標準化促進專利代理服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展研究

何麗娟　張斌　盛立新等

關(guān)鍵詞：標準化，專利代理服務(wù)，高質(zhì)量

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2023.10.009

0 引言

新時代以來，隨著我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的迅速發(fā)展，專利代理服務(wù)行業(yè)也展現(xiàn)出強勁的發(fā)展勢頭，據(jù)統(tǒng)計，2022年，全國范圍新設(shè)立的專利代理機構(gòu)有6 45家，批準5家外國專利代理機構(gòu)設(shè)立常駐代表機構(gòu)，專利代理師資格考試報名人數(shù)5. 1萬人，考試通過人數(shù)0.67萬人。截至2022年年底，我國發(fā)明專利有效量為421.2萬件，同比增長17.1%，實用新型專利有效量為1083.5萬件，同比增長17.2%，外觀設(shè)計專利有效量為283.2萬件，同比增長9.7%，專利代理機構(gòu)數(shù)量達到4500余家（不含港澳臺地區(qū)），獲得專利代理師資格證書的人數(shù)達到6.3萬人，執(zhí)業(yè)專利代理師3.1萬人，訴訟代理人0.45萬人[1]。

專利代理服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，有力地促進我國知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)、科技自立自強和高水平對外開放，在專利數(shù)量、專利代理機構(gòu)數(shù)量以及專利代理師數(shù)量快速增長的同時，國家也提出了“從知識產(chǎn)權(quán)引進大國向知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，知識產(chǎn)權(quán)工作從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變”“專利數(shù)量與質(zhì)量必須同步發(fā)展”“打造以專業(yè)、質(zhì)量、標準、品牌為核心的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)競爭優(yōu)勢”等目標和要求，標準作為評價和衡量專利質(zhì)量、專利代理服務(wù)水平的規(guī)則和尺度，對于促進專利代理服務(wù)業(yè)的規(guī)范、有序、高質(zhì)量發(fā)展將起到基礎(chǔ)性、約束性、引領(lǐng)性作用。

1 專利代理服務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 基本概念

“知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)”于2 0 0 2年首次納入GB / T4754-20 02《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》，是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域在國民經(jīng)濟行業(yè)分類中的唯一反映，隸屬于租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，在《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》2011版中調(diào)整至商務(wù)服務(wù)業(yè)，在2017版再次調(diào)整至科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)，表明知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)與科技創(chuàng)新及應(yīng)用關(guān)系越來越緊密，其定義也進行了進一步的擴充和深化，是指對專利、商標、版權(quán)、軟件、集成電路布圖設(shè)計、技術(shù)秘密、地理標志等各類知識產(chǎn)權(quán)的代理、轉(zhuǎn)讓、登記、鑒定、檢索、分析、咨詢、評估、運營、認證等服務(wù)。

專利代理服務(wù)是知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)最重要的組成部分，在《專利代理條例》中對專利代理給出的定義是指專利代理機構(gòu)接受委托，以委托人的名義在代理權(quán)限范圍內(nèi)辦理專利申請、宣告專利權(quán)無效等專利事務(wù)的行為，專利代理機構(gòu)是依法設(shè)立，取得專利代理執(zhí)業(yè)許可，辦理專利代理業(yè)務(wù)的服務(wù)機構(gòu)。具體開展專利代理業(yè)務(wù)的專利代理人（專利代理師）則是依法取得資質(zhì)，在專利代理機構(gòu)從事專利代理業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員。

1.2 專利代理機構(gòu)情況

近10年來，我國專利代理機構(gòu)數(shù)量一直保持著高速增長的態(tài)勢，其中2016-2021年這5年間年增長率超過20%，2022年增速有所放緩，仍達到15%的增長率，專利代理機構(gòu)總數(shù)已達到4520家。區(qū)域分布情況仍以東部及沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)專利代理機構(gòu)較多，而中西部相對較少，專利代理機構(gòu)數(shù)量排名前五位的省（市）依次為：北京、廣東、江蘇、浙江和上海，其中北京專利代理機構(gòu)數(shù)量，共930家，占全國專利代理機構(gòu)總數(shù)的20.6%，廣東717家，占比15.9%，部分省市情況見表1。從成立年限來看，近3年成立的專利代理機構(gòu)有1931家，占比42.7%，顯示目前專利代理服務(wù)業(yè)行業(yè)發(fā)展勢頭迅猛。從專利代理機構(gòu)發(fā)展規(guī)模來看，執(zhí)業(yè)專利代理師10人以內(nèi)的專利代理機構(gòu)3899家，占比86.3%，而執(zhí)業(yè)代理師50人以上的專利代理機構(gòu)數(shù)量僅有46家，規(guī)模化、品牌化效應(yīng)還未顯現(xiàn)。

