受控數字借閱的域外實踐、版權困境和法律調適

余 祥 聶建強

（武漢大學法學院 武漢 430072）

信息時代到來后，無紙化閱讀興起，這對圖書館傳統的紙質書借閱產生沖擊，數字化借閱開始大規模普及，但數字化借閱易觸發侵權，而且出版商對電子書借閱進行嚴格限制，這成為圖書館開展數字化建設和數字化借閱的難題。受控數字借閱（Controlled Digital Lending）是對數字化借閱的創新，新冠疫情期間美國大量圖書館暫時關閉，受控數字借閱滿足了疫情期間公眾的借閱需求，這是一種高度模擬傳統紙質書借閱流程的借閱方式，它打破了讀者借閱圖書的空間界限，圖書館通過技術控制向讀者提供圖書數字版本的遠程借閱，成為疫情期間美國很多圖書館開展借閱的首選[1]。該借閱方式讓閉館期間圖書借閱成為可能，而且有利于保護圖書版權，減少數字化借閱對圖書市場利益的損害。國內圖書館可以借鑒受控數字借閱方式在國外的成功經驗，當然目前實施該借閱方式仍面臨版權困境，國內的法律需要進行調適以促進該借閱方式在國內更順利地實施，從而使圖書館更好地開展數字化建設和數字化借閱。

1 圖書館數字化借閱面臨難題

在傳統的紙質書借閱中，圖書館出借圖書對圖書銷售確實會產生一定的不利影響，但傳統的紙質書借閱并非完全免費[2]，讀者為借閱紙質書，需要付出一定成本，比如交通費、時間成本、折損或遺失圖書的風險成本等。另外國內圖書價格較低，很多讀者有藏書觀念，相比借閱紙質書，他們更樂意購買紙質書，總體來說，紙質書借閱對圖書銷售市場利益的損害較小。法律為顧及傳播文化的社會公共利益，并未對圖書館出借紙質書做出太多限制，而是將圖書館視為消費者，圖書出售給圖書館后，版權人的權利用盡，圖書館有權對外出借。然而電子書的出現顛覆了傳統的紙質書借閱方式，免去了讀者的借閱成本，互聯網極大提高了讀者獲取圖書的便捷性，大量讀者可以同時在線閱讀電子書。與此同時，圖書館出借電子書極大增加了盜版的風險[3]，一旦出現盜版，版權人的市場利益會嚴重受損。但信息時代讀者已習慣無紙化閱讀，圖書館實施數字化借閱已成為必然趨勢，因此，數字化借閱趨勢與版權保護的沖突成為數字化借閱首先要解決的難題。

為保護電子書版權，電子書出版商通常對圖書館的數字化借閱進行限制，相較于讀者購買和使用電子書，出版商向圖書館提供電子書時通常設定較高價格或設定較為苛刻的限制條件。如表1 所示，一些出版商要求圖書館只能使用而不能購買電子書，還有一些出版商限制圖書館出借電子書的次數和期限，這是為了減少圖書館出借電子書對出版商的經濟利益損害。出版商向圖書館提供電子書用于借閱時通常采用許可模式而非出售模式[4]，通常來說，圖書館會按年度與電子書出版商簽署合同，獲取電子書的訪問權。在這種許可模式中，出版商話語權很大，可以通過技術措施控制電子書的借閱全過程。與紙質書借閱模式不同，電子書許可模式中，讀者閱讀電子書時仍受到地理位置的限制，讀者仍然要到公共圖書館內閱讀或辦理電子書閱讀器的借閱，而高校圖書館通常只允許本校師生訪問；另外電子書許可有年限的限制，在電子書許可模式下，圖書館擁有的是圖書使用權而非所有權，許可期結束，圖書館不再享有電子書的任何權益，卻要為此付出昂貴的代價。圖書館為采購電子資源所花費的采購費遠高于紙質書的采購費用，而且出版商在向圖書館提供電子書資源時通常附加苛刻的條件。由于實行的是按年度許可制，電子書出版商針對電子書采購可以不斷漲價，一旦圖書館不接受漲價，出版商可能隨時中斷讀者的訪問權限。另外，電子書許可模式對館際互借產生阻礙。館際互借屬于圖書館之間共享圖書的重要方式，也為讀者借閱提供了方便，但電子書的技術保護措施卻阻礙了資源互借，不利于信息的自由流通，如果不破壞技術措施，圖書館之間很難互相傳遞圖書，但破壞技術措施本身屬于侵權。綜上，電子書許可模式有明顯弊端，圖書館需要創造出新的數字化借閱模式。

