社會責任共擔視角下既有建筑節能改造主體利益訴求與行為分析

郭漢丁，張印賢，陳思敏

（1.天津仁愛學院經濟與管理學院，天津 301636；2.天津城建大學經濟與管理學院；3.天津城建大學生態宜居城市與可持續建設管理研究中心，天津 300384）

既有建筑節能改造全過程是各方主體以項目為載體，以合作為基礎，實現各自利益訴求的過程[1]。參與節能改造的各主體利益訴求呈現明顯差異并具有共存特征，明確各主體利益訴求，探索利益實現機理，有益于理解主體間合作關系，奠定既有建筑節能改造市場主體社會責任共擔機理研究的基石。

1 既有建筑節能改造核心主體利益訴求

1.1 節能服務企業利益訴求

節能服務企業是以盈利為目的的專業化公司，因此，其最核心的利益訴求是獲得穩定的經濟利益。獲得經濟利益是節能服務企業的直接目的，而穩定則是企業實現經濟利益的必要條件。經濟利益主要指資金和市場需求量；穩定指長期并有效，這需要良好的外部環境和持續有效的內部運作，外部環境包括完善的政策、法律、監管體系以及健康的市場環境等，內部運作包括企業的資本運作能力、技術競爭力、組織管理水平以及與合作方的關系處理能力等。

1.2 既有建筑業主利益訴求

對于既有建筑業主而言，環境收益和節能收益是其根本的利益訴求。環境收益主要指建筑使用舒適度的改善，這需要節能服務企業提高節能服務質量，此外，伴隨節能改造的實施，減少實施過程對業主工作、生活的干擾也將成為業主的直接需求；節能收益主要指節約的能源費用或增加的節能收益，因此，獲取更多的節能信息、降低改造成本、合理分配節能收益以及完善能源收費體系等都是業主的根本利益訴求。

1.3 政府利益訴求

政府的利益訴求相對宏觀和復雜，主要體現在節能減排、提高社會福利和節能產業發展幾個方面。首先，政府是社會公眾的代表，改善基礎設施，提高社會福利水平是政府的基本職責；其次，我國建筑能耗占社會總能耗的33.6%（2015年），節約資源是我國的基本國策，因此節能減排也是政府的重要利益訴求；再次，大力發展高效節能產業是生態文明建設的客觀要求，對于地方政府而言，維持地方節能產業健康發展，提高節能產業收益，增加地方政府財政收入符合其實際需要。

2 既有建筑節能改造主體利益的實現特征與機理

當前，必須把握既有建筑節能改造主體利益的實現特征，明確既有建筑節能改造主體利益的實現機理。

2.1 既有建筑節能改造主體利益實現特征

2.1.1 以提升綜合收益帶動各主體利益改善

既有建筑節能改造的利益生成的基本理念是以提升項目綜合收益帶動各主體的利益實現最大化，這不是一個線性的主體—合作—利益生成的過程，而是一個復雜系統的循環過程。既有建筑節能改造項目處于復雜的內部環境和外部環境中，受到多種因素的共同影響。在項目運作過程中，主體需求差異性和矛盾性促使各主體必須求同存異，通過資源與信息共享來實現經濟、環境、社會的綜合效益提升，這種提升是節能改造效率提高的結果[2]。綜合效益通過合理的收益分配以經濟利益、環境收益、聲譽改善等形式回到各個主體，主體獲得收益后便會調整自身行為，以期獲得更加長遠的收益。例如，當業主獲取節能收益后，便有可能采取更加規范的用能行為，延長建筑節能的收益期限。節能服務企業利用節能收益來改善融資、管理和技術能力，提升其綜合競爭力，以期獲得更多的項目建設機會。

