環(huán)保目標責任制能否提升綠色生產(chǎn)率：一個經(jīng)驗驗證

張彩云 孫坤鑫

摘 ? ?要：在生態(tài)環(huán)境承載力有限性背景下，如何實現(xiàn)并維持綠色發(fā)展方式是現(xiàn)下要攻克的重大現(xiàn)實問題，而綠色發(fā)展方式的形成需要從綠色生產(chǎn)率的提升上加以破題。從落實環(huán)保目標責任出發(fā)，可考察環(huán)保指標納入考核評價指標體系能否激勵地方政府提升綠色生產(chǎn)率。首先，運用SBI方法和Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)，對中國105個重點城市2006—2015年間的綠色生產(chǎn)率進行測度和分解；其次，將“十二五”規(guī)劃和國家環(huán)境保護“十二五”規(guī)劃錨定為表征環(huán)保目標責任制的政策，并采用雙重差分法分析該政策對綠色生產(chǎn)率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)保目標責任制并未顯著提升綠色生產(chǎn)率；最后，探究了上述研究結(jié)果的內(nèi)在機理。從結(jié)構(gòu)層面看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整速度較慢影響了綠色生產(chǎn)率的提升；從“波特假說”角度看，“創(chuàng)新補償”效應(yīng)短期內(nèi)尚未見效，但是創(chuàng)新投入得到了提升，導致綠色技術(shù)效率及其規(guī)模上升速度較慢。研究觀點及機理探源將對綠色發(fā)展方式的形成提供參考和借鑒。

關(guān)鍵詞：環(huán)保目標責任制；綠色生產(chǎn)率；SBI；創(chuàng)新補償

中圖分類號：F205 文章標志碼：A 文章編號：1006-6152（2023）02-0005-12

DOI：10.16388/j.cnki.cn42-1843/c.2023.02.001

一、問題提出

自改革開放以來，中國實現(xiàn)了近四十年的高速增長，這一現(xiàn)象在世界經(jīng)濟史上也實屬罕見［1］，與高速增長相伴的是，粗放式的生產(chǎn)所造成的大面積污染問題［2］。如何通過轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式來實現(xiàn)居民的經(jīng)濟福祉和環(huán)境福利的“雙贏”，是重要的現(xiàn)實問題。綠色生產(chǎn)率的提升是促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，從而保障經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護兼得的一條重要路徑。通過自上而下的環(huán)保壓力敦促地方政府將發(fā)展思路轉(zhuǎn)變到提升綠色生產(chǎn)率上來，可作為中國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的一項實踐方略。在這一現(xiàn)實背景下，本研究在測度綠色生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上，采用自然實驗法探索環(huán)保目標責任制對綠色生產(chǎn)率的影響及其內(nèi)在機理，以期從政策目標層面推動形成綠色發(fā)展方式有所啟發(fā)。

綠色生產(chǎn)率是在降低污染排放前提下，實現(xiàn)經(jīng)濟效益最大化。環(huán)保目標責任制從頂層設(shè)計上對地方提出了發(fā)展要求，即為環(huán)境保護設(shè)定最低“門檻”，并將之在考核評價指標體系中賦予一票否決的地位，將環(huán)境保護列為經(jīng)濟增長的一個重要約束條件。該項決策會敦促地方政府在保證經(jīng)濟增長速度和環(huán)境質(zhì)量達標的前提下，謀求要素投入的最小化和經(jīng)濟產(chǎn)出的最大化，最終體現(xiàn)為提高綠色生產(chǎn)率。就學術(shù)研究而言，關(guān)于環(huán)保目標責任制在綠色生產(chǎn)率提升中的實踐效果的研究相對零散。比較接近的研究主要集中在環(huán)境保護的決定因素分析。一是由經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的訴求決定。如王燕梅（2011）認為目標的多元化是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重要體現(xiàn)［3］，厲以寧等（2017）考慮到低碳發(fā)展的成敗與效果將決定人類未來的生存與福利狀況，認為應(yīng)將低碳發(fā)展納入宏觀經(jīng)濟目標［4］。二是由社會穩(wěn)定的訴求決定。范如國（2014）指出，把社會治理的綜合目標簡化為富民惠民的單一指標（如GDP）容易引發(fā)社會矛盾［5］，陳進華（2019）則認為現(xiàn)代化治理體系的覆蓋范圍不應(yīng)是單一或片面的，我國的國家治理邏輯已經(jīng)從以追求發(fā)展經(jīng)濟為價值目標向追求高質(zhì)量發(fā)展為價值目標轉(zhuǎn)變［6］。然而，與現(xiàn)實需要不太相符的是，關(guān)于環(huán)保目標責任制實踐效果的研究相對匱乏，余泳澤等（2020）研究了政府工作報告增加環(huán)境約束目標對地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展情況的影響［7］，Chen等（2018）實證發(fā)現(xiàn)，多目標的績效評估體系可以激勵地方政府以緩慢的經(jīng)濟增長為代價實施環(huán)境監(jiān)管政策［8］。