1.3 專利代理師情況

與專利代理機構(gòu)分布情況相類似，專利代理師主要分布在北京、廣東、江蘇等地，其中北京取得專利代理師資格和執(zhí)業(yè)專利代理師的人數(shù)均已超萬人，廣東、江蘇、上海等地的執(zhí)業(yè)專利代理師數(shù)量在1000～5000人，中西部地區(qū)的安徽、湖南、重慶、陜西以及東北地區(qū)的遼寧等省份執(zhí)業(yè)專利代理師數(shù)量均超過300人，部分省市情況見表2。

1.4 發(fā)展趨勢分析

（1）專利代理與產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新發(fā)展更為緊密。創(chuàng)新是社會經(jīng)濟發(fā)展強有力的驅(qū)動力，走中國特色自主創(chuàng)新道路是實現(xiàn)高水平科技自立自強的必由之路，專利代理制度作為技術(shù)創(chuàng)新的主要支撐，可以激勵創(chuàng)新、保護創(chuàng)新、引導創(chuàng)新，為高質(zhì)量的專利申請、保護、分析、應(yīng)用保駕護航。尤其在當今科學技術(shù)大變革大發(fā)展大融合，專利代理將積極地貼近先進制造業(yè)、新一代信息技術(shù)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、數(shù)字經(jīng)濟、鄉(xiāng)村振興等產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新主體，直接面向產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈開展專利代理服務(wù)，從而實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)的專利代理服務(wù)品牌和產(chǎn)業(yè)品牌強強聯(lián)合，助力關(guān)鍵核心技術(shù)、卡脖子技術(shù)突破和專利的科學布局。

（2）專利代理專業(yè)化服務(wù)規(guī)模和水平將持續(xù)提升。從《關(guān)于加快推動知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》等文件中可知，到2 030年的發(fā)展目標之一是知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員達到150萬人，其中執(zhí)業(yè)專利代理師超過5萬人，訴訟型人才超過8000人，并將建設(shè)一批融入產(chǎn)業(yè)、服務(wù)創(chuàng)新、輻射全國的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展示范區(qū)。中華全國專利代理師協(xié)會發(fā)布的《推進專利代理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展行動計劃（2022-2025年）》中也提出了到2025年，執(zhí)業(yè)專利代理師人數(shù)4萬人，中型以上專利代理機構(gòu)數(shù)量達到8 0 0家，專利代理率達到84%等，專利代理的規(guī)模效應(yīng)、聚集效應(yīng)、人才效應(yīng)目標將會逐步實現(xiàn)，服務(wù)質(zhì)量和水平也會不斷提升。

（3）專利代理服務(wù)規(guī)范化發(fā)展是新趨勢。專利代理機構(gòu)、專利代理師的專利數(shù)量的快速增長，一定程度上為行業(yè)快速發(fā)展奠定技術(shù)資源基礎(chǔ)，但如何規(guī)范、有序、可持續(xù)發(fā)展也成為行業(yè)面臨的新課題、新問題。比如：專利代理機構(gòu)內(nèi)部合規(guī)體系建設(shè)，在決策、執(zhí)行、監(jiān)督、分配制度、風險防控等合理運行；專業(yè)度高、可信度高的專利代理機構(gòu)和專利代理師的分級分類評價；高價值專利的培育方法和判定依據(jù)；行業(yè)監(jiān)管的工作規(guī)范和技術(shù)要求；專利代理機構(gòu)開展公益代理和維權(quán)援助的服務(wù)內(nèi)容和程序；智能化信息化建設(shè)的技術(shù)要求等，都離不開標準、規(guī)則、準則的技術(shù)支撐，所以，專利代理服務(wù)行業(yè)標準化工作是未來的發(fā)展重點和方向。

2 專利代理服務(wù)標準化

2.1 標準化概述

習近平總書記在第39屆國際標準化組織大會的賀信中曾指出，標準是人類文明進步的成果，標準化在便利經(jīng)貿(mào)往來、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展、促進科技進步、規(guī)范社會治理中的作用日益凸顯，標準助推創(chuàng)新發(fā)展，標準引領(lǐng)時代進步。在國家標準GB/ T20000.1-2014《標準化工作指南 第1部分：標準化和相關(guān)活動的通用術(shù)語》中，標準化定義為“為了在既定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，促進共同效益，對現(xiàn)實問題或潛在問題確立共同使用和重復(fù)使用的條款以及編制、發(fā)布和應(yīng)用文件的活動” [2]；在《標準化法》中明確了標準化的工作任務(wù)是制定標準、組織實施標準以及對標準的制定、實施進行監(jiān)督。

