廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類(lèi)管理探討

鄭 茜，龍?jiān)气P，翁 毅

(1.廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會(huì)，廣東 廣州，510520；2.北京大學(xué) 材料科學(xué)與工程學(xué)院，北京 100871；3．廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)，廣東 廣州 510320)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是近年來(lái)在廣東自由市場(chǎng)環(huán)境下成長(zhǎng)發(fā)展起來(lái)的一種新業(yè)態(tài)，具有建設(shè)模式多樣化、投資主體多元化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、管理制度現(xiàn)代化等鮮明特征，這些機(jī)構(gòu)獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，往往在科學(xué)研究、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)孵化等一個(gè)或多個(gè)領(lǐng)域有顯著優(yōu)勢(shì)[1-2]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的產(chǎn)物，組建模式多元、治理機(jī)制高效、創(chuàng)新績(jī)效明顯，能高效發(fā)揮原始創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)孵化等功能，將知識(shí)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新結(jié)合起來(lái)，形成完整創(chuàng)新鏈，是科技和經(jīng)濟(jì)之間的“粘合劑”[3-4]。隨著廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展，新涌現(xiàn)出的機(jī)構(gòu)在人才引進(jìn)和培育、前沿技術(shù)研究、推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展等方面扮演著越來(lái)越重要的角色，建設(shè)主體更加多元，體制機(jī)制創(chuàng)新更加多樣，成果轉(zhuǎn)化模式更加高效，承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)功能也發(fā)生了顯著變化。本文對(duì)學(xué)術(shù)界關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類(lèi)的相關(guān)理論進(jìn)行概述，從功能角度提出新的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，最后提出優(yōu)化管理的對(duì)策建議。

1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類(lèi)的相關(guān)理論

1.1 基于邊界組織理論的分類(lèi)

許可和肖冰(2021)[5]基于邊界組織的基礎(chǔ)理論，構(gòu)建了全新的研發(fā)機(jī)構(gòu)分類(lèi)體系，從科技成果轉(zhuǎn)化角度，將研發(fā)機(jī)構(gòu)劃分為靠近科學(xué)邊界的成果轉(zhuǎn)化辦公室模式、靠近市場(chǎng)邊界的資源整合模式、介于邊界之間的服務(wù)型中介模式3種。科學(xué)邊界模式對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果情況非常了解，與研究人員有著更為密切的關(guān)系，但是對(duì)市場(chǎng)信息了解有限[6]。市場(chǎng)邊界模式主要由企業(yè)或者地方政府針對(duì)自身需求成立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室或聯(lián)合研發(fā)團(tuán)隊(duì)，所進(jìn)行的研究多為需求導(dǎo)向或產(chǎn)品導(dǎo)向。介于邊界之間模式主要是服務(wù)類(lèi)中介、平臺(tái)等類(lèi)型的機(jī)構(gòu)，通常利用市場(chǎng)機(jī)制，為成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)，處于科學(xué)與市場(chǎng)界域之間，距兩側(cè)邊界都有較遠(yuǎn)距離。該理論基于邊界組織的特性，結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的特征，構(gòu)建了社會(huì)貢獻(xiàn)屬性、交互屬性、專(zhuān)業(yè)化屬性3個(gè)維度的案例分析框架，從分析方法角度完善了科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)分類(lèi)研究。

1.2 基于布什線性模型的分類(lèi)

布什 (Vannevar Bush)[9]在《科學(xué)：無(wú)止境的前沿》報(bào)告中提出描述基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的“創(chuàng)新線性模型”，用以描述基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)等之間的關(guān)系。王勇和王蒲生(2014)[10]在科研因素基礎(chǔ)上增加創(chuàng)業(yè)因素，把科研機(jī)構(gòu)的象限轉(zhuǎn)化成新型科研機(jī)構(gòu)模型，橫縱坐標(biāo)分別表示創(chuàng)業(yè)和科研能力的強(qiáng)弱，整個(gè)象限斜向劃分為4個(gè)部分，從左至右依次形成與科技相關(guān)的4種機(jī)構(gòu)：純科研機(jī)構(gòu)、研發(fā)型新型科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)新型科研機(jī)構(gòu)和純創(chuàng)業(yè)機(jī)構(gòu)。其中新型科研機(jī)構(gòu)不屬于純科研機(jī)構(gòu)，可以分為研發(fā)型新型科研機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)新型科研機(jī)構(gòu)。研發(fā)型新型科研機(jī)構(gòu)以科研為核心競(jìng)爭(zhēng)力，這類(lèi)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)在于研發(fā)能力，科研能力是這類(lèi)科研機(jī)構(gòu)的核心能力和打通產(chǎn)業(yè)鏈上下游的關(guān)鍵[11]。創(chuàng)業(yè)新型科研機(jī)構(gòu)擁有自有科技或移植的研發(fā)成果，以及管理經(jīng)驗(yàn)、市場(chǎng)資金、社會(huì)資本等。

