關于建設新型數(shù)據(jù)交易平臺的構想

謝 緯 袁東陽 肖瑞強

2020年4月9日，中共中央、國務院印發(fā)《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，明確將數(shù)據(jù)作為一種新型生產(chǎn)要素，推動構建完善的數(shù)據(jù)要素市場，對促進產(chǎn)業(yè)結構轉型升級及經(jīng)濟高質量發(fā)展具有重大意義。作為一種新型生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)只有像土地、資本、技術等其他要素一樣，能夠在市場化的環(huán)境機制下按既定規(guī)則交易、流通并使用時，其價值乃至戰(zhàn)略地位才會充分地展示出來。而數(shù)據(jù)交易平臺是促進數(shù)據(jù)流通的重要方式。

當前國內已有很多交易平臺，但都普遍存在一些問題，與數(shù)據(jù)要素市場化配置的要求相去甚遠。同時，已有研究主要集中在技術、管理或安全方面，缺乏一個以推進要素市場化配置為目的的全面分析。因此，本文將從推動數(shù)據(jù)要素市場化的目的出發(fā)，通過對國內已有數(shù)據(jù)交易平臺在法律政策、技術、商業(yè)應用及社會層面存在的問題進行分析，為搭建新型的數(shù)據(jù)交易平臺提供建議。

已有數(shù)據(jù)交易平臺存在的問題

法律法規(guī)嚴重滯后。當前國內法律并沒有對數(shù)據(jù)所有權、使用權、收益權等權益的界定、歸屬和分配進行明確，造成數(shù)據(jù)提供方、需求方、收集方、加工方以及交易平臺等各方對應該享受的權利和承擔的義務不清楚，數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)交易交付方式、平臺盈利模式等交易規(guī)范，以及數(shù)據(jù)交易過程中的系列行為監(jiān)管方面均缺乏法律支撐。

國內大部分數(shù)據(jù)交易平臺僅著眼于在確定的數(shù)據(jù)所有方和明確的數(shù)據(jù)需求方兩者之間開展的交易場景，往往只有國網(wǎng)、四大行、運營商等少量國有央企和BAT等數(shù)據(jù)壟斷者參與，交易規(guī)則都以當?shù)卣吆蛿?shù)據(jù)環(huán)境為基礎；數(shù)據(jù)交易市場仍然處于輕準入、輕監(jiān)管的狀態(tài)，對數(shù)據(jù)交易內容、數(shù)據(jù)質量、定制服務保障、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)采集使用及披露等行為缺乏監(jiān)管，因此數(shù)據(jù)安全事故時有發(fā)生，難以保障數(shù)據(jù)要素市場有序健康發(fā)展。

行業(yè)標準尚處于起步階段。把數(shù)據(jù)要素當作商品在數(shù)據(jù)市場交易流通，首先需要對數(shù)據(jù)進行標準化處理，確定數(shù)據(jù)的分類與分級標準。自2020年11月1日起，國家市場監(jiān)督管理總局與國家標準化管理委員會發(fā)布的《信息技術-大數(shù)據(jù)-數(shù)據(jù)分類指南（GB/T 38667-2020）》給出了初步的數(shù)據(jù)分類與分級標準，但仍遠不能滿足實際交易場景的需求。其次是缺乏數(shù)據(jù)質量可視化標準。當前數(shù)據(jù)質量由交易主體或第三方公司主觀評估且無法進行可視化展示，難以滿足數(shù)據(jù)需求主體的要求。須形成客觀評價并可視化展示標準，使數(shù)據(jù)需求主體能直觀地感受數(shù)據(jù)質量，為數(shù)據(jù)交易或其他系列操作提供決策依據(jù)。

數(shù)據(jù)交易雙方需要基于同一定價機制，共同認可交易內容的價值，即交易定價是完成交易的必要過程。但目前數(shù)據(jù)交易定價機制缺乏統(tǒng)一標準，現(xiàn)行的固定定價方式或動態(tài)定價方式都無法保證交易雙方對價值的認可達到等價交換的程度，需要建立適應數(shù)據(jù)要素交易的新數(shù)據(jù)定價理論和機制等標準。

