環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)創(chuàng)新效率的機(jī)制分析

徐曼琳，鄭兵云

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，安徽蚌埠，233030）

一、引言

面對(duì)復(fù)雜的國(guó)內(nèi)外環(huán)境，通過(guò)超負(fù)荷利用自然資源這種方式使中國(guó)經(jīng)濟(jì)在很大程度上得到高速發(fā)展，這種“高投入、高能耗”的發(fā)展模式讓生態(tài)環(huán)境惡化加速。目前，為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著資源節(jié)約、環(huán)境友好所帶來(lái)的壓力。加強(qiáng)環(huán)境污染防治是實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必經(jīng)之路，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)污染防治切實(shí)可行。環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展究竟有何影響？又是如何影響的？這就要洞悉環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率會(huì)表現(xiàn)出什么樣的影響機(jī)制。

政府干預(yù)理論認(rèn)為，由于政府擁有完全信息，并且可以根據(jù)信息實(shí)施規(guī)制手段，故市場(chǎng)能夠解決具有負(fù)外部性的環(huán)境污染。Porter 等[1]進(jìn)一步深化政府干預(yù)理論，提出了“波特雙贏假說(shuō)”，即環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的雙贏，有效的環(huán)境規(guī)制不僅可以起到促進(jìn)污染減排作用，而且嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)給技術(shù)創(chuàng)新效率帶來(lái)正面影響。梁勁銳等[2]以我國(guó)省域面板數(shù)據(jù)為研究樣本，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制在較強(qiáng)階段不僅不會(huì)降低企業(yè)生產(chǎn)率，而且促進(jìn)了清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新。

然而，新古典經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為信息存在不對(duì)稱性，政府并不能擁有完全信息，一概而論的環(huán)境規(guī)制工具會(huì)抑制廠商的生產(chǎn)效率。徐彥坤等[3]通過(guò)分析環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制在一定程度上降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、增加了企業(yè)中間成本，造成這些企業(yè)投入增加而產(chǎn)出下降。

那么，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施究竟影響如何？環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的研究并無(wú)定論。Harrison等[4]以及Cacel 等[5]由于選擇了不同的測(cè)量評(píng)價(jià)方法，二者的相關(guān)性結(jié)論并不完全相同，但大部分研究結(jié)論仍然表明環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率。環(huán)境規(guī)制條件下，企業(yè)之所以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，除了降低生產(chǎn)成本以外，新技術(shù)的應(yīng)用是環(huán)境規(guī)制激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的又一誘因，在受規(guī)制的制約下企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新需求的增加，激勵(lì)了新技術(shù)的供給[6]。張成等[7]認(rèn)為該結(jié)果產(chǎn)生的原因是正、負(fù)效應(yīng)綜合產(chǎn)生的，實(shí)施環(huán)境規(guī)制的負(fù)面效應(yīng)往往產(chǎn)生在當(dāng)前時(shí)期，由于技術(shù)創(chuàng)新的提升需要一定時(shí)間，因而正面效應(yīng)的產(chǎn)生往往存在一段時(shí)間的滯后期。故環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率之間存在“U”型關(guān)系，即在動(dòng)態(tài)視角上，隨著環(huán)境規(guī)制愈加嚴(yán)格的實(shí)施，短期內(nèi)會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新效率，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。Van Leeuwen 等[8]以及范金等[9]眾多學(xué)者對(duì)二者之間的“U”型關(guān)系進(jìn)行了研究驗(yàn)證并支持了這一結(jié)論。

隨著研究進(jìn)程的不斷推進(jìn)，技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵也不斷豐富。一方面，在生產(chǎn)的角度上，Acemoglu 等[10]將生產(chǎn)技術(shù)分為“污染的”生產(chǎn)技術(shù)和“清潔的”生產(chǎn)技術(shù)，相應(yīng)地，技術(shù)創(chuàng)新分為傳統(tǒng)生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新[11]；另一方面，在治污的角度上，F(xiàn)rondel[12]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)治污技術(shù)創(chuàng)新有著更加直接的影響。