1.3 基于巴斯德象限取向模型的分類(lèi)

吳衛(wèi)和銀路(2016)[7]認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中，科研活動(dòng)的應(yīng)用目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)過(guò)程不斷延伸和擴(kuò)展，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等科研組織的出現(xiàn)導(dǎo)致以追求知識(shí)和實(shí)際應(yīng)用為目的的司托克斯二維象限模型在應(yīng)用中面臨挑戰(zhàn)。因此，他們引入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化目標(biāo)維度，提出以科研活動(dòng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化活動(dòng)為目的的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)巴斯德象限取向模型。將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)型研發(fā)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)孵化型研發(fā)機(jī)構(gòu)、公共服務(wù)型研發(fā)機(jī)構(gòu)等4類(lèi)。陳紅喜等[8]指出，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在發(fā)展理念、目標(biāo)定位、組織架構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制等方面超越了巴斯德象限的認(rèn)知維度，對(duì)于巴斯德象限的再發(fā)展提出了新的要求。 基于創(chuàng)新目標(biāo)的維度, 構(gòu)建了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展背景下的新巴斯德象限模型，將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為基礎(chǔ)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、技術(shù)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、工程技術(shù)研究機(jī)構(gòu)及經(jīng)驗(yàn)整理與技能培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等4類(lèi)。

2 基于功能視角的廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類(lèi)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有獨(dú)特的組織特征，能打破“傳統(tǒng)”組織身份，突破地域限制，采用市場(chǎng)化管理方式，在源頭創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)孵化等方面發(fā)揮作用。根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新鏈中承擔(dān)的主要功能，可將其分為以下幾類(lèi)。

2.1 源頭創(chuàng)新型

源頭創(chuàng)新性新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在某一領(lǐng)域掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，在國(guó)內(nèi)外同行業(yè)具有不可替代作用。在實(shí)際運(yùn)營(yíng)中，該類(lèi)型機(jī)構(gòu)一般瞄準(zhǔn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不走技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新的老路，從創(chuàng)建開(kāi)始就大膽開(kāi)辟新的技術(shù)領(lǐng)域，應(yīng)用新的技術(shù)手段，致力于國(guó)際新型尖端科技研發(fā)，推動(dòng)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)變革。例如，成立于1999年的深圳華大基因研究院，是目前全球最大的基因組學(xué)研發(fā)機(jī)構(gòu)。華大基因依托產(chǎn)學(xué)研一體創(chuàng)新模式引領(lǐng)基因組學(xué)的發(fā)展，在基因測(cè)序、重大疾病組學(xué)、人工合成酵母基因組等領(lǐng)域形成了一系列原創(chuàng)新技術(shù)，依托這些技術(shù)開(kāi)展商業(yè)基因檢測(cè)服務(wù)，又以檢測(cè)服務(wù)支撐原創(chuàng)性研發(fā)活動(dòng)開(kāi)展。華大基因構(gòu)建了“總公司+研究院+國(guó)家基因庫(kù)+3家產(chǎn)業(yè)化公司”的組織架構(gòu)，開(kāi)辟了“以研養(yǎng)商、以商促研”的循環(huán)發(fā)展之路。其中，個(gè)人基因組檢測(cè)服務(wù)成為華大基因的主要收入來(lái)源，這種監(jiān)測(cè)平臺(tái)為地方科技創(chuàng)新發(fā)展做出較大貢獻(xiàn)[12]。