關(guān)于綠色生產(chǎn)率的研究則主要集中于兩類，第一類研究集中在綠色生產(chǎn)率的測度和分解。近年來，多數(shù)學者采用基于松弛的方向性距離函數(shù)，采用SBM方法（slacks-based measure）測度環(huán)境效率，在此基礎(chǔ)上，將綠色生產(chǎn)率分解為技術(shù)變化和效率變化或者純效率變化、純技術(shù)進步、規(guī)模效率變化和技術(shù)規(guī)模變化［9-15］。第二類文獻主要研究綠色生產(chǎn)率的影響因素，包括經(jīng)濟增長、經(jīng)濟集聚、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、FDI等角度［16-20］，第三類文獻主要研究環(huán)境規(guī)制對綠色生產(chǎn)率的影響［21-24］。

總結(jié)上述文獻發(fā)現(xiàn)，從制度因素出發(fā)分析綠色生產(chǎn)率的研究比較少。從制度因素出發(fā)，環(huán)保目標責任制對綠色生產(chǎn)率的影響機制在于，首先在宏觀層面設(shè)定了環(huán)保指標，并將這類指標分解至各個地區(qū)。其次，傳遞到結(jié)構(gòu)層面，一是要求生產(chǎn)要素組合的改變，降低污染要素的使用比例；二是要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，提高第三產(chǎn)業(yè)比重、降低第二產(chǎn)業(yè)比重。這兩點均降低了“壞的”產(chǎn)出，提高綠色生產(chǎn)率。最后，傳遞到微觀層面，一是提高了污染治理投入，這就是“遵循成本”效應(yīng)，這一效應(yīng)會降低綠色生產(chǎn)率；二是刺激企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新、提高技術(shù)水平，力求在既定投入下提高產(chǎn)出，這就是“創(chuàng)新補償”效應(yīng)，這一效應(yīng)會提升綠色生產(chǎn)率。這一系列工作構(gòu)成了本文的主要創(chuàng)新點：從制度因素出發(fā)考察環(huán)保目標責任制對結(jié)構(gòu)性因素以及成本和技術(shù)因素的影響，使得綠色生產(chǎn)率影響因素的研究更為深入和全面。

二、綠色生產(chǎn)率的測度方法

隨著資源環(huán)境對經(jīng)濟發(fā)展的約束愈發(fā)明顯，學界在傳統(tǒng)的效率測度方法基礎(chǔ)上加入資源環(huán)境要素以考察環(huán)境效率，其思想內(nèi)涵是，將經(jīng)濟效益、生態(tài)效益和社會效益的可持續(xù)性納入統(tǒng)一核算框架，其核心是少投入、少排放、多產(chǎn)出［25］，在不對生態(tài)環(huán)境構(gòu)成威脅的前提下經(jīng)濟產(chǎn)出最大化［23］。而綠色生產(chǎn)率則測度環(huán)境效率的變化，從時間上反映環(huán)境效率是否得以改善。從理論上講，環(huán)保目標責任制下的綠色生產(chǎn)率核算可從四個角度考慮：第一，既定經(jīng)濟目標下的污染最小化；第二，既定環(huán)境目標下的經(jīng)濟產(chǎn)出最大化；第三，經(jīng)濟目標與環(huán)境目標都確定的情況下，投入最小化；第四，以既定經(jīng)濟目標和環(huán)境目標為門檻，實現(xiàn)投入最小化和產(chǎn)出最大化。一般而言，從中央到地方會在每年的政府工作報告中制定一系列預期目標，對經(jīng)濟增長、要素投入、能源消耗、污染排放等指標制定目標任務(wù)，這更符合第四個角度的特征，因而本文關(guān)于綠色生產(chǎn)率的核算主要借鑒第四個角度。

具體到核算思想，Debreu（1951）以帕累托最優(yōu)狀態(tài)為標準對經(jīng)濟系統(tǒng)中的損失進行了測度，進而對資源利用效率和經(jīng)濟效益有所估算［26］。遵循這一思想，不少學者展開了經(jīng)濟效率的核算，其思路是，在投入一定的情況下，測度實際產(chǎn)出與生產(chǎn)技術(shù)前沿上的產(chǎn)出之間的距離［27-30］。

模型的選擇標準包括兩個方面，生產(chǎn)可能性集（投入、產(chǎn)出的組合）和方向性距離函數(shù)。關(guān)于生產(chǎn)可能性集，傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)中只考慮經(jīng)濟因素，而現(xiàn)實生產(chǎn)過程中不可忽視的問題是，伴隨經(jīng)濟產(chǎn)出的還有污染物排放等“壞的”產(chǎn)出，前者稱為“合意產(chǎn)出”，后者稱為“非合意產(chǎn)出”。有的學者從生產(chǎn)可能性集出發(fā)，構(gòu)建了多投入—多產(chǎn)出的生產(chǎn)率核算體系［31-32］，但未考慮環(huán)境因素。在此基礎(chǔ)上，Pittman等（1983）建立了影子價格（減排成本），從而將“非合意”產(chǎn)出順利引入生產(chǎn)率，得到了環(huán)境生產(chǎn)率［33］。

