數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的影響研究

陳琦 張云

摘 要：借力數(shù)字經(jīng)濟推動海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展是實現(xiàn)海洋經(jīng)濟高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級的重要途徑。基于2012—2020年涉海上市企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，實證分析了數(shù)字經(jīng)濟對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的影響，從緩解融資約束、優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)以及降低企業(yè)運營成本三個維度檢驗了數(shù)字經(jīng)濟影響海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的內(nèi)在機制，并進一步探討了數(shù)字經(jīng)濟影響海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的企業(yè)異質(zhì)性和行業(yè)異質(zhì)性。研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展顯著提升了海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力，在考慮了一系列穩(wěn)健性檢驗后結(jié)論依然成立；機制檢驗表明，數(shù)字經(jīng)濟既可以通過緩解融資約束、優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)影響要素配置，驅(qū)動海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的提升，也能夠通過降低企業(yè)成本、提升企業(yè)運營效率，引導更多資源投入研發(fā)活動以提升創(chuàng)新能力；進一步的異質(zhì)性分析表明，數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對國有涉海企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力提升的影響效應(yīng)高于非國有涉海企業(yè)，對海洋第二產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力提升的影響效應(yīng)高于海洋第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。

關(guān)鍵詞：數(shù)字經(jīng)濟；海洋產(chǎn)業(yè)；研發(fā)創(chuàng)新能力；涉海上市企業(yè)

中圖分類號：F062.9? 文獻標識碼：A? 文章編號：1672-335X（2023）04-0012-11

DOI：10.16497/j.cnki.1672-335X.202304002

一、引言

海洋是高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略要地，海洋經(jīng)濟一直是中國沿海地區(qū)重要的經(jīng)濟增長點。改革開放以來，中國海洋經(jīng)濟取得高速發(fā)展。2022年，全國海洋生產(chǎn)總值達到9.46萬億元，占沿海地區(qū)生產(chǎn)總值的比重超過15%。但隨著中國經(jīng)濟發(fā)展步入新常態(tài)，海洋經(jīng)濟增速已呈現(xiàn)出逐步放緩的趨勢。“十三五”期間，全國海洋經(jīng)濟年均增速為4.65%，明顯低于“十一五”期間的16%和“十二五”期間的11%。同時，海洋經(jīng)濟發(fā)展的不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)矛盾越來越突出，其高質(zhì)量發(fā)展面臨海洋開發(fā)方式粗放、資源利用效率不高、產(chǎn)業(yè)鏈附加值低等諸多挑戰(zhàn)。推動海洋科技創(chuàng)新被視為轉(zhuǎn)變海洋經(jīng)濟增長方式、助推海洋產(chǎn)業(yè)提質(zhì)增效的關(guān)鍵抓手，《“十四五”海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃》也專門提出要“著力提升海洋科技自主創(chuàng)新能力”。［1］［2］然而，中國海洋產(chǎn)業(yè)正處于粗放型向集約型、勞動密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變的過渡時期，海洋科技優(yōu)勢尚未完全轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。［3］海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展一直受到融資困難、人才短缺等因素限制，產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力不足已經(jīng)成為制約中國海洋經(jīng)濟高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要瓶頸。［4］

近年來，隨著一系列數(shù)字技術(shù)的群體性突破，數(shù)字經(jīng)濟正成為驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展的重要力量。數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展重構(gòu)了傳統(tǒng)創(chuàng)新活動的資源配置方式和組織形式，降低了創(chuàng)新交易成本和認知差異，為解決產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展瓶頸提供了有力的環(huán)境支撐和要素供給。［5］［6］已有大量文獻證明了數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對制造業(yè)、農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展有顯著促進作用。［7］［8］［9］那么，數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展是否同樣促進了海洋產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力？數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展影響海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的路徑有哪些？在實踐中，山東、浙江、福建等多個沿海地區(qū)已明確提出了“數(shù)字海洋”建設(shè)的構(gòu)想和規(guī)劃，試圖通過引導數(shù)字經(jīng)濟與海洋經(jīng)濟的融合，助推海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。但遺憾的是，現(xiàn)有關(guān)于數(shù)字經(jīng)濟推動海洋經(jīng)濟創(chuàng)新的研究依舊匱乏，數(shù)字經(jīng)濟影響海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的效應(yīng)及其內(nèi)在機制尚不清晰，難以為各地區(qū)推動數(shù)字賦能海洋經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供理論指導。鑒于此，本文基于涉海上市企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，研究數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的影響及其作用路徑，探討了企業(yè)異質(zhì)性和產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性表現(xiàn)，以期為加快數(shù)字經(jīng)濟和海洋經(jīng)濟融合發(fā)展提供參考。

