權利契約與權力制衡：美國私立研究型大學章程執行有效性分析

李護君 石連海

（1.廣西師范大學，廣西 桂林 541000；2.國家教育行政學院，北京 102617）

美國私立研究型大學在美國高等教育系統中占據重要地位，哈佛大學、耶魯大學、普林斯頓大學等私立研究型高校躋身于世界一流大學行列，在人才培養、社會服務、科技創新等方面發揮著重要的引領性作用。這些高校在建校之初就已經完成大學章程的制定工作，在高校發展的過程中充分發揮了大學章程促進內外部治理的功能。中美兩國在教育體制和學校設置上有所差異，但對美國私立研究型大學章程執行有效性進行分析，反思我國大學章程當前的執行現狀和現實困境，能夠不斷完善我國現代大學制度體系，加快中國特色現代大學建設，以高等教育高質量發展支撐教育強國建設。從已有的研究成果來看，關于美國大學章程的研究主要分為兩種類型：一是對大學章程文本的分析，旨在探討章程的內容體系，如架構、理念、權責構成等；二是大學章程對高校運作的保障效能，包括師生權益保障、二級學院治理等。研究內容涉及美國私立研究型大學章程的多個方面，但對大學章程執行有效性的研究較少，尚未形成系統化的分析。本研究著眼于美國私立研究型大學章程執行有效性，分析執行過程中的影響因素，以期為我國大學章程的執行提供借鑒。

一、大學章程執行有效性的內涵

“有效性”是法學、哲學和社會學等領域的重要概念，主要指特定事物或實踐活動能夠實現既定的目標，并對社會產生正向的影響。有效性具有雙重屬性：一是描述性，即強調事物或行為本身所具有的某種屬性，這種屬性能夠滿足主體的需要；二是評價性，即基于對某事物或制度功能實現的價值判斷，對事物或行為所產生結果的一種評價，這種評價植根于客體滿足主體的互動關系中，使目標與價值轉化為現實。[1]

大學章程執行有效性可以從兩個方面理解：一方面，大學章程執行的過程要合理、科學，這是應然層面的理解，側重于強調大學章程執行過程的合法性與合理性，包括執行組織、執行程序、執行環境、執行資源等；另一方面，大學章程執行有效性作為一種結果意義上的有效性，側重于強調大學章程執行所產生的實際效果或功能的實現程度，即大學章程執行在多大程度上滿足了高校內外部治理的需求，對高校治理體系和治理能力現代化產生了多少實質性效果。大學章程執行有效性指涉執行過程和執行效果兩個方面：前者涉及大學章程執行的目標是否科學，程序是否規范、監督體系是否完善，目標實現的過程是否合理等問題；后者則關涉大學章程執行的目標在多大程度上能夠得以實現，大學章程執行的實質作用、持續性影響等問題。由此，對大學章程執行有效性的分析不僅要關注大學章程本身的認同度、價值目標等，同時還要對章程執行產生的實際效能加以探討。

二、美國私立研究型大學章程執行有效性的分析維度

建構大學章程執行有效性的分析維度，既是對大學章程執行有效性的進一步闡釋和澄明，也是在更加具象化的實踐經驗層面形成大學章程執行有效性的認識論。基于大學章程的價值和功能，大學章程執行有效性關涉執行大學章程的能力和效力兩個方面，具體而言，包括執行度、認知度、認同度及功能實現度。[2]四個維度相互聯系、相互作用，共同構成了大學章程執行有效性的分析框架。

