國(guó)際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機(jī)制研究綜述

林賢芳 張陽

摘 要：本文通過系統(tǒng)梳理貿(mào)易影響環(huán)境的相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究尚未建立統(tǒng)一的分析框架，因而對(duì)貿(mào)易和環(huán)境相關(guān)問題缺乏連續(xù)的、系統(tǒng)的研究。本文通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納分析，總結(jié)出國(guó)際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機(jī)制，對(duì)貿(mào)易和環(huán)境的研究進(jìn)行有益補(bǔ)充，以便把握未來的研究方向。結(jié)果表明：（1）國(guó)際貿(mào)易通過規(guī)模-結(jié)構(gòu)-技術(shù)效應(yīng)影響環(huán)境；（2）國(guó)際貿(mào)易通過收入效應(yīng)影響環(huán)境；（3）國(guó)際貿(mào)易通過環(huán)境規(guī)制影響環(huán)境；（4）國(guó)際貿(mào)易通過脫鉤效應(yīng)影響環(huán)境；（5）國(guó)際貿(mào)易通過貿(mào)易產(chǎn)品和貿(mào)易方式影響環(huán)境。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；貿(mào)易與環(huán)境；環(huán)境效應(yīng)；理論機(jī)制

本文索引：林賢芳，張陽.<變量 2>[J].中國(guó)商論，2023（08）：-054.

中圖分類號(hào)：F740 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2023）04（b）--03

伴隨經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，貿(mào)易成為各國(guó)獲取利益的重要途徑，然而國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展在帶來利益的同時(shí)，影響了環(huán)境平衡，氣候變暖、霧霾天氣等環(huán)境問題日益嚴(yán)重。面對(duì)復(fù)雜且嚴(yán)峻的氣候變化形勢(shì)，我國(guó)作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國(guó)，更是提出“雙碳”目標(biāo)，即“碳達(dá)峰、碳中和”，以最大努力推動(dòng)貿(mào)易綠色轉(zhuǎn)型和環(huán)境污染防治。因此，貿(mào)易引發(fā)的環(huán)境影響需要重新考量，貿(mào)易與環(huán)境的平衡、協(xié)調(diào)及可持續(xù)成為國(guó)際貿(mào)易發(fā)展亟待解決的問題。

貿(mào)易影響環(huán)境是面向世界的經(jīng)濟(jì)問題，國(guó)內(nèi)外研究多聚焦國(guó)際貿(mào)易和環(huán)境的關(guān)系，形成三種主要觀點(diǎn)：貿(mào)易有害論、貿(mào)易有益論及貿(mào)易環(huán)境復(fù)雜論。貿(mào)易有害論認(rèn)為，由于各國(guó)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)存在差異，國(guó)際貿(mào)易會(huì)過度消耗資源并惡化環(huán)境。貿(mào)易有益論認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易尤其是進(jìn)口貿(mào)易，通過引進(jìn)先進(jìn)、清潔的技術(shù)，進(jìn)口綠色產(chǎn)品和提高資源配置效率，進(jìn)而改善環(huán)境。貿(mào)易環(huán)境復(fù)雜論認(rèn)為，各國(guó)環(huán)境規(guī)制、環(huán)境防治技術(shù)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易方式等存在差異，因此國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系是復(fù)雜的。綜上，貿(mào)易和環(huán)境的關(guān)系尚未形成一致觀點(diǎn)。

通過梳理貿(mào)易影響環(huán)境的相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究尚未建立統(tǒng)一的分析框架，因而對(duì)貿(mào)易和環(huán)境的相關(guān)問題缺乏連續(xù)的、系統(tǒng)的研究。本文通過歸納分析國(guó)際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機(jī)制及實(shí)證研究，試圖構(gòu)建相對(duì)完整的分析框架，對(duì)貿(mào)易和環(huán)境的研究進(jìn)行有益補(bǔ)充，以便把握未來的研究方向。

1 國(guó)際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機(jī)制

本文通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機(jī)制可以總結(jié)為：（1）規(guī)模-結(jié)構(gòu)-技術(shù)效應(yīng)；（2）收入效應(yīng)；（3）環(huán)境規(guī)制；（4）脫鉤效應(yīng)；（5）貿(mào)易產(chǎn)品和貿(mào)易方式。