二、文獻綜述

早期有關(guān)海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的研究主要集中在創(chuàng)新效率的測度方面。部分學者從全要素生產(chǎn)率視角，采用隨機前沿模型、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型等方法測度了中國沿海地區(qū)海洋科技發(fā)展效率。［10］［11］同時，也有研究關(guān)注于海洋科技創(chuàng)新發(fā)展對海洋經(jīng)濟增長效率影響，論證了科技創(chuàng)新對海洋經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵作用。［1］此后，開始有研究聚焦于海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新影響因素的研究，具體涉及要素投入、制度環(huán)境及空間集聚等多個方面。要素投入因素主要涉及人力資本、研發(fā)機構(gòu)及研發(fā)資金等。已研究發(fā)現(xiàn)，海洋科研要素投入的數(shù)量和質(zhì)量均會直接影響海洋產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。［12］有關(guān)制度環(huán)境因素的研究則主要聚焦在環(huán)境規(guī)制方面，相關(guān)研究證實了環(huán)境規(guī)制對提升海洋經(jīng)濟創(chuàng)新效率，尤其是綠色技術(shù)效率的影響效應(yīng)。［13］最后，部分學者還探究了空間集聚因素對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)沿海金融集聚、產(chǎn)業(yè)集聚等都會對海洋經(jīng)濟創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。［14］［15］［16］

數(shù)字經(jīng)濟作為不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟的融合經(jīng)濟，其對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的推動作用已引起廣泛關(guān)注。大量文獻圍繞數(shù)字經(jīng)濟對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響展開了一系列探討。一方面，部分研究聚焦于數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力之間關(guān)系的分析，探究數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率、研發(fā)創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)。［17］［18］另一方面，一些學者進一步挖掘數(shù)字經(jīng)濟影響產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的機制路徑。例如，部分研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展能夠通過優(yōu)化金融市場、緩解融資約束提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。［19］也有研究表明，數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展豐富了產(chǎn)業(yè)人才儲備，提高了人力資本水平，有利于產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率的提升。［8］總體上，現(xiàn)有相關(guān)研究主要聚焦于從優(yōu)化資源配置角度分析數(shù)字經(jīng)濟驅(qū)動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在機制。

雖然有關(guān)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新影響的研究已取得豐富成果，但涉及海洋產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的研究極少。目前僅有少量研究基于省級數(shù)據(jù)，從宏觀層面初步探討數(shù)字經(jīng)濟與海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率、高質(zhì)量發(fā)展間的關(guān)系。孫才志和宋現(xiàn)芳將數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素納入全要素生產(chǎn)率測度指標體系，評估了數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對沿海11個省市區(qū)海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率變動的影響；［20］伏開寶等基于沿海省市面板數(shù)據(jù)，驗證了數(shù)字經(jīng)濟對海洋經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的顯著正向促進作用，并從產(chǎn)業(yè)升級角度探討了傳導路徑。［21］但是，現(xiàn)有基于省際宏觀層面的研究難以真正反映數(shù)字經(jīng)濟驅(qū)動海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的本質(zhì)。產(chǎn)業(yè)能否實現(xiàn)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展本質(zhì)上取決于微觀企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力，企業(yè)創(chuàng)新是內(nèi)生技術(shù)進步推動經(jīng)濟增長的關(guān)鍵所在。［22］因此，有必要從微觀涉海企業(yè)層面，更為準確地研判數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響效應(yīng)并深度挖掘內(nèi)在影響機制。

基于此，本文以涉海上市企業(yè)為研究對象，從微觀企業(yè)層面探討數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力提升的影響效應(yīng)，揭示數(shù)字經(jīng)濟賦能海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在機制，以期為各地方政府推動數(shù)字海洋建設(shè)、加快海洋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供理論指導。相對于現(xiàn)有研究，本研究可能的邊際貢獻在于：第一，以涉海企業(yè)微觀主體為研究對象，探究數(shù)字經(jīng)濟對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力提升的影響，填補了現(xiàn)有海洋經(jīng)濟研究局限于省際層面的不足，從微觀企業(yè)角度揭示了數(shù)字經(jīng)濟賦能海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在機制。第二，現(xiàn)有研究主要從資本、勞動力等“硬件”資源角度探討數(shù)字經(jīng)濟對產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響機制，忽視了數(shù)字經(jīng)濟通過優(yōu)化“軟件”運營環(huán)境影響產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的作用機理。本文結(jié)合海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)特質(zhì)，從緩解融資約束、優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)以及降低企業(yè)運營成本三個維度，解析數(shù)字經(jīng)濟對涉海企業(yè)創(chuàng)新的影響路徑，是對數(shù)字經(jīng)濟影響機制理論以及實證研究的有益擴充。第三，從不同類型企業(yè)、不同類型產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性視角，分析數(shù)字經(jīng)濟對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力影響的分異，更好地為政府精準施策提供指導。