1.大學章程的執行度

大學章程的執行度是高校為發揮章程的功效而落實相關政策規定和章程具體規定的重要體現。大學章程的執行度是其有效性的基礎，也在一定程度上影響大學章程的認知度、認同度和功能實現度。美國私立研究型大學章程對內外部治理結構有著明確的規定，董事會的構成、任用、資格和聘期等在大學章程中有詳細的規定。達特茅斯學院章程規定：“校董會由二十六名校董組成書院院長、新罕布什爾州州長，十六個特許受托人及八個校友受托人職位。章程受托人由董事會本身提名和選出；校友受托人由校友提名并由董事會選出。所有受托人的職責和權力是一樣的。章程受托人和校友受托人通常任期不超過兩個四年。”[3]此外，大學章程中也涉及其他利益相關者的權力、責任與義務，既明確了概念性導向，又對操作性程序加以規定。大學在章程的執行過程中，能夠按照既定要求，實現大學的辦學理念，完善大學內部治理結構，加強與社會、政府之間的聯系。例如，教授治校、學術自由是大學章程明文規定的內容。斯坦福大學在《教師手冊》中強調：“斯坦福大學的教學、學習、研究和學術的核心職能取決于一種對探究、思想、表達、出版和和平集會自由給予最充分保護的氛圍。應鼓勵表達最廣泛的觀點，不受體制正統觀念和內部或外部脅迫的影響。”[4]在大學章程的執行過程中，教授治校、學術自由的理念在學校改革中得以一以貫之，并形成了自身的特色。大學章程的有效執行意味著教師可以充分享有參與學校管理、進行科研和學術自由的權利。

2.大學章程的認知度

大學章程的認知度是在章程實施過程中，相關利益主體對章程的整體認知狀況，也是大學章程執行效果的重要體現。大學章程執行程度受主體認知水平的影響，當相關利益主體了解和掌握大學章程的目標、內容及價值導向等時，會依據自身的認知度，選擇是否愿意及在多大程度上遵循章程的規定，并通過一定的途徑影響章程的執行效果。美國私立研究型大學章程的制定過程體現了一定的民主性，因為大學章程在廣泛征求意見的基礎上產生，構建了完善的利益表達機制，大學章程的利益相關者都可以參與其中，表達自己的訴求，對決策產生一定的影響。大學章程具有一定的法律效力，對學校內部管理的內容和形式有明確的規定。相關利益者將章程作為一份權利契約，通過章程有效執行維護自身權益，實現權力制衡。例如，布朗大學的使命是以自由探究的精神，發現、交流和保存知識與理解，并教育和培養學生，使他們以有用和聲譽履行生活職責，從而為社區、民族和世界服務。[5]大學章程的貫徹執行是實現大學辦學使命的過程，主體通過對章程內容的認知，共同踐行、保持高校的辦學理念和辦學特色。大學章程的民主性、公開性和平衡性決定了大學章程執行的整體認知度較高。

3.大學章程的認同度

大學章程的認同度是在大學章程實施過程中，相關利益主體對章程接受和遵循的意愿與程度。可以說，大學章程的效用發揮是以相關利益主體的認同和遵循為基本前提的。現實中，大學及其各利益相關主體間關系異化背后的動因在很大程度上是權力本身的擴張性和“經濟人”的利益驅動。[6]相關利益主體對大學章程的認知逐步轉向認同，是大學章程執行有效性的重要表征。例如，哈佛大學章程的法律效力使大學的法人地位得以確立，為大學內外部治理提供了法律基礎和依據。大學章程的涵蓋范圍廣，對學校內外部治理、教師、學生及校友等利益相關者的權力進行了明確的規定，使各利益相關者對權責有清晰的認知，提高了他們對大學章程的認同度。對于執行主體而言，基于美國建校之前先有大學章程的傳統，美國私立研究型大學章程的執行主體認同大學章程的地位、價值和內容，將大學章程視為大學自治的“憲章”，自覺推進大學章程執行工作。對于執行客體而言，美國私立研究型大學章程中對目標群體的權利有明確的規定，并建立配套的制度來保障權利的行使，執行客體通過民主程序表達利益訴求和愿景，在權力與利益共享的治理結構中能夠將利益最大化。因此，他們認可大學章程的“權力契約”地位和“權力制衡”作用，支持推動大學章程的執行。

