宋夏之間： 西夏蕃部附宋研究

李潔

【摘要】 “推拉理論”認為遷移行為發生的原因是遷出地與遷入地的推力和拉力共同作用的結果。西夏蕃部附宋是一種人口遷移行為。對西夏而言，不足的自然環境和統治者的殘暴是推力，讓蕃部逃離西夏；蕃部附宋途中被抓獲的風險和嚴酷的懲罰是讓其不敢冒險的拉力。對宋而言，招撫西夏推行的賜金賜田賜爵等措施是吸引西夏蕃部的拉力；而蕃漢之間的矛盾和北宋為防止西夏蕃部復叛而推行的納質政策是讓蕃部猶豫的推力。

【關鍵詞】推拉理論；西夏；北宋；蕃部歸附

【中圖分類號】K244? ? ? ? ? ? 【文獻標識碼】A? ? ? ? ? ?【文章編號】2096-8264（2023）07-0053-03

【DOI】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2023.07.016

咸平六年（1003）春，李繼遷收復故土，但其野心繼續膨脹，制定“西掠吐蕃健馬，北收回鶻銳兵，然后長驅南牧”[1]86的戰略方針，導致宋夏之間摩擦不斷，北宋朝廷為了制約李繼遷的夏州政權發展提出“以夷制夷”政策，采取一系列措施招誘西夏蕃部，蕃部成為北宋御夏的重要力量。本文探討的“西夏蕃部”是李繼遷政權統治下的黨項人和李元昊立國之后的黨項族首領及其族人。

西夏蕃部歸附宋廷的行為是一種人口遷移行為，“推拉理論”（Push and Pull Theory）是研究人口流動的重要理論之一。遷移的推力拉力理論認為，遷移行為發生的原因是遷出地與遷入地的推力（或稱排斥力）（push factors）和拉力（或稱吸引力） （pull factors）共同作用的結果[2]48。本文試用人口學理論中的“推拉理論”研究西夏蕃部向宋歸附行為。

在西夏蕃部歸附問題中，已有的研究成果有杜建錄《宋夏對峙與沿邊蕃部》[3]一文介紹了宋初沿邊蕃部情況，分析了北宋的撫蕃政策，認為宋夏之間依靠武力爭奪蕃部。佟建榮《宋夏緣邊叛服蕃部考》[4]一文中，根據《長編》《西夏書事校刊》《西夏書事校證》《元史》等文獻分別考證了叛夏附宋的蕃部和叛宋附夏的蕃部。佟建榮的另一篇文章《宋夏沿邊蕃部人口流動考論》[5]通過對歸宋蕃部的分析得出宋夏沿邊蕃部人口流動兩大特點和宋夏沿邊蕃部人口流動的三大影響。林雅琴《“紹圣開邊”與西夏緣邊及其境內“首領”的歸附》[6]探討了紹圣開邊時期西夏緣邊及其境內“首領”歸附的相關情況。此外，學位論文《宋朝“歸來人”政策研究》[7]，以宋朝對歸明人及歸正人的政策為突破口，總結出宋朝“歸來人”政策的特點和規律，并深度剖析歸來人對宋朝社會造成的影響。

一、西夏之推力和拉力

西夏作為蕃部遷出地，經濟水平與北宋相比較落后，并且西夏統治者多殘暴，為了鞏固統治不擇手段，使蕃部人民多有怨言，這成為蕃部附宋的推力。蕃部在歸附北宋的路途中常被收到消息的西夏官員抓返，并受到懲罰，甚至殺害，這是西夏蕃部在歸附宋朝方面的拉力。

