中間品創新促進全球價值鏈升級的路徑研究

彭 婧

(南京財經大學國際經貿學院，江蘇 南京 210023)

一、引言

迄今為止，全球價值鏈的中間品貿易已經代替主權貿易在世界各國生產分工中占據主流形式。它可通過各個行業或區域的比較優勢，促使產業任務集中到相應比較優越的國家或區域，進而使水平分工與行業內分工組成的全球分工體系向垂直分工、產業間分工乃至產品內分工轉化。全球產業分工體系在制造業領域已經非常完善，位于產業鏈中下游的行業想要往上游研發、制造、銷售的環節攀升，就必須掌握核心技術，僅僅依靠中間品進口貿易的技術溢出效應并不能夠驅動價值鏈的攀升。發達國家在中間產品創新方面擁有先天優勢，擁有大量的研究人才和中間產品研究經驗，并可以針對各自的情況開展專門的中間產品研究和技術創新，以保證自身在全球價值鏈的地位和價值。鄭江淮和鄭玉共同提出中間產品創新驅動型全球價值鏈即以持續創新的中間品投資進入，分工區域不斷擴大，從分工環節持續向高端攀升的全球價值鏈[1]，文章主要從各經濟體中間產品自主創新這一視角闡述中間產品供給結構的重大變革，以引導世界各國更多的利用國內中間產品，從而降低對進口中間產品的依賴，獲得較高的貿易增加值，最終表現為制造業在國際上價值鏈地位的進一步提高。

二、文獻綜述

關于中間品市場的主要探討問題一是進口中間品對生產率的影響。Grossman和Helpman指出，通過物化制造流程中中間品的研發存量，使得技術創新與中間品貿易關聯起來產生延伸，最終對本國的全要素生產率促進效應明顯[2]。但Coe和Helpman利用跨國面板數據和國際R＆D溢出回歸模型進行研究，發現中間產品進口具有逆向技術溢出效應[3]。高凌云等提出，物化中間品溢出的渠道是為了確定研發存量的生產彈性[4]。錢學鋒發現，進口中間品種類對中國的制造業行業要素生產率產生不同的效應，上游行業進口種類增加的顯著提升作用(水平效應)，而其他行業種類增多卻帶來不利影響(競爭效應)[5]。谷克鑒等從水平影響和垂直溢出兩個維度研究中間品跨產業技術溢出對生產率的提升效應[6]。二是中間產品進口對出口產品質量的影響。大多數研究者通過對使用中國工企數據和海關進出口貿易匹配數據比較分析我國進口中間產品對加工企業出口產品質量的作用，并提出中間產品質量能夠明顯帶動出口產品質量的提升(許家云等)[7]；然而我國進口中間品應用強度對產品質量提高呈下降態勢(劉海洋等)[8]。汪建新等提出只是引進國外的優質中間品對國內中小企業出口產品質量的提高是有限的，根據生產技術水平質量差異出現拐點[9]。三是貿易自由化對出口中間產品技術復雜度的影響。盛斌和毛其淋從行業和產品兩個角度探討后提出，研發技術創新才是進口產品貿易提升制造業出口復雜度的最重要的途徑[10]。李惠娟和蔡偉宏特別使用行業數據驗證了離岸生產性服務要素投入對高低技術密集度行業的中間品出口技術復雜度均有明顯提升效果[11]。

關于影響全球價值鏈分工地位的研究論文數不勝數，主要以要素稟賦、開放水平、環境因素以及技術創新幾個角度展開。Koopman基于附加值的核算提出全球分工地位指標，以出口產品所實現的增加值來說明一個國家和地區在全球價值鏈中的分工地位[12]。巴曙松和鄭軍認為要素稟賦結構和要素相對價格變動在產業結構升級中發揮至關重要的作用[13]。戴翔利用分位數回歸，研究了對外直接投資對我國工業提升全球價值鏈地位的影響[14]。黃先海和楊高舉分析表明勞動生產率的提升是我國高科技領域全球分工程度迅速提升的根源[15]。黎峰從增加值角度研究，提出行業的要素稟賦結構和國內外生產配套能力與國際分工地位顯著[16]。胡昭玲和宋佳則分析，指出規模經濟、研發性投資、完善的投資環境和機制因素以及外商直接投資等可以推動國際分工優勢的增強[17]。呂越等認為我國企業產品國內增加值率的提高進程極易遭到發達跨境企業設立的“天花板”，有被封鎖于下游低端環節的風險(劉慧等)[18]。從中間產品創新視角剖析中間品對制造業全球價值鏈地位的影響研究還有所欠缺。