4.大學章程的功能實現度

大學章程的功能實現度是指大學章程在執行過程中發揮作用的程度，也是執行度、認知度、認同度的作用合力產生的效果。大學章程執行產生的實際效果一般圍繞大學章程是否達到預期目標、高校是否通過大學章程的執行而獲益等問題展開，主要表現在兩個方面。一是大學章程文本內容合規律性、合目的性、合規范性，既有普遍性的標準，又有個性的要求，能夠最大限度保障利益相關者的權益。美國私立研究型大學章程涵蓋范圍較廣，涉及行政、學術和管理等多個方面，關系到董事會、校長、教授等多主體的權責劃分，內容豐富，結構完整。二是大學章程作為大學自治的“憲章”，為高校治理現代化提供指導和反饋，彰顯出維護大學場域內秩序的價值。美國私立研究型大學在章程執行過程中致力于將功能最大化，一方面，通過大學章程的有效執行，為不同利益相關者提供表達訴求和發展的空間，如學術自由、教授治校、學生參與等，通過對權責關系的厘清，進一步凸顯大學章程功能實現的價值；另一方面，在大學章程的作用下，高校在教育變革中保持著“變”與“不變”。美國世界一流大學的辦學理念雖然展現了獨特之處，但并不是固化的，而是在持續的變革中適應社會發展需要。例如，普林斯頓大學通過獎學金、研究和教學來促進學習，強調在世界一流大學中與眾不同的本科和博士教育，并普遍致力于為國家和世界服務。[7]正是擁有這種放眼世界的國際化和創新性，高校方能始終處于領先地位。

三、美國私立研究型大學章程執行有效性的影響因素

美國政策學家史密斯（Thomas B.Smith）梳理、歸納出影響政策執行效力的關鍵因素，并提出政策執行過程的分析框架。他認為政策執行所涉因素眾多，但其中最基本的、最關鍵的變量可具體歸結為四類：理想化政策、執行機構、目標群體及政策環境。[8]美國私立研究型大學章程的執行過程體現了復雜理論中非線性的因果關系，即執行主體、客體、執行內容和執行環境等因素之間存在多結構、多維度和多水平的關系，發展過程受到不同變量的影響。從大學章程的執行過程來看，基本遵循著政策執行過程的分析范式。由此，結合政策執行的分析框架與大學章程執行的特征，將執行組織、執行程序、執行環境、執行資源及執行監督作為影響大學章程執行有效性的關鍵變量。在大學章程執行過程中，這五個變量之間相互融通，以一種互動關系不斷調整達到最優狀態。

1.執行組織的專業性與協作性

大學章程執行有效性不僅僅源于其法律層面的地位保障，還得益于專門的執行組織和團隊。當大學章程的制定工作完成后，執行組織成為聯結大學章程文本理論與實踐的重要環節。執行主體之間相互交叉、貫通，在大學場域內利用資本優勢，形成共生、協作、制衡的新局面。美國私立研究型大學章程的執行在本質上是組織的過程，根據組織理論的觀點，執行力的發揮以執行組織為依托，大學章程的行動環節由執行組織完成。在大學章程執行過程中，執行組織的構成、特征和運作方式等會對章程的執行力產生重要影響，研究大學章程執行有效性需要對執行組織的適應性作進一步解釋。

大學章程執行力下的組織力是指大學章程執行主體組成的組織機構的執行合力，也是大學章程執行的基礎和載體。[9]美國私立研究型大學致力于構建并不斷優化執行組織。大學章程在執行過程中充分體現民主性的原則，吸引眾多利益主體參與其中。從治理結構和權力構成來看，董事會掌握學校最高權力，在學校治理過程中將部分權力交給學術機構、校友、教師及學生等利益相關者，并進行優化組合，明確規定各自的職責。董事會在權力下放的同時又成立了專門的委員會推動大學章程的執行。例如，賓夕法尼亞大學成立了專門的執行委員會，“執行委員會應行使受托人的一切權力，但執行委員會不得在任何時候采取或授權本章程明確要求在受托人定期或特別會議上采取的任何行動或法律禁止的任何行動”[10]。此外，有關執行委員會的規定在章程中有所體現，包括執行委員會的人員構成、職責范圍和執行依據等方面。執行組織內的執行主體被賦予一定范圍內的權力，彼此之間逐漸形成了內外交叉、相互聯通的協作與制衡關系。主體之間除規定的執行權外，對應的職責也在大學章程中加以明確，清晰的權責分配是執行組織的重要特征。