2.2 專利代理服務(wù)標準化現(xiàn)狀

近年來，國家對知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)以及專利代理服務(wù)標準化工作越來越重視[3]。（1）強化政策規(guī)劃頂層設(shè)計，在《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》中指出要加快制定實施知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)基礎(chǔ)標準、支撐標準、產(chǎn)品標準、質(zhì)量標準；在《關(guān)于加快推動知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》中提出完善行業(yè)標準和分級分類評價體系、建立知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)標準化試點基地、建立知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)分級分類評價標準等。（2）加強標準制修訂與實施，部分已發(fā)布的知識產(chǎn)權(quán)和專利代理的管理、服務(wù)、評價等方面的國家標準、地方標準、團體標準見表3，其中在GB/T 34833-2017《專利代理機構(gòu)服務(wù)規(guī)范》中全面規(guī)定了專利代理機構(gòu)的服務(wù)總則、管理要求、人力資源管理、機構(gòu)信息管理、業(yè)務(wù)管理、服務(wù)要求、服務(wù)評價與改進等內(nèi)容[4]，對于提高專利代理機構(gòu)管理能力，提升專利代理服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范專利代理服務(wù)市場秩序具有重要指導意義，并在上海、廣東、江蘇、深圳等地都組織了專利代理服務(wù)相關(guān)標準的宣貫與培訓，有力地推動了專利代理服務(wù)標準的實施與應(yīng)用。（3）加強了標準技術(shù)歸口工作，2021年1月，經(jīng)國家標準委批準，第二屆全國知識管理標準化技術(shù)委員會成立，進一步明確了委員會的職責是對內(nèi)負責制定和修訂知識產(chǎn)權(quán)、傳統(tǒng)知識、組織知識等領(lǐng)域的國家標準，對外承擔國際標準化組織創(chuàng)新管理技術(shù)委員會的對口工作。

2.3 存在的問題與不足

（1）標準體系未成型。截至目前，已發(fā)布的關(guān)于專利代理服務(wù)相關(guān)的標準數(shù)量不多，專利服務(wù)標準體系也未構(gòu)建，術(shù)語、符號、分類、編碼等通用基礎(chǔ)標準，等級劃分與評價指標體系、滿意度測評等管理標準，專利檢索、專利分析等服務(wù)標準并未制定，一定程度上影響了專利代理服務(wù)規(guī)范化、有序化、規(guī)模化發(fā)展。（2）標準實施不充分。部分專利代理機構(gòu)并未重視專利代理服務(wù)相關(guān)國家標準的應(yīng)用與實施，服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序并未完全符合國家標準的技術(shù)要求，服務(wù)能力和水平也存在參差不齊的現(xiàn)象，低價競爭、惡意競爭、低水平服務(wù)較為嚴重。（3）標準化人才隊伍不足。標準化人才激勵機制不完善，專業(yè)扎實、經(jīng)驗豐富、熟悉標準的復(fù)合型人才缺口較大，服務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員、科研機構(gòu)研究人員、標準化專業(yè)人員共同參與專利代理服務(wù)標準化工作不夠，智力支撐和人才保障力度有待加強。

3 發(fā)展對策和建議

3.1 建立健全專利代理服務(wù)標準體系

構(gòu)建專利代理服務(wù)標準體系是運用系統(tǒng)論指導專利代理服務(wù)標準化工作的一種方法和手段，是編制專利代理服務(wù)標準制修訂規(guī)劃和計劃的技術(shù)依據(jù)[5]。構(gòu)建科學、合理、適用的專利代理服務(wù)標準體系需遵循行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)、政策規(guī)劃，按照標準化的基本原理和方法以及依據(jù)行業(yè)發(fā)展特點和趨勢，（1）按照GB/T 13016-2018《標準體系構(gòu)建原則和要求》的構(gòu)建原則、構(gòu)建方法、構(gòu)建要求，形成專利代理服務(wù)標準體系結(jié)構(gòu)圖、標準明細表、標準統(tǒng)計表以及標準體系表編制說明；（2）根據(jù)專利代理服務(wù)標準體系的建設(shè)方針、目標以及具體的標準化需求，梳理出現(xiàn)行有效的相關(guān)的國家、行業(yè)、地方以及團體標準，并將共性標準、通用標準列為一個層次，個性標準、特性標準列為一個層次，盡量形成科學合理、分類明確、層次分明的標準體系結(jié)構(gòu)圖；（3）結(jié)合專利代理服務(wù)標準體系以及行業(yè)發(fā)展需要，提出術(shù)語、指南、分類、行為規(guī)范等通用基礎(chǔ)標準；專利信息檢索分析、預(yù)警分析、專利復(fù)審、專利訴訟、專利評估、專利質(zhì)押融資等服務(wù)標準；服務(wù)評價、顧客滿意度測評等管理標準；專利文獻翻譯、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)交換、系統(tǒng)集成等信息標準的制修訂計劃路線表；（4）共同推動政府頒布標準與市場自主制定標準二元結(jié)構(gòu)優(yōu)化，在新技術(shù)、新業(yè)態(tài)應(yīng)用方面鼓勵推動專利代理服務(wù)團體標準的制定與實施。專利代理服務(wù)標準體系是一個動態(tài)系統(tǒng)，在實施的過程中需要不斷優(yōu)化升級、調(diào)整完善，并隨著行業(yè)發(fā)展、技術(shù)變化而持續(xù)維護更新。