（一）西夏之推力——不足的自然環境和殘暴的統治者

1.不足的自然環境

最初，黨項族北遷后，散布于陜、甘黃土高原地區。夏州政權形成后，人們的居住地相對集中。到11世紀初西夏立國時，其東部、南部是黃土高原；北部是蒙古高原的鄂爾多斯和阿拉善高原，這里以沙漠為主，間有草原；西部是青藏高原的北緣，祁連山是河西走廊的屏障。這中間有富饒的河套平原，有河西走廊的綠洲[8]21。可以說，西夏境內地形地貌多種多樣。但適合耕種的土地卻很少，呂大忠有言：“夏國賴以為生者，河南膏腴之地，東則橫山，西則天都、馬銜山一帶，其余多不堪耕牧。”[9]11129由于耕地不多，為了種更多的糧食，西夏沿邊的人民就在北宋的土地上開墾種植，就有了“侵耕”事件發生，宋夏間最尖銳的是“河西侵耕事件”。諒祚繼位之后，西夏政權被其母的兄弟沒藏訛龐掌握，他知道河西是一塊富庶之地，默認西夏人的侵耕行為，還強占了河西之地的收成。西夏逐漸把這塊地當作自己所有，以至“游騎直至城下，或過河東，往來自若”[1]244-245。

氣候變化對西夏農業發展也是一種打擊。竺可楨根據宋代的梅花詩考證出“在十一世紀初，華北已經不知有梅”[10]175，說明在這一時期氣候逐漸在變寒冷。莊綽的《雞肋集》記載過“陜西沿邊地苦寒，種麥周歲始熟，以故黏齒不可食”[11]58，反映出陜西因氣溫低導致糧食產量低且口感差，比陜西更偏北的西夏的糧食生產情況只會更嚴峻。在耕地面積狹小和氣候寒冷的條件下，西夏的糧食產量不夠，在滿足了上層社會的需要后，西夏底層普通百姓只有外出挖野菜果腹，“春食鼓子蔓、咸蓬子，夏食蓯蓉苗、小蕪荑，秋食席雞子、地葉黃、登相草，冬則殺蔥、野韭、拒霜、灰條子、白蒿、咸松子以為歲計” [12]603。若是遇到災荒，餓殍載道，百姓生活更是苦上加苦，實在走投無路的西夏百姓只有“鬻子女于遼國、西蕃以為食”[1]370。可見西夏國內的糧食產量無法保障人民的溫飽，迫使他們出此下策。

2.統治者的殘暴

早期黨項人為了爭奪資源相互廝殺，后來逐漸穩定下來，發展農業生產，但其身上的暴虐性格還未褪盡。許多蕃部首領就因無法忍受西夏統治者的殘暴而選擇歸附北宋。咸平六年（1003）十一月，李繼遷的部下突陣指揮使劉赟等就因為繼遷殘虐，率領部眾歸附[9]1216。景德元年（1004）四月，率領族人歸附的康奴族睹移等，說李繼遷殘忍，讓他們生活在水深火熱之中，見北宋下詔書招撫，全都爭看詔書，沒有一人不痛哭流涕[9]1233，慶幸能夠逃離李繼遷的殘暴統治。

西夏立國主李元昊也是一個殘暴之人。他經常劫掠北宋邊境，殺掠居住在邊界的百姓，使百姓人心惶惶，其母族人山喜企圖謀殺他，但事情敗露，李元昊不僅酖殺其母，還將山喜所有族人沉河[9]2704。在其晚年，他還武斷地殺了功臣。在李元昊娶了沒移皆山的女兒后，他在天都山營建宮殿給沒移氏居住。李元昊的行為招致李元昊皇后所在野利族人的不滿，野利族埋怨：“吾嫁女二十年，止故居，而得沒移女，乃修內”，李元昊知道此話后非常生氣。恰巧這時有人告發野利遇乞兄弟要趁寧令哥娶妻時作亂，李元昊遂即把遇乞等人殺了。后來，野利皇后在李元昊面前哭訴自己兄弟無罪，李元昊也非常后悔，下令尋找野利家族遺口[9]3901。足以可見，李元昊在西夏國內的專權獨裁，殘暴無仁，他還頻頻對周邊國家用兵，絲毫不考慮其國內人民生活狀況和其他周邊民族的生死。

