山西財政支持新型研發機構發展現狀淺析

■許 瑩

科技成果商業化一直是全球性攻堅難題，自1996年國內最早的新型研發機構——深圳清華大學研究院成立，其間歷經“產業技術研究院”“新型研發（科研）機構”等不同稱謂，2012年全國人民代表大會上時任科技部部長的萬鋼提出“新型研發機構正在崛起”，就此“新型研發（科研）機構”的名號居之不疑。近年來，伴隨著一系列支持政策密集出臺，新型研發機構加速在全國落地，規模效應初顯，它是順應科技革命和產業變革的產物，成為一股強有力的新興科技產業力量。2019年，科技部制定并發布《關于促進新型研發機構發展的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），明確了新型研發機構的定義，條件和發展原則。2021年12月，新修訂的《中華人民共和國科學技術進步法》發布，其中第五章——第五十六條明確提出“國家支持發展新型研究開發機構等新型創新主體，完善投入主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活化的發展模式，引導新型創新主體聚焦科學研究、技術創新和研發服務”。本文將通過對此領域的現狀政策研究，擬論述財政支持的新型研發機構在山西省發展的現狀及趨勢。

一、國內新型研發機構發展現狀

（一）建設數量

2016年，中共中央、國務院印發《國家創新驅動發展戰略綱要》提出“發展面向市場的新型研發機構，構建更加高效的科研組織體系”，這是首次在國家政策層面明確新型研發機構在我國實施創新驅動發展和建設現代化科研組織體系方面的職能使命，當年國務院印發的《“十三五”國家科技創新規劃》進一步提出“鼓勵和引導新型研發機構等發展”等系列重要舉措，全國新型研發機構建設全面迸發，截至2020年底，全國已開展新型研發機構認定備案等相關工作共20余省市地區，共認定新型研發機構2000余家。其中2019年前（即《指導意見》推行前，2016年到2019年間）約958家。機構設立數量飛速壯大，源于國家產業轉型升級的迫切需求，它的崛起為破解科技與經濟“兩張皮”的尷尬局面提供了寶貴經驗，在區域創新發展中日益發揮出重要的戰略作用。

圖1 注冊時間分布概況

（二）分布區域

不同調查數據可知，江蘇、廣東等東部地區不僅建設起步早，規范程度高，更在數量上占據半壁江山，其中，江蘇省達473家。西部、中部以及東北地區新型研發機構分別約為264家、529家、62家。如表1可見，東北地區和西部地區仍差距較大，也意味著我國新型研發機構的發展存在著較為嚴重的失衡現狀。

表1 區域分布概況

（三）政策出臺

1.全國部分省市政策相關簡況

在新型研發機構管理方面，目前尚未有統一的認定標準，科技部《關于促進新型研發機構發展的指導意見》中提出“應建立分類評價體系，科學合理設置評價指標”，由于各省市科技發展基礎條件和規劃布局以及現狀的差異，認定標準、考核辦法均應存在差異。

表2 各省市相關政策簡況

2．最新優質政策特征簡析

2021年國務院第八次督察發現的48項典型經驗做法共享交流會議中，對北京“建立完善‘五新’機制高標準建設新型研發機構”給予充分肯定，本著“市場化、法治化、國際化、簡約化”的原則，出臺了《北京市支持建設世界一流新型研發機構實施辦法（試行）》，建立與國際接軌的治理結構和運行機制、持續深化科技領域的“放管服”改革，并制定實施《北京市外籍人才擔任新型研發機構法定代表人登記辦法（試行）》《關于北京市面向戰略科技人才及其團隊放權改革的若干措施》等一系列政策配套，突出知識產權效能，佐以不斷完善的績效評價機制，為新型研發機構的健康有序發展保駕護航。

（四）國內新型研發機構發展特征

綜上，數量規模來看，我國新型研發機構建設如火如荼。空間地域來看，分布不均衡，集中于沿海發達省市，多依托于高等院校這種具備研發基礎的科研院所，倚重地方政府的舉力支撐。所涉行業來看，具有鮮明時代性，如生物醫藥、物聯互聯、人工智能、大數據等熱點翹楚。

通過對相關政策分析以及對前人觀點研讀認為，目前發展較好區域在政策工具使用上著眼于時代發展需要，因地制宜地提出管理思路、差異化的導向決斷，在財政投入、人才激勵、評估考核等細枝末節處，往往具有更為全面嚴格的政策支撐，普遍具有更先進且細化的評估考核方式，在早期的一些跨越式發展中，政策的出臺更可謂是應運而生，是在一定歷史時期面對一定發展需求自下而上創新突破，做到科研規律與市場規律平衡。

