖1 HS語法操作流程

由圖1可知，HS語法操作流程的第一步是輸入項進入生成器（GEN），生成器會生成OT理論候選項集合。下一步候選項集合進入評估器（EVAL），后者對前者的特征進行評估，選出一個最優選項。然后HS語法機制會再次為生成器提供一個輸入項，該輸入項即上一步驟評估所選出的最優選項，以便繼續新一輪的語法分析。從生成器到評估器的一次循環過程，就被稱為一個步驟。每個步驟中候選項集合的特點是候選項中既包含該步驟中未發生任何音變的輸入項，也包含在形式和內容上僅發生一次音變的所有輸入項。當音系推導過程的所有步驟始于同一形式，終于同一形式時，即所有推導步驟聚合于同一形式時，HS語法分析便認為音系推導全過程結束。在最后一個步驟聚合而得的語言形式，既是HS語法分析過程的最終產物，也是該語言語法分析過程的最優表層輸出項。

總之，HS理論主張音系映射是間接性的，存在多步驟音系推導，嚴格限制每一步音系推導所產生的音變數量。因此，生成器生成的候選項集合必須嚴格遵循漸變性原則，在從底層到表層的映射過程中體現了候選項和諧性的提升過程。

三、英語輔音脫落現象

音段的脫落現象一般有三種：首音脫落、詞中脫落（syncope）和尾音脫落（apocope）。詞中脫落指詞內失去一個音段，如輔音。尾音脫落是指省略或丟失詞尾一個音段或者多個音段，如早期英語中的singan到現在的sing（趙忠德，2006：180-182）。本文研究英語舌冠塞音[t, d]的詞中脫落和尾音脫落。

在英語中，特別是在口語中或說話者語速很快時，會出現舌冠塞音[t, d]的詞尾脫落現象。本節首先列舉一些可能會出現[t, d]脫落的示例，然后概述觸發該音變的音系環境（Wolfram & Johnson，1982：95-96；Avery & Ehrlich，1992：86；Harris，1994：227；Cruttenden，2001：237；Yava?，2011：145）。

（1）詞尾[t, d]脫落

a. we/st/ /s/ide ....→ we[s][s]ide 西側

b. bli/nd/ /m/an ..→ bli[n][m]an 盲人

c. wi/ld/ /g/oose .→ wi[l][g]oose 大雁

d. ha/nd/ /m/ade .→ ha[n][m]ade 手工制作的

e. ju/st/ /n/ow .→ ju[s][n]ow 剛剛

f. le/ft/ /s/treet → le[f][s]treet 左邊的街道

g. ne/kst/ /k/lass .→ ne[ks][k]lass 下節課

h. ba/nd/ /?/ell .→ ba[n][?]ell 殼形演奏臺

i. le/ft/ /f/ield .→ le[f][f]ield 左外場，古怪的看法

j. pa/st/ /p/resident .→ pa[s][p]resident 上一任主席

k. be/st/ /p/art .→ be[s][p]art 最好的部分

l. mu/st/ /g/o .→ mu[s][g]o 必須走

m. se/nd/ /m/e .. → se[n][m]e 發給我

n. to/ld/ /r/ory .→ to[l][r]ory 告訴羅里

（2）語素尾[t, d]脫落

a. la/ndl/ord .→ la[n.l]ord 房東

b. te/kstl/ess .→ te[ks.l]ess 無原文的

c. so/ftn/ess .→ so[f.n]ess 柔軟

d. ki/ndn/ess .→ ki[n.n]ess 善良

e. po/stm/an .→ po[s.m]an 郵遞員

f. te/kstb/ook .→ te[ks.b]ook 課本

g. exa/ktl/y .→ exa[k.l]y 精確的

h. wi/ndm/ill .→ wi[n.m]ill 風車

i. ha/ndb/ag .→ ha[n.b]ag 手提包

j. frie/nd?/ip .→ frie[n.?]ip 友誼

k. wri/stw/atch .→ wri[s.w]atch 腕表

l. re/stl/ess .→ re[s.l]ess 不耐煩的

如（1）和（2）所示，英語舌冠塞音[t, d]脫落現象分為兩類。第一類是詞尾脫落，會出現在兩個詞匯詞（lexical word）構成的語法結構中，第一個詞的詞尾[t, d]脫落，如定中結構（bli/nd/ /m/an→bli[n][m]an）、動賓結構（se/nd/ /m/e→se[n][m]e）。第二類是詞中脫落，出現在復合詞和附后綴的派生詞中，詞中語素尾[t, d]脫落，即復合詞的第一個自由語素尾[t, d]脫落和派生詞綴粘附的語素尾（即詞根尾）[t, d]脫落，如復合詞（la/ndl/ord→la[n.l]ord）、派生詞（frie/nd?/ip→frie[n.?]ip）。

