中國民企創新發展：現狀、挑戰與建議

高太山

提 要：黨的十八大以來，我國民營企業創新主力軍地位持續鞏固，創新質量顯著提升，成為我國科技創新不可或缺的重要力量。調研過程中企業反映，實踐中仍存在制約民營企業科技創新的諸多挑戰，包括高層次人才獲取難、科技創新資源獲取難、科技投入面臨資金短缺約束、知識產權保護有待加強以及制度創新障礙等。民營企業科技創新面臨困難挑戰是多方因素造成的，既有自身規模小、創新基礎薄弱、競爭力不足等原因，也有外部環境沖擊、創新體系不健全、監管規則待完善等因素影響。建議以更大力度鼓勵支持民營企業科技創新，多措并舉緩解民營企業人才引進困難，支持民營企業平等獲取科技創新資源，完善科技信貸服務，優化科技型企業融資環境，強化知識產權法治保障，加快監管制度創新。

民營企業是我國科技創新的重要力量。黨的十八大以來，越來越多的民營企業重視創新研發，技術水平持續提升，創新主力軍地位持續鞏固。我們對民營企業的調研發現，科技創新是民營企業高質量發展的最大動力，但實踐中仍存在制約企業創新的挑戰，亟待進一步提出應對之策。

一、民營企業創新主力軍地位持續鞏固

我們分析了過去十年民營企業和國有企業科技創新相關數據，發現了三個基本特點：

一是越來越多的民營企業重視科技創新。黨的十八大以來，我國民營企業持續加大科技創新投入，開展研發（R&D）活動的企業數量持續攀升。2012年，民營企業設立研發機構的企業數占比不足1/10，比國有企業低5個百分點，民營企業開展R&D活動的企業數占比11.2%，比國有企業低8個百分點。到2021年，民營企業設立研發機構的企業數占比接近1/4，高出國有企業10個百分點，民營企業開展R&D活動的企業數占比提高到37.8%，比國有企業高15個百分點（見圖1）。十年來，民營企業創新地位發生了顯著變化，成為科技創新的重要力量。

二是民營企業創新投入持續增長，研發強度連年攀升。過去十年我國民營企業創新活力不斷迸發，企業研發支出額從2012年的1200億元增長到2021年的6700多億元，十年增長了4.4倍，年均增長20.7%。從研發強度看，2021年我國民營企業平均研發強度為1.31%，較2012年提高0.87個百分點，呈現穩步提升態勢。同期，國有企業研發強度大多在0.03%-0.23%（見圖2）。

三是民營企業創新質量顯著提升，不斷取得發明專利數量與質量的突破。過去十年，我國民營企業專利申請量持續攀升，從2012年的14.4萬件上升到2021年的72.1萬件，增長了5倍。同期，國有企業專利申請量從3.1萬件下降到2.3萬件，降低了24%。從專利質量看，2021年民營企業發明專利申請量為18.75萬件，是2012年的4.7倍，占規模以上工業企業發明專利申請量的比重為13.4%，較2012年提高5.3個百分點；同期，國有企業發明專利申請量占比從2.3個百分點下降到0.9個百分點（見圖3），民營企業創新主力軍地位進一步凸顯。

二、民營企業反映的科技創新挑戰

受訪企業反映，當前面對內外部壓力，很多企業更加重視科技創新，積極加大研發投入，但面臨的挑戰依然不少。主要體現為高層次人才獲取難、平等獲取科技創新資源難、創新投入面臨資金短缺約束、知識產權保護有待加強以及存在制度創新障礙等。

高層次人才獲取難。人才是科技創新的核心驅動力。當前民營企業在人才招聘，特別是吸引、留住高層次人才方面越來越難，人才匱乏已經成為制約企業創新的重要因素。主要表現在四個方面：一是人才招聘“遇冷”。一些社會輿論對民企缺乏客觀全面認知，包括多數“雙一流”高校的畢業生、優秀人才普遍傾向選擇去機關、事業單位和國企，到民企工作意愿不足。2021年民營企業研發人員中博士和碩士人員占比僅為6.9%，較2012年下降2.2個百分點；同期，國有企業研發人員中博士和碩士人員占比則提升了近10個百分點（見圖4）。二是民營企業在職稱評審、項目申請、檔案管理等方面仍面臨不少體制性障礙。三是新興產業人才短缺嚴重，尤其是新技術新模式新業態相關人才非常短缺，缺少能頂得上、頂得住的人才，例如數字化、自動化生產線相關運維人才缺口大。四是在高端人才稅收減免、住房和醫療保障、配偶就業、子女教育等方面，民營企業面臨更多困難。例如，有的城市在分配人才公寓時預留給民營企業的指標偏少，在招聘人才時缺乏競爭力。

平等獲取科技創新資源難。一是民營企業很難獲得國家級科技創新項目。二是科研項目申報信息獲取不平等。一些地方習慣將創新資源向國企傾斜，相關部門首先詢問央企、國企的合作意愿，民營企業獲得申報信息時間晚、準備資料周期短。三是一些申報條件和評審標準設置民營企業不占優勢。比如有些科研項目對申請團隊主要負責人的國籍、社保繳納地及繳費年限提出明確要求，有的評審單位習慣從申報企業所有制、規模看優劣，而不是項目本身的需要，因國企規模大、營業收入高，容易得高分，民營企業感覺“吃虧”。四是在資金分配、研發補貼、評獎評優等方面，遠落后于國有企業。數據顯示，過去十年民營企業研發支出額中來自政府部門的資金占比不足2%，明顯低于國有企業（見圖5）。