2 受控數字借閱的域外實踐

2.1 受控數字借閱的起源

受控數字借閱源于美國圖書館[5]，是一種在技術控制下的遠程借閱方式。該概念最初由美國喬治敦大學法律圖書館副館長兼法學院教授Michelle M. Wu 于2011 年提出[6]。2018 年，《圖書館受控數字借閱白皮書》發布，該文件闡釋了受控數字借閱的重要性和合法性基礎[7]。受控數字借閱是指圖書館模仿紙質書借閱流程[8]，在特定時間內只將某本紙質書的一份數字版本通過遠程借閱的方式出借給一位讀者，在借閱期內，其他讀者不能借閱該數字版本，只能處于等候狀態。受控數字借閱借出的是紙質書的數字版本，即將紙質書進行電子掃描而形成，圖書館通常自行掃描，或委托第三方專業機構掃描，也可與其他圖書館共享數字版本。館際共享有利于減少圖書館進行數字化掃描的成本，但需要滿足一定條件：擁有某紙質書的圖書館將紙質書掃描后，只能將數字版本傳輸給同樣擁有該紙質書的其他圖書館。受控數字借閱方式具有以下特征：①掃描的圖書須為圖書館合法擁有，源于捐贈或圖書館采購；②圖書館須遵循“自有與出借”的比例[9]，即圖書館合法館藏的紙質書與用于借閱的數字版本應維持在1：1 的比例。比如，圖書館擁有某小說的兩本紙質書，并且將紙質書進行掃描形成了數字版本，那么圖書館可向讀者出借這兩本紙質書，也可以向讀者出借兩份數字版本，或者向讀者出借一本紙質書和一份數字版本。在借閱過程中，圖書館可供出借的紙質書和數字版本之和不得超過擁有的紙質書總量；③單次只能出借一份數字版本給一位讀者，類似于出借紙質書。不同讀者不能在同一時間訪問同一份數字版本，在出借該份數字版本期間，與該份數字版本對應的紙質書須予以封存，不得再被出借。其他讀者若借閱該份數字版本，只能處于等候狀態，直到借閱期結束；④出借的數字版本有借閱期，逾期后讀者無法訪問；⑤圖書館采用技術手段控制出借的數字版本。借閱數字版本有借閱期，借閱期結束，讀者將無法閱讀，圖書館通常采用數字版權管理（DRM）技術，防止數字版本被復制和傳播。讀者在閱讀時無法保存、拷貝甚至編輯該數字版本；⑥只能由非營利性圖書館實施。①③⑤彰顯了借閱環節的“受控”，這有利于保護圖書版權人的利益，避免外借圖書被大量復制和傳播，這也是受控數字借閱的創新之處。

2.2 受控數字借閱的發展

新冠疫情期間美國很多數字圖書館采用了受控數字借閱方式以便利讀者借閱。IA（Internet Archive）是設立在舊金山的數字圖書館，它以普及知識為使命，與大量實體圖書館合作，比如多倫多公共圖書館、麻省理工學院圖書館、艾伯塔大學圖書館等，IA 很早就嘗試對圖書館館藏資源進行數字掃描，并在圖書館中積極推廣受控數字借閱，這些圖書大多已過了版權保護期。新冠疫情期間，IA 向讀者開展遠程數字借閱服務。為應對疫情期間讀者線上借閱量激增的情況，IA 開展了國家緊急圖書館計劃[10]，有100 多萬本圖書可供讀者借閱。該計劃取消了受控數字借閱中的讀者等候機制，使很多讀者可以同時在線閱讀同一份數字版本。這打破了“自有和出借”1：1 的比例，引起出版商的強烈不滿，最終IA 提前關停了緊急圖書館，恢復傳統的受控數字借閱。疫情期間，另一家知名的數字圖書館HathiTrust 提供了臨時訪問服務（ETAS），允許其成員圖書館的讀者在疫情期間訪問它們因閉館無法借閱的紙質書的數字版本。與IA 的做法相比，ETAS 在實施受控數字借閱時更嚴格：第一，圖書館必須有相應資質；第二，服務只面向較少的讀者群體，即成員圖書館的教員、館員和學生；第三，讀者只能在線閱讀數字版本，ETAS 不提供下載和文獻傳遞服務；第四，圖書館在實施借閱時“自有和出借”比例嚴格維持在1：1。疫情期間圖書館采用該借閱方式對科研和教育起到重要的促進作用，彰顯了該借閱方式的價值。受控數字借閱方便讀者對圖書館館藏資源進行數字訪問，有利于圖書館發揮傳播知識文化的職能[11]，所以該借閱方式日益受到圖書館重視。2021 年，國際圖聯（IFLA）發布了有關受控數字借閱的聲明，文件中闡釋了受控數字借閱概念、合法性基礎以及實施的必要性[12]。當前受控數字借閱方式已被美國很多圖書館所接受，很多圖書館在《受控數字借閱立場聲明》中署名支持這種新型的借閱方式[13]。在國內，上海紐約大學開發出數字借閱系統幫助師生在新冠疫情期間遠程借閱圖書，該系統通過技術控制方式實施受控數字借閱[14]。

