高校促進知識產權(專利)轉化實效的機制研究

摘" 要：當下，轉化落地難、產業化率低是我國大多高校在知識產權（專利）轉化中存在的共性堵點和難點問題。2022年全國兩會上，全國政協委員王靜在議案提案中指出，2020年，高校有效發明專利產業化率為3.8%，企業產業化率為44.9%。基于高校知識產權（專利）轉化現狀，構建以完善知識產權（專利）轉化激勵機制、強化知識產權（專利）高質量創造機制、夯實知識產權（專利）轉化服務機制等，促進知識產權（專利）轉化實效，解決轉化落地難、產業化率低的共性堵點和難點問題，提供理論基礎和實踐支撐。

關鍵詞：知識產權;科技成果;機制

中圖分類號：G306.3" " 文獻標識碼：A" " 文章編號：1673-7164（2023）01-0018-04

2022年全國兩會，代表委員聚焦知識產權與促進轉化提出，要進一步保護知識產權，關注轉化后利益分配，提出促進轉化落地等30多條議案提案，“知識產權和科技成果轉化”成為兩會上的高頻詞。早在2020年，國家相關部（委）聯合印發《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號）[1]，為我國高校知識產權工作邁向新臺階提供了根本遵循。2021年，黨中央、國務院相繼印發《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，對未來15年知識產權事業發展作出重大頂層設計。面對新形勢、新任務、新要求，在知識產權強國建設新征程上，探索高校如何構建起促進知識產權（專利）轉化機制，提升專利質量促進轉化運用實效，具有重要的理論和實踐價值。

一、高校知識產權（專利）轉化現狀與難點

（一）現狀

高校是發明創造的前沿陣地，知識產權（專利）轉化和科技成果轉移直接影響國家創新驅動發展戰略的推進實施[2]。黨的十八大以來，黨中央高度重視知識產權保護工作，并把促進知識產權（專利）轉化擺在十分重要的位置進行設計和部署。習近平總書記強調，“保護知識產權就是保護創新”[3]“加快科研成果從樣品到產品再到商品的轉化，把科技成果充分應用到現代化事業中去”[4]。在黨中央堅強領導下，中共中央、國務院圍繞知識產權保護和促進科技成果轉化，修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，并相繼出臺《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》等系列政策法規文件，為新形勢下知識產權保護提供了行動指南，對科技創新活動支持力度持續加強，科研經費投入只增未減。近年來，高校在科技創新上取得了顯著成績，創新成果不斷涌現，知識產權創造和管理水平不斷提高，專利申請量和授權量激增等。這些與我國深入推進知識產權強國戰略發展密不可分。由于缺乏促進轉化實效機制等原因，高校知識產權（專利）存在質量不高、轉化落地難、產業化率低的問題，阻礙了知識產權（專利）轉化為實現生產力。

（二）難點

1. 專利存量中可轉化的高價值專利少

這是高校專利轉化落地難的重點，專利質量是轉化的支撐和基礎[5]。近年來，專利申請數量和授權數量逐年穩步增長，有些高校年授權量達到千余件，有的科研人員年專利申請數就達20余件。從質量來看，這些授權專利中高價值專利少，多為項目結項專利等。

2. 專利與市場和產業需求脫節

這是高校專利產業化率低的主因，專利轉化的最大動力源于市場和產業應用需求，而大多科研人員在研發項目選題時與產業鏈實施對接度不高，多傾向于學術性和先進性，缺少與企業進行有效溝通，不了解企業真正需求，導致科技成果與市場和產業應用需求脫節。

3. 專利轉化意識不強

這是高校專利轉化難的主觀原因?？蒲腥藛T注重把成果發表在國際頂級期刊和國內權威期刊上，這對科研人員來說，可謂“名利雙收”，這也導致大量研究成果已公開，無法再進行知識產權保護。

4. 功利思想影響也影響轉化

有些科研人員習慣按傳統觀念以做橫向項目形成開展技術轉移服務，認為橫向項目上交學校比例小，而以專利轉化上交學校比例高，現金獎勵所交個人所得稅比例高;還有個別科研人員將成果“躺在柜子里睡大覺”，不愿公開。