2.執行程序的規范性與連貫性

大學章程的執行程序是一套完整的運作機制，包括事前程序、事中程序和事后程序三個階段。[11]事前程序是指在大學章程執行之前，要經歷提案、起草、審議、通過、核準、發布等步驟，每個步驟都要求相關利益主體參與其中，了解大學章程本身承載的價值和執行規則，從而對大學章程產生認同感。利益相關者對大學章程的認同能夠進一步轉化為執行意愿和行為，認同的對象不僅僅是章程文本自身，還包括執行環境、執行程序和執行組織等。美國私立研究型大學構建了完善的利益表達機制，大學章程在廣泛征求意見的基礎上產生，其制定過程集中體現了相關利益主體的意愿。

事中程序是指在大學章程的執行過程中，相關利益主體依照大學章程的相關規定履行自身的職責，且符合最低限度的程序正義原則，共同推進大學章程執行。事中程序強調相關利益主體的共同參與和執行程序的公平正義。美國私立研究型大學章程在制定時就將執行主體的職責納入法制化管理，將各主體的職責在大學章程中加以明確，使其必須依章行事并承擔相應的責任。“決定正當結果的程序必須實際地被執行，因為在這些情形中沒有任何獨立的、參照它即可知道一個確定的結果是否正義的標準。”[12]同實體正義關注最終的結果不同，程序正義更關注過程，注重使正義以人們“看得見”的方式予以實現。[13]程序正義是美國私立研究型大學章程執行的重要依據，程序正義被視為“看得見的正義”，即大學章程的執行程序不僅要公平公正，符合法律的精神和要求，還必須使利益相關者感受到執行的公平公正性，且執行程序的公平公正是可接受的，正義的實現不僅僅在于結果，還在于實現方式能被人們看到。

事后程序是指對大學章程執行效果的反饋與修訂。美國私立研究型大學章程的末尾對修訂程序都有具體的規定，雖然各大學關于大學章程修訂程序的主體、條件和方式不同，但關于大學章程修訂的規定已經成為大學章程不可或缺的一部分。例如，杜克大學章程明確規定：“章程的修改、補充或者更換可以在董事會的任何常規及特別會議上進行，但須獲得三分之二董事會成員的贊成票。章程修訂應在會議前至少二十天通過電子郵件等方式向每位成員發送會議書面通知和擬審議的修訂內容。”[14]由此可以看出，大學章程在執行過程中不斷修訂完善，其修訂的程度基于前期的執行效果，且成為影響大學章程執行有效性的重要因素。

3.執行環境的驅動性與滲透性

良好的執行環境能夠促使大學章程執行的規定轉化為一種自覺行為，成為內在的動力。剖析大學章程的執行環境，可以將其分為制度環境和文化環境。[15]大學章程執行的制度環境主要指國家法律制度和國家政策，是大學章程執行的基礎和保障。從大學章程執行的制度環境來看，從聯邦到地方有一系列法律法規作為重要保障。在聯邦一級，通過兩種途徑實施教育法：一是總統頒布行政命令，以此推動教育法的執行；二是國會頒布有關教育的法律法規和聯邦最高法院發布解釋與判例。為了保證相關的政策法律落實到位，美國政府還設立了各種專業委員會，對各部門的執行情況進行監督和考核。在州一級，州政府在執行本州的教育法時，必須考慮到聯邦政府教育法的規定，不得與聯邦政府的法律規定相違背，州法律法規對大學的經費、管理、教師聘任同樣作了具體規定。在學校層面，學校以大學章程為首，制定了一系列相關的規章制度，這成為大學章程執行的良好制度保障。