2.3 受控數字借閱的優勢

受控數字借閱誕生于互聯網時代背景下，興盛于新冠疫情期間，是對圖書館傳統借閱方式的變革，促進了全民閱讀的推廣，同時還能保護圖書版權。具體來說，受控數字借閱具有以下優勢：①便利讀者訪問稀有、易被折損的書籍或絕版圖書[15]。這類書通常為上世紀出版的圖書，絕大多數缺乏電子書版本，這些書籍在借閱流通中易受損且難以在市場中復購，圖書館將其數字版本出借給讀者，既可以促進這部分圖書在互聯網時代被更多讀者借閱，又能避免這些圖書在借閱中被折損；②突破了空間限制，使圖書可以為更多讀者借閱。傳統的借閱方式中，讀者通常在館舍內辦理借閱，這無疑增加了讀者的交通和時間成本。受交通和時間成本所限制，圖書館借閱的對象大多為生活在圖書館周邊的居民或高校內的師生，而生活在遠離城市的農村地區的讀者很難獲得圖書館資源[16]。受控數字借閱打破了空間壁壘，讀者通過網絡遠程借閱，節省了交通和時間成本，讀者的數量必然增加，這有利于圖書館在農村推廣閱讀，當前農村地區和偏遠地區已普及了互聯網，但受交通和距離限制，生活在此的讀者不便到館借閱，受控數字借閱可以解決這個問題；③數字版本可提升圖書館館藏資源的利用率。數字版本的展示和檢索功能可以使讀者查找大量的冷門書籍，使更多的讀者可以知悉和借閱“休眠”圖書；④便利了殘障人士閱讀。圖書經掃描數字化后便利了殘障人士閱讀，殘障人士可以不用到館辦理現場借閱即可閱讀圖書，另外將圖書數字化也有利于開發適用于閱讀障礙者閱讀的無障礙版本書籍，比如有聲書；⑤有利于節省圖書館館藏空間和維護費用。實施受控數字借閱后，可以將相關紙質書從書架中撤下，有利于節省圖書館的館藏空間，傳統的紙質書在借閱流通中易被折損，因此圖書館需要定期維護這些圖書，甚至復購一些書籍，而數字版本不會被折損，可以節省維護費用；⑥避免圖書在自然災害中受損[17]。數字版本有利于對圖書進行永久性保存，避免圖書在自然災害中受損。

3 實施受控數字借閱的版權困境

通過受控數字借閱方式被出借的圖書既有已過版權保護期的圖書，也有正處于版權保護期的圖書。圖書館出借前者并不侵權，但出借后者在美國版權合法性上存在爭議，所以遭到出版商的強烈反對，若將該借閱方式引入國內，仍面臨合法性的難題，因此在實施和推廣該借閱方式時應思考如何破解版權困境。