三、理論分析與研究假設(shè)

（一）數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展與海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力

產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力是指產(chǎn)業(yè)應(yīng)用新工藝、新技術(shù)進而產(chǎn)生新產(chǎn)品、新市場的綜合能力，是各類創(chuàng)新要素有效融合的結(jié)果。數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展推動了數(shù)字技術(shù)的加速擴散，對創(chuàng)新要素和創(chuàng)新環(huán)境均產(chǎn)生變革式影響，進而提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。一方面，數(shù)字經(jīng)濟具有明顯的平臺效應(yīng)，有效打破了市場壁壘，促進資本、人才等創(chuàng)新要素的優(yōu)化配置。依托數(shù)字經(jīng)濟平臺，企業(yè)可以更方便、更迅速地重新整合零散的創(chuàng)新資源，提高企業(yè)的創(chuàng)新效率，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整體研發(fā)創(chuàng)新能力的有效提升。［23］［24］［25］另一方面，數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展還有利于創(chuàng)新研發(fā)環(huán)境的優(yōu)化，降低研發(fā)創(chuàng)新過程中信息獲取、傳輸和處理的成本，提高創(chuàng)新要素與產(chǎn)業(yè)鏈供需匹配效率，進而提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。［26］

海洋科技創(chuàng)新的人力、資本、物力等資源有效配置能力和利用水平不足是中國海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率偏低的主要原因。［27］而數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展所帶來的創(chuàng)新資源配置和運營管理效率的優(yōu)化效應(yīng)，能夠有針對性地解決這一現(xiàn)實瓶頸。來自省際宏觀層面的相關(guān)研究已經(jīng)證實，數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展有利于推動海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素的積累、提升資本和勞動要素的利用效率、加快區(qū)域資本的快速集聚。［28］［29］海洋產(chǎn)業(yè)及其構(gòu)成單位——涉海企業(yè)是區(qū)域海洋經(jīng)濟發(fā)展的主體，因而上述宏觀研究結(jié)果的背后實質(zhì)上反映了數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力提升的影響效應(yīng)。基于此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H1：數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展有利于海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的提升。

（二）數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展影響海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的作用機制

中國海洋產(chǎn)業(yè)正處于由粗放式發(fā)展向技術(shù)密集的集約式發(fā)展的關(guān)鍵期，無論是傳統(tǒng)海洋產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型還是新興海洋產(chǎn)業(yè)的培育發(fā)展均需要金融資本的大力支持。然而，資金投入大、回報周期長、風險高的客觀特點導致涉海企業(yè)長期面臨融資難的現(xiàn)實困境，嚴重制約了涉海企業(yè)的自主創(chuàng)新。數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展為企業(yè)緩解所面臨的融資約束提供了可能。首先，數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展能夠有效拓寬企業(yè)的融資渠道，降低金融服務(wù)門檻，緩解金融市場中的信貸配給歧視行為，進而為更多投資周期長、風險高的涉海企業(yè)提供資金保障。［26］其次，大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等數(shù)字技術(shù)手段的應(yīng)用，打破了金融市場的區(qū)域壁壘，實現(xiàn)金融資源跨行業(yè)、跨地區(qū)的有效流通，提高涉海企業(yè)獲取外部融資的可能性，有效彌補涉海企業(yè)研發(fā)的資金缺口。［30］最后，數(shù)字經(jīng)濟還可以減少融資雙方之間的信息不對稱，交易前能夠更全面地評估和收集彼此的信息，提高信息的可靠性，提升金融資源與創(chuàng)新企業(yè)間的匹配效率。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H2a：數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展有利于緩解企業(yè)融資約束，進而提升海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。

人力資本結(jié)構(gòu)決定著創(chuàng)新能力的強弱，影響著海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的質(zhì)量。［31］數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展有利于優(yōu)化企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)創(chuàng)新效率。一方面，在數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展背景下，數(shù)字技術(shù)的普及和應(yīng)用加劇了用先進機械和設(shè)備取代低技能勞動力的趨勢，導致企業(yè)對勞動力的技能素養(yǎng)提出更高的要求。［32］而高技能勞動力的增加，將有助于突破涉海企業(yè)的創(chuàng)新瓶頸。另一方面，數(shù)字技術(shù)的推廣和應(yīng)用有利于確保勞動力市場信息的及時性、準確性和透明性，從而幫助有研發(fā)創(chuàng)新需求的涉海企業(yè)更高效地與涉海人才進行匹配，為涉海企業(yè)創(chuàng)新活動提供必要的人才基礎(chǔ)。［33］因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H2b：數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展有利于優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，進而提升海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。