在第一類現象中，第一個詞匯詞的詞尾[t, d]脫落。在第二類現象中，如果將復合詞的自由語素和派生詞的詞根均視為一個詞匯詞，那么綜合（1）和（2）可知，英語舌冠塞音[t, d]脫落的音系目標是第一個詞的主重音音節尾的輔音音段。也就是說，當[t, d]處于第一個詞的主重音音節尾，其前后都出現[+輔音性]音段，即[t, d]被其他輔音包圍而形成復雜輔音群（如CtC，CCtC，CdC，CCdC）時，復雜輔音群的音系環境會觸發[t, d]發生脫落。關于（1）和（2）呈現的英語舌冠塞音[t, d]脫落的音系現象，有以下四點說明：

第一，當[t, d]出現在輔音群且其前后與其他輔音音段相連時，在其脫落前首先會變為無聽感除阻塞音[t?]和[d?]（unreleased stop）。也就是說，[t, d]首先弱化為無聽感除阻塞音。

第二，關于舌冠塞音[t, d]脫落的左側音系環境，分析發現[t, d]前的輔音音段是阻塞音或響音，如we/st/ /s/ide→we[s][s]ide，bli/nd/ /m/an→bli[n][m]an，exa/ktl/y→exa[k.l]y，to/ld/ /r/ory→ to[l][r]ory。在[t, d]脫落后，簡化后的輔音群中的最后一個輔音音段將會成為第二個音節的音節首。

第三，以上這些音系條件構成了觸發（1）和（2）中[t, d]發生脫落的音系環境。如果給定的兩個單詞無法滿足音系規則的應用環境，那么第一個詞的詞尾不會發生[t, d]脫落。例如，兩個單詞中如果第一個詞的音節尾是單輔音，即使第二個詞的音節首是輔音，也不會發生[t, d]脫落，如sweet girl。如果兩個詞中第一個詞的音節尾是雙輔音，第二個詞的音節首是元音，那么也不會發生[t, d]脫落，如last apple。但第一個詞的最后一個輔音音段會發生音節重構（resyllabification），成為第二個詞的音節首。

第四，從（1）和（2）可知，無論是在詞中脫落還是在詞尾脫落，舌冠塞音[t, d]的脫落位置都在主重音音節尾且其兩側相連輔音（Harris，1994：227）。對于（1）和（2）所描述的舌冠塞音[t, d]的脫落現象，主要出現在英語口語或說話者語速很快時，而在一些正式語體中一般不會出現舌冠塞音[t, d]脫落現象。

總之，對于英語舌冠塞音[t, d]的脫落現象，本文假設舌冠塞音[t, d]脫落的目的是通過[t, d]的脫落簡化音節尾的復雜輔音群，將其變為標記性較少的輔音群。下一節將簡要回顧RBP和P-OT對英語舌冠塞音脫落現象的分析以及存在的問題。

四、RBP和P-OT對英語舌冠塞音脫落現象的分析

1 RBP的音系分析及存在的問題

盡管在英語口語中，舌冠塞音[t, d]在詞尾可能會發生脫落，但RBP理論和P-OT理論對此現象蘊含的音系過程并未進行過系統的解釋。如（1）和（2）所示，舌冠塞音[t, d]脫落的位置通常是在一個單詞的主重音音節尾（如派生詞exa/ktl/y→exa[k.l]y，復合詞ha/ndb/ag→ha[n.b]ag，或詞組中第一個單詞的主重音音節尾se/nd/ /m/e→se[n][m]e）。RBP理論提出了以下規則來解釋[t, d]在詞尾輔音群中的脫落現象，如（3）所示。

（3）英語舌冠塞音[t, d]脫落規則

但是RBP規則存在三個問題：第一，強制要求出現在詞尾輔音群中的[t, d]脫落，但在一些正式語體或說話者放慢語速時并不會發生脫落，因此該規則并未解釋詞尾[t, d]脫落的可選擇性；第二，可以解釋語料（1）和（2）發生的音變現象，但未提供[t, d]脫落的音系動因；第三，未體現位于主重音音節尾的[t, d]在表層脫落之前經歷的音變過程。

2 P-OT的分析及存在的問題

20世紀90年代以來，一些音系學家（Kang & Oh，2004；Chung，2008）基于P-OT操作模式分析了英語舌冠塞音[t, d]脫落現象。本文以Chung（2008）的分析為例，探討P-OT操作模式及其存在的問題。Chung認為，當[t, d]處于音節尾且其前后均與輔音音段相連時，[t, d]出現脫落的音系過程，他的P-OT分析基于從底層到表層的一次性映射并行處理模式，不允許從底層到表層過程中出現中間推導步驟。P-OT提出了以下七條制約條件，如（4）所示。