上述論文中從不同的視角采取了不同的研究方式，關于中間品貿易對全球價值鏈升級的影響研究中，多從技術溢出、學習效應的渠道上來分析，那些技術含量偏低的中間品，產生技術溢出時，容易被吸收掌握，進而提高吸收國的國內增加值率；但高技術含量中間品，即便產生技術外溢，也不易被吸收，對吸收國來說，無法掌握核心技術，反而不利于國內增加值率的提高。本文研究內容與上述文獻的最大差異在于:中間產品的創新強度這一全新視角，近年來隨著創新意識的提升，國內研發投入大幅增長，研發存量的增加是否能提升全球價值鏈的分工地位指數值得探討。

三、中間品創新與價值鏈升級的內在關系及路徑分析

(一)中間產品創新強度與價值鏈升級的內在關系

中間品貿易主要從專業化分工、市場競爭效應和產品差異化三個方面，推動了中間產品的創新從而帶動了制造業的全球價值鏈攀升。

首先，從專業化分工效應角度來看，進口中間產品種類越豐富，在制造流程中吸收的先進技術設備越多，這是通過“水平效應”提高投入產出效率，并由此促進全球價值鏈向高端環節的攀升，所以新產品越不容易被替代，投入的產出效率就越高。中間產品自主創新能力的加強會相應減少科技研究的重復投資，企業自身技能和專業知識能力的提升有助于企業在生產研發過程中取得創新，這是企業“學習效應”獲得的技術創新，同時也促進了企業向產業鏈高端環節的攀升。垂直專業化程度越深，進口中間品數量的增多對增加值率的提升效應越明顯[19]。其次，中間產品的貿易引發進口產品和國內原有產品的競爭，產生競爭效應。進口擴大會使國內外市場上涌入大批具有外國先進工藝的產品，國外先進工藝品對國內產品的競爭威脅倒逼企業不得不提高自身研發強度。國內企業受到他國制造同類產品企業的競爭，只能從中間產品的創新和差異化優勢出發來占領市場[20]。有學者早期使用歐洲數據研究證明了本國的進口能夠促進本地信息技術設備的不斷更新。最后，從產品的差異性效應出發，由于世界上國際競爭的日益激烈，工業生產的產品同質化程度逐漸增強，產品差異化也是影響中間品創新的關鍵原因，從直觀的角度來看，通過中間品貿易把外國先進的人力資源和技術資本引入中國的產品上，就可以增加全球市場產品的生產復雜度和差異化優勢，產品差異化空間的進一步拓展，也有利于制造業企業利用中間品創新獲得產品在全球領域內的比較優勢，增加對全球價值鏈高端部分的控制，從而實現全球價值鏈內分工地位的進一步提高。

