新型研發(fā)機構科技成果轉化的影響因素及作用機制模型
——基于中國科學院深圳先進技術研究院的探索性案例研究

莎 薇，黃科星，陳之瑤，吳幸雷

（1.廣東省技術經濟研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070；2.廣東省生產力促進中心，廣東廣州 510070）

1 研究背景

新型研發(fā)機構是科技成果轉化的重要載體，是培育新興產業(yè)和未來產業(yè)的孵化平臺，也是我國區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分。新型研發(fā)機構能發(fā)揮體制機制創(chuàng)新優(yōu)勢，破除傳統(tǒng)科研機構的陳舊觀念和體制弊端，有效填補創(chuàng)新鏈上的環(huán)節(jié)漏洞，搭建科技成果和市場轉化之間的“橋梁”。然而，雖然新型研發(fā)機構在推動科技成果轉化方面成果顯著，但是不同類型、處于不同階段和不同地區(qū)的新型研發(fā)機構在推動科技成果轉化過程中的決策行為不同、發(fā)展路徑異化、轉化能力強弱不均，在科技成果轉化“最后一公里”過程中仍面臨諸多障礙。由此延伸出“影響新型研發(fā)機構科技成果轉化的主要因素有哪些？”“推動新型研發(fā)機構科技成果轉化的內在機理是什么？”等問題。

科技成果轉化涉及社會、經濟、技術多個層面，是推動提升新型研發(fā)機構市場化能力的關鍵［1］。當前很多對新型研發(fā)機構科技成果轉化的研究主要聚焦于功能定位、政策演進、影響因素、發(fā)展模式等理論方面，如楊銳等［2］、葉建木等［3］、馬文聰?shù)龋?］、任志寬［5-6］的研究，缺乏對基于實踐經驗的典型案例研究，鮮有探討新型研發(fā)機構在實際運營中應該采取什么工具和手段來提高科技成果轉化效率，尚未探索出一條有利于新型研發(fā)機構科技成果轉化的道路。為此，本研究以中國科學院深圳先進技術研究院（以下簡稱“深圳先進院”）為例，深入分析深圳先進院推動科技成果轉化過程中的動力機制，為相關理論和實踐研究提供參考。

2 文獻回顧

2.1 科技成果轉化的相關研究

“科技成果轉化”是一個中國式的提法，國外更多稱之為“科學知識商業(yè)化”(commercialization of scientific knowledge)。文劍英［7］、Chang 等［8］的研究提出，科技成果轉化指的是將科研機構生產的知識轉化為市場產品或企業(yè)工藝的活動和過程。從本質上說，科技成果轉化是以生產知識和技術產品為手段，以市場化盈利為目標，將知識有效轉化為現(xiàn)實生產力的社會活動。國內外對科技成果轉化的研究比較多，主要集中在影響因素、制度約束、激勵機制和管理創(chuàng)新等方面，如陳套等［9］、Salvador［10］的研究。在科技成果影響因素方面，葉建木等［3］認為政策法規(guī)與體制環(huán)境、外部資源不足與市場環(huán)境是造成科技成果“休眠”的根本原因，科技成果本身是直接因素，企業(yè)制度、管理者、內部資源不足等是間接因素。在科技成果激勵機制方面，龔敏等［11］認為，設計合理的收益分配方案并引入科技服務組織的專業(yè)支持能為科技成果收益分配奠定基礎。在科技成果轉化效率方面，林青寧等［12］認為開放式創(chuàng)新模式對農業(yè)科技企業(yè)成果轉化效率的影響呈現(xiàn)“U”形趨勢；劉佳源等［13］發(fā)現(xiàn)關系能夠緩解結構洞對隱性知識轉化的阻礙作用，進而促進隱性知識轉化，提升高校科技成果轉化效率。在科技成果轉化機制方面，賈康等［14］從醫(yī)藥科技成果轉化特點、難點與結構出發(fā)，對醫(yī)藥產業(yè)成果轉化的動力、風險、信息和利益機制進行研究，提出影響醫(yī)藥產業(yè)科技成果轉化路徑的螺旋自升和互動的因素。