（4）a. MAX-Seg：輸入項中的音段在輸出項中不可以被刪除

b. Relative Linguistic Distance (RLD)：韻核后的第一個音段必須出現在輸出項中

c. NoCODA：音節不可以有韻尾

d. *Non-Prom：塞音不可以出現在兩個輔音音段中間

e. MAX-Onset：輸入項中的音節首在輸出項中不可以被刪除

f. MAX-Fricative：輸入項中的擦音在輸出項中不可以被刪除

g. MAX-Stop：輸入項中的塞音在輸出項中不可以被刪除

在這七條制約條件中，MAX-Seg是一個忠實性制約條件，要求輸入項中的每一個音段都必須在輸出項中出現。基于MAX-Seg的制約條件，P-OT又提出MAX-Fricative和MAX-Stop兩個制約條件，且它們必須排在MAX-Seg之前。MAX-Fricative必須排在MAX-Stop之前，以此確保在音變過程中只有塞音脫落，同時保留擦音。NoCODA是一個標記性制約條件，要求音節不可以有韻尾。RLD要求保留韻核后與其相連的輔音音段。*Non-Prom規定不可以出現包含舌冠塞音[t, d]的復雜輔音群。MAX-Onset要求必須保留音節首。關于RLD，*Non-Prom和MAX-Onset三個制約條件之間的排序，并無特定要求，它們在制約條件等級排序中同等重要。

以下兩個OT競選表解釋了英語舌冠塞音[t, d]脫落的音變現象，如mu/st/ /g/o→mu[s][g]o和te/kst/ /b/ook→te[ks][b]ook。mu/st/ /g/o→mu[s][g]o的P-OT制約條件的等級排列體系如（5）所示。

（5）*Non-Prom, MAX-Onset, RLD>> MAX-Seg>> NoCODA

表1 mu/st/ /g/o→mu[s][g]o must go

根據OT競選表1可知，最優選項是mu[s.g]o，它只違反了排序在最后的制約條件MAX-Seg和NoCODA；候選項mu[st.g]o由于/t/出現在兩個輔音音段/s/和/g/的中間，所以違反了排序最靠前的制約條件*Non-Prom；候選項mu[t.g]o刪除韻核后的第一個輔音音段/s/，違反了制約條件RLD；候選項mu[s.t]o刪除輸入項中的音節首/g/，違反了制約條件MAX-Onset。

te/kst/ /b/ook→te[ks][b]ook制約條件的等級排列如（6）所示：

（6）*Non-Prom, MAX-Fri, MAX-Onset, RLD>> MAX-Stop

表2 te/kst/ /b/ook→te[ks][b]ook textbook

在表2中，MAX-Fri和MAX-Stop的設立起到了重要作用，在復合詞textbook中，主重音節text以三輔音群/kst/結尾，book是以輔音/b/開始的音節。候選項te[ks.b]ook是最優選項，只違反了排序最靠后的制約條件MAX-Stop；候選項te[kst.b]ook中的/t/前后都與輔音音段相連，違反了制約條件*Non-Prom；候選項te[st.b]ook由于刪除了第二個音節的音節首/b/，違反了制約條件MAX-Onset。在候選項te[st.b]ook和te[kt.b]ook中，/t/前后均與輔音音段相連，違反了排序最靠前的制約條件*Non-Prom。

P-OT的分析似乎解釋了舌冠塞音[t, d]脫落現象，但是也存在以下問題：第一，P-OT和RBP規則都強制要求出現在詞尾或語素尾的[t, d]脫落，但在一些正式語體或說話者放慢語速時，[t, d]不會發生脫落。P-OT和RBP規則均未解釋過該現象，不具備解釋充分性；第二，P-OT分析沒有體現[t, d]脫落之前經歷的弱化過程。P-OT通過可違反的制約條件的等級排列，一次性為特定的輸入形式選擇一個“最優的”或“最和諧的”輸出形式，因此不能描述位于詞中主重音音節尾的[t, d]在表層脫落之前所發生的弱化；第三，P-OT提出的制約條件過多且未能完整描述脫落音段的左側音系環境；第四，P-OT和RBP規則都未說明[t, d]脫落的音系動因。

事實上，音節尾舌冠塞音[t, d]脫落是有音系理據的，只有當形態-音系結構符合規則應用的音系環境時，才會觸發[t, d]脫落。換言之，當[t, d]處于音系非凸顯位置時（phonologically non-prominent position）會發生弱化（lenited），然后弱化音段在復雜輔音群中受其相連的輔音音段影響，從而出現脫落（Beckman，1997，2004；Hayes & Steriade，2004；Smith，2004）。

五、HS理論對英語舌冠塞音脫落現象的分析

RBP和P-OT解釋了英語舌冠塞音[t, d]在音節尾脫落的現象，但是二者在理論解釋的充分性上存在不足，即未提供[t, d]脫落的音系動因，未體現位于主重音音節尾的[t, d]在表層脫落之前經歷的音變過程。因為P-OT是通過制約條件的等級排列，一次性為特定的輸入形式選擇了一個“最優的”或“最和諧的”輸出形式。也就是說，P-OT認為輸入項的[t, d]作為音節尾在脫落之前不會經歷任何中間步驟，P-OT也就不能描述主重音音節尾[t, d]在表層脫落之前所發生的弱化。下一節將探討英語舌冠塞音[t, d]發生音段脫落的理據。