企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動受到企業(yè)整體運營效率的約束，供應(yīng)鏈信息不透明、交易鏈沉長是導致企業(yè)成本過高進而造成研發(fā)投入不足的重要原因。［34］提高產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈協(xié)同效率，解決交易鏈沉長問題，降低企業(yè)生產(chǎn)運營成本，是保障海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活力的關(guān)鍵。數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展大幅改善了涉海企業(yè)的運營管理環(huán)境，降低了涉海企業(yè)生產(chǎn)運營成本，使其可以投入更多的資源用于研發(fā)創(chuàng)新。一方面，大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈等新興數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用有助于涉海企業(yè)更高效地搜集、處理研發(fā)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的各類信息，提高供應(yīng)鏈上下游間的溝通管理效率，降低涉海企業(yè)生產(chǎn)成本和管理成本。［35］另一方面，在數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展背景下，資源環(huán)境、資本、勞動力、產(chǎn)品市場等信息透明化程度不斷加深，有效解決了涉海企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的信息不對稱風險，實現(xiàn)供需雙方的精準匹配，提高了企業(yè)利用資源效率和經(jīng)營效益。［36］成本下降所帶來的經(jīng)營效益的提高將會分攤技術(shù)創(chuàng)新成本，激勵涉海企業(yè)將更多的資源用于研發(fā)創(chuàng)新。基于此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H2c：數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展有利于降低企業(yè)運營成本，進而提升海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。

四、研究設(shè)計

（一）模型構(gòu)建

首先，本文從微觀涉海企業(yè)層面分析數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的影響，回歸模型如式（1）所示：

lninov1it=α0+α1Digit+α2Controlsit+λi+λt+εit（1）

其中，i和t分別表示企業(yè)和年份，被解釋變量lninov1it表示海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力，核心解釋變量Digit表示地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平，Controlsit代表與海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新相關(guān)的一系列控制變量，λi和λt分別指行業(yè)和時間的固定效應(yīng)，隨機干擾項為εit。

其次，為了檢驗數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的具體渠道機制，本文構(gòu)建了方程（2）和方程（3）進行識別檢驗，方程（1）—（3）為檢驗中介作用的逐步回歸法。

Midit=a0+a1Digit+a2Controlsit+λi+λt+ωit（2）

lninov1it=b0+b1Digit+b2Midit+b3Controlsit+λi+λt+τit（3）

其中，Mid表示中介變量，ωit和τit為隨機干擾項，其余變量與公式（1）相同。

（二）變量選取

1、被解釋變量

專利能夠反映一個區(qū)域或行業(yè)新知識、新技術(shù)的累計效應(yīng)，是自主創(chuàng)新能力的核心表征。由于涉海上市企業(yè)的研發(fā)支出數(shù)據(jù)缺失值較多，因此本文參考現(xiàn)有研究，［37］依照現(xiàn)有企業(yè)專利申請數(shù)據(jù)，使用專利申請數(shù)量（lninov1）來表示企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力，使用專利獲得數(shù)（lninov2）作為替代變量進行穩(wěn)健性檢驗。由于部分企業(yè)的專利申請數(shù)量為0，為避免估計結(jié)果異常，對所選的專利數(shù)據(jù)進行加1后取自然對數(shù)處理。

2、解釋變量

現(xiàn)有研究對于數(shù)字經(jīng)濟的衡量尚未有統(tǒng)一標準，學者從數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、信息平臺建設(shè)、數(shù)字化交易發(fā)展等不同角度構(gòu)建了數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展評價體系。［38］趙濤等從互聯(lián)網(wǎng)普及率、相關(guān)從業(yè)人員情況、相關(guān)產(chǎn)出情況、移動電話普及率和中國數(shù)字普惠金融指數(shù)五個方面構(gòu)建了數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展指數(shù)，并通過主成分分析的方法測度了中國省市區(qū)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平。［39］該測度方法將互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展、數(shù)字金融普惠納入測度體系，能夠很好地體現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對實體產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的支撐、促進作用。因此，本文主要借鑒該方法，選取省級層面的百人中互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)、計算機服務(wù)和軟件業(yè)從業(yè)人員占城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員比重、人均電信業(yè)務(wù)總量和百人中移動電話用戶數(shù)和中國數(shù)字普惠金融指數(shù)，通過主成分分析法得到省級數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展指數(shù)，記為Dig。