2.2 新型研發(fā)機構科技成果轉化的相關研究

新型研發(fā)機構作為科技成果轉化的重要載體，具有多元化投資主體、多樣化管理模式、企業(yè)化運作機制等特征。新型研發(fā)機構突破傳統(tǒng)科研機構計劃體制、行政特色等障礙，更加適應科技發(fā)展規(guī)律，在推動科技成果轉化方面成效顯著；同時，其能發(fā)揮體制機制創(chuàng)新特色，實現(xiàn)從源頭性創(chuàng)新到新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)的轉化，催生了生物醫(yī)藥、智能制造、新材料等一批新興產業(yè)，成為原創(chuàng)性科研成果到產業(yè)化的重要平臺。目前，國內外學者對新型研發(fā)機構科技成果轉化的研究主要集中在以下3 個方面：一是新型研發(fā)機構科技成果轉化模式，如陳雪等［15］根據(jù)新型研發(fā)機構科技成果轉化的行為特征，將其分為“三發(fā)”聯(lián)動轉化模式、“政產學研金”主導的轉化模式、拓寬公共技術服務平臺、開啟產業(yè)資金創(chuàng)投模式等7 種模式，各種轉化模式的內在機制存在顯著區(qū)別；二是新型研發(fā)機構科技成果轉化的績效評價，如陳紅喜等［16］構建了新型研發(fā)機構成果轉化的擴散績效評價體系，并結合網絡層析分析法對新型研發(fā)機構成果轉化績效進行綜合評價；三是新型研發(fā)機構科技成果轉化的機制障礙，如袁傳思等［17］認為，影響新型研發(fā)機構成果轉化的因素是多方面的，除了創(chuàng)新文化、投入方式、專業(yè)人員等因素外，激勵機制是影響新型研發(fā)機構知識產權轉化的主要因素。

3 研究方法

3.1 案例選擇

本文選取中國科學院深圳先進技術研究院（以下簡稱“深圳先進院”或“研究院”）作為新型研發(fā)機構科技成果轉化的典型案例。主要原因如下：第一，深圳先進院是新型研發(fā)機構隊伍中科技成果轉化能力強的先進代表。根據(jù)《中國科技成果轉化2020 年度報告（高等院校與科研院所篇）》，2019年深圳先進院以轉讓、許可、作價投資方式實現(xiàn)的科技成果轉化合同金額高達4.93 億元，排名第二［18］。深圳先進院作為我國最早一批的新型研發(fā)機構，科技成果轉化機制創(chuàng)新走在全國前列，選擇深圳先進院符合典型抽樣原則。第二，深圳先進院作為深圳市和中科院共建的新型研發(fā)機構，由于原始創(chuàng)新能力強、體制機制新穎、產業(yè)化制度完善，其實踐經驗受到社會各界的高度關注，能為本研究提供豐富的素材資料。第三，筆者所在研究團隊多次到深圳先進院實地調研和訪談，收集到大量一手資料，能滿足論證過程規(guī)范嚴謹?shù)男枰?/p>

3.2 數(shù)據(jù)和資料獲取

主要研究數(shù)據(jù)來源包括學術文獻、深圳先進院官網、實地調研談話和新聞媒體報道等。筆者所在研究組搜集整理資料的過程如下：

（1）獲取一手研究資料。針對研究院發(fā)展現(xiàn)狀和存在問題，研究團隊設置好針對性問卷，對深圳先進院進行實地調研，對其內設研究所、孵化平臺和創(chuàng)辦公司進行實地調研和考察。第一，對研究院的行政管理人員進行開放式訪談，了解深圳先進院的發(fā)展歷程、重大變革以及取得的成就等；第二，對研究院下設研究所的科研人員進行深入訪談，了解研究院在推進科技成果轉化過程中的利益分配、資源對接和激勵措施等；第三，對研究院下設創(chuàng)新平臺的負責人進行訪談，了解創(chuàng)新平臺的功能作用、科研績效以及運作機理等；第四，對研究院在孵企業(yè)或參股企業(yè)的負責人進行深入訪談，了解企業(yè)在推動研究院科技成果轉化過程中遇到的問題和成功經驗，了解研究院與企業(yè)之間的股權設置、產業(yè)合作等問題。經過前期調研，獲得約4 萬字的初始研究資料。