（二）西夏之拉力——艱難的歸附路

西夏蕃部在歸附北宋的途中并非一帆風順，若只身歸附和相約幾人歸附行動起來會比較方便，也不容易引起西夏方面的警覺，成功投宋的概率會大大增加。但是有些歸附的蕃部是幾十人歸附，甚至舉族而來，拖家帶口、攜帶孳畜，如咸平六年（1002），“河西蕃部教練使李榮等率屬歸順”[9]1145。又元符元年（1098），“西蕃大首領李訛口移將妻男并人戶約千人、牛羊草畜等歸”[9]11784。在蕃部歸附途中，西夏方面會派人追捕。李德明曾派兵追逐過投北宋的蕃部，雖然他沒有踏入北宋境內，但是他的行為還是引起北宋方面的警覺，玢寧環慶都部署孫全昭令張崇貴戒嚴李德明，禁止李德明因追捕蕃部而過境[9]1432。有些企圖歸宋的蕃部首領如果沒有被北宋接納，只得重回西夏，但重返西夏的蕃部首領，將被從原來生活的土地上遷到另外的地方拘禁起來，至親骨肉甚至會遭到屠殺以作懲罰[9]7605。

關于處置叛逃之人，西夏法典《天盛改舊新定律令》有明確的規定：“諸人議逃，已行者造意以劍斬殺，各同謀者發往不同地守邊城無期徒刑，做十三年苦役。主、從犯一樣，自己妻子、兒女當連坐，當入牧農主中。其父母者，當視逃者總數，系百人以內，則不連坐，系百人以上，則同居不同居一樣，當因子連坐，人牧農主中，應無期服役。”[13]116針對有議逃卻未來得及實施的情況，“主意絞殺，從犯遷居異地，當持守邊地城中無期徒刑，做十二年苦役。造意從一律家門勿連坐”[13]115。一旦叛逃，不僅是逃人被斬殺，家人也會被連坐。西夏為了抓捕逃人，專門設“捕告賞”[13]274鼓勵鄉里鄰居相互監督、舉報、追捕叛逃之人。叛逃者所屬的大小首領、正軍、遷溜檢校邊管、近鄰等知有人叛逃而不追或沒有全力追捕，也會受到徒一年的懲罰[13]279。若要從西夏成功逃至北宋，從計劃到實施所冒風險極大，押上的不僅是個人的性命，還有全家人的生死。況且，這一路上的重重困難和層層嚴格管控就足以讓人畏而退卻。

二、北宋之推力和拉力

北宋為了在宋夏戰爭中保持優勢，推行了“以蕃制蕃”的政策，他們將蕃部作為北宋邊界的屏障和宋夏戰爭中的向導。為了招撫蕃部，北宋向蕃部賜爵賜金賜田，這成為北宋招誘西夏蕃部的拉力。但是西夏在宋夏關系中不斷戰和，反復無常，在北宋看來是“戎狄之性本無常”[9]793 “本無仁義” [9]1115“尤難為信”“常有翻覆之情”[9]2984。北宋為了更好地控制蕃部，要求蕃部首領選一個親人安置到北宋設置的“納質院”中。“納質院”就是西夏歸附蕃部過程中的北宋方面的推力。

（一）北宋之拉力——賜爵賜金賜田

北宋“羈縻屬羌以為藩籬”[9]2913，使之成為“邊垂之屏翰”[14]9617，也將歸附的西夏蕃部當作向導。為達到目的，北宋接連不斷地以優惠措施招誘西夏蕃部。咸平五年（1002），李繼遷部下指揮使臥浪己等四十六人來附。詔補軍主，賜袍帶、茶彩，令石州給田處之[9]1111。同年八月，河西蕃部指揮使拽浪南山等四百余人來歸，北宋賜袍帶、茶彩、口糧[9]1148。咸平六年（1003），蕃部葉市族羅埋等持李繼遷偽署牒，帥其族百余帳來歸。北宋下詔封羅埋為本族指揮使，啰胡為軍使[9]1181。北宋賞賜歸附的蕃部首領帛、袍帶、彩茶，賜口糧給蕃人，賜土地安置他們，給歸附的蕃族首領封官。為了招誘更多的蕃部歸宋，北宋政府還“詔諸路各置招撫蕃落司”[9]3122。