大學章程執行中的文化環境可以從兩個方面進行分析。一是學校的辦學特色。雖然各校的管理體制、運行機制等方面有共同的理論基礎，但辦學宗旨和理念各異。一些高校結合所處的政治、經濟和文化環境，凸顯自身的競爭優勢，這種特色在大學章程中也得以體現。二是高校內部學術自由和教授治校的理念。學術自由作為文化環境的一部分，體現了大學自治的精神。布魯貝克（Brubacher）認為，學術自由的合理性至少基于認識、政治、道德三個支點，認識方面是重要一點。為了保證知識的準確和正確，學者的活動必須只服從真理的標準，而不受任何外界壓力，如教會、國家或經濟利益的影響。[16]哥倫比亞大學在章程中明確規定：“學術自由意味著所有教學人員都有權在課堂上自由討論他們的課題，他們有權自由地進行研究和發表研究結果，他們不得因以私人或公民身份表達意見或結社而受到大學的懲罰，但是他們應該牢記由于他們在學術界的地位而產生的特殊義務。”[17]在美國的高校中，學術權力機構發揮著重要作用，負責大學學術事務的決策、規劃，擁有聘任、評價教師的權力，而學術決策的大部分權力來自教授，充分體現了“教授治校”的精神。例如，康奈爾大學在章程中規定：“大學教授會的職能是研究涉及多個學院、不同學術單位，或者整體上的教育政策問題；經相應學院教授會審批，向董事會建議設立、修正或終止學位。大學教授會或各學院教授會有權就產生的相關問題直接向董事會陳述觀點。”[18]

4.執行資源的豐富性與可持續性

大學的治理和運行離不開財政資金的支持，大學章程的執行同樣需要經費作為保障。對于美國私立研究型大學而言，學費、捐贈、政府資助和學校創收是主要的收入渠道。首先，美國私立研究型大學的學費占總經費的比例存在差異，但高昂的學費一直以來被視為大學辦學的固定經費來源。其次，捐贈成為美國私立研究型大學重要的收入渠道。匹茲堡大學的馬克·諾登伯格（Mark Nordenberg）提到：“我們的大學之所以能獲得持續發展力和超群全球的影響力，得益于慈善捐贈事業。”[19]捐贈的類型有校友捐贈、基金會捐贈和商業捐贈。基金會屬于一種慈善機構，在美國高校經費收入中占比較大，推動私立大學發展壯大；基金會由社會出資建立，專門的機構負責運作，所得收益用于資助教育事業的發展。[20]埃默里大學在章程中明確在董事會下設成立發展和聯絡委員會，規定：“本委員會應審議和建議批準大學及其各個部門的有關慈善捐贈、籌款活動、校友事務、聯系公眾等方面的政策和方案，向董事會或其執行委員會提出適當的建議。”[21]為推動籌措資金的規范化，美國私立高校內部設立了專門機構，將籌款事宜交由專業人員負責，并對資金的使用進行公示和監督。南加利福尼亞大學在章程中規定投資委員會的權力及職責包括“定期審查及確定捐贈基金的資產分配，并定期向財務、校園規劃委員會和董事會提交有關捐贈基金資產分配的報告等”[22]。

聯邦政府對私立研究型大學提供資助由來已久，雖受經濟形勢、教育政策和大學自治等因素的影響，政府對高校的經費支持呈下滑趨勢，但在私立研究型大學的經費中仍然占有一定的份額。高校與社會聯系緊密，往往能夠利用自身的優勢，通過對外服務的方式獲得一定的收益，學校創收使大學獲得了發展的資金，進一步擴大自己的影響力，同時利用自身優勢回報社會，這無疑是雙贏的舉措。執行資源的來源是多樣化的，這與高校自身的發展規劃有密切關系。執行資源的激勵和保障作用對于大學章程的有效執行具有更為直接的影響，保證充分的執行資源也成為高校實現依章治校的關鍵。