1 舌冠塞音[t, d]脫落的音系學理據

本文認為，尋求發音的省力、聽覺的省力是分析某一音變現象的基礎。因此，提出描述和解釋舌冠塞音[t, d]脫落的OT理論制約條件也應基于言語感知或者言語產出。

音系學家認為，音變發生的位置通常與標記性有關（Jakobson，1968；Nespor & Vogel，1986，2007；Kenstowicz，1994；Spencer，1996；Kager，1999；de Lacy，2006，2007；Hayes & Steriade，2004；Rice，2007；Steriade，2008；Hayes，2009；Kiparsky，2015；Kennedy，2017；Samuels，2017；McMahon，2020；Katz，2021）。標記性（markedness）概念在音系過程中體現為無標記性的音段比有標記性的音段更可能發生中和、弱化、同化和脫落。就部位特征的標記性而言，與唇和舌背等部位相比，舌冠不具有標記性。本文基于標記性概念，認為[t, d]的發音部位在舌冠，因此無標記性的舌冠塞音音段[t, d]更容易發生音變，出現弱化、脫落。

此外，音段在音節中所處的位置也會促成該音段脫落，一些音系學家（Harris，1994；Beckman，1997，2004；Lombardi，1999；Coetzee，2004，2016；Honeybone，2008）對比了音系結構中的凸顯位置和非凸顯位置。位于凸顯位置的音段不容易成為音變目標，如重音節的音節首；出現在非凸顯位置的音段則容易成為音變目標，如重音節的音節尾。

本文主張在英語中處于音系結構的非凸顯位置，即主重音音節尾的舌冠塞音[t, d]會發生弱化，弱化為無聽感除阻塞音[t?, d?]（unreleased stop）。與舌冠塞音相異，其他英語輔音，如擦音、塞擦音、鼻音等，即使在重音節韻尾也不會發生弱化，發音時會呼出氣流，聽感上仍為除阻輔音（released consonant）。

從感知的角度來解釋，出現在一個輔音音段之前的無聽感除阻塞音[t?, d?]很難被感知。與其他音段不同，弱化音段失去了區別特征（Hayes & Steriade，2004；Coetzee，2004；Honeybone，2008）。因此，在非凸顯位置的主重音音節尾，除阻塞音[t, d]會弱化為無聽感除阻塞音[t?, d?]，且相連的輔音發音使[t?, d?]在聽感上更加模糊，從而觸發無聽感除阻塞音出現脫落。[t?, d?]脫落后，音系語法簡化了音節尾的復雜輔音群，將其變為標記性更少、發音更省力的輔音群。

簡言之，除阻塞音[t, d]在主重音節尾發音時，氣流不釋放，發生弱化變為無聽感除阻塞音[t?, d?]，[t?, d?]受其相連的輔音影響，在口語中可能出現尾音脫落。

需要指出的是，有些說話者在語速很快時會出現[t, d]脫落現象，但是在正式語體或放慢語速時不會出現這種現象。也就是說，在正式語體中，[t, d]弱化為無聽感除阻塞音[t?; d?]后并未發生脫落。[t, d]脫落在不同語體中既可以出現也可以不出現，[t, d]是否脫落取決于說話者使用的語體。但是，RBP和P-OT對此現象均未提供解釋，本文將運用HS理論對[t, d]在不同語體中是否脫落進行分析。

2 HS理論對英語舌冠塞音[t, d]脫落的分析

HS理論不同于RBP理論，也有別于P-OT理論。HS理論秉承OT理論的基本原則，由可違反的普遍性制約條件等級體系構成，嚴格限制生成器，生成的候選項集合需要嚴格遵循漸變性原則，底層到表層的串行推導過程充分體現了候選項的和諧性提升。

正如上文的分析，舌冠塞音[t, d]從底層到表層脫落的映射過程中會存在中間層面，首先是[t, d]發生弱化變為無聽感除阻塞音[t?, d?]，然后弱化音段[t?, d?]在適當的音系環境中可能脫落。這兩個步驟體現了輔音音段在脫落之前經歷的音變過程：輔音音段弱化，繼而脫落。這一音變過程類似英語元音的詞中脫落（syncope）（Hooper，1978）。英語元音的詞中脫落經歷兩個步驟：第一，前元音或后元音弱化為央元音；第二，弱化的央元音位于非重音音節，繼而發生脫落。本文認為，英語詞尾輔音音段脫落與元音詞中脫落的音系過程類似。

2.1 阻塞音后的[t, d]脫落的HS理論分析

HS理論具有結構操作的完全適用性特點（full availability of structural operations）（McCarthy，2002：116）。生成器可以生成各種音系操作，對音變現象的解釋取決于制約條件的等級排序。因此，HS理論操作中音系結構的生成過程是線性串行推導模式。本節以英語舌冠塞音[t, d]脫落現象為例，論述HS理論在分析該現象時采用的方法，發現HS理論在推導過程中的每一步操作都具有完全適用性。