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的整理發(fā)現(xiàn)，大部分文獻(xiàn)側(cè)重于分析闡述環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，但在目前的研究中仍存在問(wèn)題：一方面，現(xiàn)有研究多從實(shí)證入手，分析二者之間的相關(guān)關(guān)系，數(shù)理層面的影響機(jī)制研究缺乏；二是現(xiàn)有研究多從總體技術(shù)創(chuàng)新效率這一角度入手，鮮少有研究將技術(shù)創(chuàng)新細(xì)分為清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和污物處理技術(shù)創(chuàng)新來(lái)進(jìn)一步探究環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)和治污兩個(gè)不同過(guò)程的影響機(jī)制。故本文借助企業(yè)生產(chǎn)決策模型，將企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制所采取的舉動(dòng)轉(zhuǎn)化為數(shù)理推導(dǎo)，以此明晰環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制；其次，將技術(shù)創(chuàng)新根據(jù)生產(chǎn)和污物處理兩個(gè)角度分為清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和污物處理技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)一步考察環(huán)境規(guī)制對(duì)不同類型技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生影響機(jī)制。

二、數(shù)理模型與假說(shuō)

在大多數(shù)關(guān)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率關(guān)系的研究中，都將生產(chǎn)過(guò)程和末端治理混為一體，技術(shù)創(chuàng)新效率是總體技術(shù)創(chuàng)新效率的含義。理論上，企業(yè)在面臨環(huán)境規(guī)制時(shí)會(huì)在生產(chǎn)和治污兩個(gè)不同過(guò)程中有不同的措施：在生產(chǎn)過(guò)程中采取清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，在末端治理過(guò)程中采取治污技術(shù)創(chuàng)新。前者是通過(guò)減少單位產(chǎn)出的工業(yè)能源消耗量，通過(guò)降低最終產(chǎn)品的單位成本填補(bǔ)技術(shù)研發(fā)成本，進(jìn)而通過(guò)增加利潤(rùn)促進(jìn)清潔生產(chǎn)技術(shù)改革，最終達(dá)到單位產(chǎn)出的環(huán)境污染排放。后者是通過(guò)末端治理技術(shù)使得污染排放量符合環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。為簡(jiǎn)化分析，選取我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀基礎(chǔ)——企業(yè)為研究對(duì)象建立數(shù)理模型，用于展示環(huán)境規(guī)制總體技術(shù)創(chuàng)新、清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新以及治污技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制的影響。

參考李毅等[13]的做法，首先提出假設(shè)：（1）企業(yè)面臨的市場(chǎng)環(huán)境屬于完全競(jìng)爭(zhēng)，最終生產(chǎn)產(chǎn)品只有一種，污染物作為最終產(chǎn)品的副產(chǎn)品被排放；（2）政府環(huán)境規(guī)制水平為G；（3）企業(yè)面臨政府的環(huán)境規(guī)制手段，用總產(chǎn)出Y中的θ部分進(jìn)行減排；（4）規(guī)模報(bào)酬不變。

那么企業(yè)A 的生產(chǎn)函數(shù)可以表示為：Y=A(KA,LA)F(KF,LF)，A表示該企業(yè)的清潔生產(chǎn)技術(shù)水平，F(xiàn)表示該企業(yè)在既定技術(shù)水平下的產(chǎn)出水平，其大小分別取決于生產(chǎn)中資本投入KA、KF和勞動(dòng)投入LA、LF。污物處理支出函數(shù)：E=θY，其中0 <θ< 1。企業(yè)的污物處理技術(shù)水平TE（E）滿足TE′（E）> 0，。這意味著：企業(yè)污物處理技術(shù)和污物處理支出是同方向增長(zhǎng)關(guān)系；低水平的企業(yè)污物處理支出，產(chǎn)生高邊際污物處理技術(shù)；當(dāng)企業(yè)產(chǎn)出用于污物處理支出比例較大時(shí)，產(chǎn)生邊際效應(yīng)接近零的污物處理技術(shù)。當(dāng)0 <θ<1 時(shí)，，表明當(dāng)環(huán)境規(guī)制處于二者之間時(shí)，企業(yè)對(duì)環(huán)境規(guī)制的反應(yīng)程度隨著污染控制技術(shù)的提高而增加，進(jìn)而它也隨著環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)而增加，可見企業(yè)污物處理技術(shù)也隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高而提高，并且隨著環(huán)境規(guī)制程度不斷增強(qiáng)，企業(yè)污物處理技術(shù)水平則不斷提升且速度漸緩。