技術方面有待進一步提升。一是在數(shù)據(jù)權益確權技術方面不足。數(shù)據(jù)的所有權、占有權、使用權、收益權以及相應的隱私保護責任等均須通過技術手段來保證。目前，部分研究者在探索如何通過區(qū)塊鏈技術保障數(shù)據(jù)權益，但大多僅停留在對數(shù)據(jù)所有權的標注上（水印、哈希值等），距離真正解決數(shù)據(jù)溯源和確權界定問題相去甚遠。二是缺乏數(shù)據(jù)安全保障技術。數(shù)據(jù)安全貫穿于數(shù)據(jù)產(chǎn)生、收集、存儲、使用的數(shù)據(jù)全生命周期。在實際應用中，數(shù)據(jù)安全保障相關技術才剛起步，多方安全計算和聯(lián)邦學習等技術應用還沒有形成規(guī)模，在保證隱私安全、防范數(shù)據(jù)泄露、阻止虛假數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)濫用等方面仍缺乏成熟的解決方案。三是針對數(shù)據(jù)來源、交易方式、交易內容等交易全過程的監(jiān)管缺乏成熟的技術支撐手段。

缺乏市場化的激勵手段導致數(shù)據(jù)交易不活躍。一方面，數(shù)據(jù)占有者基于數(shù)據(jù)價值或數(shù)據(jù)安全等各方面因素的考慮不愿相互開放共享，造成了數(shù)據(jù)壟斷現(xiàn)象，從而阻礙了數(shù)據(jù)的交易與流通。而普通主體因不能意識到數(shù)據(jù)要素本身蘊藏的價值，主動參與數(shù)據(jù)交易市場的程度非常有限。另一方面，數(shù)據(jù)交易方式單調也是數(shù)據(jù)交易市場不活躍的社會因素之一。目前數(shù)據(jù)要素流通方式主要有四種：一是以政府單位為代表的通過政務事務獲取數(shù)據(jù)；二是以互聯(lián)網(wǎng)寡頭為代表的通過互聯(lián)網(wǎng)服務獲取數(shù)據(jù)；三是以貴陽大數(shù)據(jù)交易所為代表的數(shù)據(jù)交易平臺；四是政企或商企之間通過一定形式的有償使用，實現(xiàn)點對點的數(shù)據(jù)單向交易。前兩種屬于主動獲取數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)提供者實際上屬于被動參與，無參與意識；后兩種屬于數(shù)據(jù)交易，但供需雙方均具有獨特性，不具備普遍性。此外，針對數(shù)據(jù)交易全過程的質量評價反饋體系的缺乏也是數(shù)據(jù)交易市場不活躍的重要原因。

新型數(shù)據(jù)交易平臺建設的總體思路

新型數(shù)據(jù)交易平臺的建設，要在不斷健全的法律政策規(guī)范下，通過技術手段保障數(shù)據(jù)權益確權，讓更多數(shù)據(jù)主體敢于參與市場；通過引入更多市場化的數(shù)據(jù)應用，建立更加完善的數(shù)據(jù)定價和分配機制，提高數(shù)據(jù)交易的活躍度；通過建立更加完善的行業(yè)標準，讓數(shù)據(jù)參與方之間的互動能更加高效、便捷，進而促進數(shù)據(jù)交易市場的蓬勃發(fā)展。

建立完善的法律政策體系。有法可依、標準有序是數(shù)據(jù)交易發(fā)展的前提。新型數(shù)據(jù)交易平臺要聚焦數(shù)據(jù)交易的現(xiàn)實需求，明確交易平臺的功能定位，探究交易平臺核心機制的運行機理和法律制度需求，構建和完善交易平臺的信任機制、交易機制和治理機制，這樣才能切實發(fā)揮交易平臺對數(shù)據(jù)交易、流通、應用的促進和支持作用，把握數(shù)字經(jīng)濟時代的發(fā)展紅利。此外，推動出臺符合地方實際情況的政策也是促進數(shù)據(jù)要素標準有序發(fā)展的重要補充。