關(guān)于方向性距離函數(shù)，據(jù)本研究梳理發(fā)現(xiàn)，Shephard（1953）首先將它應(yīng)用于投入—產(chǎn)出問題，他關(guān)注的核心問題是，在成本函數(shù)和生產(chǎn)函數(shù)中，產(chǎn)出以什么樣的方向進行調(diào)整以達到生產(chǎn)前沿，此后這一函數(shù)開始廣泛運用［34］。Luenberger（1992）解決了方向性距離函數(shù)中成本函數(shù)和收益函數(shù)的對偶問題［35］，F(xiàn)?re和Lovell（1978）從投入角度解決了松弛問題［36］，Luenberger （1995）從產(chǎn)出角度來解決松弛問題［37］，而Charnes等（1978）則從產(chǎn)出和投入兩個角度考慮了方向性距離函數(shù)的松弛問題［38］。隨后，Tone（2001）采用SBM方法（slacks-based measure）解決了不同單元投入和產(chǎn)出的松弛問題，使方向性距離函數(shù)“徑向（radial）”和“角度（oriented）”問題得以解決［39］。進一步，F(xiàn)ukuyama和Weber（2009）、F?re和Grosskopf（2010）在Tone研究的基礎(chǔ)上，對不同方向性距離函數(shù)測度方法進行了比較、換算，提出了基于松弛的方向性距離函數(shù)，在此基礎(chǔ)上，生產(chǎn)效率的測度方法稱為SBI（Slacks-based Inefficiency）［9-10］。

綠色生產(chǎn)率的測度指數(shù)多采用Luenberger指數(shù)。F?re等 （1994）借鑒了Caves和Diewert（1982）［32］的核算方法，運用基于松弛的方向性距離函數(shù)及Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)①將生產(chǎn)率分解為效率變化和技術(shù)變化［40］，Grifell-Tatjé和Lovell（1998）也是采用了這一指數(shù)核算生產(chǎn)率［41］。在此基礎(chǔ)上，Chung和F?re（1995）則將“非合意”產(chǎn)出納入Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，提出了Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)，并將其分解為效率變化和技術(shù)變化兩項［11］，Hailu和Veeman（2000）采用這一指數(shù)測算了加拿大造紙業(yè)1959—1994年的綠色生產(chǎn)率［42］。然而，無論是Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)還是Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)，皆存在的一個重要問題是，它們基于的方向性距離函數(shù)是產(chǎn)出角度，而且要求產(chǎn)出同比例變化，這意味著方向性距離函數(shù)的“徑向”和“角度”問題無法解決。Chambers等（1996）采用的Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)解決了“徑向”和“角度”問題［12-13］。

通過以上分析，本文選擇SBI測度方法和Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)來測算綠色生產(chǎn)率。

生產(chǎn)可能性集為：

[P（X）=x，y，b：xm≥k=1Kzkxkm，?m; yn≤k=1Kzkykn，?n;]

[bl=k=1Kzkbkl，?l;k=1Kzk=1，zk≥0，?k]

其中，x為投入變量（x=1，2，…M），y為“合意”產(chǎn)出指標（y=1，2，…N），b為“非合意”產(chǎn)出指標（b=1，2，…L），zk表示每一個城市觀察值的加權(quán)值（k=1，2，…K），而[k=1Kzk=1]表示生產(chǎn)技術(shù)為可變規(guī)模報酬VRS。

通過松弛的方向性距離函數(shù)核算的綠色效率為：

[StC（xto，yto，bto，gx，gy，gb）=]

[maxsx，sy，sb12Mm=1Msxmgxm+12N+Ln=1Nsyngyn+l=1Lsblgbl]

[s.t.k=1Kztkxtkm+sxm=xtom，?m;k=1Kztkytkn-syn=yton，?n;]

[k=1Kztkbtkl+sbl=btol，?l]；[ztk≥0，?k;sxm≥0，?m]；[syn≥0，?n]；

[sbl≥0，?l]；

其中，[（xto，yto，bto）]代表城市o的投入產(chǎn)出組合；方向向量[g=（gx，gy，gb）]表示投入縮減、“合意”產(chǎn)出增長和“非合意”產(chǎn)出減少的方向；而松弛向量[s=（sxm，syn，sbl）]代表了要素投入過多、“合意”產(chǎn)出過少和“非合意”產(chǎn)出過多的量。

Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)為：

[LTFPt+1t=12StC（xt，yt，bt;g）-StC（xt+1，yt+1，bt+1;g）]

[+St+1C（xt，yt，bt;g）-St+1C（xt+1，yt+1，bt+1;g）]

Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)可以分解為四個分指標：純效率變化（LPEC）、純技術(shù)進步（LPTP）、規(guī)模效率變化（LSEC）和技術(shù)規(guī)模變化（LTPSC）。其中，LPEC和LSEC可合為效率變化，LPTP和LTPSC合為技術(shù)變化。相應(yīng)公式為：

[LPECt+1t=StV（xt，yt，bt;g）-St+1V（xt+1，yt+1，][bt+1;g）]

[LPTPt+1t=12{[St+1V（xt，yt，bt;g）-StV（xt，yt，bt;][g）]+[St+1V（xt+1，yt+1，bt+1;g）-StV（xt+1，yt+1，bt+1;][g）]}]

[LSECt+1t=[StC（xt，yt，bt;g）-StV（xt，yt，bt;g）]-][[St+1C（xt+1，yt+1，bt+1;g）-St+1V（xt+1，yt+1，bt+1;g）]]

[LTPSCt+1t=12{[St+1C（xt，yt，bt;g）-St+1V（xt，yt，][bt;g）-StC（xt，yt，bt;g）-StV（xt，yt，bt;g）]+[St+1C][（xt+1， yt+1， bt+1;g）-St+1V（xt+1， yt+1， bt+1;g）-][StV（xt+1，yt+1，bt+1;g）]}]