3.2 開展專利代理服務(wù)評價標準研制

專利代理機構(gòu)是專利代理服務(wù)業(yè)的市場主體，專利代理服務(wù)業(yè)的規(guī)范化、高質(zhì)量發(fā)展從本質(zhì)上說就是專利代理機構(gòu)的規(guī)范化、高質(zhì)量發(fā)展，如何判定一家專利代理機構(gòu)是優(yōu)質(zhì)服務(wù)機構(gòu)，如何引導專利代理機構(gòu)成為優(yōu)質(zhì)服務(wù)機構(gòu)，這就需要專利代理機構(gòu)的等級劃分與評價標準來評判和指導，通過評價結(jié)果將專利代理機構(gòu)劃分為一定的級別，給政府部門、服務(wù)對象選擇服務(wù)提供參考和依據(jù)。專利代理機構(gòu)評價標準的重點在于評價指標的選取和評價指標值、權(quán)重值的確定，標準研制重點要關(guān)注以下3個方面，（1）全面性，對專利代理機構(gòu)的組織管理、人才隊伍、服務(wù)項目、規(guī)模效益等情況需全面覆蓋，充分體現(xiàn)評價的公平公正；（2）科學性，選取能夠體現(xiàn)專利代理機構(gòu)的業(yè)務(wù)能力和水平的核心指標如：執(zhí)業(yè)代理師人數(shù)、代理通過率、新型業(yè)務(wù)開展情況等，并賦予更高的分數(shù)權(quán)重，對可量化的指標如：人員數(shù)量、場地面積、經(jīng)營性收入等通過定量的方式予以評價，最大限度減少人為主觀因素的干擾，并考慮專利代理機構(gòu)未來發(fā)展的前瞻性的需求，評價指標需包含高端服務(wù)項目、學術(shù)水平、榮譽情況等；（3）可操作性，可量化技術(shù)指標均采用量化手段賦值，量化指標應(yīng)通過官方渠道或監(jiān)管部門授權(quán)獲取，數(shù)據(jù)信息的真實性、可靠性強，定性指標邊界清晰。

3.3 加強專利代理服務(wù)標準實施與應(yīng)用

標準實施與應(yīng)用是標準化工作的重要任務(wù)之一，專利代理服務(wù)標準化工作成效如何關(guān)鍵看標準的實施。（1）加強標準化宣貫與培訓，使專利代理服務(wù)從業(yè)人員學習標準、熟悉標準、掌握標準，增強執(zhí)行標準的自覺性，提高參與標準制定的積極性，提高從業(yè)人員素質(zhì)，增強做好專利代理服務(wù)標準化工作的能力；（2）加強標準化人才培養(yǎng)，推動專利代理服務(wù)標準化管理和研究人才隊伍建設(shè)，重點突出專業(yè)化、標準化、國際化的復(fù)合型人才培養(yǎng)，為專利代理服務(wù)人才儲備奠定堅實基礎(chǔ)；（3）加強標準化試點示范培育，引導專利代理機構(gòu)學習了解GB/T 24421-2023《服務(wù)業(yè)組織標準化工作指南》系列標準相關(guān)內(nèi)容，積極申報國家級、地方級服務(wù)業(yè)標準化試點示范，通過標準化試點推動專利代理機構(gòu)的服務(wù)產(chǎn)品從“高標準”向“高質(zhì)量”轉(zhuǎn)變，行業(yè)地位從“守規(guī)則”向“立標準”轉(zhuǎn)變，發(fā)展模式從“做產(chǎn)品”向“做品牌”轉(zhuǎn)變[6]。

4 結(jié)語

經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，專利代理行業(yè)已經(jīng)基本實現(xiàn)專業(yè)化、規(guī)模化和市場化，服務(wù)科技創(chuàng)新的作用和能力顯著提升，專利代理作為科技創(chuàng)新成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的橋梁和紐帶作用更為突顯，已逐漸成為重要的創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資源。但是，專利代理服務(wù)標準化工作略顯滯后，應(yīng)充分發(fā)揮標準在促進專利代理高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性作用，有效規(guī)范專利代理服務(wù)質(zhì)量和水平，推動從業(yè)人員、機構(gòu)規(guī)模與專利事業(yè)發(fā)展速度相適應(yīng)，提升服務(wù)能力有效滿足創(chuàng)新主體的需求，逐步推動專利代理服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。