5.監督體系的完善性與規約性

大學章程的監督體系貫穿執行的全過程，從制定到修訂，每個執行主體之間也時刻存在著監督。大學章程執行中的監督體系是美國私立研究型大學章程執行力的重要保障，一是為糾正原有的執行偏差，維護大學章程的權威；二是為大學章程的修訂完善提供重要依據，保證大學章程執行力的有效性和長效性。美國私立研究型大學章程中對執行主體的權責加以規定，除了成文性的條款約束，還有剛性的問責制度，在問責的過程中暢通司法訴訟渠道，真正保障利益相關者的權益。例如，杜克大學章程規定：“任何董事如拒絕或忽略履行董事的職責，可由董事會全體成員投票，超過3/4 的成員投贊成票可以免職。”[23]

美國私立研究型大學章程大多規定了專門的監督機構，人員構成多元化，相關利益主體均可以參與大學章程的監督，表達自己的利益訴求。監督權作為一種權力的形式，在行使的過程中也受到一定的制約，行使監督權也具有一定的范圍和界限，監督主體的權限在大學章程中有所體現。例如，耶魯大學的校、院、系三級行政管理機構中，每一項機構權力的行使都受上一機構的監督，同時又對下一級機構實施監督，不同層級權力機構之間相互監督，確保大學章程執行中權力的分解與制衡。[24]哈佛大學章程中規定：校長作為行政管理的主體，以年度報告的形式向監事會匯報上一年度的工作情況，監事會對校務管理起到監督和咨詢的作用，學術事務和行政事務分別由專門的機構負責，兩者之間通過權力制衡的方式進行監督。[25]

四、美國私立研究型大學章程執行有效性的經驗鏡鑒

如何發揮大學章程在治理制度體系中的作用，保障其執行效力仍然是一個有待探索的問題。推進高校治理現代化是實現高等教育現代化發展的重要內容，要求以大學章程修訂為契機，結合我國國情和高校實際發展情況，從美國私立研究型大學章程的執行實踐中汲取新的經驗。

1.明確執行組織，強調主體的權責分配

大學章程在高校治理中具有規范性與綱領性作用，對內部治理中涉及的結構與要素具有規范引導、配置劃分和明晰確認等功能。[26]為進一步發揮我國大學章程執行的組織力，需要從機構設立和權責分配兩個方面著手。建立專門的執行機構，納入相關利益者，凸顯多元化的特性是大學章程有效執行的關鍵。結合我國高校內外部治理實際，在國家領域，應該將教育管理行政機關和黨組織納入其中；在學校領域，主動吸納校長、行政人員、教師和學生參與大學章程的制定與執行；在社會領域，邀請專家學者、校友等參與其中，進而保障大學章程執行的科學性和民主性。基于不同利益相關者的訴求，大學章程執行機構需要權衡彼此之間的利益關系，既保證高層決策機構和中層職能部門之間的利益平衡，暢通信息傳遞渠道，又要加強中層職能部門與基層院系之間的聯系，形成系統連貫的執行過程。

從博弈論的角度看，大學章程的執行涉及諸多利益相關者，當利益相關者通過博弈共享大學章程執行帶來的收益時，大學章程執行的目標方可達成。大學章程作為利益的載體，必須明確參與主體的權力分配。我國在大學章程執行過程中對權責的分配尚不明確，導致出現權責不對等情況。因此，在大學章程中應該明確行權對應的責任，明確利益相關者的權責分配，保障主體權責統一。這種權責制約不僅體現在章程文本中，執行過程中具有法律效力的問責制也是權責制約的有力體現，問責制在大學章程中也需有所體現。從大學章程文本到執行實踐，都需要保障執行主體的權責統一，為大學章程執行提供重要保障。