LTFP=LPEC+LSEC+LPTP+LTPSC=EC+PC

三、實證研究設(shè)計

本部分首先要找到能夠表征環(huán)保目標責任制的事件，在此基礎(chǔ)上運用自然實驗法解決計量回歸的內(nèi)生性問題；其次，選擇與主題相關(guān)的被解釋變量、解釋變量以及數(shù)據(jù)；最后，擇取合適的計量模型。

（一）政策事件選取和處理組選擇

中國的環(huán)境治理體制具有“自上而下”的特征，而環(huán)保目標的完成與自上而下的考核評價指標體系息息相關(guān)。為此，本文梳理了2006年以來與考核評價標準相關(guān)的政策事件，從《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》（簡稱“十一五”規(guī)劃）到《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》（簡稱“十二五”規(guī)劃）、《國家環(huán)境保護“十二五”規(guī)劃》再到《十三五規(guī)劃綱要》等一系列計劃規(guī)劃和考核辦法中選擇了與環(huán)保目標責任制相關(guān)的表達，梳理出形成的關(guān)鍵節(jié)點。

2006年，“十一五”規(guī)劃將主要污染物減排作為約束性指標納入治理目標體系，并將之作為各地區(qū)領(lǐng)導干部的政績考核指標之一。此后，國務(wù)院關(guān)于落實《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》主要目標和任務(wù)工作分工的通知（2006）、國家環(huán)境保護“十一五”規(guī)劃（2007）、2008年國務(wù)院政府工作報告、國務(wù)院關(guān)于進一步加大工作力度確保實現(xiàn)“十一五”節(jié)能減排目標的通知（2010）等一系列政策文件的出臺，逐步規(guī)范節(jié)能減排目標責任制。值得注意的是，2011年國家相繼制定了三項重要規(guī)劃，將環(huán)境保護目標納入地方各級人民政府績效考核，并實施一票否決制。《國務(wù)院關(guān)于加強環(huán)境保護重點工作的意見》首次提出，要“制定生態(tài)文明建設(shè)的目標指標體系，納入地方各級人民政府績效考核……實行環(huán)境保護一票否決制。對未完成目標任務(wù)考核的地方實施區(qū)域限批……并追究有關(guān)領(lǐng)導責任”；2011年出臺的“十二五”規(guī)劃進一步指出，要“嚴格落實環(huán)境保護目標責任制，強化總量控制指標考核，健全重大環(huán)境事件和污染事故責任追究制度”；同年頒布的國家環(huán)境保護“十二五”規(guī)劃中進一步強調(diào)落實環(huán)保目標責任制、加強組織領(lǐng)導和評估考核。從環(huán)保目標責任制逐步形成并落實的歷程中可以看出，“十二五”規(guī)劃和國家環(huán)境保護“十二五”規(guī)劃是關(guān)鍵節(jié)點，通過“強約束”為其他目標的發(fā)展設(shè)定了底線，并在地方政府考核評價指標體系中具有一票否決地位，故而本文選擇2011年作為環(huán)保目標責任制形成的節(jié)點。

政策設(shè)計的處理組如何選擇是自然實驗法運用的一個關(guān)鍵問題。考慮到二氧化硫一直是造成中國環(huán)境污染的主要因素，中央政府在環(huán)境治理目標上也極為重視二氧化硫排放，并于1998年提出了在二氧化硫排放或酸雨最高的地區(qū)設(shè)立控制區(qū)的決策部署。此后，以二氧化硫總量為控制目標的減排責任書被層層下達至地方政府及各個污染點源。可見，在環(huán)境保護的諸多目標指標中，對二氧化硫減排責任的推進歷時較為持久，且相對更規(guī)范，因此本文選擇對二氧化硫排放管控較為嚴格的地區(qū)為處理組，二氧化硫排放管控相對寬松的地區(qū)為對照組，有利于識別環(huán)保目標責任制的影響。亦即，“兩控區(qū)”涉及的城市為處理組，非“兩控區(qū)”城市為對照組是相對準確的。

（二）指標和數(shù)據(jù)

本文整理了中國105個重點城市2006—2015年間的相關(guān)經(jīng)濟和環(huán)境數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境年鑒》以及哥倫比亞大學發(fā)布的世界PM2.5密度圖。考慮到從2016年開始，主體功能區(qū)建立、考核評價指標體系的變化等現(xiàn)實因素對環(huán)保目標責任制的作用有較大干擾，且這種干擾很難從技術(shù)上剔除，因而我們選擇了2006—2015年的數(shù)據(jù)樣本驗證本文主題。計算綠色生產(chǎn)率選取的投入指標為：勞動力（用年末總?cè)丝诒碚鳎①Y本（用城市固定資產(chǎn)投資額表征）、土地（用行政區(qū)域面積表征）、能源（用燃料煤消耗量表征）和技術(shù)（用科研從業(yè)人員數(shù)表征）；期望產(chǎn)出指標為年末GDP和環(huán)境質(zhì)量（用建成區(qū)綠化覆蓋率表征）；非期望產(chǎn)出包括工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)氮氧化物排放量、工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量、生活污水量以及PM2.5濃度。