3、中介變量

一是融資約束（SA）。數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展提高了涉海企業(yè)與金融機構(gòu)間的匹配效率，有利于緩解企業(yè)的融資約束。在現(xiàn)有研究中，測度融資約束的代表性指標主要包括SA指數(shù)、WW指數(shù)與KZ指數(shù)。考慮到KZ和WW指數(shù)可能存在較多內(nèi)生性金融變量，因此本文采用Hadlock和Pierce等構(gòu)建的SA指數(shù)來衡量企業(yè)面臨的融資約束。［40］具體計算方法如下：

SA=-0.737Size+0.043Size2-0.04Age（4）

其中，Size為企業(yè)總資產(chǎn)真實值（百萬元）取對數(shù)，Age為企業(yè)年齡。

二是人力資本結(jié)構(gòu)（Human）。數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展促進人力資本的積累，為涉海企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新提供了人才支撐。本文借鑒叢昊和張春雨的方法，［41］采用企業(yè)本科及以上學歷人員占總?cè)藬?shù)的比重作為人力資本的衡量指標。

三是企業(yè)運營成本，即成本費用率（Cost）。數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展可以優(yōu)化企業(yè)外部交易環(huán)境，降低企業(yè)成本。成本費用率指標能夠衡量企業(yè)的總體經(jīng)營成本問題。本文借鑒趙宸宇等的研究，［42］運用主營業(yè)務(wù)和管理費用的總和在主營業(yè)務(wù)收入中的占比來衡量成本費用率，但由于涉海企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入與成本數(shù)據(jù)缺失較多，因此采用公司總營業(yè)成本與總營業(yè)收入之間的比率來表示。

4、控制變量

在控制變量方面，本文參考已有研究，［37］從微觀企業(yè)和宏觀區(qū)域兩個層面選取控制變量。其中，微觀企業(yè)方面的控制變量包括企業(yè)規(guī)模（Size）、資產(chǎn)負債率（Lev）、總資產(chǎn)凈利潤率（Roa）、現(xiàn)金流比率（Cashflow）和第一大股東持股比例（Top1）；宏觀區(qū)域?qū)用娴目刂谱兞堪ń?jīng)濟發(fā)展水平（Lngdp）和對外開放水平（Out）。

（三）數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

參考自然資源部與深交所于2020年共同發(fā)布的“國證藍色100指數(shù)”，并運用云財經(jīng)股市大數(shù)據(jù)平臺檢索有關(guān)海洋上市企業(yè)股票，結(jié)合專家咨詢意見，最終選取確定了107家涉海上市企業(yè)作為研究樣本。考慮到極端值可能會對估計結(jié)果產(chǎn)生影響，對企業(yè)層面所有連續(xù)變量進行了縮尾處理。企業(yè)層面的數(shù)據(jù)（包括財務(wù)數(shù)據(jù)、公司信息以及專利情況等）來源于Cnrds數(shù)據(jù)庫、Wind數(shù)據(jù)庫和CSMAR數(shù)據(jù)庫等；城市宏觀層面的數(shù)據(jù)來自中國統(tǒng)計年鑒，各省份統(tǒng)計年鑒等；數(shù)字經(jīng)濟測度相關(guān)指標來自國家統(tǒng)計局、中國信通院、中國工信部、北京大學數(shù)字金融研究院等。相關(guān)變量的詳細定義和描述性統(tǒng)計如表1所示。

五、實證檢驗與結(jié)果

（一）數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的影響

表2為數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力影響的基本回歸結(jié)果。在回歸結(jié)果檢驗中，采用遞進式的回歸策略。模型（1）中僅加入核心解釋變量Dig，使用普通最小二乘法進行回歸，結(jié)果顯示，數(shù)字經(jīng)濟對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的影響顯著為正。模型（2）中進一步加入控制變量，數(shù)字經(jīng)濟對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的影響顯著為正，表明總體研究結(jié)論依舊穩(wěn)健。模型（3）中加入行業(yè)與年度固定效應(yīng)，結(jié)果顯示，數(shù)字經(jīng)濟對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力仍具有顯著提升作用。上述結(jié)果驗證了假設(shè)H1，即數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展有利于海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的提升。

從控制變量來看，資產(chǎn)負債率（Lev）與研發(fā)創(chuàng)新能力呈顯著正相關(guān)，適當?shù)呢搨士赡軒砀嗟难邪l(fā)資金投入，促進企業(yè)創(chuàng)新。總資產(chǎn)凈利潤率（Roa）與研發(fā)創(chuàng)新能力顯著正相關(guān)，可能的原因是企業(yè)盈利狀況越好，越容易獲得融資，進而有更多資本用于研發(fā)投入。