1.1 國(guó)際貿(mào)易通過規(guī)模-結(jié)構(gòu)-技術(shù)效應(yīng)影響環(huán)境

Grossman和Krueger（1992）將國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響分解為規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)三效應(yīng)，建立貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)分析的基本框架，也是現(xiàn)行的主流分析框架。其中，規(guī)模效應(yīng)是指隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，所產(chǎn)生的污染不斷增加，對(duì)環(huán)境的破壞也就越大；結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指貿(mào)易實(shí)現(xiàn)資源要素跨區(qū)域流動(dòng)，引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)改變，進(jìn)而影響環(huán)境；技術(shù)效應(yīng)是指通過貿(mào)易引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)及工藝，減輕環(huán)境負(fù)擔(dān)。國(guó)際貿(mào)易是改善還是惡化環(huán)境則決于三種效應(yīng)的共同作用。一般而言，規(guī)模效應(yīng)會(huì)惡化環(huán)境，結(jié)構(gòu)效應(yīng)具有不確定性，技術(shù)效應(yīng)會(huì)改善環(huán)境，三效應(yīng)共同作用令貿(mào)易和環(huán)境呈倒U型關(guān)系。

1.2 國(guó)際貿(mào)易通過收入效應(yīng)影響環(huán)境

收入效應(yīng)影響環(huán)境是基于消費(fèi)者偏好清潔產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，其對(duì)環(huán)境的傳導(dǎo)機(jī)制是國(guó)際貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大令各國(guó)人均可支配收入增加，對(duì)清潔產(chǎn)品的需求及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的重視程度提高，刺激環(huán)境防治和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，進(jìn)而提高產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)、降低單位能耗及提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，最終改善環(huán)境。Copland和Taylor（1994）為驗(yàn)證國(guó)際貿(mào)易通過收入效應(yīng)影響環(huán)境，構(gòu)建南北貿(mào)易模型，發(fā)現(xiàn)人均收入增加，對(duì)清潔環(huán)境的需求也會(huì)增加，同時(shí)會(huì)影響環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度，使收入和環(huán)境呈倒U型關(guān)系。

1.3 國(guó)際貿(mào)易通過環(huán)境規(guī)制影響環(huán)境

環(huán)境規(guī)制主要包括環(huán)境信息公開、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境稅費(fèi)等，越來越多商品受到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境稅費(fèi)等環(huán)境規(guī)制的約束，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易通過環(huán)境規(guī)制影響環(huán)境的研究逐漸增多。環(huán)境規(guī)制主要通過需求激勵(lì)和壓力驅(qū)動(dòng)促進(jìn)外貿(mào)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平提升，進(jìn)而傳導(dǎo)給環(huán)境。一般而言，環(huán)境規(guī)制尤其是環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境稅會(huì)刺激和強(qiáng)迫企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，提高生產(chǎn)減排技術(shù)及出口產(chǎn)品環(huán)境質(zhì)量，進(jìn)而滿足消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品和企業(yè)出口的需求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提高，最終改善環(huán)境。但是，環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境影響是有限的。

1.4 國(guó)際貿(mào)易通過脫鉤效應(yīng)影響環(huán)境

脫鉤效應(yīng)是指通過國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)環(huán)境成本同以二氧化碳為代表的污染排放脫鉤。一般而言，出口貿(mào)易會(huì)將環(huán)境成本轉(zhuǎn)移到國(guó)外，進(jìn)口貿(mào)易可以幫助本國(guó)享受環(huán)境成本較低國(guó)家的商品，提高社會(huì)福利。國(guó)際貿(mào)易通過脫鉤效應(yīng)影響環(huán)境有兩個(gè)前提條件：一是一國(guó)的出口貿(mào)易規(guī)模較大能實(shí)現(xiàn)環(huán)境成本外移；二是各國(guó)環(huán)境規(guī)制引發(fā)的環(huán)境成本存在差異。脫鉤狀態(tài)能夠影響貿(mào)易和環(huán)境的協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，最理想的脫鉤狀態(tài)是貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，碳排放不斷降低，這是“雙碳”背景下中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展目標(biāo)。目前，關(guān)于國(guó)際貿(mào)易通過脫鉤效應(yīng)影響環(huán)境的研究相對(duì)較少，但現(xiàn)有研究已證實(shí)國(guó)際貿(mào)易同碳排放存在穩(wěn)定聯(lián)系，國(guó)際貿(mào)易尤其是出口貿(mào)易是導(dǎo)致碳排放增加的主要原因，且脫鉤效應(yīng)與環(huán)境規(guī)制存在密切聯(lián)系。