推進行業(yè)相關標準的統(tǒng)一。行業(yè)標準是一個行業(yè)規(guī)范或成熟的重要標志，是推動行業(yè)健康發(fā)展的必要條件。數(shù)據(jù)流通相關行業(yè)標準的制定可考慮從多個層面開展：從流通層面制定數(shù)據(jù)權益分配、數(shù)據(jù)定價、數(shù)據(jù)交易規(guī)則、交易方式等標準；從參與方層面制定數(shù)據(jù)供需主體準入標準、數(shù)據(jù)準入標準、數(shù)據(jù)交易平臺建設標準等；從數(shù)據(jù)本身出發(fā)制定數(shù)據(jù)分級分類細分標準、數(shù)據(jù)質量評估標準和數(shù)據(jù)使用價值評估標準，通過統(tǒng)一標準實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素的有序高效交易。

做好安全與監(jiān)管體系設計。充分發(fā)揮區(qū)塊鏈技術的優(yōu)勢，建立數(shù)據(jù)要素流通安全技術體系與數(shù)據(jù)要素流通監(jiān)管體系，從數(shù)據(jù)產(chǎn)生、收集、清洗、開發(fā)、交易全生命流程出發(fā)，確立安全可信的技術架構，同時各流程要在確保數(shù)據(jù)安全隱私的前提下接受相關部門的監(jiān)管。

完善交易平臺的生態(tài)環(huán)境。首先，通過建立合理高效的開放機制，從開放清單、開放流程、開放激勵等細節(jié)處制定詳細的規(guī)則，讓政務數(shù)據(jù)開放共享有章可循，消除數(shù)據(jù)壟斷意識，促進政務數(shù)據(jù)與互聯(lián)網(wǎng)寡頭數(shù)據(jù)的開放共享。其次，積極推進數(shù)據(jù)要素市場化，實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素相關權益合理分配，并利用市場經(jīng)濟效益的反哺，提高數(shù)據(jù)主體的參與積極性，同時引入更多的數(shù)據(jù)供需主體，數(shù)據(jù)收集、清洗、加工、開發(fā)等機構以及數(shù)據(jù)質量評估、價值評估等機構，創(chuàng)造更完整的生態(tài)圈。最后，建立完整的數(shù)據(jù)交易與流通閉環(huán)，以技術手段實現(xiàn)交易流通每個環(huán)節(jié)的可視化，利用評價反饋機制提高各方服務質量。

新型數(shù)據(jù)交易平臺建設的主要路徑

在對當前主流交易平臺存在問題進行深度分析的基礎上，根據(jù)平臺建設的總體思路，新型數(shù)據(jù)交易平臺設計的主要路徑可以從四個方面開展。

法律政策方面

明確平臺準入及角色設計規(guī)則。嚴格把控數(shù)據(jù)交易平臺的準入，明確數(shù)據(jù)流通或交易環(huán)節(jié)中數(shù)據(jù)產(chǎn)生、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)開發(fā)、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)交易撮合等各類角色的準入規(guī)則及相關權利與義務。

明確數(shù)據(jù)使用規(guī)則。數(shù)據(jù)交易流通全流程應建立統(tǒng)一的使用規(guī)則，確保數(shù)據(jù)收集、存儲、加工、交易、使用和銷毀等各環(huán)節(jié)的質量和隱私保護，并匹配相應的權益。

明確數(shù)據(jù)交易規(guī)則。為數(shù)據(jù)交易建立統(tǒng)一的交易內容、確權與定價、權益分配、交易交付方式、數(shù)據(jù)價值可視化、維權、評價反饋及對應的平臺處理等交易規(guī)則。

明確數(shù)據(jù)分級分類標準。以《信息技術-大數(shù)據(jù)-數(shù)據(jù)分類指南（GB/T 38667-2020）》為標準，聯(lián)合行業(yè)協(xié)會，按照分類指導細分數(shù)據(jù)分級分類的標準和細則，建立數(shù)據(jù)的細分標準，為數(shù)據(jù)的價值評估或定價交易提供基礎保障。

明確數(shù)據(jù)質量評估與數(shù)據(jù)定價標準。以《信息技術-數(shù)據(jù)質量評價指標》為標準，建立更完善的數(shù)據(jù)質量評估標準；并以此為基礎建立一套完整的數(shù)據(jù)定價標準，從交易內容、交易參與雙方以及交易目的等維度出發(fā)，區(qū)分公益、商業(yè)等交易性質，建立免費、成本控制收費以及市場機制收費等三種收費方式，并統(tǒng)一收費標準。