企業(yè)的污染排放量W與企業(yè)的生產(chǎn)水平Y(jié)和企業(yè)的污物處理支出E有關(guān)，即W=W(Y,E)，滿足，即企業(yè)的污染排放隨生產(chǎn)水平的提高而增加，隨污染控制費(fèi)用的增加而減少。令最終產(chǎn)品價(jià)格為P，資本投入KA、KF和勞動(dòng)投入LA、LF的價(jià)格分別為φ1、φ2和ω1、ω2，企業(yè)以利潤(rùn)π最大化為目標(biāo)。故企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)π =P(Y-E) -φ1KA-φ2KF-ω1LA-ω2LF+μ(W-G)，最優(yōu)生產(chǎn)決策：

聯(lián)立式（1）（2），可得企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)條件：

將式（9）代入式（3）得，

聯(lián)立上式可得，

此時(shí)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平較低時(shí)，污物處理投入的比例θ→0 或時(shí)，，故，這說(shuō)明清潔生產(chǎn)技術(shù)水平A同污染排放量W同方向變動(dòng)，隨著環(huán)境規(guī)制的實(shí)施，企業(yè)的污染排放量W降低，清潔生產(chǎn)技術(shù)水平A也隨之降低；隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度持續(xù)提高，投入污物處理的比例θ→1或時(shí)，，故，這說(shuō)明清潔生產(chǎn)技術(shù)水平A同污染排放量W反方向變動(dòng)，隨著環(huán)境規(guī)制的實(shí)施，企業(yè)的污染排放量W降低，清潔生產(chǎn)技術(shù)水平A隨之升高。

綜上，初始弱態(tài)的環(huán)境規(guī)制階段對(duì)企業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新效率起抑制作用，隨著強(qiáng)度的提升和時(shí)間的推移，環(huán)境規(guī)制對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)的促進(jìn)作用逐漸釋放，總體技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。由此提出待驗(yàn)證命題：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與總體技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)先下降后上升“U”型關(guān)系，因?yàn)殡S著環(huán)境規(guī)制水平的增強(qiáng)和時(shí)間的推移，污物處理技術(shù)水平逐步提高，清潔生產(chǎn)技術(shù)水平先下降后上升。

三、計(jì)量模型與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）計(jì)量模型設(shè)定

為驗(yàn)證上述假說(shuō)，建立面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型，如下：

其中，i表示地區(qū)，t表示時(shí)期，TE 表示總體技術(shù)創(chuàng)新效率，ER 為本文需考察的核心解釋變量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，X表示影響技術(shù)創(chuàng)新效率的其他因素，為控制變量，μi和λt分別為不可觀測(cè)的地區(qū)個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，εi,t為隨機(jī)誤差項(xiàng)，α0為常數(shù)，α1、α2、β均為待估參數(shù)。同時(shí)分別令CE、DE 為清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新效率和污物處理技術(shù)創(chuàng)新效率，并將這兩類技術(shù)創(chuàng)新效率作為式（14）的被解釋變量進(jìn)行估計(jì)。

由于環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新效率之間可能會(huì)相互影響，存在互為因果的關(guān)系，即環(huán)境規(guī)制的實(shí)施會(huì)使得技術(shù)創(chuàng)新效率提高，而技術(shù)創(chuàng)新效率高的地區(qū)其環(huán)境規(guī)制也會(huì)相對(duì)嚴(yán)格。為了避免回歸模型的內(nèi)生性，本文以空氣流通系數(shù)（IF）作為環(huán)境規(guī)制的工具變量[14]。經(jīng)檢驗(yàn)，空氣流通系數(shù)滿足外生性條件。

出于對(duì)慣性在技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)可能存在影響，即上一時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新效率會(huì)對(duì)本時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響，因此將前一期的技術(shù)創(chuàng)新效率作為控制變量，采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型檢驗(yàn)其穩(wěn)定性。動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型為：

同理，當(dāng)被解釋變量為清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新效率CE 和污物處理技術(shù)創(chuàng)新效率DE 時(shí)，分別加入上一時(shí)期的清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新效率和污物處理技術(shù)創(chuàng)新效率作為控制變量。

（二）變量選取及數(shù)據(jù)說(shuō)明

文章對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，選取中國(guó)30 個(gè)省市2010—2019 年的面板數(shù)據(jù)，具體指標(biāo)選取如下：

技術(shù)創(chuàng)新效率。本文參考梁勁銳[15]的研究，采用期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出之比作為總體技術(shù)創(chuàng)新效率（TE）的替代變量；采用工業(yè)能源消費(fèi)量與污染排放量之比作為清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新效率（CE）的替代變量；采用污染治理量與污染產(chǎn)生量之比作為污物處理技術(shù)創(chuàng)新效率（DE）的替代變量。