關于舌冠塞音[t, d]脫落的左側音系環境，在（1）和（2）中可以發現[t, d]前的輔音音段是阻塞音或響音，如we/st/ /s/ide→we[s][s]ide，bli/nd/ /m/an→bli[n][m]an，to/ld/ /r/ory→to[l][r]ory，exa/ktl/y→exa[k.l]y。下文基于HS理論對[t, d]前的輔音音段類型逐一舉例分析，首先探討阻塞音后的舌冠塞音[t, d]脫落現象。（7）論述了HS理論在分析mu/st/ /g/o→mu[s][g]o的詞尾/t/脫落的音系步驟。

（7）mu/st/ /g/o→mu[s][g]o的音系推導過程：

步驟1 mu[st?.g]o

步驟2 mu[s.g]o

步驟3 mu[s.g]o—聚合

在步驟1中，在must詞尾非凸顯位置的/t/發生弱化，成為無聽感除阻塞音[t?]。在步驟2中，弱化后的[t?]受其相連輔音的影響，在聽感上更加模糊，促成[t?]發生脫落，生成mu[s.g]o。步驟2的輸出項與步驟3的輸出項聚合于同一形式，至此推導結束。HS語法分析為體現（7）中的英語舌冠塞音脫落的音系過程，提出了以下五個制約條件，如（8）所示。

（8）DEP-IO：輸出項中不可以出現輸入項中沒有的音段

*C?]#：除阻塞音不可以出現在音節尾

*CC?.C：無聽感除阻塞音不可以出現在兩個輔音之間

MAX-Seg (lenition)：輸入項中的弱化音段在輸出項中不可以被刪除

*COMPLEX-CODA：音節尾不可以出現復雜輔音群

在這五個制約條件中，忠實性制約條件DEP-IO不允許輸出項中出現輸入項中沒有的音段，DEP-IO在制約條件體系中必須排在首位，因為它要求不能通過插入元音來簡化復雜輔音群。忠實性制約條件MAX-Seg (lenition)要求弱化音段[t?, d?]在輸出項中不可以被刪除，說明音段弱化后才會出現脫落，不具備弱化特征的音段不會脫落。MAX-Seg (lenition)在HS理論中間步驟的第二個階段至關重要。*C?]#規定音節尾不可以出現除阻塞音，這是一個標記性制約條件（Wolfram & Johnson，1982：24；Harris，1994：201-202）。另一個標記性制約條件*CC?.C要求在兩個輔音之間不可以出現弱化音段[t?, d?]，而且弱化音段的區別特征應該與其相連輔音音段的區別特征一致，都為[+輔音性]。關于這兩個標記性制約條件的關系，*C?]#必須排在*CC?.C之前，因為輔音音段在脫落之前必須發生弱化。*CC?.C必須排在MAX-Seg (lenition)之前，因為弱化音段脫落后，音節尾的復雜輔音群會簡化。標記性制約條件*COMPLEX-CODA禁止音節尾出現復雜輔音群，該制約條件位于制約條件等級體系最后。

由（8）可知，HS理論采用的制約條件與P-OT提出的制約條件不完全相同且排序有異。以mu/st/ /g/o→mu[s][g]o的生成為例，其映射在生成器中先后涉及兩種不同的操作：詞尾/t/弱化，然后脫落。因此，從底層推導出表層需要有中間步驟（intermediate step）。在中間步驟的候選項集合中，/t/弱化后成為無聽感除阻塞音的候選項mu[st?.g]o，若要在推導的第一步中獲勝，那么*C?]#必須在制約條件等級體系中排在*CC?.C之前。因此，HS理論分析英語[t, d]脫落的制約條件等級排序為（9）所示。

（9）DEP-IO>> *C?]#>> *CC?.C>> MAX-Seg (lenition)>> *COMPLEX-CODA

HS理論對mu/st/ /g/o→mu[s][g]o的音系分析步驟1如表3所示。

表3 HS理論對mu/st/ /g/o→mu[s][g]o的音系分析步驟1

在表3中，最優選項mu[st?.g]o盡管違反制約條件*CC?.C，但是*CC?.C在制約條件等級排序中排位靠后。敗選項mu[st.g]o因為在音節尾出現除阻塞音[t]，違反制約條件*C?]#。敗選項mu[s.t?.g]o插入央元音[?]，違反制約條件DEP-IO。

HS理論與P-OT的制約條件等級體系存在明顯差異。在英語中，*CC?.C在表層形式中是不可違反的，即無聽感除阻塞音不可以出現在兩個輔音音段之間。而中間步驟1中的最優選項mu[st?.g]o違反制約條件*CC?.C，這說明HS理論制約條件等級體系中存在違反表層真實（violation of the surface-true）的現象。

在下一步驟的音系推導過程中，OT理論競選表的輸入項是步驟1的最優選項mu[st?.g]o。HS理論對mu/st/ /g/o→mu[s][g]o的音系分析步驟2如表4所示。

表4 HS理論對mu/st/ /g/o→mu[s][g]o的音系分析步驟2

由表4可知，音系推導步驟1的輸出項在步驟2中成為輸入項。與輸入項相比，候選項a和c各發生一次音變。候選項mu[s.g]o出現無聽感除阻塞音[t?]脫落。候選項mu[st?.g]o未發生任何音變，但是違反排位在前的制約條件*CC?.C。候選項mu[st??.g]o為簡化輔音群插入央元音，違反制約條件DEP-IO。將表3的制約條件排序應用于表4的候選項集合，候選項mu[s.g]o被HS理論選為該步驟的最優選項。