建立數(shù)據(jù)價值實現(xiàn)評估標準。數(shù)據(jù)價值實現(xiàn)評估標準主要從數(shù)據(jù)的可復用度、數(shù)據(jù)的可加工度、實際經(jīng)濟效益等維度，對數(shù)據(jù)價值的最終實現(xiàn)情況進行評估，為數(shù)據(jù)價值的評估提供驗證，為數(shù)據(jù)的定價提供相關依據(jù)。

促進政務數(shù)據(jù)開放共享。交易平臺應根據(jù)各級政府的相關指示與精神，為各級政府提供數(shù)據(jù)共享與開放接口，創(chuàng)造政務數(shù)據(jù)共享開放的條件和環(huán)境，通過政務數(shù)據(jù)的商用深度挖掘，促進政務數(shù)據(jù)價值合理反哺，進而推動政務數(shù)據(jù)的進一步共享開放。在這個過程中，還應充分調動地方政府的積極性，因此也需要一個具有包容性和容錯機制的交易環(huán)境。

經(jīng)濟方面

促進數(shù)據(jù)合法商用。鼓勵建設具有行業(yè)特色的數(shù)據(jù)資源庫，如金融、醫(yī)療、保險、電商等特色數(shù)據(jù)庫，在保證數(shù)據(jù)安全與隱私的前提下，建立特色數(shù)據(jù)資源庫的統(tǒng)一接口，為行業(yè)應用提供快捷、合法且標準的服務，促進數(shù)據(jù)合法商用，提高數(shù)據(jù)資源的使用率與復用率。

促成數(shù)據(jù)收益合理分配。在數(shù)據(jù)產(chǎn)生、采集到加工與使用的全過程，平臺設置以各參與方的勞動付出成本為依據(jù)的數(shù)據(jù)收益分配機制，保證數(shù)據(jù)收益的合理分配，并通過機器學習與自動合約等技術實現(xiàn)可信執(zhí)行。

打造數(shù)據(jù)交易完整生態(tài)圈。平臺根據(jù)統(tǒng)一的行業(yè)標準提供統(tǒng)一的技術接口，吸引數(shù)據(jù)采集商、數(shù)據(jù)清洗商、數(shù)據(jù)加工商與數(shù)據(jù)應用商參與數(shù)據(jù)交易流通環(huán)節(jié)；合理利用激勵機制促進政府事業(yè)單位、互聯(lián)網(wǎng)電商企業(yè)、數(shù)據(jù)行業(yè)組織、企業(yè)單位、個人等數(shù)據(jù)主體積極參與開放數(shù)據(jù)；邀請數(shù)據(jù)分級分類、數(shù)據(jù)質量評估、數(shù)據(jù)使用效果評估等單位參與數(shù)據(jù)商用價值評估。

技術方面

應用加密技術保證數(shù)據(jù)安全。充分利用先進的加密技術，在合法范圍內提供原始數(shù)據(jù)交易或以“可用不可見”的方式為用戶提供安全可信的數(shù)據(jù)產(chǎn)品服務；同時，支持為其他業(yè)務場景提供模型代計算的結果反饋，充分保護計算模型的知識產(chǎn)權。

促成共識保證交易信任。利用區(qū)塊鏈的多方見證等技術特性，使數(shù)據(jù)資源的稀缺度、數(shù)據(jù)本身的期望價值，以及數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素為生產(chǎn)帶來的實際價值，均由整個網(wǎng)絡基于既定規(guī)則進行共識，不被傳統(tǒng)生產(chǎn)方式中的第三方機構或組織掌控。

創(chuàng)設智能合約保證交易可信高效執(zhí)行。利用區(qū)塊鏈的智能合約，確保數(shù)據(jù)采集、清洗、加工和使用等一系列活動，以及每項活動的具體操作，不受共識范圍之外的其他操作指令所控制，保證功能的可信高效。

實施溯源追蹤保護各方權益。利用區(qū)塊鏈的不可篡改等技術特性，記錄數(shù)據(jù)從產(chǎn)生到轉移，再到使用甚至是銷毀的全過程，確保在數(shù)據(jù)復制成本低的情況下，可對數(shù)據(jù)來源的合法性進行核驗，也為確權和追溯合法權益提供事實依據(jù)。