二、山西省新型研發機構

（一）相關政策措施

在2021年3月召開的山西省創新生態建設領導小組第一次會議上，我省針對聚焦科技創新需求，積極培育“新型研發機構”，通過體制機制創新，打通從技術到產業的“最后一公里”，打造政、產、學、研、金、服、用各個環節協同創新的大平臺等問題，要求建設一批覆蓋科技創新全周期、全鏈條、全過程的高水平創新平臺，力爭到2025年建成500家新型研發機構，引進一流創新人才和團隊200名，積聚科研人員1萬名。這說明山西省對打破傳統體制機制、創新能力羸弱等頑疾有著不破樓蘭終不還的巨大決心。

表3 時間軸

表4 山西省新型研發機構擬認定名單

（二）山西省新型研發機構典型案例

山西高等創新研究院是一所依托“山西省政府綜合改革示范區”而成立的非盈利新型高端科研事業型機構，經山西省民政廳批準于2017年9月在太原創辦，政府總投資9億元，是我省首批（2 021年）認定的新型研發機構之一，是一所具備獨立法人資格的公益性事業單位，也是省重點新型研發機構。高研院采用理事會領導下的院長負責制，暫設3個學部。采取“公共服務平臺+管理團隊+研究室（課題組）”的模式建設、管理和運行，示范區全資支持公共服務平臺建設，委托高福院士團隊組織運營管理團隊，引進國內外高端科研團隊或人才組建研究室（課題組）。所謂“新”，表現為“三無”：無級別、無編制、無財政預算；“五功能”：科學研究、人才培育、企業孵化、政府智庫、帶動產業發展。通過社會投入、服務收入、財政資助，項目研發經費收入等實現投入多元化。在此之上，賦予研發花銷自主權。依靠有效全面的資源配置，旨在完成“引來一流人才、研發一流課題、搭建一流平臺、產生一流成果”的要求。通過搭建科研平臺，吸引各方領域的科研力量，特別是在腫瘤免疫治療板塊已與省內多家醫院、學府合作，大力提升了山西生物醫藥產業的集群效應。這正是新型研發機構緊緊圍繞省重點發展的“14 + N”產業部署的良好開端，充分體現了在建立中引導，又在發展中扶持的頂層規劃重要性。

（三）山西省新型研發機構發展背景

山西省在新型研發機構建設方面尚處起步階段，但作為中部省份，在新的區域經濟格局下，山西省肩負著全國經濟發展梯度轉移重任，省委省政府制定了“東融南承西聯北拓”的開放發展戰略。

2022年2月，教育部、財政部、國家發展和改革委員會聯合發布通知，公布第二輪“雙一流”建設高校及建設學科名單，山西大學的哲學學科、物理學科，太原理工大學的化學工程與技術學科均入選。這對我省開展基礎性研究、應用基礎研究、產業共性關鍵技術研發、人才集聚等無疑利好。任何組織都不可能擁有自身目標所需的一切資源，新型研發機構納入國家創新體系能夠有效利用創新資源的融通積聚，從而促進各類創新主體之間的協同發展。

三、啟示與建議

有鑒于新型研發機構可追溯至上世紀末的發展路徑，山西省應充分總結歷史經驗。

首先要始終堅定不移地明晰國家重點戰略方向，結合地方實際，堅持從頂層設計輻射牽引，有側重有章法地甄別山西異于別地的政策導向，復雜的制度環境只會加劇運行上的混亂，必須以系統、持續、高效的方式滿足現實問題的新需求，打破傳統禁錮，實施具有超前性的精準高質量支撐。

其次構建績效評價體系，加強監測指導。從立項之初即要有嚴格的備案審核，充分利用大數據等統計手段，建立易于操作的的智庫信息平臺，一方面便于管理追蹤，另一方面將有助于信息共享。不斷調整完善績效考核指標，獎懲嚴明，切實推動實現“高質量”訴求。

以基礎研發為核心、成果轉化為目的為構建初衷，靈活把控自上而下或者自下而上的發展軌跡，打通上情下達、下情上傳的實時渠道，要調動政府、高校、科研院所以及企業等主體的能動性，有效地在主體間、行業間、區域間傳達合作共贏的決心。

創新是第一動力，人才是第一資源。人才的競爭又是環境競爭的集中體現，完善新型研發機構福利保障體系，落實政策待遇，柔性引進、活性培育、彈性任用，防流失、防墮怠，嘗試有據可循的多樣化管理。

在慶祝中國共產黨成立100周年大會上，中央統籌規劃把高質量發展作為時代發展要求，為開啟全面建設社會主義現代化國家新征程指明了方向。面對“構建國內國際雙循環相互促進的新發展格局”，進一步落實黨中央《關于新時代推動中部地區高質量發展的意見》，山西省第十二次黨代會按照“全方位推動高質量發展”的目標要求，提出“全方位推動高質量發展，科技創新是關鍵”，這就要求在加強新型研發機構數量建設的同時，必須強化新型研發機構發展質量。做好科技向生產力的有效轉化，搶占先機、勇攀高峰，解決全面創新的“主動力”，這是科技發展的新局面，更是時代前進的新機遇。