因為步驟1的輸出項在步驟2中成為輸入項，因此HS語法分析出現了中間步驟，改變了經典OT理論主張的從底層形式直接映射到表層形式的操作機制。步驟2的最優選項將成為步驟3的輸入項。

雖然步驟2輸出的最優選項在英語中是合法的舌冠塞音[t]脫落后生成的表層形式，但是HS語法并不確認，所以最優選項mu[s.g]o作為輸入項形式需要繼續被HS語法分析。HS理論對mu/st/ /g/o→mu[s][g]o的音系分析步驟3如表5所示。

表5 HS理論對mu/st/ /g/o→mu[s][g]o的音系分析步驟3

在表5中，基于同樣的制約條件排序，HS語法分析對候選項集合進行評估，候選項中有未發生音變的候選項mu[s.g]o。和輸入項相比，候選項mu[st.g]o的音節尾增加了除阻塞音[t]，違反制約條件DEP-IO和*C?]#，故a為最優選項。至此，根據漸變性原則，音系推導步驟聚合于最優選項mu[s.g]o。此為英語詞尾舌冠塞音脫落后生成的最優表層輸出形式，HS理論生成器到評估器的循環操作過程至此結束。

總之，基于HS理論操作模式，從表3至表5可知，詞尾舌冠塞音因為發生弱化且受其相連的輔音影響可能會出現脫落。

2.2 鼻音后的[t, d]脫落的HS理論分析

本節探討鼻音后的舌冠塞音[t, d]脫落現象。以復合詞la/ndl/ord→la[n.l]ord的生成為例，其映射在生成器中先后涉及兩種不同的操作：音節尾/d/弱化，然后脫落。（10）論述了HS理論在分析la/ndl/ord→la[n.l]ord的音系步驟。

（10）la/ndl/ord→la[n.l]ord的音系推導過程：

步驟1 la[nd?.l]ord

步驟2 la[n.l]ord

步驟3 la[n.l]ord—聚合

在步驟1中，landlord是復合詞，land音節尾的音段/d/發生弱化，成為無聽感除阻塞音[d?]。在步驟2中，弱化后的[d?]受其相連輔音的影響，在聽感上更加模糊，促成[d?]發生脫落，生成la[n.l]ord。步驟2的輸出項與步驟3的輸出項聚合于同一形式，因此推導結束。

在下文中HS理論設定的五個制約條件及其排列體系與（9）相同，即（11）。

（11）DEP-IO>> *C?]#>> *CC?.C>> MAX-Seg (lenition)>> *COMPLEX-CODA

HS理論對la/ndl/ord→la[n.l]ord的音系分析步驟1如表6所示。

表6 HS理論對la/ndl/ord→la[n.l]ord的音系分析步驟1

在表6中，最優選項la[nd?.l]ord僅違反排位在后的制約條件*CC?.C。敗選項la[nd.l]ord因為在音節尾出現除阻塞音[d]，違反制約條件*C?]#；敗選項la[n.d?.l]ord插入央元音[?]，違反制約條件DEP-IO。

在下一步驟的音系推導中，OT理論競選表的輸入項是步驟1的最優選項la[nd?.l]ord。HS理論對la/ndl/ord→la[n.l]ord的音系分析步驟1如表7所示。

表7 HS理論對la/ndl/ord→la[n.l]ord的音系分析步驟2

在表7中，音系推導步驟1的輸出項在步驟2中成為輸入項。候選項la[n.l]ord中無聽感除阻塞音[d?]發生脫落。候選項la[nd?.l]ord未發生任何音變，但是違反*CC?.C一次。候選項la[nd??.l]ord插入央元音，違反了DEP-IO。因此，候選項la[n.l]ord被HS理論選為該步驟的最優選項。

雖然步驟2輸出的最優選項是舌冠塞音[d]脫落后生成的合法表層形式，但是HS語法分析并不確認，所以最優選項la[n.l]ord作為輸入項形式還要繼續被HS語法分析。HS理論la/ndl/ord→la[n.l]ord的音系分析步驟3如表8所示。

表8 HS理論對la/ndl/ord→la[n.l]ord的音系分析步驟3

在表8中，基于同樣的制約條件排序，HS理論對候選項集合進行評估。候選項la[n.l]ord未發生音變。和輸入項相比，候選項la[nd.l]ord在音節尾增加了除阻塞音[d]，違反排序在前的制約條件DEP-IO和*C?]#，故a為最優選項。至此，根據漸變性原則，音系推導步驟聚合于最優選項la[n.l]ord。此為音節尾舌冠塞音脫落后生成的最優表層輸出形式，HS理論生成器到評估器的循環操作過程至此結束。