2.2 成果轉(zhuǎn)化型

成果轉(zhuǎn)化型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦成果轉(zhuǎn)化，通過(guò)場(chǎng)景創(chuàng)新，推動(dòng)新技術(shù)應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化。這種類(lèi)型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要特征：一是大多全職人員以市場(chǎng)開(kāi)發(fā)為主，是技術(shù)、市場(chǎng)、客戶、產(chǎn)品等領(lǐng)域的專(zhuān)家，掌握產(chǎn)業(yè)鏈的所有技能；二是雖然具有一定的研發(fā)功能，但研發(fā)活動(dòng)并不以科研為主要目的，具備較強(qiáng)的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)特征；三是能產(chǎn)生引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的新機(jī)遇，加速知識(shí)價(jià)值的識(shí)別和轉(zhuǎn)化。成果轉(zhuǎn)化效率高是這類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要特征，它們能在科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)導(dǎo)入和產(chǎn)業(yè)化等創(chuàng)新鏈條中發(fā)揮橋梁紐帶作用，促進(jìn)高校、科研院所的技術(shù)研發(fā)成果高效轉(zhuǎn)化。這類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制，能夠集聚各方資源，從而讓基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化和人才培養(yǎng)各項(xiàng)功能協(xié)調(diào)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)從創(chuàng)新理念-產(chǎn)品-市場(chǎng)的快速、順暢轉(zhuǎn)化，產(chǎn)出高新技術(shù)和培養(yǎng)高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的有機(jī)結(jié)合，大大提高了創(chuàng)新的活力與效率[8]。如廣州中國(guó)科學(xué)院工業(yè)技術(shù)研究院成立于2005年10月，是國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)、中國(guó)科學(xué)院平臺(tái)型技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，能構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，推動(dòng)科技成果到企業(yè)落地轉(zhuǎn)化。

2.3 創(chuàng)業(yè)孵化型

創(chuàng)業(yè)孵化型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)也被稱為“創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu)”，這類(lèi)型機(jī)構(gòu)依托產(chǎn)業(yè)基金，以創(chuàng)業(yè)孵化為主要方向，以孵化企業(yè)、所企合作和衍生企業(yè)的創(chuàng)業(yè)方式直接推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的結(jié)合，借助創(chuàng)新而創(chuàng)業(yè)，通過(guò)創(chuàng)業(yè)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以技術(shù)成果為紐帶，有效聯(lián)合多方資金和團(tuán)隊(duì)，建立產(chǎn)業(yè)投資基金，開(kāi)展企業(yè)孵化育成。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的特殊經(jīng)濟(jì)組織，彌補(bǔ)了創(chuàng)新價(jià)值生態(tài)中的薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)知識(shí)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的“雙向識(shí)別”及相互轉(zhuǎn)化，將創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)有機(jī)聯(lián)系，推動(dòng)創(chuàng)新價(jià)值鏈形成，帶動(dòng)政府、企業(yè)和社會(huì)多方投入，推動(dòng)形成創(chuàng)新生態(tài)。例如，深港產(chǎn)學(xué)研基地以創(chuàng)新服務(wù)為宗旨，依托產(chǎn)業(yè)發(fā)展中心，初步建立了較為完善的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，吸引了北京大學(xué)、香港科技大學(xué)等高校的大批科技成果來(lái)深圳轉(zhuǎn)化，在集成電路、數(shù)字媒體、數(shù)字城市和社區(qū)管理、智能語(yǔ)音、污水處理、高分子材料等多個(gè)領(lǐng)域，先后發(fā)起創(chuàng)辦了深港產(chǎn)學(xué)研環(huán)保工程股份公司、廣東高清視信科技公司、微網(wǎng)視頻技術(shù)有限公司、北科瑞訊信息技術(shù)有限公司等20多家高新技術(shù)企業(yè)。

2.4 技術(shù)服務(wù)型

技術(shù)服務(wù)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要是依托自身研發(fā)能力和儀器設(shè)備，為社會(huì)提供各類(lèi)研發(fā)服務(wù)、技術(shù)服務(wù)的新型研發(fā)組織。這類(lèi)型機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新集群形成中可以提供資源共享、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化推廣、人才培訓(xùn)與交流等服務(wù)，可促進(jìn)知識(shí)共享，降低運(yùn)營(yíng)成本，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。技術(shù)服務(wù)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要服務(wù)領(lǐng)域?yàn)閲?guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供全方位的科技服務(wù)，支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展。如深圳創(chuàng)新設(shè)計(jì)研究院以創(chuàng)新設(shè)計(jì)為切入點(diǎn)，與海爾、美的、老板、無(wú)限極、中科院深圳先進(jìn)院等大型企業(yè)及科研院校建立廣泛合作，提供技藝融合創(chuàng)新設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、3D打印、資源整合等服務(wù)內(nèi)容，為企業(yè)提供從產(chǎn)品外觀、結(jié)構(gòu)到產(chǎn)品性能的全流程技術(shù)服務(wù)。