二、構建促進知識產權（專利）轉化實效機制

知識產權（專利）轉化關系區域經濟的發展，是我國科技創新體系中的關健因素，也是深入實施創新驅動發展戰略[6]。在科技強國戰略大背景下，樹立知識產權（專利）轉化才能真正實現創新價值、不轉化是最大損失的理念[1]，創新促進知識產權（專利）轉化機制，切實推動知識產權（專利）轉化實效。

（一）完善知識產權（專利）轉化激勵機制

1. 實行激勵分配機制

2015年修訂的《促進科技成果轉化法》文件亮點之一就是對轉化知識產權（專利）的完成人（團隊）給予獎勵。高校知識產權（專利）轉化主體在科研人員，而科研人員對科技創新創造潛力的釋放，其轉化參與度、積極性直接關系到知識產權（專利）轉化實效。而促進科研人員在知識產權創造潛力和科技成果轉化積極性發揮，關鍵與核心在于轉化知識產權（專利）收益分配獎勵機制政策的落實力度。

實行知識產權（專利）轉化收益激勵分配機制，是調動提升科技人員提高知識產權創造質量和科技成果轉化的動力機制，也是明確科技人員知識產權轉化收益保障機制。這種機制是科研人員看得到科技成果帶來的利益和權力的保障，尊重知識產權才得到真正體現，而非空話，而且能夠自然而然地形成提升知識產權創造質量和科技成果轉化有效的良性循環。長沙理工大學制定了《促進科技成果轉化實施辦法》（以下簡稱《辦法》），《辦法》規定，成果完成人（團隊）對知識產權（專利）轉讓或實施許可的進校經費，直接按90%的收益分配比例給予現金獎勵。

2. 完善人才評價機制

《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于深化職稱制度改革的意見》（中辦發〔2016〕77號）（以下簡稱“意見”）中明確指出，“注重考核專業技術人才履行崗位職責的工作績效、科技成果，增加技術轉移、專利轉化、技術開發、技術咨詢、技術服務等評價指標的權重，將專利轉化進校經費作為職稱評審的重要內容”。

高校要以破除“唯論文”和“SCI至上”為契機，不把論文數量、代表作數量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標。要將科研人員知識產權（專利）及其轉化實效，應該納入各類評聘和晉升的重要依據，在制度上得到高度認可和保障。這也是提高科研人員在知識產權創造、保護及轉化積極性的有效手段。如長沙理工大學完善了《專業技術職稱評聘管理辦法》等相關文件，建立以科技創新質量、貢獻、績效為導向的人才分類評價機制，把科研人員知識產權（專利）轉化進校經費定額納入各類人才分類量化考核評價體系中，作為重要依據，從而提高了科研人員的科技創新熱情和對知識產權（專利）的創造、保護與轉化積極性。

3. 建立自行轉化機制

為深入貫徹落實創新驅動發展戰略和大力支持大眾創業萬眾創新[7]。中共中央、國務院先后出臺系列政策文件，對高校專業技術人員帶著科技成果離崗創新創業探索了有關政策并提出了明確的指導意見。如2015年印發《關于進一步做好新形勢下就業創業工作的意見》（國發〔2015〕23號）。其中提出，對科研人員帶著科技成果離崗創業的，經個人申請、單位同意，3年內可保留人事關系，與同一單位專業技術人員在評價考核、職稱晉升和社會福利等方面的權利同樣享有。因對于專業技術人員離崗創業的做法存在不同看法，導致專業技術人員離崗創業政策實施不夠理想。

4. 創新管理機制

高校專業技術人員帶著科技成果離崗創新創業，是充分發揮市場在人才資源配置中的決定性作用，提高科研人員下沉產業的流動性，最大程度激勵和增強科技創新動能的重要舉措，實現科技成果與市場對接，快速轉化為現實生產力[7]?；诖?，高校要落實和執行好國家關于鼓勵專業技術人員離崗創業政策，將知識產權（專利）自行實施轉化落地。自我激勵、內生動力，這才是調動激發科研人員積極性和動力的不二法寶。因此，高校必須建立起專業技術人員將知識產權（專利）進入自行創業轉化的機制，以此激活科研人員創新創業的源動力，促進科技與經濟深度融合，享受知識產權（專利）自行轉化帶來的最大紅利。