（2）搜集二手研究素材。第一，跟蹤與搜集深圳市科技創(chuàng)新委員會官網、《人民日報》、《科技日報》、《南方日報》等主流媒體，梳理出25 份相關性較強的媒體資料；第二，在中國知網、萬方數(shù)據(jù)庫、維普數(shù)據(jù)庫等網站上廣泛搜索深圳先進院文獻資料，在中國科技情報網、中經網等網站搜集研究報告和案例資料，總共獲得12 份相關研究資料；第三，從《為創(chuàng)新而生——一個新型科研機構的成長DNA 解密》《解密新業(yè)態(tài)：新型研發(fā)機構的理論與實踐》等專業(yè)書籍中獲取新型研發(fā)機構領域研究系統(tǒng)性較強的內容素材；第四，與深圳先進院加強聯(lián)系，獲得其有關會議資料、內部檔案等相關資料。最終，獲得約23 萬字的二手研究素材。

4 案例研究和發(fā)現(xiàn)

4.1 案例概況

2006 年2 月，中國科學院、深圳市人民政府及香港中文大學三方共同建立了中國科學院深圳先進技術研究院。其在2015 年10 月被廣東省科技廳認定為廣東省新型研發(fā)機構。其關鍵歷程和重大事件梳理匯總如表1 所示。

表1 深圳先進院發(fā)展關鍵歷程和重大事件

深圳先進院作為地方政府和高校、科研機構三方共建的新型研發(fā)機構典型，以“打造國際一流工業(yè)研究院”為發(fā)展目標，實行理事會管理模式，形成了以科研為主的集科研、教育、產業(yè)、資本為一體的“微創(chuàng)新”體系。深圳先進院秉持產業(yè)研發(fā)同步進行、技術領域交叉融合的理念，推動科技成果轉化體制機制創(chuàng)新，推動研究所、技術平臺、工程中心和育成中心建設，打造國際一流的公共技術創(chuàng)新平臺，形成集科技研發(fā)、成果應用、企業(yè)孵化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化鏈條，搭建科技研發(fā)和產業(yè)化無縫對接“橋梁”。

4.2 命題假設和驗證

深圳先進院構建了以科研為主的微型協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，能有效結合高校、科研院所、特色產業(yè)園區(qū)、孵化器、投資基金等創(chuàng)新要素，實行統(tǒng)一規(guī)劃、集中管理，推動創(chuàng)新要素加快集聚，不斷形成創(chuàng)新優(yōu)勢。深圳先進院由9 個研究平臺、中國科學院大學深圳先進技術學院、特色產業(yè)育成基地、產業(yè)發(fā)展基金、新型專業(yè)科研機構等組成，在智能機器人、新能源、云計算、生物醫(yī)藥和新材料等領域培育出一批高新技術企業(yè)和具有核心競爭力的產業(yè)集群；同時，牽頭組建各類產學研資創(chuàng)新聯(lián)盟，在聯(lián)盟或協(xié)會中擔任副會長或副理事長單位，聯(lián)合行業(yè)企業(yè)開展共性技術研發(fā)，全面推動新興產業(yè)發(fā)展。由此，提出如下命題：

命題1構建“科教產資”融合協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)體系有利于推動新型研發(fā)機構科技成果轉化。