2.5 科教并重型

科教并重型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)把教育與科研融合在一起，既從事高端人才教育，又從事研發(fā)工作，采用科研、教育、產(chǎn)業(yè)、資本構(gòu)成的“四位一體”發(fā)展模式。這類(lèi)型機(jī)構(gòu)通過(guò)創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式提升人才培養(yǎng)的深度，探索出多專(zhuān)業(yè)融合、校企聯(lián)合培養(yǎng)、項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)教學(xué)及國(guó)際化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育等新的教學(xué)方式，著力培養(yǎng)學(xué)生快速學(xué)習(xí)新事物、主動(dòng)學(xué)習(xí)和終身學(xué)習(xí)的能力。如東莞松山湖國(guó)際機(jī)器人研究院采用基于項(xiàng)目和課題學(xué)習(xí)的辦學(xué)模式，與東莞理工學(xué)院、廣東工業(yè)大學(xué)、香港科技大學(xué)四方合作共建粵港機(jī)器人學(xué)院，致力培養(yǎng)機(jī)器人和高端裝備技術(shù)工程師、技術(shù)管理領(lǐng)軍人才等。在人才成長(zhǎng)階段，注重技術(shù)實(shí)現(xiàn)和成果轉(zhuǎn)化，由創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師帶領(lǐng)創(chuàng)業(yè)者到世界各地參觀訪問(wèn)世界一流企業(yè)、企業(yè)家和投資人，確立創(chuàng)業(yè)者的世界格局；幫助創(chuàng)業(yè)者了解行業(yè)現(xiàn)狀和企業(yè)需求，從而確立創(chuàng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品定位。

3 對(duì)策及建議

為廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提升管理成效，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步發(fā)揮技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)孵化等功能，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮更加積極的作用，提出以下對(duì)策建議。

第一，開(kāi)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類(lèi)管理。依托廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展促進(jìn)中心，建立樣本分析數(shù)據(jù)庫(kù)，按照新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)主體、發(fā)展階段、研發(fā)特性、功能定位設(shè)置新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類(lèi)制度。按照分類(lèi)指導(dǎo)思想要求，結(jié)合地區(qū)發(fā)展的實(shí)際情況，指導(dǎo)不同類(lèi)別的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展，設(shè)置不同的考核任務(wù)和要求。根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和作用，不斷完善評(píng)價(jià)指標(biāo)，更加側(cè)重科研和產(chǎn)業(yè)化能力。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)體系需要定性指標(biāo)和定量指標(biāo)結(jié)合，選擇合適的指標(biāo)數(shù)據(jù)類(lèi)型。根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展特征，對(duì)不同類(lèi)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類(lèi)管理、分類(lèi)施策和分類(lèi)評(píng)估，提高政策精準(zhǔn)度和實(shí)施績(jī)效。

第二，完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)體系。由于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在法人地位、發(fā)展定位等方面都存在差異，在對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，要根據(jù)實(shí)際情況，合理確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)從事基礎(chǔ)研究的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，要圍繞論文發(fā)表數(shù)量、刊物級(jí)別，課題的數(shù)量、級(jí)別、經(jīng)費(fèi)，以及基礎(chǔ)科研成果等進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)開(kāi)展科研成果轉(zhuǎn)化的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，則要根據(jù)成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量、成果轉(zhuǎn)化率、新產(chǎn)品銷(xiāo)售額等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)于從事基礎(chǔ)研究、產(chǎn)學(xué)研合作、科研成果轉(zhuǎn)化等活動(dòng)的綜合性新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，則要根據(jù)其具體從事的業(yè)務(wù)確定評(píng)價(jià)指標(biāo)。

第三，優(yōu)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)審與評(píng)估機(jī)制。根據(jù)當(dāng)前科技創(chuàng)新發(fā)展新形勢(shì)、新需求，調(diào)整現(xiàn)階段推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的主要目標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的分類(lèi)認(rèn)定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和動(dòng)態(tài)評(píng)估指標(biāo)體系。從優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源、原始創(chuàng)新能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力、科技型企業(yè)孵化能力、對(duì)產(chǎn)業(yè)推動(dòng)力度等角度，重點(diǎn)突出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能作用、體制機(jī)制創(chuàng)新、人才管理模式創(chuàng)新，公平、公正和科學(xué)有效評(píng)價(jià)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。不斷完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)體系和方法，對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)發(fā)展一批標(biāo)桿型和引領(lǐng)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。