除綠色生產(chǎn)率核算所用指標外，回歸方程中的控制變量包括：人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口密度、FDI占比、每萬人擁有公共交通車輛、建成區(qū)排水管道密度、城市市政公用設(shè)施建設(shè)固定資產(chǎn)投資占比、城市市政公用設(shè)施建設(shè)維護管理財政性資金支出占比、廢水治理設(shè)施運行費用占GDP比重、廢氣治理設(shè)施運行費用占GDP比重。

（三）模型選擇

自然實驗法實現(xiàn)政策評估需要運用雙重差分法。本文通過比較“十一五”規(guī)劃前后，處理組和對照組綠色生產(chǎn)率的變化來分析環(huán)保目標責任制對綠色生產(chǎn)率的影響。考慮到一些無法量化的城市特征、年份特征的影響，借鑒Cai等（2016）的研究［43］，具體模型設(shè)定如下：

[LTFPit=αi+αt+γtreati×postt+βZit+εit] （1）

本文主要考察的是系數(shù)γ，即平均處理效應(yīng)；LTFPit為i城市在t時期的綠色生產(chǎn)率；treati=1代表屬于“兩控區(qū)”的城市，為處理組，treati=0代表不屬于“兩控區(qū)”，是對照組；postt為時間虛擬變量，環(huán)保目標責任制實施年份及之后年份為1，環(huán)保目標責任制未涉及的年份為0。αi為個體固定效應(yīng)，控制城市層面不隨時間變化的因素；αt是時間固定效應(yīng)，控制時間趨勢因素。Z是控制變量，εit為誤差項。

另外，本文對環(huán)保目標責任制的影響機制進行了分析。環(huán)保目標責任制會影響生產(chǎn)要素的投入結(jié)構(gòu)，最為典型的是勞動力、資本以及能源之間的替代關(guān)系；還會通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響綠色生產(chǎn)率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用IS表示，生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)采用FS代表。

[ISit=αi+αt+γtreati×postt+βZit+εit] （2）

[FSit=αi+αt+γtreati×postt+βZit+εit] （3）

從“波特假說”來看，環(huán)保目標責任制直接提升企業(yè)生產(chǎn)成本，對綠色生產(chǎn)率提升而言是不利的，此謂“遵循成本”效應(yīng)，“創(chuàng)新補償”效應(yīng)則意味著環(huán)保目標責任制“倒逼”企業(yè)提高技術(shù)，從而提升綠色生產(chǎn)率。

[costit=αi+αt+γtreati×postt+βZit+εit] （4）

[inovationit=αi+αt+γtreati×postt+βZit+εit] （5）

四、典型事實研判

我們測算了Luenberger指數(shù)模型下105個環(huán)保重點城市2006—2015年間的綠色生產(chǎn)率的數(shù)值。為確認環(huán)保目標責任制的作用，本研究需觀察“十二五”規(guī)劃前后，處理組城市和對照組城市的累積綠色生產(chǎn)率變化趨勢。圖1的結(jié)果可見，處理組城市“十二五”規(guī)劃后，綠色生產(chǎn)率有所下降；與之相反，對照組城市“十二五”規(guī)劃后綠色生產(chǎn)率有所上升。可初步推斷，環(huán)保目標責任制降低了綠色生產(chǎn)率。

為確認綠色生產(chǎn)率下降的來源，本研究還將其分解為效率變化和技術(shù)變化，結(jié)果顯示，與對照組相比，處理組的效率和技術(shù)均是降低的，在這期間，對照組和處理組的效率均有所下降，但是對照組的技術(shù)上升幅度十分可觀，而處理組的技術(shù)未見明顯提升。這說明，對于受政策影響的樣本而言，綠色生產(chǎn)率的下降主要源于技術(shù)進步速度太慢。為進一步分析綠色生產(chǎn)率下降的來源，本文將該指標進一步分解為純效率變化（LPEC）、純技術(shù)進步（LPTP）、規(guī)模效率變化（LSEC）和技術(shù)規(guī)模變化（LTPSC），結(jié)果如圖2所示。從整體趨勢來看，無論是處理組還是對照組，純效率在下降，純技術(shù)和規(guī)模效率在上升，處理組的技術(shù)規(guī)模在下降，而對照組的技術(shù)規(guī)模在上升。結(jié)合圖1可初步得到結(jié)論，環(huán)保目標責任制落實前后，綠色生產(chǎn)率的下降主要體現(xiàn)在技術(shù)的下降，尤其是技術(shù)規(guī)模的下降。

五、計量回歸結(jié)果解釋

在上述步驟的基礎(chǔ)上，本部分首先采用逐步回歸法對樣本進行了基準回歸，以對典型事實研判的結(jié)果加以驗證。然后，對基準回歸結(jié)果展開一系列穩(wěn)健檢驗，此后，從結(jié)構(gòu)層面分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)，進一步分為“創(chuàng)新補償”效應(yīng)和“遵循成本”效應(yīng)歸納環(huán)保目標責任制對綠色生產(chǎn)率的影響機制。