創新投入面臨資金不足約束。資金短缺是制約民營企業特別是科技型中小企業創新的難題，當前面向科技型中小企業的金融服務體系有待完善。一是科技型中小企業大多具有小規模、輕資產、高科技等特征，盡管發展速度快、潛力大，但往往因缺乏實物資產作為抵押物或政府信用背書，一些企業難以獲得銀行貸款。二是風險投資發展尚不成熟，特別是退出通道不暢，抗風險能力弱，對種子期、初創期創新型企業投入嚴重不足。三是一些地方產業引導基金熱衷于對規模大、成熟期短、上市快的企業做“臨門一腳”的投資，不愿意做“雪中送炭”的投資，往往造成投資需求與企業融資需求的錯位。

知識產權保護有待進一步加強。有企業反映，知識產權保護不夠極大地挫傷了企業創新積極性。一是侵權成本低。有企業表示，一段時間以來，一些企業是依靠模仿和“山寨”發展起來的，存在企業之間相互抄襲的現象。二是維權成本高。知識產權侵權行為具有隱蔽性強、不確定性大和因果關系復雜等特點，尤其是數字經濟等新興領域知識產權糾紛案件明顯增加，發現和認定侵權行為比較困難，導致訴訟周期長、維權成本高。三是商業秘密保護缺乏專門法規。我國在商業秘密保護方面沒有單獨立法，相關法律條文散落在民法典、刑法、反不正當競爭法等法律中，權利人在遭遇商業秘密侵權時，經常面臨法律適用困難等問題。有企業表示，由于商業秘密保護不力，一直以來在國際市場占有一席之地的產品，一夜之間被多家中小企業仿制，自身發展受到影響。

企業創新面臨制度障礙。一是行業主管部門的審批制度跟不上技術進步，企業長期投入開發出的新產品無法迅速商業化。二是數字經濟等新興領域創新活躍，在監管規則不健全、監管手段不足等制約下，對新技術新業態的監管跟不上創新需求。三是傳統的安全監管規范不能適應創新需要。

三、相關建議

民營企業科技創新面臨的挑戰是多方因素形成的，既有自身規模小、創新基礎薄弱、競爭力不足等原因，也有外部環境沖擊、創新體系不健全、監管規則待完善等因素影響。在持續推進惠企政策扎實落地的同時，應以更大力度鼓勵支持民營企業科技創新。

多措并舉破解民企人才引進難題。加大對擇業民營企業“榮譽感”和年輕人吃苦耐勞精神的宣傳力度，樹立各行各業就業都是社會主義建設者的價值觀。以社會需求為導向，做好大專院校、技校等專業的科學設置和動態調整，支持民營企業與高校在課程設置、實習基地建設、產學研一體化等方面加強合作，擴大專業技能人才、新興領域人才供給。加快完善民營企業檔案管理、職稱評定等制度，在人才住房、子女教育、配偶就業等方面，清理按企業性質差異化設置福利待遇的行為，做到“一視同仁”。

支持民營企業平等獲取科技創新資源。優化國家級、省部級科技重大項目或高水平（新型）研發機構申報條件，加快清理立項單位在申報活動中設置的單位性質、營收規模、特定行政區域、申報人社保繳納地及繳費年限等不合理評審條件。借鑒政府采購和招投標領域支持中小企業的做法，在各類科技項目、科研基金中為科技型中小企業預留份額，或專門設立面向科技型中小企業的科研資助項目。加強科研項目申報意向公開管理，提高項目申報信息透明度，保障各類市場主體平等參與科研項目申報活動。

優化科技型企業融資環境。探索科技企業貸款差異化監管政策，引導銀行業金融機構創新科技貸款風險管理模型，提高科技企業不良貸款容忍度，完善信貸人員考核方法，讓資金敢于流向民營企業。加大知識產權質押融資支持力度，拓寬中小企業融資途徑。引導天使投資、風險投資等社會資本投向種子期、初創期企業，進一步完善風險分擔機制和稅收優惠政策，拓寬投資多元化退出渠道。

強化知識產權法治保障。進一步完善知識產權侵權定罪量刑標準，加大侵權懲罰力度，提高違法成本。優化訴訟流程，減少訴訟周期，提高企業維權便捷性。加強數字領域知識產權保護，積極利用數字技術識別違法侵權行為，提高保護效率。借鑒歐美國家經驗，盡快研究出臺專門的商業秘密保護法，明確商業秘密和侵權行為界定，降低企業自我保護成本。健全知識產權信用監管體系。

加快監管制度創新。完善創新型產品推廣應用政策，加快制定創新型產品相關標準，短時間內國家層面的標準難以出臺時，可考慮制定臨時性辦法，讓新產品盡快商業化，在推廣應用中積累監管經驗。簡化新技術新應用上線前的“雙新評估”，試點引入企業“承諾制”“備案制”等管理模式。完善第三方認證體系。加強基層監管人員能力培訓，提高監管專業化水平。

（作者為國務院發展研究中心企業研究所研究室副主任、副研究員）