2.規范執行程序，體現章程的適應性

大學章程在執行的過程中要求全面、系統地把握每一個環節及彼此之間的關系，對每一個涉及的變量及對整體的影響進行深入研究，將部分的作用發揮到極致。我國的大學章程起步較晚，處于探索完善階段，大學章程的法律地位比較模糊，亟待進一步明確。依據奧爾森（Mancure Olson）的觀點，在集體行動中，組織成員知曉大學章程對于大學治理的重要意義，但個人耗費的精力與回報不成正比，對個人利益并無重要影響，[27]個人的執行意愿也會受利益導向的影響。大學章程的知名度對認同感有直接的影響，大學章程作為舶來的新生事物，其知名度和影響力有限，為增強大學章程執行認同感，必須以高一階的上位法作為重要基礎和依據，促使利益相關者了解自身的職責，參與制定、執行的過程。

大學章程在執行過程中需要遵循一定的程序，程序的本質是使一切管理和決定按照一定的模式進行。正當程序具有兩個方面的內涵：一是程序設置更為公平，充分體現程序的客觀價值；二是符合公民的一種主觀經驗感受，即公民對于正義存有基本的感知和正當預期。[28]我國高校內部諸多主體之間存在利益博弈，需要遵循一定的程序，但尚未形成一套完整的執行程序體系。高校應該維護章程權威，堅持正當程序的原則，滿足不同利益主體的訴求，以激發其參與的積極性。同時，應將執行主體納入規范化管理，構建監督體系，對權力的行使進行監管，從而保障相關利益主體的合法權益。

大學章程修訂是高校適應時代發展的內在需求。章程修訂的規范程度影響著大學章程執行有效性。為優化大學章程執行程序，高校需遵循穩定性與適應性的原則，一方面，進一步完善修訂程序，大學章程既要延續已有的制度設計，又必須保持前瞻性和適應性，滿足大學內外部治理的需求；另一方面，大學章程的修訂是權威性和民主性的統一，章程的修訂由規定的權力機構負責。大學章程的修訂與利益表達、意見表達相關，民主的修訂過程能夠注重各方的利益表達，進而整合各方的訴求。以正當程序價值對修訂程序予以規范，無疑能夠促進各利益相關者對于章程的認同度。[29]越來越多的高校嘗試在大學章程中體現自己的特色，在修訂的過程中既有高校間的群體共識，又在一個個高校場域中呈現出大學章程建設的個性。

3.優化執行環境，提高環境的支持力

大學章程的執行離不開執行環境的保障，為推動大學章程有效執行，必須優化原有的執行環境，將大學章程的執行融入良好的制度和文化環境，改革原有的管理體制，打破權力慣性，營造依法行事、依章行事的氛圍。從宏觀角度看，大學章程執行有效性受到我國高等教育管理體制的影響。政府作為管理者通過行政的方式直接干預大學內外部治理，這個過程存在一定的制度慣性和權力慣性。教育管理部門要積極轉變職能，加大放管服的力度，通過多種形式參與學校治理，落實對大學章程執行過程的監管。從學校內生性制度來看，學校制定的一系列規章制度對大學章程執行力產生重要影響，必須梳理和整理學校內部現有的規章制度，考慮其有效性和匹配性的問題，完善支撐性制度，形成以章程為綱領的制度體系。

大學章程執行需要特定的文化氛圍，如學校特色、學術自由理念和依章行事的意識等。首先，大學章程應該立足于學校發展的實際情況，體現高校的辦學理念和辦學特色，使學校更好地精準定位。其次，我國受傳統觀念等因素的束縛，高校內部學術權力有待進一步釋放。因此，高校需要優化治理結構，保障權力配置形式和實質上的合法性和合理性。再次，在美國私立研究型大學章程執行過程中，學術自由是重要的執行文化環境保障。我國高校在治理的過程中，需要保障教師學術自由的權利，從制度層面確立學術自由權的地位。最后，大學章程所構建的大學治理的框架只有在得到內部不同群體成員的理念認可，并與其文化模式相容的情況下，才能發揮作用。[30]為提高大學章程的執行力，高校要將師生內心對章程的認同和遵循外化為實踐活動，依法辦學、依法治校。