（二）強化知識產權（專利）高質量創造機制

1. 提升知識產權（專利）創造質量

2020年國家相關部門聯合印發《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》（以下簡稱《意見》）[1]，《意見》發出了一個強烈信號，就是高校在知識產權（專利）創造中，要重視質量，并聚焦到轉化上來。知識產權（專利）質量是實施轉化的支撐和基礎[6]。因此，高校鼓勵科研人員在知識產權（專利）創造時，要遵循以堅持質量優先、突出轉化導向為原則?？蒲泄芾聿块T要完善知識產權（專利）全流程管理體系，在申報前，進行專利檢索、查新研判，開展知識產權（專利）風險評估;實施中，跟蹤申報項目研究領域工作動態，適時調整本項目研究方向和技術路線，開展專利評估并進行知識產權保護;驗收前，以可轉化為目標，做好專利布局的設計和科學謀劃，形成高價值專利培育清單;結題后，加強知識產權（專利）運用實施，促進知識產權（專利）轉化[1]。長沙理工大學已逐步建立成果披露、專利篩選培育、分析導航、轉化和維權等全流程服務長效機制。

2. 構建高價值專利培育機制

2021年國家知識產權局印發《關于進一步嚴格規范專利申請行為的通知》（國知發保字〔2021〕1號）[8]，其中指出，以提升專利質量為導向，杜絕不以保護創新為目的非正常專利申請行為，全面停止各類各級對專利申請的資助。從文件中釋放出的信號來看，高校在知識產權（專利）創造與保護上要回歸初心，要“做正確的事”，即保護創新、創造價值，本質上就是去“培育高價值專利”[9]。

為實施創新驅動發展戰略，高校要聚焦行業學科優勢，對接地方支柱產業、戰略性新興產業或前景較好的未來產業領域，加大核心技術攻關和高價值專利培育的專項扶持力度。長沙理工大學重視專利布局工作，加強對高價值專利培育頂層設計、科學謀劃，進行專利信息、文獻情報分析，開展知識產權風險評估，提高科技成果轉化為現實生產力的能力，健全專利導航機制，不斷完善學?？蒲泄ぷ鳈C制，進一步激發科研人員的創新熱情。

（三）夯實知識產權（專利）轉化服務機制

1. 培育產學研用暢通對接機制

產學研用一體聯動是知識產權（專利）創造和轉化的重要實現途徑，并對推動產業結構轉型升級的意義重大。黨的十八大以來，國家高度重視，先后出臺系列推進產學研用合作的政策文件。如2016年印發的《“十三五”國家科技創新規劃》（國發〔2016〕43號）提出“堅持以市場為導向、企業為主體、政策為引導，推進政產學研用創緊密結合”。黨的十九大報告中提出要“建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系”。

2022年兩會，九三學社中央提交《關于提高高校和科研院所科技成果轉化效能的提案》中指出，高?？蒲腥藛T在研發項目選題時多傾向于學術性和先進性，與市場和產業需求脫節。這是不爭的事實。高校如何緩解？本研究認為，科研部門要主動走出去，與地方政府主管部門、重點行業、龍頭企業建立政產學研用合作關系，針對重點企業開展“點對點”全程服務，挖掘有效技術需求，真正打通科技成果轉化的“最后一公里”，讓科研人員具備“科學家+工程師”雙身份，切實推動科技成果與市場需求、產業實用對接，提升科技成果轉化的效率和速率。

2. 搭建科技成果轉化運用機制

科研人員大都是“專才”，不是“全才”，社交和管理往往是他們并不擅長的，甚至覺得正常加強聯系搞關系是有損尊嚴的，以致他們的很多有用成果沒能得到實際的轉化應用。因此，科研部門則應多渠道搭建科研人員職務專利轉化運用的平臺，讓科研人員知悉和利用好這個平臺，將自己的職務科技成果轉化運用于現實生產力的提高上。