命題1 的典型證據(jù)如表2 所示。

表2 命題1 的典型證據(jù)示例

深圳先進院注重跨學科、跨行業(yè)、跨領域交叉融合，支持不同部門、不同單位的研發(fā)團隊合作交流，堅持學術研究和市場需求相接軌、技術產業(yè)化和區(qū)域經濟發(fā)展相協(xié)調，發(fā)揮多學科交叉融合的發(fā)展優(yōu)勢，形成了集科研、產業(yè)、教育和資本于一體的創(chuàng)新模式。其中，聯(lián)合香港中文大學、中國科學院建設了中國科學院大學深圳先進技術學院，發(fā)揮港澳臺教育資源優(yōu)勢和中國科學院的科研優(yōu)勢，形成了以研究生教育為主，推動多學科交叉、跨學科集成創(chuàng)新、適應全球化發(fā)展的新型學院；采用平臺化運營模式，積極開展與國內外行業(yè)各界的互動交流，加強與香港科研平臺的交流合作，確保學科發(fā)展與人才培育并重；面對大型展覽研究課題，組織多個研究中心利用自身學科基礎優(yōu)勢同時攻關，形成學科交叉、集成創(chuàng)新的研發(fā)體制。在科研組織形式上，深圳先進院沒有采取高校的課題組長負責（PI）制，而是實行研究中心制，強調團隊攻關，提供核心技術系統(tǒng)化解決方案。由此，提出如下命題：

命題2跨領域協(xié)作、多學科交叉、平臺式運營的科研管理模式有利于推動新型研發(fā)機構科技成果轉化。

命題2 的典型證據(jù)如表3 所示。

表3 命題2 的典型證據(jù)示例

深圳先進院將科研和產業(yè)化擺在同等重要的位置，研發(fā)成果要和當?shù)貞?zhàn)略性新興產業(yè)接軌，強調工業(yè)社會需求牽引；不對基礎研究、應用研究和技術開發(fā)進行階段劃分，不人為限制科技人員在創(chuàng)新鏈中的角色定位，項目選擇以預見的應用和市場效益為判斷標準。主要做法如下：（1）創(chuàng)新激勵。立足源頭創(chuàng)新，培育新興學科，為產業(yè)提供持續(xù)的知識源頭和核心知識產權。推進科研平臺和科研載體建設，加速推動實驗室和科研儀器升級改造，牽頭建設重大科技基礎設施、基礎研究機構，努力提升原始創(chuàng)新能力。（2）產業(yè)激勵。在項目評價方面，加強產業(yè)化合作在項目績效評優(yōu)中的比重。在項目管理方面，改變傳統(tǒng)線性單一的項目管理模式，實施動態(tài)矩陣式管理，注重對“最終一公里”項目給予重點支持。與企業(yè)建立聯(lián)合實驗室，構建起“知識—技術—產業(yè)”鏈條，加強企業(yè)對創(chuàng)新團隊的定向支持，使得聯(lián)合實驗室成為企業(yè)支持科研創(chuàng)新的載體。（3）產業(yè)和科研對接。建立以發(fā)展處、轉化處為代表的產業(yè)合作團隊,從“宣傳—對接—合作”全鏈條推動產學研協(xié)同創(chuàng)新，利用中國國際高新技術成果交易會等展會以及品牌與科普傳播活動進行項目宣傳，推動源頭對接；同時，借助產業(yè)聯(lián)盟、協(xié)會、創(chuàng)客交流等平臺活動，促進科研團隊與產業(yè)需求/合作伙伴的深入溝通交流。高效運營產業(yè)技術轉移轉化機構，為企業(yè)鋪設通暢產業(yè)化道路，推動實驗室里的科研技術轉化為邁入市場的成熟產品。由此，提出如下命題：