（二）數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力影響的機制分析

依據(jù)式（1）-（3），采用遞歸方程針對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的影響機制進行檢驗。根據(jù)前文的理論分析，數(shù)字經(jīng)濟能夠從緩解融資約束、優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)以及降低企業(yè)運營成本三條路徑影響海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。對緩解融資約束的機制檢驗，采用SA指數(shù)（SA）作為中介變量；對優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)的機制檢驗，采用企業(yè)本科及以上學歷人員占比（Human）作為中介變量；對降低成本的機制檢驗，采用成本費用率（Cost）作為中介變量。

（1）緩解融資約束的機制檢驗。檢驗結(jié)果如表3所示，模型（4）報告了數(shù)字經(jīng)濟與涉海企業(yè)融資約束之間的關(guān)系，數(shù)字經(jīng)濟對融資約束（SA）的回歸系數(shù)顯著為負，即數(shù)字經(jīng)濟與企業(yè)融資約束負相關(guān)，表明數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展可以緩解企業(yè)與金融機構(gòu)間的信息不對稱，有利于涉海企業(yè)解決融資難題。模型（5）報告了融資約束的中介效應(yīng)檢驗結(jié)果，融資約束的系數(shù)顯著為負，說明融資約束是海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵制約因素。進一步地，數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展通過緩解融資約束，提升海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。在數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展背景下，涉海企業(yè)可以充分利用大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等新型信息技術(shù)手段，拓寬融資渠道，消除金融市場信息不對稱，解決涉海企業(yè)長期面臨的資金短缺難題，為開展研發(fā)創(chuàng)新提供更多資金支持。因此，假設(shè)H2a得到驗證。

（2）優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)的機制檢驗。表3中模型（6）的估計結(jié)果顯示，人力資本（Human）的回歸系數(shù)顯著為正，表明數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展可以優(yōu)化涉海企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)人力資本水平。模型（7）報告了人力資本的中介效應(yīng)檢驗結(jié)果，人力資本對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力提升具有顯著促進作用，同時數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展通過人力資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，提升了海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。在海洋產(chǎn)業(yè)數(shù)字化發(fā)展的趨勢下，涉海企業(yè)對高技能勞動力的需求越來越大，同時數(shù)字信息技術(shù)的應(yīng)用提高了高技術(shù)涉海企業(yè)與高端人才的匹配效率，最終提升了海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。此外，高端涉海人才的集聚能夠產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)，促進了研發(fā)能力的提升。因此，假設(shè)H2b得到驗證。

（3）降低企業(yè)運營成本的機制檢驗。以企業(yè)成本費用率（Cost）為中介變量，檢驗數(shù)字經(jīng)濟通過提升運營管理效率、降低企業(yè)成本，提升海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的內(nèi)在機制。回歸結(jié)果如表3所示。模型（8）的估計結(jié)果顯示，成本費用率的回歸系數(shù)顯著為負，說明數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對企業(yè)成本降低具有顯著正向影響。數(shù)字經(jīng)濟提高了海洋產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈上下游之間的協(xié)作效率，促進研發(fā)、采購、生產(chǎn)及銷售各類信息的高效互通，緩解了信息不對稱，降低涉海企業(yè)的搜尋成本、產(chǎn)品開發(fā)成本和合同履約成本。模型（9）報告了成本費用率的中介效應(yīng)檢驗結(jié)果。首先，企業(yè)成本對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力具有顯著負向影響作用，企業(yè)運營成本越高，越缺乏足夠的資源投入研發(fā)創(chuàng)新活動。進一步地，數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展可以有效降低涉海企業(yè)成本，進而提升海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。事實上，海洋開發(fā)活動具有流動性、立體性、層次性等特點，涉及資源信息勘探、環(huán)境信息監(jiān)測、市場信息搜集等多個復雜生產(chǎn)經(jīng)營鏈。數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展極大地促進了信息流通和整合效率，大幅降低了企業(yè)信息搜尋和處理成本，使得企業(yè)能夠投入更多資源用以研發(fā)創(chuàng)新。由此，假設(shè)H2c得以驗證。

（三）數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的異質(zhì)性檢驗

數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的影響可能存在一定的異質(zhì)性。本文從企業(yè)所有制性質(zhì)和所屬產(chǎn)業(yè)類型進行分組回歸加以討論。