（一）基準回歸

表1第（1）列在未加控制變量的情況下對公式（1）進行回歸，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)保目標責任制對綠色生產(chǎn)率的影響為負，這一結(jié)果在10%的水平上顯著。第（2）列加入了人均GDP和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)控制變量，以反映“環(huán)境庫茲涅茨”曲線和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響。第（3）列進一步控制人口密度因素，以考慮人口因素的影響。第（4）列和第（5）列則相繼控制外商投資、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的因素。無論是否加入以及加入多少控制變量，環(huán)保目標責任制對綠色生產(chǎn)率均具有十分顯著的負向影響，與典型事實中描述的初步結(jié)論是一致的。具體到量化分析，環(huán)保目標責任制實施后，受政策影響較大的城市比受政策影響較小城市的綠色生產(chǎn)率下降11%，與圖1和圖2的結(jié)果有所呼應(yīng)。為保證這一結(jié)果的穩(wěn)健性，下文將展開一系列穩(wěn)健檢驗。

（二）隨機性檢驗

自然實驗法的運用必須滿足隨機性這一條件，隨機性可分為分組隨機和政策沖擊時間隨機。

關(guān)于分組隨機性檢驗，實驗前測和實驗后測均是保證隨機性的方法，關(guān)于政策沖擊時間隨機性檢驗，可人為提前政策實施時間，觀察反事實回歸結(jié)果。在進行各項檢驗前，我們需要進行平行趨勢檢驗（表2第（1）列），從中可以看到，在2011年及其之前，處理組和對照組之間的綠色生產(chǎn)率沒有顯著差距，這種差距從2012年開始出現(xiàn)且十分顯著，說明環(huán)保目標責任制降低了綠色生產(chǎn)率，且政策效果具有一年滯后性。然后，進行了實驗前測，選擇環(huán)保目標責任制實施前的樣本，根據(jù)是否屬于處理組設(shè)置0-1虛擬變量，將綠色生產(chǎn)率視為主要解釋變量，在此基礎(chǔ)上加以計量回歸。考慮到處理組和對照組劃分與地區(qū)二氧化硫排放量密切相關(guān)，還將二氧化硫排放量納入解釋變量行列。第（2）列和第（3）列分別采用Logit和Probit方法對2011年之前的樣本進行回歸，結(jié)果發(fā)現(xiàn)綠色生產(chǎn)率的變化對處理組和對照組的劃分未產(chǎn)生顯著的影響，與之相反，二氧化硫排放量的影響十分顯著且為正，這一結(jié)果說明，處理組和對照組劃分與二氧化硫排放量有關(guān)，與綠色生產(chǎn)率無關(guān)。為確保回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本研究還對環(huán)保目標責任制實施前的樣本進行逐年回歸，見第（4）—（7）列，綠色生產(chǎn)率對分組并未產(chǎn)生明顯的影響，可認為分組是隨機的。

其次，本研究采用第二種方法進行實驗前測檢驗，通過查看實驗發(fā)生前處理組和對照組的綠色生產(chǎn)率是否受分組影響，來斷定分組隨機這一假設(shè)是否成立。本研究在控制其他變量基礎(chǔ)上，將是否屬于處理組的0-1虛擬變量作為主要解釋變量，綠色生產(chǎn)率作為被解釋變量進行計量回歸。同樣采用環(huán)保目標責任制實施前的樣本，就處理組與對照組間綠色生產(chǎn)率的差異加以回歸，表3的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，處理組與對照組在實施環(huán)保目標責任制之前，綠色生產(chǎn)率并無顯著差異，意味著對綠色生產(chǎn)率而言，分組具有隨機性。

再次，考慮到隨機性這一假設(shè)的重要性，本文還需進行實驗后測。即通過比較固定效應(yīng)回歸方法和混合OLS回歸方法的結(jié)果來判定是否存在分組隨機性。固定效應(yīng)將處理組和對照組的個體效應(yīng)加以控制，而混合OLS回歸方法并未控制個體效應(yīng)，若兩種方法的回歸結(jié)果接近，說明分組隨機性是成立的，若兩種回歸方法結(jié)果相去甚遠，說明分組非隨機或者分組非隨機對回歸結(jié)果影響較大。將表4的回歸結(jié)果和表3的回歸結(jié)果加以對比，發(fā)現(xiàn)回歸系數(shù)十分接近，分組隨機是成立的。

最后，時間隨機性檢驗的方法一般是假設(shè)政策實施時間提前，據(jù)此采用雙重差分法加以回歸，若回歸結(jié)果顯著，則無法確保政策實施時間隨機，否則說明政策實施時間具有一定隨機性。假設(shè)政策發(fā)揮作用的時間為2011年之前，表5為回歸結(jié)果，第（1）列將政策實施時間提前至2010年，第（2）列和第（3）列分別將政策實施時間提前至2009年和2008年。從三列回歸結(jié)果中可看出，交叉項的回歸系數(shù)在10%的水平上無法顯著異于0，說明環(huán)保目標責任制在2011年之前對綠色生產(chǎn)率無顯著作用，從而預示著政策實施時間具有隨機性。

六、機制探討

上述部分證明，環(huán)保目標責任制并未提升綠色生產(chǎn)率，相比這一結(jié)果，我們更關(guān)心的是其影響機制。本部分通過對綠色生產(chǎn)率下降的源泉加以探究來為提升綠色生產(chǎn)率提供一定對策。一方面從結(jié)構(gòu)層面著手，分析環(huán)保目標責任制是否推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)的改變；另一方面追溯到“波特假說”，從“遵循成本”效應(yīng)和“創(chuàng)新補償”效應(yīng)視角分析環(huán)保目標責任制對綠色生產(chǎn)率的影響路徑。