環(huán)境規(guī)制水平（ER）。本文借鑒王玲力[16]的做法，采取綜合指標(biāo)測(cè)算法反映環(huán)境規(guī)制水平。

此外，本文檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性是通過(guò)替代變量法進(jìn)行的，環(huán)境規(guī)制的替代變量為污染治理投資比工業(yè)總產(chǎn)值。

控制變量。參考李斌等[17]的研究，模型中引入了可能同時(shí)影響企業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和污染控制技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)變量作為控制變量，包括企業(yè)規(guī)模（CS）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）、貿(mào)易開放度（OP）、研發(fā)人力資本投入（PR）和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入（MR）。以上變量數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。表1、2 給出了主要變量對(duì)應(yīng)符號(hào)及其描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 主要變量對(duì)應(yīng)符號(hào)

表2 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

四、模型估計(jì)與結(jié)果分析

（一）面板模型回歸結(jié)果

首先研究靜態(tài)面板模型回歸。進(jìn)行數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)避免偽回歸，分別對(duì)本文進(jìn)行LLC 檢驗(yàn)和IPS 檢驗(yàn)，二者檢驗(yàn)結(jié)果同時(shí)為“平穩(wěn)”，故數(shù)據(jù)“平穩(wěn)”。

穩(wěn)健的Hausman 檢驗(yàn)檢驗(yàn)量為76.302，拒絕原假設(shè)，故應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型。將空氣流通系數(shù)作為有效工具變量帶入模型，內(nèi)生性檢驗(yàn)的結(jié)果說(shuō)明內(nèi)生性確實(shí)存在。兩階段最小二乘法（2SLS）的第一階段采用回歸結(jié)果證明不存在弱工具變量問(wèn)題。出于對(duì)方差和自相關(guān)影響的考慮，采用廣義最小二乘法（FGLS）對(duì)式（14）進(jìn)行估計(jì)。

表3 的第1、2 列表明隨著環(huán)境規(guī)制趨嚴(yán)，總體技術(shù)創(chuàng)新效率先下降后上升，二者呈“U”型曲線關(guān)系，第3、4 列表明隨著環(huán)境規(guī)制趨嚴(yán)，細(xì)化的清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和污物處理技術(shù)創(chuàng)新效率都呈現(xiàn)顯著的“U”型。對(duì)于污物處理技術(shù)創(chuàng)新效率而言，實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果與理論假說(shuō)不符，本文將在動(dòng)態(tài)面板回歸模型中進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行考察。

表3 靜態(tài)面板模型回歸結(jié)果

此外，企業(yè)規(guī)模和三類技術(shù)創(chuàng)新效率呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，即環(huán)境規(guī)制對(duì)大型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率促進(jìn)作用更明顯。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和三類技術(shù)創(chuàng)新效率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，但均不顯著，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠在一定程度上影響技術(shù)創(chuàng)新效率，但影響程度有限。貿(mào)易開放度對(duì)前兩類技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著的負(fù)向影響，對(duì)污物處理技術(shù)創(chuàng)新效率影響不顯著。研發(fā)人力資本投入和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)三類技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著的促進(jìn)作用，表明技術(shù)研發(fā)人員和技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入能顯著促進(jìn)三類技術(shù)創(chuàng)新效率。

考慮到技術(shù)創(chuàng)新效率可能具有時(shí)間慣性，將技術(shù)創(chuàng)新效率的滯后一期作為控制變量納入回歸模型，采用兩步差分GMM 和兩步系統(tǒng)GMM 方法估計(jì)模型，基于篇幅限制，回歸結(jié)果不再贅述。

動(dòng)態(tài)面板模型中的技術(shù)創(chuàng)新效率的滯后一期系數(shù)顯著為正，表明技術(shù)創(chuàng)新效率存在時(shí)間連續(xù)性，所以動(dòng)態(tài)面板模型更加適合檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制水平與三類技術(shù)創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)。AR（1）和AR（2）的P 值前者均小于0.01，后者均大于0.1，符合條件。Hansen J 檢驗(yàn)結(jié)果接受原假定，說(shuō)明工具變量合理。

檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了“U”型關(guān)系存在于總體技術(shù)創(chuàng)新效率、清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新效率和環(huán)境規(guī)制水平。另外，環(huán)境規(guī)制水平與污物處理技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)系仍與理論假說(shuō)有差異，這可能是由于指標(biāo)選取的原因，單位污染產(chǎn)生量的最終污染排放與污物處理技術(shù)創(chuàng)新效率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，故使得表中顯示的“倒U”型關(guān)系在本質(zhì)上還是二者間的“U”型關(guān)系。在數(shù)理模型分析中，我們假設(shè)企業(yè)所面臨的是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，公司對(duì)市場(chǎng)價(jià)格持被動(dòng)狀態(tài)。如果加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管，受監(jiān)管公司不能將監(jiān)管成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。只有通過(guò)改進(jìn)污染控制技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)，它們才能降低監(jiān)管成本，提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而推動(dòng)污染控制技術(shù)的進(jìn)步。在實(shí)體經(jīng)濟(jì)中，這一條件往往難以滿足。在競(jìng)爭(zhēng)不完全的市場(chǎng)中，受監(jiān)管的公司有一定的能力監(jiān)控成本轉(zhuǎn)移。相比之下，改進(jìn)污染控制技術(shù)的能力并不強(qiáng)。因此，污染控制技術(shù)的進(jìn)步將會(huì)減少，最終呈現(xiàn)出“U”型變化的特征。其他控制變量的檢驗(yàn)結(jié)果與表3 類似。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文將污染治理投資占工業(yè)總產(chǎn)值的比重作為核心解釋變量的替代變量來(lái)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性。表4、5、6 列出了各種方法的估計(jì)結(jié)果。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果（FE）

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果（FGLS）

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果（系統(tǒng)GMM）

由上表可知，環(huán)境規(guī)制與總體技術(shù)創(chuàng)新效率、清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新效率的“U”型曲線關(guān)系、環(huán)境規(guī)制與污物處理技術(shù)創(chuàng)新效率的“倒U”型曲線關(guān)系都是穩(wěn)健的。動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型是通過(guò)將解釋變量的一階滯后項(xiàng)添加到現(xiàn)有面板模型中來(lái)構(gòu)建的，結(jié)果顯示，二者間的時(shí)間慣性顯著存在，且環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)和二次項(xiàng)系數(shù)的正負(fù)與前文結(jié)論相符。因此，可認(rèn)為實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。

五、結(jié)論與啟示

本文將總體技術(shù)創(chuàng)新分為清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和污物處理技術(shù)創(chuàng)新，從理論和實(shí)證分別考察了環(huán)境規(guī)制水平對(duì)其的影響機(jī)制。在數(shù)理模型推導(dǎo)的基礎(chǔ)上提出研究假說(shuō)，接著利用中國(guó)30 個(gè)省市2010—2019 年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，系統(tǒng)考察環(huán)境規(guī)制對(duì)三類技術(shù)創(chuàng)新效率的影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：（1）隨著環(huán)境規(guī)制水平的提升，總體技術(shù)創(chuàng)新效率、清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)，即二者呈“U”型關(guān)系；（2）環(huán)境規(guī)制水平與污物處理技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證結(jié)果顯示它們存在“U”型關(guān)系，這與理論假說(shuō)不符，原因在于理論假說(shuō)中的企業(yè)所面臨的完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境在現(xiàn)實(shí)中難以符合；（3）技術(shù)研發(fā)人員和技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入能顯著促進(jìn)這三類技術(shù)創(chuàng)新效率，而低質(zhì)量的貿(mào)易開放會(huì)因環(huán)境污染增大而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新效率降低。

基于研究結(jié)果，得到以下啟示：（1）采取嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制措施，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和清潔生產(chǎn)技術(shù)改造。由于污染控制技術(shù)屬于末端處理模式，良好的污染控制技術(shù)帶來(lái)的環(huán)境改善很容易掩蓋高能耗、高污染的不良生產(chǎn)工藝。抓住二者間的“U”型曲線關(guān)系，通過(guò)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制措施，促使企業(yè)的向清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的多贏局面。（2）積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，制定引進(jìn)國(guó)外清潔生產(chǎn)技術(shù)的優(yōu)惠政策，在引進(jìn)外商投資項(xiàng)目時(shí)引進(jìn)有利于我國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的國(guó)外清潔生產(chǎn)技術(shù)，從而為我國(guó)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新提供參考。（3）完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置，積極推進(jìn)市場(chǎng)化發(fā)展，通過(guò)市場(chǎng)手段將環(huán)境污染的外部性內(nèi)化，用市場(chǎng)的“看不見的手”激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)動(dòng)力。