4.開發執行資源，實現“輸血”與“造血”的疊加

我國高校已經逐步形成了資金來源多元化的局面，但從資金構成來看，高校經費自給率偏低，主要還是依靠各級財政撥款，社會捐贈、自我創收等籌集途徑尚未形成規模。充足的經費支持是大學章程有效執行的必要條件，由此，我國高校可以在借鑒美國籌資模式的基礎上，拓寬籌措經費渠道，增加新的籌資增長點，形成籌資渠道多元化、可持續化的長效機制。第一，鼓勵校友、社會人士、基金會等以捐贈形式參與高校治理，建立長期的聯系，形成一種捐贈文化；第二，高校加強與社會的聯系，利用自身的優勢，通過對外提供科研服務的方式實現科技成果創收。高校需要大力推進科學創新和技術創新，加快產學研融合進程，孵化新的科研成果，在提升自身科技創新能力的同時積極推動科技成果轉移轉化，從而將獲得的資金投入改革發展，形成兩者之間的良性循環。

資金支持影響大學章程執行的長效性和執行主體的執行意愿，大學章程執行所需的財力資源包括專項經費支持和常規性經費支持。高校可以劃設專項經費支持大學章程的執行，在使用的過程中建立相應的監督機制，并對外公布經費的使用明細，保證大學章程執行資金專款專用。同時，高校應該探索設立專業的管理機構對經費預算、分配與使用進行嚴格管理，利用專項經費設立考核、評估制度，將學校經費使用同大學章程執行情況聯系在一起，對相關執行機構或個人進行物質或精神獎勵，通過獎勵的方式調動執行主體的積極性和參與熱情，自覺執行大學章程，遵守大學章程的相關規定。

5.強化執行監督，保障應然與實然的統一

美國私立研究型大學在章程執行的過程中建立了完善的執行監督體系，監督的主體多元化，彼此之間的權力制約平衡，且監督和問責貫穿大學章程執行的全過程。為建立行之有效的監督機制，高校要改變既是“運動員”又是“裁判員”的監督形式。為保證監督的有效性，高校要建立專人負責制的專業監督機構，審查校內現行規章制度性文件是否與章程銜接配套，受理對章程的消極執行、選擇性執行和隨意執行行為的投訴和舉報。[31]在監督機構的人員構成方面，需要保證監督主體的專業性，推動監督主體的多元化，將利益相關者都納入監督主體的范圍，在多方利益博弈的過程中實現共贏。

從監督的范圍來看，要包括大學章程的認可度、協同度、保障力和實效性等多個方面。[32]教育督導對大學章程認同度的監督指向大學章程的宣傳力度、學習情況和章程理念等。大學章程執行協同度是大學章程執行的重要保障，其督導和問責的范圍包括兩個方面：一是大學內部規章制度的制定是否以大學章程為重要依據，內容是否與章程內容違背，是否制定了與大學章程相配套的規章制度；二是大學章程的執行是否做到了應然與實然的統一。大學章程執行保障力的監督包括執行環境、執行組織和執行資源等多個方面，其中涉及眾多利益相關者的權益，必須協調解決不同主體之間的利益沖突。大學章程執行實效性監督側重于對章程執行效果和滿意度的監督，大學章程的執行效果是重點關注的問題，章程執行目標是衡量章程執行效果的重要指標，在監督的過程中要將執行目標作為重要參照；滿意度則是利益相關者對大學章程執行效果的態度，監督重點在于章程是否能夠真正維護他們的權益。