總之，基于HS理論操作模式，從表6至表8可知，舌冠塞音[d]因為發生弱化且受其相連的輔音音段影響可能會出現脫落。

2.3 流音后的[t, d]脫落的HS理論分析

上文分析了[t, d]脫落時，其左側是阻塞音或鼻音的音系環境。本節探討在流音[?]后的舌冠塞音[t, d]脫落現象。在英語中/l/有兩種語音形式：[l]和[?]。/l/在音節首、元音之前的發音是齒齦流音[l]，在音節尾（或輔音前）要發成軟顎化的（velarized）流音[?]。流音的區別特征是[+輔音性]（Hayes，2009：95）。以to/ld/ /r/ory→to[l][r]ory的生成為例，其映射在生成器中先后涉及兩種不同的操作：詞尾/d/發生弱化，然后脫落。（12）論述了HS理論在分析to/ld/ /r/ory→to[l][r]ory的音系步驟。

（12）to/ld/ /r/ory→to[l][r]ory的音系推導過程：

步驟1 to[?d?.r]ory

步驟2 to[?.r]ory

步驟3 to[?.r]ory—聚合

在步驟1中，/d/位于told詞尾發生弱化，成為無聽感除阻塞音[d?]。在步驟2中，弱化后的[d?]受其相連輔音的影響而脫落，生成to[l][r]ory。步驟2的輸出項與步驟3的輸出項聚合于同一形式，至此推導結束。

HS理論設定的制約條件排序與（9）相同，即（13）。

（13）DEP-IO>> *C?]#>> *CC?.C>> MAX-Seg (lenition)>> *COMPLEX-CODA

HS理論對to/ld/ /r/ory→to[l][r]ory的音系分析步驟1如表9所示。

表9 HS理論對to/ld/ /r/ory→to[l][r]ory的音系分析步驟1

在表9中，最優選項to[?d?.r] ory僅違反了排位在后的制約條件*CC?.C。敗選項to[?d.r] ory因為在音節尾出現除阻塞音[d]，違反了*C?]#；敗選項to[ ?.d?.r] ory中插入央元音[?]，違反了DEP-IO。

在下一步驟的音系推導中，OT理論競選表的輸入項是步驟1的最優選項to[?d?.r]ory。HS理論對to/ld/ /r/ory→to[l][r]ory的音系分析步驟2如表10所示。

表10 HS理論對to/ld/ /r/ory→to[l][r]ory的音系分析步驟2

在表10中，音系推導步驟1的輸出項在步驟2中成為輸入項。候選項to[?.r]ory出現無聽感除阻塞音[d?]脫落。候選項to[?d?.r]ory未發生任何音變，但是違反制約條件*CC?.C一次。候選項to[?.d?.r]ory中插入央元音，違反制約條件DEP-IO。因此，候選項to[?.r] ory為該步驟的最優選項。

雖然步驟2輸出的最優選項是合法的表層形式，但是HS語法并不確認，所以最優選項to[?.r]ory作為輸入項形式需要繼續被HS語法分析。HS理論to/ld/ /r/ory→ to[l][r]ory的音系分析步驟3如表11所示。

表11 HS理論對to/ld/ /r/ory→to[l][r]ory的音系分析步驟3

六、舌冠塞音[t, d]未脫落現象的HS理論分析

（1）和（2）描述的舌冠塞音[t, d]脫落現象主要出現在英語口語中，在一些正式語體或說話者放慢語速時一般不會出現這種輔音脫落現象。[t, d]是否脫落取決于說話者使用的語體。

本節基于HS理論和前文提出的HS理論制約條件等級體系，解釋這種語音變體——[t, d]未脫落現象。OT理論作為一種類型學理論可以通過重新排列等級制約條件來解釋不同的音變類型。例如，在語言習得領域，Tesar和Smolensky（1998）提出制約條件降級演算系統，認為母語習得經過了制約條件的降級。

HS理論可以通過重新排列等級制約條件來解釋舌冠塞音[t, d]未脫落現象，以英語合成詞la/ndl/ord→la[nd?.l]ord的生成為例，其映射在生成器中僅涉及一種操作：音節尾/d/發生弱化。（14）論述了HS理論在分析la/ndl/ord→la[nd?.l]ord的音系步?驟。

（14）la/ndl/ord→la[nd?.l]ord的音系推導過程：

步驟1 la[nd?.l]ord

步驟2 la[nd?.l]ord—聚合

在步驟1中，landlord是復合詞，land音節尾的音段/d/發生弱化，成為無聽感除阻塞音[d?]。在步驟2中，無聽感除阻塞音[d?]成為輸出項，因此步驟1的輸出項與步驟2的輸出項聚合于同一形式，至此推導結束。

HS理論將五個制約條件的等級重新排列，與（11）不同，HS理論將標記性制約條件CC?.C與忠實性制約條件*MAX-Seg (lenition)更換序次，產生交互——把*MAX-Seg(lenition)排在CC?.C之前，其余制約條件及排序不變，新生成的制約條件等級排序如（15）所示。