3.1 受控數字借閱的合法性存疑

從法律上來說，按照當前美國《版權法》規定，受控數字借閱難以豁免侵權。美國《版權法》第108 條規定，基于保存、安全需要或為了替換損壞、丟失的作品副本等目的，圖書館才可以制作數字版本，但不能公開發行，更不能在館舍之外將數字版本出借給公眾。該規定出于保護版權的目的，在受控數字借閱模式中，圖書館制作紙質書的數字版本、向讀者遠程出借數字版本都與圖書館版權例外規則不符。圖書館界主張受控數字借閱的合法性基礎在于首次銷售原則，這也是圖書館可以向公眾提供借閱的法理基礎，首次銷售原則能否成為受控數字借閱的合法性基礎仍存在爭議。首次銷售原則是指作品的原件或合法復制件被首次出售后，版權人的發行權用盡，不能再向購買者的處分行為主張權利，此時版權人無權干涉已出售的版權商品的轉售、使用、出租等行為。該原則是為避免版權人權利過度擴張給消費者帶來損害，有利于促進商品的流轉、信息自由傳播以及社會再創新。基于該原則，圖書館通過合法渠道獲得紙質書后，擁有紙質書所有權[18]，之后有權向讀者提供借閱。但受控數字借閱具有特殊性，圖書館先將紙質書掃描為數字版本，然后將數字版本出借給讀者，這個過程包含復制和將數字版本在網絡空間傳播兩個過程，在美國法律中這兩個過程分別受復制權和發行權控制，如果不屬于版權例外情形，未經版權人許可擅自復制和將數字版本在網絡空間傳播構成侵權。

雖然圖書館界一直在論證受控數字借閱的合法性，但受控數字借閱存在版權合法性爭議，再加上該借閱方式損害了出版商利益，因此自實施以來遭到出版商的反對。2019 年，美國數十家出版商表明了反對受控數字借閱的態度，認為該借閱方式侵犯了版權、沖擊了圖書銷售市場，損害了出版商的經濟利益。出版商的理由如下：①紙質書的數字版本不會折損，這會對圖書館的復購產生影響。紙質書在被反復借閱后會折損，所以圖書館需不斷復購紙質書，而數字版本不存在折損問題，圖書館無須復購，這會減少紙質書的銷售，損害出版商的利益；②數字版本易遭受侵權。雖然圖書館會采取技術措施，控制數字版本被保存、復制、傳播，但難保技術措施不被讀者或黑客破解，一旦被破解，數字版本被大規模復制和傳播于網絡，將嚴重沖擊圖書銷售市場[19]；③受控數字借閱擾亂了出版商的電子書市場，會減損出版商在電子書市場的經濟收益。圖書館掃描和出借數字版本，會與電子書市場產生競爭[20]。

2020 年，IA 的國家緊急圖書館計劃成為點燃美國出版商怒火的導火索，四大出版商最終選擇起訴IA[21]。該案至今未判決，所以還難以得知美國司法界對該借閱模式的觀點，從原告的起訴理由可以看出該借閱模式的合法性受到質疑。出版商認為IA 實施的受控數字借閱是一種盜版活動，嚴重侵害了版權，其理由如下：①受控數字借閱是IA 發明的理論[22]，并沒有合法性基礎。對于已過了版權保護期的圖書，IA 進行數字掃描并不違法，但對于正處于版權保護期的紙質書，特別是對尚未絕版的紙質書進行大規模數字掃描并且遠程出借整本書的數字版本，并不屬于著作權例外情形。IA 對大量紙質書實施工業化掃描，在美國、英國等國家建立了很多“區域數字化中心”，使用Scribe 掃描儀進行掃描，該掃描儀可以在五分鐘內掃描完三百頁的書籍，IA 一天最多可掃描三千本紙質書，這事實上是對紙質書的大規模復制。IA 掃描完后出借整本紙質書的數字版本，這點不同于其他的圖書掃描計劃，比如谷歌的圖書掃描工程，后者只向讀者提供圖書少量章節的免費瀏覽服務；②IA 免費向讀者提供電子書的閱讀和下載。IA 將整本圖書內容掃描后予以出借，使得出版商出版的電子書喪失了市場競爭力，因為讀者閱讀數字版本后將不再購買電子書；③IA 并不屬于非營利性圖書館。雖然IA 聲稱其屬于公益機構，但它實質上是營利性企業而且收入頗豐。從網站頁面設計和提供的業務來看，IA 與公共圖書館或研究機構有較大差異，更像是商業公司，IA 向其他圖書館提供圖書掃描服務并賺取巨額掃描費，另外網站上存在購書鏈接，該鏈接指向網上書店，而該書店由IA 的創立者所控制[23]。