1.5 國(guó)際貿(mào)易通過貿(mào)易產(chǎn)品和貿(mào)易方式影響環(huán)境

國(guó)際貿(mào)易會(huì)引發(fā)貿(mào)易產(chǎn)品跨區(qū)域流動(dòng)，從而影響環(huán)境。貿(mào)易產(chǎn)品的清潔（污染）程度同生產(chǎn)技術(shù)存在密切關(guān)系，若貿(mào)易產(chǎn)品屬于清潔產(chǎn)品，就會(huì)被大量生產(chǎn)和消費(fèi)，進(jìn)而改善國(guó)際貿(mào)易中各國(guó)的環(huán)境；若貿(mào)易產(chǎn)品屬于高污染、高耗能產(chǎn)品，就會(huì)加重對(duì)環(huán)境的破壞。部分研究認(rèn)為，貿(mào)易產(chǎn)品對(duì)環(huán)境的短期影響具有不確定性，但長(zhǎng)期內(nèi)具有正向作用。國(guó)際貿(mào)易還可通過貿(mào)易方式影響環(huán)境，如加工貿(mào)易和一般貿(mào)易，由于區(qū)域間減排技術(shù)、環(huán)保投入及貿(mào)易方式比重等存在差異，因而貿(mào)易方式對(duì)環(huán)境的影響具有區(qū)域差異性。

2 國(guó)際貿(mào)易影響環(huán)境的實(shí)證研究

隨著國(guó)際貿(mào)易的日漸頻繁，貿(mào)易影響環(huán)境已是共識(shí)，但是貿(mào)易影響環(huán)境的機(jī)制一直存在爭(zhēng)議。國(guó)內(nèi)外學(xué)者通過實(shí)證研究，合理測(cè)算不同框架下貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響，結(jié)論各有不同，但對(duì)國(guó)際貿(mào)易綠色轉(zhuǎn)型和劃分區(qū)域環(huán)境責(zé)任均具有重要作用。“規(guī)模-結(jié)構(gòu)-技術(shù)”效應(yīng)是國(guó)際貿(mào)易影響環(huán)境的主流分析框架，采用行業(yè)或國(guó)家層面的數(shù)據(jù)，選取工業(yè)“三廢”多種污染物作為環(huán)境指標(biāo)發(fā)現(xiàn)，三種效應(yīng)對(duì)環(huán)境的影響具有不確定性，國(guó)際貿(mào)易和環(huán)境呈倒U型、N型或W型關(guān)系。李光龍、張明星（2018）發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平較低時(shí)，規(guī)模效應(yīng)會(huì)惡化環(huán)境；當(dāng)貿(mào)易發(fā)展水平提高后，技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)會(huì)改善環(huán)境，共同作用導(dǎo)致貿(mào)易和環(huán)境呈倒U型關(guān)系。