（15）DEP-IO>> *C?]#>> *MAX-Seg (lenition)>> CC?.C>> *COMPLEX-CODA

HS理論對la/ndl/ord→la[nd?.l]ord的音系分析步驟1如表12所示。

表12 HS理論對la/ndl/ord→la[nd?.l]ord的音系分析步驟1

基于等級重新排列后的制約條件體系（15），由表12可知，最優選項la[nd?.l]ord僅違反了排位在后的制約條件*CC?.C。敗選項la[nd.l]ord因為在音節尾出現除阻塞音[d]，違反了制約條件*C?]#；敗選項la[n.d?.l]ord插入央元音[?]，違反制約條件DEP-IO。

在下一步驟的音系推導過程中，OT理論競選表的輸入項是步驟1的最優選項la[nd?.l]ord。HS理論對la/ndl/ord→la[nd?.l]ord的音系分析步驟2如表13所示。

表13 HS理論對la/ndl/ord→la[nd?.l]ord的音系分析步驟2

在表13中，候選項la[n.l]ord出現了無聽感除阻塞音[d?]脫落，違反排位在前的制約條件MAX-Seg (lenition)。候選項la[nd?.l]ord未發生任何音變，違反排位在后的制約條件*CC?.C和*COMPLEX-CODA各一次。候選項la[nd??.l]ord在音節尾增加央元音，違反排位最前的制約條件DEP-IO。因此，la[nd?.l]ord為最優選項。至此，根據漸變性原則，音系推導步驟聚合于最優選項la[nd?.l]ord，la[nd?.l]ord成為最優表層輸出形式，HS理論生成器到評估器的循環操作過程至此結束。HS理論通過重新排列等級制約條件，使標記性制約條件CC?.C與忠實性制約條件*MAX-Seg （lenition）產生交互作用，解釋了正式語體中可能出現的[t, d]未脫落的語音變體現象（如la/ndl/ord→la[nd?.l]ord）。

七、結語

HS理論是OT理論的最新發展，是以表層制約為核心的生成音系學理論，這一理論通過忠實性制約條件和標記性制約條件的排序，說明和解釋了語言之間和語音變體之間的類型變化。目前對英語舌冠塞音[t, d]脫落現象的研究更多的是如RBP所進行的描述性分析，而非解釋性分析。本文對HS理論框架進行了系統梳理，用其解釋英語舌冠塞音[t, d]的脫落現象。通過具體示例分析全面系統地介紹了[t, d]脫落的音系過程和語音類型變化。

HS理論對英語舌冠塞音[t, d]脫落的研究基于這一假設，即當[t, d]處于音系結構的非凸顯位置時會發生弱化，弱化后的音段在復雜輔音群中很可能會脫落。RBP和P-OT在解釋這一音系過程時都存在不足，而HS理論可以顯示[t, d]在脫落之前經歷的音變過程。HS理論在音系推導的中間步驟中使用相同的制約條件等級體系，能夠解釋（1）和（2）中的英語輔音脫落現象。

本研究有如下發現：第一，就脫落的音系過程而言，[t, d]出現在音系結構的非凸顯位置（如音節尾）；第二，音段脫落是一個漸變的過程，舌冠塞音[t, d]在音節尾發生弱化，變為無聽感除阻塞音[t?, d?]，[t?, d?]在復雜輔音群的音系環境中會發生脫落，如frie/nd.?/ip→frie/nd?.?/ip→frie[n.?]ip；第三，HS理論為解釋[t, d]脫落而提出的制約條件是基于感知因素，顯示了音系學的功能主義趨勢（相關研究參見王嘉齡，2002；張吉生，2006；李兵，2008）；第四，HS理論與P-OT在制約條件的可違反程度上存在差異，在mu/st//g/o→mu[st?.g]o→mu[s][g]o中，標記性制約條件*CC?.C在表層形式中不可違反，即無聽感除阻塞音[t?]不可以出現在兩個輔音之間，而在表3中，中間步驟1中的最優選項mu[st?.g]o違反了*CC?.C，這說明HS理論制約條件體系中存在違反表層真實的現象；第五，HS理論本質上是一種類型學理論，英語舌冠塞音[t, d]在不同語體中是否脫落，可以通過以下兩個制約條件等級體系排序來呈現語音變體。

（16）[t, d]脫落的制約條件排序：DEP-IO>> *C?]#>> *CC?.C>> MAX-Seg (lenition)>> *COMPLEX-CODA

.[t, d]未脫落的制約條件排序：DEP-IO>> *C?]#>> *MAX-Seg (lenition)>> CC?.C>> *COMPLEX-CODA

總之，本文基于HS理論，以分析英語中舌冠塞音[t, d]的脫落為切入點，進一步探討了HS理論的基本原則和理論框架，并提出舌冠塞音脫落的音系理據，證明HS理論可以更好地描寫和解釋英語輔音音段脫落的音系過程。

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H311

A

1008-665X（2022）6-0063-20

教育部人文社會科學研究規劃基金項目“音系-句法的交互與英漢韻律結構對比研究”（20YJA740016）

郭中子，教授，博士，研究方向：音系學

（責任編輯：張新萌）