（一）結(jié)構(gòu)層面：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

相對而言，第二產(chǎn)業(yè)的能源投入量較大，排污也就更為嚴重，因而提高第三產(chǎn)業(yè)占比、降低第二產(chǎn)業(yè)占比是提高綠色生產(chǎn)率的重要途徑。本文分別采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比和第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比作為被解釋變量，就環(huán)保目標責任制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響進行回歸，回歸方程是公式（2）。表6的回歸結(jié)果顯示，環(huán)保目標責任制實施前后，處理組和對照組第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例的變化未呈現(xiàn)明顯的差異。體現(xiàn)在回歸系數(shù)上即，交叉項系數(shù)在10%的水平上無法顯著異于0。第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比的回歸結(jié)果則不同，交叉項系數(shù)在5%的水平上顯著為正，說明環(huán)保目標責任制實施后，處理組的第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例顯著上升。需要特別強調(diào)的一點是，2011年之后，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重處于上升趨勢，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重處于下降趨勢，回歸結(jié)果只是說明處理組第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例下降較小。該回歸結(jié)果表明，與對照組城市相比，環(huán)保目標責任制對處理組城市第二產(chǎn)業(yè)比重的下調(diào)作用較小，而排污源頭即第二產(chǎn)業(yè)比重較大仍是綠色生產(chǎn)率下降的重要成因。

（二）結(jié)構(gòu)層面：生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)

對應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)也要做出相應(yīng)轉(zhuǎn)變。煤炭是污染物排放的重要來源，遏制污染必須降低煤炭使用量抑或降低它在生產(chǎn)要素中的比重。為此需檢驗環(huán)保目標責任制是否改變了生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)，利用回歸方程（3）進行實證驗證，結(jié)果如表7所示。第（1）列以資本與能源之比為被解釋變量，交叉項系數(shù)顯著為正，第（2）列以能源與勞動力之比為被解釋變量，交叉項系數(shù)顯著為負，第（3）列以資本與勞動力之比為被解釋變量，交叉項系數(shù)顯著為正。實證結(jié)果表明，環(huán)保目標責任制降低了能源使用比例，增加了資本使用比例，這也符合國家對生產(chǎn)資料環(huán)保的要求，從生產(chǎn)要素切入，在源頭上降低排污嚴重的生產(chǎn)要素的使用比例。

（三）“遵循成本”效應(yīng)

以上是結(jié)構(gòu)層面環(huán)保目標責任制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)的影響，若追根溯源，則有必要探尋環(huán)保目標責任制在微觀層面如何發(fā)揮作用。眾所周知，環(huán)境目標約束會倒逼企業(yè)增加治污成本，從而提高了生產(chǎn)成本，產(chǎn)生“遵循成本”效應(yīng)。在數(shù)據(jù)可得范圍內(nèi)，這一效應(yīng)通過五個指標體現(xiàn)。治污需要勞動力，體現(xiàn)為總工資支出增加，治污還需要設(shè)備等的投入。對公式（4）進行回歸的結(jié)果為表8，環(huán)保目標責任制降低了廢水治理投入和廢氣治理投入，這一影響在1%水平上顯著成立，這與環(huán)保目標責任制的實施降低了污染有關(guān)。但它對總工資支出、單位GDP的廢水治理投入以及單位GDP的廢氣治理投入并未產(chǎn)生顯著影響。由此可見，“遵循成本”效應(yīng)并未顯著提升企業(yè)的治污成本，因而無須擔心環(huán)保目標責任制會通過提升治污投入而提高生產(chǎn)成本。

（四）“創(chuàng)新補償”效應(yīng)

“創(chuàng)新補償”效應(yīng)的含義為，合理的環(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)增加研發(fā)投入，進而提高科技水平，在一定程度上彌補“遵循成本”的負向影響。但有時創(chuàng)新未必增加產(chǎn)出，此為“弱波特假說”。首先，通過研發(fā)投入驗證環(huán)保目標責任制“創(chuàng)新補償”效應(yīng)對綠色生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響。分別以科研人員投入數(shù)量的對數(shù)（ltec）、科學技術(shù)支出占財政支出比例（st）、科研人員占從業(yè)人員比例（stg）三個指標表征創(chuàng)新投入。其次，從創(chuàng)新產(chǎn)出方面來驗證環(huán)保目標責任制是否引起了技術(shù)提升。采用純技術(shù)變化（LPTP）和技術(shù)規(guī)模變化（LTPSC）表示創(chuàng)新產(chǎn)出。實證結(jié)果如表9所示，環(huán)保目標責任制對“創(chuàng)新補償”效應(yīng)的影響體現(xiàn)在增加了研發(fā)創(chuàng)新投入，而并未對創(chuàng)新產(chǎn)出起到顯著促進作用，這一結(jié)論不僅驗證了“弱波特假說”，還理出了綠色生產(chǎn)率降低的微觀原因：從現(xiàn)實角度講，“創(chuàng)新補償”效應(yīng)從投入傳遞到產(chǎn)出上需要一定的時間，因而短期內(nèi)環(huán)保目標責任制會激勵創(chuàng)新投入的增加，但是創(chuàng)新產(chǎn)出還需要長期的等待才能出現(xiàn)，因而短期內(nèi)無法提高綠色生產(chǎn)率。這也與統(tǒng)計描述部分展示的，環(huán)保目標責任制相對降低了處理組的技術(shù)水平和規(guī)模這一結(jié)論完全吻合。