社會方面

健全可視化體系。平臺根據(jù)采集數(shù)據(jù)的時間、數(shù)量、質量進行分析，并按數(shù)據(jù)類目和時間區(qū)段對采集數(shù)據(jù)進行圖形化展示。根據(jù)交易次數(shù)、交易金額、交易頻率隨時間的變化情況以多維度的方式展示交易信息。總體上，平臺將通過大數(shù)據(jù)分析與挖掘等技術，為各類應用建立有直觀視覺效果的模型，或通過展示模型的應用邏輯來向外傳達數(shù)據(jù)價值的可視化效果。

完善交易反饋機制。平臺為數(shù)據(jù)交易參與方提供評價反饋入口，從數(shù)據(jù)源質量、數(shù)據(jù)加工質量、數(shù)據(jù)質量評估契合度、數(shù)據(jù)使用后價值實現(xiàn)與預期匹配度等維度開展互評，促進數(shù)據(jù)質量提升、保證數(shù)據(jù)安全使用、提高交易撮合等服務質量。同時，評價信息與主體的賬戶星級信譽掛鉤，以確保真實評價對促進數(shù)據(jù)要素市場化配置的作用。

設立用戶賬戶星級體系。平臺對使用平臺的所有主體進行資質審查，實名創(chuàng)建并上鏈存證，并對各賬號的權限進行細粒度的控制，防范數(shù)據(jù)安全風險，同時結合賬戶活躍度、參與貢獻度、反饋評價的信息，建立賬戶星級體系。賬戶星級權益體現(xiàn)在參與平臺交易流通過程中的經(jīng)濟指標上。

新型數(shù)據(jù)交易平臺效果展望

政務和社會效益

隨著新型數(shù)據(jù)交易平臺的搭建，數(shù)據(jù)應用將不斷豐富，數(shù)據(jù)交易將越發(fā)頻繁和安全，將快速推進政務數(shù)據(jù)、金融數(shù)據(jù)、社會組織等數(shù)據(jù)體系的高度融合，提升政府機構對數(shù)據(jù)要素的重視程度，特別是在市場監(jiān)管、公共服務、社會治理、政府運行、經(jīng)濟調節(jié)等重要領域，加快政府履職數(shù)字化的步伐，推進政府的數(shù)字化轉型。同時，能促進數(shù)據(jù)開放使用，推動大數(shù)據(jù)在科研、醫(yī)療、教育等公共事業(yè)領域的應用，在保障數(shù)據(jù)權益的前提下通過數(shù)據(jù)的可復用特性，創(chuàng)造更大的社會價值。未來，將形成鏈接跨領域、跨部門、跨行業(yè)的數(shù)據(jù)服務生態(tài)圈，真正構建作為數(shù)字經(jīng)濟核心發(fā)動機的“數(shù)據(jù)要素”基礎。

經(jīng)濟效益

數(shù)字政府、智慧城市、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)建設的不斷深入，帶來數(shù)據(jù)的海量增長和數(shù)據(jù)類型的多樣化演變，數(shù)據(jù)無損耗、可循環(huán)使用、廣度越大價值越高的特性將充分發(fā)揮出來，數(shù)據(jù)所有者、生產(chǎn)者、使用者通過平臺能夠降低交互和確認成本，在大幅度降低原有組織系統(tǒng)成本的同時，重構生產(chǎn)關系，獲取巨大的經(jīng)濟利益。數(shù)據(jù)價值的快速變現(xiàn)將更加反哺和激勵數(shù)據(jù)服務生態(tài)圈的壯大和充實，而后者又將形成更多、更豐富的數(shù)據(jù)應用和產(chǎn)品，形成更大的數(shù)據(jù)藍海市場。

隨著困擾數(shù)據(jù)交易與流通的問題逐步解決以及新型數(shù)據(jù)交易平臺的建設，我們有理由相信，一個更有活力、更有秩序、更有價值的數(shù)據(jù)市場將展示出它前所未有的勃勃生機，深刻推動數(shù)據(jù)要素市場化的進程，服務于數(shù)字經(jīng)濟的萬里征程。