命題3采取科研與產業(yè)化結合的“雙螺旋”戰(zhàn)略是推動新型研發(fā)機構科技成果轉化的關鍵環(huán)節(jié)。

命題3 的典型證據(jù)如表4 所示。

表4 命題3 典型證據(jù)示例

表4（續(xù)）

深圳先進院采用無行政級別、無固定撥款、無人員編制的企業(yè)化管理模式，注重產業(yè)化人才培養(yǎng)，形成以科技成果轉化為導向的運營模式。（1）產業(yè)化人才導向，即從科研立項到人才引培均以產業(yè)化為導向，采用全員聘用方式，實行5%末位淘汰制，形成內部良性競爭的環(huán)境；在創(chuàng)新成果評價上，根據(jù)創(chuàng)新資源投入和市場化產出比來衡量科技成果的質量，進而衡量科研人員的個人貢獻。（2）企業(yè)化方式運作，即全員入企業(yè)社保，建立了以科研績效為主的基本工資、崗位津貼、績效獎勵工資分配制，對科研人才的管理更加關注產業(yè)化衡量指標。內部實行自主管理、自負盈虧、自主核算的方式，擁有獨立的干部選拔任用權力，形成“能上能下、能進能出、動態(tài)優(yōu)化”的人才管理機制。（3）設立產業(yè)化管理機構，其經營性國有資產監(jiān)管委員會下設管理辦公室，連同產業(yè)發(fā)展與資源處、育成中心、院地合作與成果轉化處等，服務和管理好成果轉移轉化相關工作。由此，提出如下命題：

命題4實施以市場化運作、企業(yè)化管理的運營模式有利于推動新型研發(fā)機構科技成果轉化。

命題4 的典型證據(jù)如表5 所示。

表5 命題4 典型證據(jù)示例

深圳先進院重視孵化育成體系建設，形成了集應用基礎研究和產業(yè)化為一體的科研單元，建成了從單獨科技單元發(fā)展到科研產業(yè)混合體的研究院。（1）特色育成中心。深圳先進院建設了多領域、專業(yè)化的孵化育成中心，為孵化企業(yè)或在孵企業(yè)提供創(chuàng)新資源、公共技術研發(fā)服務、品牌賦能、市場資源及投融資服務，能有效發(fā)揮研究院的技術資源儲備和品牌能力，推動外部企業(yè)和科研團隊高效合作。（2）創(chuàng)客學院。深圳先進院設立創(chuàng)業(yè)學院，實行“大資源、雙導師、三通道”的管理模式?！按筚Y源”包括設立開放實驗室、開放科學家腦庫、開放科研成果，形成科研大資源?！半p導師”包括科學家和企業(yè)家兩支導師隊伍，實現(xiàn)創(chuàng)客與科研、產業(yè)的對接，實現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率增長。“三通道”包括創(chuàng)業(yè)、就業(yè)和科研，支持創(chuàng)業(yè)者能選擇到適合自己的職業(yè)發(fā)展道路。（3）外部孵化網絡。深圳先進院建立網絡化孵化育成體系，在深圳、天津、珠海、蘇州等地區(qū)建立分支機構，構建外部孵化網絡；同時，推進外部機構與地方政府組建創(chuàng)業(yè)引導基金，打通科技成果從研發(fā)設計到市場化轉化的鏈條。由此，提出如下命題：

命題5構建特色化、網絡化、學院派的孵化育成體系是推動新型研發(fā)機構科技成果轉化的重要支撐。

命題5 的典型證據(jù)如表6 所示。

表6 命題5 典型證據(jù)示例

4.3 理論模型

基于創(chuàng)新價值鏈理論構建新型研發(fā)機構成果轉化模型，如圖1 所示。以產業(yè)化的創(chuàng)新理念為精神內核，以科研管理模式、孵化育成體系、創(chuàng)新生態(tài)體系為治理結構，橫向耦合形成新型研發(fā)機構科技成果轉化內在機制。新型研發(fā)機構產業(yè)化理念深入創(chuàng)新價值鏈各個環(huán)節(jié)，影響著決策者、科研人員和創(chuàng)業(yè)者，能在創(chuàng)新鏈前端將產業(yè)化理念融入科研過程中，影響新型研發(fā)機構科技成果轉化全過程。科研管理模式作為新型研發(fā)機構科技成果轉化的管理架構，支撐成果轉化全過程；孵化育成體系是科技成果轉化的載體和生態(tài)，創(chuàng)新生態(tài)體系是外部支撐。與傳統(tǒng)科研機構不同，新型研發(fā)機構采用市場化運作模式，將治理結構與市場化需求相結合，形成內生動力，共同推動科技成果轉化不斷運行。