首先，根據(jù)企業(yè)所有制性質(zhì)將樣本劃分為國有企業(yè)和非國有企業(yè)，進行分組檢驗。根據(jù)表4企業(yè)異質(zhì)性分析結(jié)果，數(shù)字經(jīng)濟對國有涉海企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力有著顯著促進作用，而對非國有涉海企業(yè)的促進作用不明顯。可能的原因是，國有涉海企業(yè)擁有資本、人力和技術(shù)方面的優(yōu)勢，具備應(yīng)用數(shù)字技術(shù)、搭建數(shù)字信息平臺的充足能力，從而可以更好地借力數(shù)字經(jīng)濟推動各類創(chuàng)新要素集聚。因此，數(shù)字經(jīng)濟對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)首先會發(fā)生在國有涉海企業(yè)內(nèi)。其次，根據(jù)《三次產(chǎn)業(yè)劃分規(guī)定（2012）》和《海洋及相關(guān)產(chǎn)業(yè)分類》（GB/T20794-2021），將所選取的樣本企業(yè)劃分為海洋第一產(chǎn)業(yè)、海洋第二產(chǎn)業(yè)和海洋第三產(chǎn)業(yè)。根據(jù)表4產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性的檢驗結(jié)果可知，數(shù)字經(jīng)濟顯著促進了海洋第二產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力，而對海洋第一產(chǎn)業(yè)和海洋第三產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力促進作用較弱。可能的原因是，海洋第二產(chǎn)業(yè)多以船舶制造、海工裝備制造等企業(yè)為主，屬于典型的資本密集型產(chǎn)業(yè)。而當前中國數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展主要以數(shù)字平臺建設(shè)、信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為主，具有天然的“親資本”特征。因此，在資本密集型的海洋第二產(chǎn)業(yè)中，數(shù)字經(jīng)濟可以在緩解融資約束、降低企業(yè)成本等方面發(fā)揮更大的作用，從而提高產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。海洋第一產(chǎn)業(yè)主要包括海水捕撈業(yè)、海水養(yǎng)殖業(yè)以及水產(chǎn)品加工業(yè)等，雖然近年來加強了對深藍漁業(yè)的科技投入和產(chǎn)業(yè)化力度，但是依舊存在著設(shè)備落后、核心技術(shù)落后等問題。因此，雖然數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋第一產(chǎn)業(yè)起到了一定的促進作用，但沒有對海洋第二產(chǎn)業(yè)的驅(qū)動作用強。而海洋第三產(chǎn)業(yè)大多都是運輸和旅游業(yè)，只有少部分的衛(wèi)星通信服務(wù)業(yè)對創(chuàng)新的要求較高，數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對創(chuàng)新的促進作用沒有第一、第二產(chǎn)業(yè)強。

（四）穩(wěn)健性檢驗

為檢驗數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力影響結(jié)果的可靠性，本文進行了穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果見表5。首先，對核心解釋變量Dig進行滯后一期處理并進行回歸，結(jié)果顯示，數(shù)字經(jīng)濟經(jīng)過滯后處理后對涉海企業(yè)創(chuàng)新仍然存在正向影響。其次，替換被解釋變量的衡量指標，采用企業(yè)獨立獲得的專利數(shù)量替換申請專利數(shù)量重新進行估計，結(jié)果顯示，替換被解釋變量之后回歸系數(shù)雖然有所下降，但系數(shù)符號和顯著性并沒有發(fā)生太大改變，表明估計結(jié)果不會因為企業(yè)創(chuàng)新的測量方法不同而發(fā)生較大變化，得到的回歸結(jié)果依然是穩(wěn)健的。最后，本研究的被解釋變量為企業(yè)專利申請，由描述性統(tǒng)計可知，該數(shù)據(jù)在正值上存在連續(xù)分布現(xiàn)象且存在零值，但均為非負數(shù)。針對這類零值堆積的數(shù)據(jù)研究，可應(yīng)用Tobit模型進行檢驗。更換模型后的結(jié)果顯示，回歸系數(shù)顯著性未發(fā)生變化。以上穩(wěn)健性檢驗結(jié)果說明研究結(jié)論較為可靠。

六、結(jié)論與政策啟示

（一）結(jié)論

科技創(chuàng)新是推動海洋經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和核心動力，而數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展為提升海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力提供了重要支撐和關(guān)鍵抓手。以2012—2020年涉海上市企業(yè)為研究對象，從緩解融資約束、優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)、降低企業(yè)運營成本三個維度，實證檢驗了數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的影響及其內(nèi)在機制。研究發(fā)現(xiàn)，第一，數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展可以顯著促進海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的提升。第二，數(shù)字經(jīng)濟可以通過緩解融資約束和優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)影響要素配置，進而驅(qū)動海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的提升，同時數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展還可以提升企業(yè)運營管理效率，降低企業(yè)成本，引導更多資源用于研發(fā)創(chuàng)新。第三，數(shù)字經(jīng)濟對國有涉海企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的提升作用大于非國有涉海企業(yè)，同時數(shù)字經(jīng)濟對海洋第二產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的提升作用明顯大于海洋第一產(chǎn)業(yè)和海洋第三產(chǎn)業(yè)。