長沙理工大學每年組織大中小型各類科技成果轉移轉化對接洽談活動30余場。其中2021年組織了長株潭三市—長沙理工大學科技成果轉化及金融服務對接活動，有“AI法律智能機器人”“滿足一致性要求的原料藥研制”“光充儲系統關鍵技術”等12個項目與企業成功簽約，累計簽約金額達6000余萬元。

3. 開創與國家級園區共建機制

2019年科技部、教育部印發《國家大學科技園管理辦法》（以下簡稱“辦法”），《辦法》中指出，國家級園區是國家創新體系的重要組成部分，也是促進產學融合協同創新的重要平臺，是推動知識產權（專利）轉化與產業化的重要渠道。國家大學科技園的創新發展需要依托高?？蒲袃瀯?，發揮高?？萍紕撔沦Y源的支撐;高校也需依托國家級園區為推動知識產權（專利）轉化、科技創業孵化提供平臺。

為了讓師生的知識產權（專利）得到充分利用和促進成果就地轉化，要依托國家大學科技園基地整合資源、戰略互補、緊密合作，加快構建“產學研金用”一體聯動，讓更多科技成果走出實驗室，加速市場化進程，推動知識產權（專利）轉化落地。學校全面落實湖南省“三高四新”戰略定位和使命任務，于2021年與長沙高新區簽訂合作共建岳麓山國家大學科技園的協議。在科技創新平臺建設、產業核心技術攻關、技術成果轉移轉化、創新創業人才培養等方面取得新進展。

4. 打造校地創新型研究院平臺機制

為解決高校知識產權（專利）與市場和產業技術需求脫節問題，構建起以政府為引導、產業為主體、高校參與校地校企創新型研究院是縮小高?？萍汲晒c市場和產業技術需求差距的重要形式[10]。

高校要順應國家經濟下沉地級市發展趨勢，將技術創新與知識產權（專利）創造布局地市級產業鏈上，主動融入國家戰略和區域創新體系建設，加強與地方國家級高新區或園區產業鏈龍頭企業聯系，協商共建產業鏈創新型研究院平臺?？蒲胁块T根據園區產業鏈企業技術攻關和產業升級需要，選派年輕博士以科技特派員等形式入駐園區或下沉企業一線做真科研、為企業解決真問題，將科研論文寫在產業鏈上。提升市場需求接受度，實現科研人員科技成果與市場和產業需求無縫對接，切實提高知識產權（專利）轉移轉化實效。

參考文獻：

[1] 教育部，國家知識產權局，科技部. 關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見（教科技[2020]1號）[Z]. 2020.

[2] 王焰新. 高校專利等科技成果不轉化是最大的損失[N]. 中國教育報，2020-02-26（08）.

[3] 習近平. 保護知識產權就是保護創新[N]. 人民日報，2020-12-14（09）.

[4] 習近平. 在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上的講話[N]. 人民日報，2018-05-29（02）.

[5] 鄧恒，王含. 高校科技成果轉化的現實困境及解決路徑——基于專利質量的實證分析與考察[J]. 中國高?？萍?，2021，1（02）：124-128.

[6] 丁超豪. 高?？萍汲晒D化問題與對策研究[J]. 吉林省教育學院學報，2020（11）：104-107.

[7] 吳壽仁. 科技成果轉化政策導讀[M]. 上海：上海交通大學出版社，2019.

[8] 國家知識產權局. 關于進一步嚴格規范專利申請行為的通知（國知發保字〔2021〕1號）[Z]. 2021.

[9] 張麗萍. 高價值專利培育示范中心：高校專利轉化的試驗田[N]. 中國科學報，2021-12-22（03）.

[10] 呂鳳蘭，殷絢，周治. 市場機制視角下高?？萍汲晒D化現狀與路徑探討[J]. 中國高?？萍?，2021（03）：94-96.

（責任編輯：羅欣）