3.2 受控數字借閱不屬于我國著作權例外情形

我國《著作權法》第二十四條和《信息網絡傳播權保護條例》（以下簡稱《條例》）第七條規定了圖書館的合理使用行為。受控數字借閱涉及兩個重要流程：“圖書館對紙質書掃描”和“遠程出借數字版本”。《著作權法》第二十四條規定了圖書館可以復制紙質書，但僅限于陳列或保存版本的需要。《條例》第七條規定，為陳列或者保存版本之需進行數字化復制的作品，應是已損毀或瀕臨損毀、滅失，或其存儲格式已過時，且在市場中無法購買或只能以明顯高于標定價格購買的作品。這類作品大多屬于絕版書，而受控數字借閱的客體不限于絕版書，還包括剛出版不久的暢銷書，受控數字借閱不在此范圍。另外《條例》中規定提供電子書借閱的地點限于圖書館內，即讀者只能來到公共圖書館，通過電子終端設備閱讀電子書，不包括受控數字借閱這種將數字版本遠程借閱的方式。從司法實踐來看，圖書館對館藏圖書進行掃描以及向讀者提供遠程數字化借閱的行為面臨巨大的侵權風險。在三面向公司與國家圖書館著作權糾紛案中，國家圖書館未經版權人許可以數字化形式掃描館藏圖書并通過局域網向館舍內的讀者提供數字借閱，另外圖書館還通過互聯網向讀者提供圖書前24 頁的在線閱讀。法官認為圖書館未經版權人許可擅自掃描館藏圖書的行為不屬于《條例》第七條的情形，侵犯了復制權和信息網絡傳播權，通過互聯網向讀者提供部分章節閱讀的行為侵犯了信息網絡傳播權。與圖書館數字化借閱相關的其他侵權案，比如三面向公司與深圳圖書館、深圳大學著作權糾紛案、中國科技出版傳媒股份有限公司訴廣東省立中山圖書館等案件，法官最終也判決公共圖書館未經版權人許可掃描館藏圖書以及將掃描件上傳網絡實施文獻傳遞的行為構成侵權。

4 法律調適

當前受控數字借閱在國內實施時面臨著作權合法性的難題，因此為順利實施受控數字借閱，可進行內部和外部的法律調適。內部調適是促使該借閱制度合法化，進而可以在實踐中大規模推廣。外部調適在于彌補該借閱方式給著作權人帶來的利益損失，提升該借閱方式的實施效果，促進讀者、圖書館、著作權人三方的利益平衡。

4.1 內部調適：將受控數字借閱納入著作權例外情形

在數字經濟時代，對作品的利用方式日益多樣化，圖書館承擔推廣閱讀和傳播文化的公共服務職能，針對圖書館應設定更多的合理使用、法定許可等著作權例外情形，比如，美國、歐盟、英國、日本等國家和地區針對圖書館文本和數據挖掘（TDM）設置了著作權例外制度。受控數字借閱中對作品進行數字掃描是不可避免的行為，即這種復制屬于借閱過程的必須，類似于圖書館TDM 中對原作品的復制，也應當豁免侵權。《條例》第七條將電子書借閱限制在“館舍內”，這很難發揮數字化借閱的優勢。當前公共圖書館允許讀者將紙質書借出館外閱讀，但禁止將電子書借出館外閱讀，該規定已滯后于數字經濟時代的發展要求，況且受控數字借閱高度模仿紙質書的借閱流程，在出借數字版本時實施技術控制，與借閱紙質書的效果相差不大，對版權人的市場利益損害較小。所以在互聯網時代，應允許受控數字借閱的存在，允許圖書館一次只向一位讀者出借一本圖書，不應考慮是數字版本還是紙質書。另外正如上文所說，受控數字借閱具有很多優點，為社會公共利益所需，著作權法應將其納入著作權例外情形。