本部分深入到結(jié)構(gòu)和微觀層面剖析了環(huán)保目標責任制降低綠色生產(chǎn)率的三方面原因。第一，即使實施了環(huán)保目標責任制，處理組的第二產(chǎn)業(yè)比重下降速度依然低于對照組。意味著在維持同樣GDP的情況下，“壞”產(chǎn)出相對較多，導致處理組綠色生產(chǎn)率較低。第二，環(huán)保目標責任制降低了處理組能源使用比例，預示著排污較高的生產(chǎn)要素比例下降，有助于提高綠色生產(chǎn)率。第三，“創(chuàng)新補償”效應(yīng)以激勵研發(fā)創(chuàng)新投入為主，對研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出未起到顯著的激勵作用，降低了綠色生產(chǎn)率。第一條路徑和第三條路徑占主導作用，導致環(huán)保目標責任制未能提升綠色生產(chǎn)率。

七、結(jié)論及啟示

隨著資源、環(huán)境約束趨緊，綠色發(fā)展方式和綠色生產(chǎn)率的重要性日漸凸顯，此時，力求在提升綠色生產(chǎn)率的路徑上有所突破也成為各界關(guān)注的焦點，對此學界也展開一系列實證研究，試圖在充分了解事實的基礎(chǔ)上提出一定對策。正是在這樣的背景下，本文首先運用2006—2015年中國105個主要城市的數(shù)據(jù)，采用當下較為前沿的SBI方法測算了綠色生產(chǎn)率，并運用Luenberger指數(shù)將之分解為純技術(shù)變化（LPTP）、純效率變化（LPEC）、技術(shù)規(guī)模變化（LSEC）、規(guī)模效率變化（LTPSC）。其次，從眾多可能的影響因素中挑選出近年來十分關(guān)鍵的環(huán)保目標責任制，試圖明晰從頂層設(shè)計上將環(huán)境目標層層落實到底是否會激勵地方將發(fā)展思路轉(zhuǎn)移到提高綠色生產(chǎn)率上來。再次，采用雙重差分方法探究環(huán)保目標責任制對綠色生產(chǎn)率的影響及其穩(wěn)健性。最后，深入分析環(huán)保目標責任制對綠色生產(chǎn)率的影響成因。基本結(jié)論為：第一，環(huán)保目標責任制實施前后，處理組的綠色生產(chǎn)率有所下降，主要體現(xiàn)在技術(shù)及其規(guī)模上；第二，環(huán)保目標責任制涉及的樣本中，綠色生產(chǎn)率比處理組下降約11%，這一回歸結(jié)果通過了平行趨勢檢驗和隨機性檢驗；第三，環(huán)保目標責任制導致綠色生產(chǎn)率的下降與第二產(chǎn)業(yè)比重相對較高有關(guān)；第四，環(huán)保目標責任制對綠色生產(chǎn)率的影響并未通過“創(chuàng)新補償”效應(yīng)發(fā)揮實質(zhì)性作用，體現(xiàn)在促使科研投入增加，但是未增加創(chuàng)新產(chǎn)出，這是綠色生產(chǎn)率下降的微觀成因。根據(jù)結(jié)論，本研究得到如下啟示：

第一，從理論上講，環(huán)保目標責任制可刺激各經(jīng)濟體通過提高綠色生產(chǎn)率的方式提升自身競爭力，但是短期內(nèi)因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、創(chuàng)新見效慢等原因，會導致綠色生產(chǎn)率不升反降。面對現(xiàn)實與理論之間的差異，后續(xù)研究可繼續(xù)挖掘環(huán)保目標責任制背景下，綠色生產(chǎn)率的提升路徑，如發(fā)揮市場機制作用，激勵微觀主體提升綠色技術(shù)等，從而推動形成綠色發(fā)展方式。

第二，環(huán)保目標責任制的實施需要有與之配套的政策，才能起到降污和增產(chǎn)雙重作用，從而有助于提升綠色生產(chǎn)率。其合理運用途徑可從兩個方面著手，一方面，提高研發(fā)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為新技術(shù)的速度；另一方面，環(huán)保目標責任制需要與相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策配合實施，從而改善產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)，協(xié)助環(huán)保目標責任制發(fā)揮對綠色生產(chǎn)率的提升作用。

注釋：

① ? ?該名稱取自瑞典經(jīng)濟學家Sten Malmquist于1953年提出的生產(chǎn)率指數(shù)。

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責任編輯：倪貝貝

（E-mail：shellni@ 163. com）

收稿日期：2022 - 05 - 25 本刊網(wǎng)址·在線期刊：http：//qks. jhun. edu. cn/jhxs

基金項目：國家社會科學基金一般項目“我國經(jīng)濟中長期增長趨勢和國際趕超前景研究（2020—2050年）”（18BJL026）

作者簡介：張彩云，女，山東昌邑人，中國社會科學院經(jīng)濟研究所副研究員，中國社會科學院大學經(jīng)濟學院副教授，博士，E-mail：zhangcaiyunlisa@163.com；孫坤鑫，女，河北邯鄲人，中國人民銀行天津分行助理研究員，博士，E-mail：sunkunxin@126.com。