(二)以要素密集度為導向的價值鏈升級路徑

隨著產業間效率不斷提高，企業技術能力得以增強，產業鏈各環節生產要素重新配置，從而使產業升級得以強化。一般而言，隨著出口企業專業化程度增強，將進一步影響生產要素密集度的分配。不同種類的中間品由于研發和投資的要素密集度差異，使得其對制造業全球價值鏈分工地位的作用也具有異質性。在高技術密集度行業公司的生產制造流程中，對高技術含量和高技術要求的機器設備的依賴程度相對而言較高，而對勞務投資占比則相對而言較低，因此技術密集程度越高的行業往往更重視在生產技術方面的發展投資[21]。在產業的創新過程中，企業的所有投資決策都在所難免地受到所屬行業特性的影響。產業的特性不相同，尤其是要素密集度不一樣，會使得公司對創新的依賴程度產生差異。當中間品出口規模擴大時，低技術密集度產品出口所產生的技能溢出價值降低，而高技術密集度產品的技術溢出價值增加，可能導致兩地區勞動力受高等教育時間差距的擴大。處于產業鏈不同位置的行業勞動力的優勢存在差異，位于下游的行業通常具有低技術勞動力優勢，并憑借此優勢融入價值鏈，因此所參與分工環節對高技能勞動力需求不高，部分高技能勞動力就能夠從原本的國內生產部門中釋放出來，在國內其他高技術行業內重新配置，一部分重新分配到高端加工制造環節，另一部分則能夠進入研發和設計等高端生產服務部門，有助于國內產業結構更加優化，從而提升高端產業部門的創新水平。所以低技術密集度行業技術進步緩慢，對高技術密集度部門的中間品研發投入越多，制造業技術創新的促進作用越明顯。

(三)基于技術創新渠道的價值鏈升級傳導路徑

國內中間品生產部門憑借既有的科學技術吸納力量，直接進口發達地區的中間品，用于自身中間出口品制造和技術創新的投資，不再只是與低廉勞工結合制造產生低附加值中間出口產品或最終出口產品，而是與國內技術創新要素結合從中獲得世界領先科學技術的溢出。當進口中間品規模擴大時，國內中間品生產獲得更多技術溢出。中間產品的國內增加值率進一步得以提高，這為中間產品的創新提供持續激勵，使進口與中間產品研發投入形成良性循環。進口中間品規模擴大將帶來進口中間品成本下降的好處，這就使得國內用于自主創新的研發投入增加，引致出技術溢出效應(田巍和余淼杰)。那些以較大規模的低成本、低技能勞動力優勢的下游國家參與價值鏈分工時，他們的中間品生產企業面臨缺乏核心技術，技術“鎖定”的難題，沒有明顯的相對比較優勢，將中間品的研發投入都用于模仿國外中間品并不能夠促進全球價值鏈地位的攀升，但是將中間品的研發用于自主創新的部分，形成自己的技術優勢，將本國的創新要素與國外的先進技術相結合，在一定程度上會促進國內高技能勞動力教育和科研投資的增長，進而改變全球價值鏈陷入“技術鎖定”的不利境地。

四、創新全球價值鏈升級路徑的措施

從理論上來講，我國通過進口中間品生產成本優勢明顯，并且進口所帶來的先進的技術和研發投入，憑借技術溢出效果提高我國出口產品的服務質量水平，從而在短時間內提高我國的全球價值鏈分工地位指數。但是，從長遠發展來看，大量進口的高技術中間品將面臨國外技術阻斷和市場閉塞的局面，因此在提倡我國進口商品生產高質量中間品、加強進口技術溢出效應的同時，強調國內中間產品創新的方式，大力創新是關鍵，要充分鼓勵國內企業進行技術創新，持續增加本國研發投入，提升國內產品創新質量，充分發揮國內中間產品市場的作用，以便協調國內市場與國外市場的平衡，對構建國內國際雙循環發展格局、促進經濟高質量發展具有重要意義。

上述結論為中間產品分工貿易發展方式的轉變提供了路徑，降低對發達經濟體中間產品的依賴，通過增強國內中間品的創新，進而實現價值鏈攀升。促進價值鏈升級路徑的措施主要包括:①在中間品交易盛行時代，隨著中間產品規模不斷擴大，減少交易成本，以提高世界各國貿易自由化程度，特別是鼓勵創新、知識產權和技術服務貿易自由化。②建立完善的國內科技創新體系，在短期內，側重于推動科研技術在國內、海外的傳播與擴散；在長期，完善掌握專業技能人才的需求與國際市場聯動一體化程度，按照行業的發展目標，優化和完善高等教育的層次結構、學科架構，增加掌握專業技能人才供給規模。③減少本國各區域間各種壁壘，推動各種要素、商品和服務自由流動，優化資源配置，形成統一開放的國內大市場，釋放國家自身市場規模的效應，將其轉化為新的比較優勢。