圖1 新型研發(fā)機構科技成果轉化模型

5 結論與建議

5.1 研究結論

經過對深圳先進院的科技成果轉化模式進行研究，得到如下結論：構建“科教產資”融合協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)體系，采用跨領域協(xié)作、多學科交叉、平臺式運營的科研管理模式以及實施以市場化運作、企業(yè)化管理的運營模式有利于推動新型研發(fā)機構科技成果轉化；采取科研與產業(yè)化結合的“雙螺旋”戰(zhàn)略是推動新型研發(fā)機構科技成果轉化的關鍵環(huán)節(jié)；構建特色化、網絡化、學院派的孵化育成體系是推動新型研發(fā)機構科技成果轉化重要支撐。基于此，提出了“精神內核+治理結構”的新型研發(fā)機構科技成果轉化模型。

5.2 對策建議

基于以上研究結論，提出對策建議如下：

第一，完善新型研發(fā)機構科技成果轉化機制。以自主創(chuàng)新、開放合作、產業(yè)引領為發(fā)展目標，制定和實施新型研發(fā)機構考核指標體系和考核辦法，引導新型研發(fā)機構面向市場需求開展技術創(chuàng)新和成果轉化。圍繞新型研發(fā)機構的公益需求、產業(yè)需求和社會需求，以科技成果轉化為目標，不斷完善管理機制、運行機制、激勵機制和創(chuàng)新機制。加快推進事業(yè)單位類型新型研發(fā)機構科技成果處置權制度改革，探索實行科技成果公開交易備案管理制度，提高科研人員及科研團隊收益在成果收益中所占的比例，充分調動創(chuàng)新人才的積極性［19］。

第二，促進科技金融深度融合。推動科技銀行、科技擔保、科技保險等業(yè)務部門協(xié)同配合，以利益共享方式形成合力，共同推動新型研發(fā)機構科技成果轉化。支持新型研發(fā)機構建立產業(yè)投資基金，發(fā)展風險投資，拓展企業(yè)孵化、創(chuàng)業(yè)投資等業(yè)務。合理協(xié)調政府科技項目和資本市場服務項目關系，借助財政科技經費撬動資本市場加大對新型研發(fā)機構的支持力度。支持隸屬政府的風險投資公司成為新型研發(fā)機構的創(chuàng)建股東，建立從技術研發(fā)到成果轉化的全過程合作關系，提高產學研金的合作緊密程度［20］。

第三，優(yōu)化地方自主創(chuàng)新環(huán)境。加大對新型研發(fā)機構政策宣講，多渠道宣傳和展示新型研發(fā)機構發(fā)展經驗，促進新型研發(fā)機構更好地服務社會各界。制定專項扶持政策，引導海外高?？蒲袡C構到我國設立新型研發(fā)機構，吸引更多的企業(yè)資源投入建設新型研發(fā)機構。建立新型研發(fā)機構技術交易、產業(yè)合作、人才對接的公共服務平臺，對外展示新型研發(fā)機構科研成果和動態(tài)。加強部門協(xié)同、省區(qū)市聯(lián)動，統(tǒng)籌協(xié)調新型研發(fā)機構整體規(guī)劃和資源布局。支持各地區(qū)、各機構形成協(xié)同創(chuàng)新機制，以交叉扶持和相互共建的形式促進新型研發(fā)機構發(fā)展，拓展新型研發(fā)機構服務領域和范圍。