著作權例外情形包括合理使用、法定許可等，那么受控數字借閱應被納入哪一種例外情形？在討論這個問題之前，有必要將圖書館出借的圖書進行分類，如果圖書已過了版權保護期，那么實施受控數字借閱不應受到限制，如果仍處于版權保護期，那么需要進一步分情況討論。正受版權保護的館藏圖書可被劃分為三類：①已停止出版的圖書；②未停止出版但未開發電子書版本；③未停止出版且開發了電子書版本。對于①類圖書來說，圖書市場中已經不再發行該圖書，數量稀少，在傳統的紙質書借閱中一旦受損或滅失，圖書館將難以復購，采用受控數字借閱方式可對此類圖書起到保護作用。第②類圖書通常市場銷量較小，屬于冷門圖書，所以出版商未開發相應的電子書版本，圖書館制作出數字版本并實施借閱對該類圖書市場利益損害很小，而且不會與電子書市場形成競爭，圖書館將該類圖書數字化后便于讀者檢索和閱讀，反而會提高該類圖書的影響力。對于①和②類圖書，相關法律法規可將圖書館實施受控數字借閱納入合理使用范疇。第③類圖書通常為暢銷書，所以出版商開發出了電子書版本以擴大銷量，圖書館對此類圖書掃描后實施受控數字借閱，會與該圖書的電子書市場形成競爭，損害版權人的市場利益，對于此類圖書，筆者認為，圖書館實施受控數字借閱需事先取得版權人明確許可，但以下三類圖書除外，即學術類圖書、教輔類圖書、工具書。這三類圖書具有特殊性，讀者在短暫的借閱期內閱讀這三種圖書后，大概率會購買紙質版或電子書，這樣有利于版權人銷售書籍。學術類圖書需要反復閱讀和研究，讀者閱讀此類書籍時通常出于科研目的，所以會經常使用，比如在撰寫科研論文時會經常引用；使用教輔類書籍的讀者通常出于學習目的，比如購買教材，這類圖書通常含有配套的練習題，讀者在閱讀時也喜歡做批注，這類圖書適合反復閱讀思考；讀者在使用工具書時需反復查閱，比如詞典。對于這三類圖書來說，短暫的借閱期無法滿足讀者反復閱讀的需求，所以讀者購買的概率較大，對這三類圖書實施受控數字借閱對版權市場危害較小，而且促進了科研、教育事業的發展，因為讀者閱讀這三類書籍通常出于科研、學習目的，這符合著作權例外規則的立法理念。對于其他類圖書來說，讀者閱讀完之后重新購買電子書或紙質書的可能性較小，讀者追求的是娛樂，即快餐式閱讀，比如網絡小說圖書。

對于這三類圖書，筆者認為，可將圖書館的受控數字借閱納入默示許可的范疇，即除版權人明確禁止數字化出借之外，圖書館可以對合法擁有的此類紙質書實施受控數字借閱，但需要向版權人支付一定補償費。這是為了彌補數字借閱給圖書銷售造成的損失，但該費用應遠低于圖書售價和版權許可費，也應低于法定許可的費用，因為圖書館并非營利性機構，其出借圖書是基于公益目的，讀者閱讀該圖書是出于科研和學習目的，若補償費數額過高，將給圖書館和讀者帶來沉重的資金壓力。此外，對于圖書館需要獲得明確許可的圖書，可由著作權集體管理組織實施大規模的版權許可，這要比圖書館和版權人一對一的許可更高效，圖書館可以事先設定館藏圖書的條款，即版權人的圖書在入館收藏時，由著作權集體管理組織代理版權人選擇是否允許圖書館對該圖書實施受控數字借閱。需要明確的是，無論哪類圖書，圖書館都可以在未獲版權授權的情形下將紙質書轉為無障礙格式版本，以此保障閱讀障礙者的閱讀需求，比如將紙質書轉為有聲讀物，這豁免于版權侵權。