2.1.2 社會責任共擔理念引導下的主體合作

既有建筑節能改造順利實施并最終實現綜合效益必須依靠各主體的有效合作。戰略發展理論認為，將社會責任融入企業戰略，促使企業謀求長遠利益，獲得企業與社會的整體收益增加。依據共生理論，節能改造各主體是以利益聯系的合作體，他們以項目為依托，相互依賴，不斷調整，以實現共同的利益目標，社會責任理念融入主體的合作過程能夠促使主體關注合作的效率和長期的增量收益，創造更高的綜合價值[3]。節能改造各主體有效合作須從目標協調、資源分享、行動配合、信息傳遞四個方面開展。首先，利益訴求差異導致主體預期目標的不同，而節能改造是各主體利益目標的綜合實現，要求各主體務必不斷根據實際情況調整自身目標；其次，節能改造各主體具有各自的優勢資源，例如，節能服務企業幾乎完全掌握知識和技術資源，業主的優勢在于提供需要改造的既有建筑，各主體將所占資源協調共享能有效提高資源利用效率；再次，節能改造實施過程經常面對人機交互、多主體參與的尷尬局面，主體間行動上的理解與配合能大大減小改造實施的阻力；最后，降低各主體間的信息不對稱性，實現各主體行為產生的經濟效益在主體間的有效傳遞，增加主體間信任，提高主體合作的契合度。

2.1.3 內外部環境共同作用

既有建筑節能改造項目處于復雜的內外部環境中，綜合收益目標單純依靠主體的合作難以實現，還受到內外部環境的共同作用。節能改造的內部環境由項目自身特性組成，主要作用于項目的運作過程，具體指項目本身的復雜程度、實施周期和各主體特征等。節能改造項目同一般建設項目類似，都具有一次性、臨時性和不可復制性，節能改造主體在特殊的內部環境中開展合作，根據內部環境制定目標，調整資源，選擇適當的合作形式。

節能改造的外部環境是相對于內部環境而言的，作用于項目整體，主要指制度環境和市場環境。制度環境除了包括相關法律法規、行業標準，還有節能環保政策、監督約束機制和激勵政策等[4]。市場環境可以細分為技術市場環境、節能改造資本市場環境、節能服務市場環境：技術市場是改造活動得以實施的根本支撐，節能改造技術的發展能提高改造效率；資金是改造項目得以立項的物質基礎，運作良好的資本市場能大大拓寬節能改造的融資渠道；節能改造的收益是參與主體的動力源泉，有序的節能服務市場為節能改造提供良好的競爭環境，推動節能改造綜合收益平穩提升。

2.2 既有建筑節能改造主體利益實現機理

通過上述特征分析，既有建筑節能改造主體利益實現過程存在相互作用的互動關系，既有建筑節能改造主體利益實現機理如圖1所示。

圖1 既有建筑節能改造主體利益的實現機理

3 既有建筑節能改造主體行為特征

既有建筑節能改造主體行為特征主要涉及3個方面。一是節能服務企業行為特征，二是既有建筑業主行為特征，三是政府行為特征。

3.1 節能服務企業行為特征分析

3.1.1 節能服務企業不作為

融資與風險雙重壓力下，節能服務企業可能不作為。一方面，節能改造收益的長期性與不確定性使得來自市場和私人的資金不能充分調動，節能改造的融資渠道過于狹窄，節能服務企業對于政府資金補貼和稅收優惠存在較強的依賴；另一方面，節能服務企業是基于合同能源管理模式運作的專業化公司，合同能源管理模式的風險分配不平衡特征決定了節能服務企業在節能改造項目中承擔絕大部分風險[5]，收益的不確定與風險的高承擔抑制了節能服務企業的積極性。

3.1.2 節能服務企業投機

信息不對稱下，節能服務企業可能產生投機行為。節能服務企業提供的服務內容涵蓋融資、設計、采購、建設、運營管理、能量檢測等節能改造過程的全部關鍵環節，節能改造服務的專業性與技術性使節能服務企業在主體合作過程中處于信息優勢地位，業主對于節能服務企業資質、改造實施質量、節能的真實水平甚至有關既有建筑的結構和性能等信息都不能完全獲得，節能服務企業為追求利益最大化，很可能利用信息優勢而實施偷工減料、虛報節能量等投機行為。

3.2 既有建筑業主行為特征

3.2.1 業主不積極

節能意識缺失下，業主可能產生不積極行為。既有建筑業主的節能意識與用能習慣普遍受社會氛圍和區域文化的影響，其選擇進行節能改造主要受到政府激勵政策和節能收益的驅使，而非真正從住房全壽命周期考慮建筑性能的改善、環境和社會整體效益的提升。此外，我國對于節能減排的立法、宣傳、教育等機制還不完善，全社會性的節能減排氛圍尚未形成，因此，我國大部分既有建筑業主仍對節能改造活動持觀望態度。