伴隨研究的深入，收入效應(yīng)、環(huán)境規(guī)制、脫鉤效應(yīng)及貿(mào)易產(chǎn)品等被納入分析框架中。Brajer etal（2011）和Mart??nez-Zarzoso等（2004）根據(jù)樣本數(shù)據(jù)創(chuàng)新性發(fā)現(xiàn)人均收入同環(huán)境呈現(xiàn)N型和W型關(guān)系。祝樹金等（2022）基于企業(yè)行為視角，探究環(huán)境信息公開對(duì)異質(zhì)性企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的沖擊，發(fā)現(xiàn)環(huán)境信息公開會(huì)推動(dòng)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，改善環(huán)境質(zhì)量。Duan Yuwan等（2021）指出，環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響具有有限性。高鵬、皺柏松（2020）發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易和碳排放的脫鉤狀態(tài)會(huì)影響環(huán)境，強(qiáng)脫鉤會(huì)改善環(huán)境，弱脫鉤會(huì)破壞環(huán)境。毛熙彥等（2022）發(fā)現(xiàn)，環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易對(duì)環(huán)境影響具有短期不確定性和長(zhǎng)期有利性。少部分研究將貿(mào)易方式納入分析框架，馬光明等（2019）研究加工貿(mào)易比重和排放強(qiáng)度的關(guān)聯(lián)發(fā)現(xiàn)，加工貿(mào)易比重升高能夠降低能源消耗和廢氣排放，進(jìn)而改善環(huán)境。

3 結(jié)語

通過對(duì)文獻(xiàn)歸納分析可知，國(guó)際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機(jī)制擁有豐富成果，但目前尚未形成統(tǒng)一的分析框架。不同觀點(diǎn)的學(xué)者由于研究視角、研究方法及環(huán)境指標(biāo)選取不同，使國(guó)際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機(jī)制和實(shí)證結(jié)果存在差異。本文通過梳理分析相關(guān)文獻(xiàn)，嘗試構(gòu)建較為完整的貿(mào)易影響環(huán)境的分析框架，主要研究結(jié)論如下：

第一，國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境影響的理論機(jī)制主要有：（1）“規(guī)模-結(jié)構(gòu)-技術(shù)”效應(yīng)；（2）收入效應(yīng)；（3）環(huán)境規(guī)制；（4）脫鉤效應(yīng)；（5）貿(mào)易產(chǎn)品、貿(mào)易方式。第二，國(guó)際貿(mào)易影響環(huán)境的實(shí)證研究。國(guó)內(nèi)外實(shí)證研究主要是基于“規(guī)模-結(jié)構(gòu)-技術(shù)”的分析框架。隨著研究的深入及實(shí)際中國(guó)際貿(mào)易可以通過多種路徑影響環(huán)境，越來越多的研究將收入效應(yīng)、環(huán)境規(guī)制、脫鉤效應(yīng)、貿(mào)易產(chǎn)品及貿(mào)易方式等因素納入實(shí)證模型中，結(jié)論也各有區(qū)別。目前，國(guó)際貿(mào)易影響環(huán)境的研究視角逐漸由國(guó)家轉(zhuǎn)向省、區(qū)域及企業(yè)；研究區(qū)域不同會(huì)造成相關(guān)實(shí)證研究的結(jié)論應(yīng)用性有待商榷。

總體而言，貿(mào)易影響環(huán)境的理論機(jī)制及實(shí)證研究正不斷豐富，不少學(xué)者為了真實(shí)反映國(guó)際貿(mào)易的利益及引發(fā)的環(huán)境效應(yīng)，還將可持續(xù)發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展納入考慮范圍。中國(guó)目前位居世界第一大貿(mào)易國(guó)，伴隨貿(mào)易發(fā)展所產(chǎn)生的環(huán)境問題日益嚴(yán)重，加之為實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，應(yīng)重視國(guó)際貿(mào)易和環(huán)境的相關(guān)問題研究，在實(shí)現(xiàn)貿(mào)易發(fā)展的同時(shí)，兼顧環(huán)境，探尋可持續(xù)和高質(zhì)量的貿(mào)易發(fā)展道路。根據(jù)國(guó)際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機(jī)制梳理，我國(guó)應(yīng)推動(dòng)“兩高一資”的出口貿(mào)易模式轉(zhuǎn)型，重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新的作用，利用環(huán)境規(guī)制刺激企業(yè)提高減排技術(shù)和能源利用率；綜合考量經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益，努力實(shí)現(xiàn)貿(mào)易發(fā)展同碳排放脫鉤，重視貿(mào)易產(chǎn)品和貿(mào)易方式對(duì)環(huán)境的影響，實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易和環(huán)境的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

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