4.2 外部調適：引入公共借閱權和版權補償金制度

著作權法在實施過程中需要考慮利益平衡原則。傳統的紙質書借閱中，由于紙質書在短暫的借閱期內難以大規模復制和傳播，所以很難對版權人的市場利益造成太大損害，因考慮社會公共利益，法律允許圖書館向社會公眾提供紙質書的外借。受控數字借閱通過技術控制手段模仿紙質書的借閱流程，對版權人市場利益的損害會大幅降低，但受控數字借閱與紙質書借閱仍存在差異。正如上文所言，受控數字借閱突破了空間限制，使館藏資源能被更多讀者借閱，另外數字版本不會折損，對圖書館復購有影響，而且數字版本與電子書市場產生競爭。所以相比紙質書借閱，版權人和出版商仍然會因受控數字借閱而喪失更多市場利益。很多著作權人認為受控數字借閱雖然采取了嚴格的技術控制，但仍然損害了著作權人的市場利益，所以對受控數字借閱持反對態度。圖書版權人和出版商的利益需要照顧，圖書館公共文化服務也要開展，在這種情況下，在實施受控數字借閱的基礎上，引入公共借閱權和版權補償金制度或許是一個好選擇。這既有利于保護版權人的市場利益，又可以促進受控數字借閱的大規模開展，在推動全民閱讀的同時實現版權人和讀者的利益平衡。

公共借閱權的具體設計可參照國外立法成果。首先，要明確公共借閱權的主體。目前根據公共借閱權的立法經驗，公共借閱權的享有主體通常為作者或其他著作權人，不包含出版商，這是因為圖書借閱對出版商利益損害相對較小。國內絕大部分出版為自費出版，出版商已從出版中收取出版費，因此圖書銷售額與出版商的利益關聯并不密切，反而與著作權人的利益緊密相關。公共借閱權具有很強的財產權屬性，國內公共借閱權的主體范圍可借鑒北歐國家的立法經驗[24]，可適用于因繼承關系取得公共借閱權的著作權人的近親屬。其次，需要明確適用公共借閱權的作品類型。正如上文所述，受控數字借閱對未停止出版且開發了電子書版本的圖書市場利益損害較大，因為這類書通常屬于暢銷書，這類作品的著作權人應享有公共借閱權，如果對這類作品實施受控數字借閱，著作權人應享有版權補償金。再次，需要確定版權補償金的支付主體和計算方法。筆者認為，圖書館是公益性機構，若由圖書館支付補償金會給其帶來沉重的資金負擔，這會使采購圖書的資金減少，不利于圖書館的長遠發展。因此，補償金不應由圖書館承擔，由政府承擔更合適，因為政府為公共文化服務的主體，且財政資金較為雄厚，有足夠資金用以支付補償金。至于計算方法，筆者認為按借閱量計算可精確反映出借閱對著作權人市場利益的損害，以便更好地進行補償。具體來說，在單位期限內（比如一年）統計適用公共借閱權的數字版本作品的借閱量。著作權人獲得的補償金數額為作品被借閱的總次數乘以每年的借閱利率。計算公式如下：補償金=該作品被借閱的總次數＊每年的借閱利率。補償金每年的借閱利率為當年政府撥款的補償金總額除以當年圖書被借閱的總次數，圖書被借閱的總次數可由圖書館進行統計。最后，應明確公共借閱權補償金的分配。筆者認為，應從該費用中提出一部分作為管理費，管理費可占補償金總額的10%以內，用于圖書館統計借閱量的開支，余下的費用分配給著作權人。另外針對補償金應設置上限和下限，以防部分著作權人獲得過高或過低的補償金導致的不公平現象。實行版權補償金方式可以一定程度上彌補著作權人的損失，使著作權人更容易認可受控數字借閱，減少圖書館實施受控數字借閱的阻力。另外，補償金制度可以使圖書館的建設更具科學性。圖書館借助不同圖書的補償金信息可了解圖書的借閱頻次，從而確定哪些圖書需要保存，哪些需要移除，使館藏資源配置更具科學性。

5 結語

信息時代，圖書館數字化借閱應成為未來趨勢，但數字化借閱易觸發侵權，因此在實施中面臨難題。美國圖書館將紙質書借閱的優勢與數字化借閱的優勢結合起來，通過技術控制創造出了受控數字借閱這一新型借閱方式。該借閱方式既可以為讀者提供數字化的遠程借閱，又可以保護圖書版權。但該借閱方式仍面臨版權上的合法性問題，國內的法律需要進行調適，以促進該借閱方式在國內落實，將受控數字借閱納入著作權例外情形，并且引入公共借閱權和版權補償金制度，使圖書館更好地履行保管圖書、傳送信息的職能。法律的調適有助于圖書館擺脫與數字化建設和數字化借閱相關的版權問題的困擾，使圖書館更好地契合信息時代讀者的借閱要求，未來的研究可集中于該借閱方式具體的運行細則。