3.2.2 業主欠合作

利益沖突下，業主可能產生不合作行為。首先，我國能源成本較低，而節能改造的收益回收期較長，既有建筑業主不能確定節能改造的真實收益能否超出投入的成本；其次，目前，節能服務企業的服務質量良莠不齊，業主對與節能服務企業的合作存有疑慮；再次，既有建筑節能改造過程存在多主體交互作用[6]，改造的實施是否會對業主的工作生活產生干擾也未可知，種種原因導致業主不會輕易選擇對既有建筑進行節能改造。

3.3 政府行為特征

職能特性影響下，政府行為主動性與被動性并存。從政府影響力來看，我國政府無論對企業還是對公眾的行為都具有較強的把控度和影響力，政府對節能改造的相關立法、政策引導和合理監督是推動節能改造市場有序發展的重要力量。盡管我國政府在推動既有建筑節能改造上做出諸多努力，但政府的作用主要是監督和引導，節能改造市場供需主體和其他相關輔助性主體的共同努力才是該事業能否順利開展和持續有效運行的關鍵。

4 既有建筑節能改造主體行為演化規律

既有建筑節能改造市場發展的動態性與市場主體需求的漸增性將促使市場主體行為表現出漸進性發展規律。分散的、不合作的單一性主體行為關系將得到改善，各市場主體將根據自身發展需求，在長期的行為博弈中使得各自的行為策略選擇向協同共贏態勢演化。綜合市場主體需求演變規律及市場主體行為特征[7]，市場主體行為表現出三大規律。

4.1 市場驅動的外力向內力轉變

市場發展由依賴政府外力推動向依靠市場內生驅動轉變。20世紀90年代以來，隨著節能改造服務水平的日益提升、節能改造市場的快速發展、相關政策體系的不斷完善以及社會大眾環保意識的逐漸提高[8]，我國既有建筑節能改造市場逐步由政府主導向“市場主導+政府引導”轉變。一是改造人才培養，過去由政府組織開展，現在企業自發開展，以提升其競爭力；二是改造需求，以往依靠政府規定改造任務，現在既有建筑擁有者自發產生節能改造需要；三是改造資金，過去單純依靠政府稅收優惠和專項資金，現在有大量社會資本的注入，市場在資源配置中的主導地位逐步顯現。

4.2 市場運行由技術依賴向綜合服務提升

節能改造由技術依賴型工作向結合改造服務與其他業務的綜合性服務升級。盡管合同能源管理已在我國發展多年，但我國節能服務企業的綜合實力較差，絕大多數是技術依賴型或設備依賴型。國家支持合同能源管理，支持節能服務企業開展規模化、品牌化、網絡化經營，提高節能服務規范化水平。規模化、品牌化經營要求節能服務企業不斷提升技術創新能力、資產管理能力和風險應對能力，網絡和大數據的應用與發展還會對節能服務企業綜合服務能力提出更多挑戰[9]。

4.3 市場需求由單一向多層次拓展

當前，市場主體利益訴求由單一向多層次拓展。隨著人民生活水平日益提高，我國城鎮居民對工作生活環境的舒適度提出更高的要求。近年來，我國霧霾現象嚴重，環境的惡化影響人們的日常生活和工作，人們的環保意識日漸提升[10]。在政府的引導下，我國居民的社會責任意識也不斷增強。因此，我國居民對既有建筑節能改造的要求不僅涉及利益引導下的建筑舒適度提升和節能收益增加，還會融入由社會責任感驅使的能源節約和環境改善等。

5 結語

既有建筑節能改造市場運行是多方主體協同履行社會責任的結果，這就需要各方主體協同驅動。為了實現市場運行合力的協同驅動，要分析各方主體行為特征，探索各方主體行為演化規律。既有建筑節能改造市場主體行為受其利益驅動。當前，要分析既有建筑節能改造市場主體利益訴求和實現機理，引導各方主體共同履行社會責任，促進既有建筑節能改造市場健康有序發展。