（二）政策建議

基于以上結(jié)論，提出以下政策建議：

第一，搭建綜合性海洋數(shù)據(jù)信息平臺，優(yōu)化創(chuàng)新要素配置。數(shù)字經(jīng)濟對海洋產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新具有顯著的促進作用。政府應(yīng)著力打造沿海省份乃至全國層面的數(shù)字海洋信息管理服務(wù)平臺，提高信息透明度和傳遞效率，推動數(shù)據(jù)要素與海洋資本、人力要素的跨區(qū)域、跨行業(yè)深度融合，提高資金、人才與涉海創(chuàng)新型企業(yè)的匹配效率，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置。

第二，優(yōu)化數(shù)字金融軟硬件環(huán)境，提升服務(wù)海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級的能力。健全數(shù)字金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進一步強化數(shù)字金融的政策性、靶向性和普惠性特征，引導資本向科技含量高、資本需求大的戰(zhàn)略性海洋產(chǎn)業(yè)集聚，助推海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展。同時，以數(shù)字化為抓手創(chuàng)新“藍色金融”產(chǎn)品，探索多元化的數(shù)字金融服務(wù)業(yè)態(tài)，提高金融資源配置效率，拓寬涉海企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新投融資渠道。

第三，加快數(shù)字海洋復合型人才培養(yǎng)，盤活海洋產(chǎn)業(yè)人力資本存量。數(shù)字經(jīng)濟能夠通過優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)促進海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。對此，一方面，要順應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展背景，及時優(yōu)化和健全海洋人才培養(yǎng)體系，增加數(shù)字技能型復合海洋人才供給，為海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展增加優(yōu)質(zhì)勞動力供給。另一方面，要加強涉海企業(yè)在崗人員的數(shù)字化技能再培訓，增強信息處理能力，適應(yīng)海洋產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。

第四，推動海洋產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字化升級改造，營造寬松研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境。海洋生產(chǎn)活動涉及海洋資源、海洋環(huán)境、物流、市場等多方面復雜信息。借助于數(shù)字化技術(shù)，著力實現(xiàn)從海洋資源環(huán)境監(jiān)測到海洋產(chǎn)品銷售的全程信息化管理，提高供應(yīng)鏈上下游間的交易效率，降低運營管理成本，引導更多資源向創(chuàng)新活動集聚，提升研發(fā)創(chuàng)新效率。

第五，積極培育數(shù)字海洋示范企業(yè)，發(fā)揮創(chuàng)新引領(lǐng)帶動作用。鑒于數(shù)字經(jīng)濟對國有涉海企業(yè)和海洋制造業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力提升效應(yīng)最為明顯，未來可以以海洋船舶制造、海工裝備制造、海洋生物醫(yī)藥等制造業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的國有涉海企業(yè)為主體，積極培育數(shù)字化轉(zhuǎn)型示范試點企業(yè)，總結(jié)數(shù)字化助推創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗做法，逐步推廣至其他行業(yè)和企業(yè)。

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Research on the Impact of Digital Economy Development on the R & D and Innovation Capability of the Marine Industry： Evidence from Micro Marine Enterprises

Abstract： To leverage the digital economy to promote the innovation and development of the marine industry is an important way to achieve high-quality transformation and upgrading of the marine economy. Based on the micro data of listed sea-related enterprises from 2012 to 2020， the paper empirically analyzes the influence of digital economy on the R & D and innovation ability of marine industry， and examines the internal mechanism of digital economy on the R & D and innovation ability of marine industry from three dimensions： easing financing constraints， optimizing human capital structure and reducing operating costs of enterprises. The paper further explores the heterogeneity of enterprises and industries in the impact of the digital economy on the R & D and innovation capabilities of the marine industry. The study finds that the development of digital economy significantly enhances the R & D and innovation capacity of the marine industry， and the conclusion still holds after considering a series of robustness tests. Mechanism testing shows that the digital economy can drive the improvement of R & D and innovation capabilities in the marine industry by alleviating financing constraints and optimizing human capital structure， thereby enhancing factor allocation. At the same time， the digital economy can also reduce enterprise costs， improve operational efficiency， and attract more resources to invest in R & D activities to enhance innovation capabilities. Heterogeneity analysis shows that the development of digital economy has a higher impact on the improvement of R & D and innovation ability of state-owned marine enterprises than non-state-owned marine enterprises， and the impact on the improvement of R & D and innovation ability of marine secondary industry is higher than that of marine primary industry and marine tertiary industry.

Key words： digital economy; marine industry; R & D and innovation ability; listed sea-related enterprises