北宋招誘的蕃部在抵御西夏中發揮了巨大作用。咸平五年（1002），咩逋族開道使、費州刺史泥埋數與遷戰斗有勞，授錦州團練使[9]1122。咸平六年（1033）四月，“李繼遷入寇，蕃官慶香、癿儂慶等族相與角斗”，北宋為嘉獎其功勞，“以所獲與之，仍加賜賚，第給寨兵緡錢，以慶香領順州刺史、本族都首領，癿儂慶領羅州刺史，余遷秩有差”[9]1188。慶歷五年（1045）閏五月，“丙午，鄜延經略司言索干九族巡檢、右班殿直李延遇子德明累擊西賊有功，乞補殿侍，從之”[9]3778。治平三年（1066）九月，夏國主諒祚率步騎數萬攻圍大順三日，蕃官趙明與官兵合擊之[9]5062。在御夏之戰中，處處都有蕃部的身影，北宋也毫不吝嗇地封賞御夏有功的蕃人，歸附的西夏蕃部保衛了北宋邊境的安全，也補充了北宋軍隊的力量，名副其實地成為北宋邊陲屏障。

（二）北宋之推力——蕃漢矛盾和置“納質院”

1.蕃漢矛盾

北宋雖以經濟誘惑和政治恩賜招撫西夏蕃部，但是由于北宋社會的長期輕視少數民族的觀念，邊界漢官對歸附的西夏蕃部常有輕視之意，導致邊界藩漢之間存在著矛盾。官職上，北宋封蕃部“大首領為都軍主，百帳已上為軍主，都虞候、指揮使、副指揮使、軍使、副兵馬使。以功次補者為刺史、諸衛將軍、諸司使、副使、承制、崇班、供奉官至殿侍。其充本族巡檢者，俸同正員，添支錢十五千，米麪傔馬有差。為刺史、諸衛將軍，請給同蕃官例。首領補軍職者，月俸錢自三千至三百，又歲給冬服綿袍凡七種，紫綾二種。十將而下皆給土田”[9]3144。北宋給蕃部首領賜官爵俸祿，但“蕃、漢官非相統轄者，并依官序相壓。其城寨等管轄蕃官，即依舊在本轄漢官之下。詔依兵部所乞。契勘諸路蕃官，不系官職高卑，久例并在漢官之下”[9]9091，換言之，北宋會給蕃部首領封官授爵，發放俸祿，但蕃官的官級無法超越漢官，權力始終由漢官掌握。漢官會仗著自己高人一等欺壓蕃人。如“知環州翟繼恩擅配州界熟戶和買糧草，因縱人入諸族帳催督。羌人愚鄙，初不知糧草數目，催督者恣為奸欺，誅求數倍，小不如意，則鞭撻隨之”[9]2383。北宋邊界官員對蕃人的歧視、欺壓、殘忍對待，使得“諸族帳皆怨恨思亂”[9]2383，邊界秩序不穩，嚴重地會引起西夏蕃部歸附而又復叛。

2.置“納質院”

納質院是北宋與蕃部“既經和解，所在慮其復叛”[15]8559而置。天禧元年（1017）七月，北宋詔府州置納質院[15]9698。但顧吉辰認為，北宋在西北地區設置納質院可追溯到北宋初年[16]39。早在乾德初，劉熙古“移秦州。州境所接多寇患，熙古至，諭以朝廷恩信，取蕃部酋豪子弟為質，邊鄙以寧”[14]9100。顧吉辰認為既然劉熙古將蕃部子弟納為質子，一定會有一個專門的機構收納教育這些蕃部弟子，那么機構就是納質院[16]40。在納質院的蕃部子弟需得皇帝開恩才能被釋放，所以有的質子從“壯年禁錮至白首”[15]8559，在納質院度過一生。如果遇到桀驁不馴，難以管理的質子，則遷至其他地方。如，“伊特古者，族望最大，兇狠多謀……請配隸遠處軍籍”[9]1510。

三、結語

宋夏戰爭起，北宋千方百計想制御西夏，“以蕃制蕃”政策提出，無疑是給北宋提供了對夏政策新思路。“推拉理論”清晰地分析出宋夏爭蕃中雙方的優劣。西夏相對落后的經濟，讓其人民在困境中掙扎，北宋的招撫政策正好能夠解決其生活困難。即使選擇附宋會有骨肉分離的痛苦，但與一大群族人的生死相比，質子顯得微不足道。北宋招撫西夏蕃部，雖然在經濟上受到損失，但獲得了土地、人口、情報信息，在宋夏之爭中增加了實力。西夏蕃部從夏遷至北宋一定程度上也促進了蕃漢之間的經濟文化交流，加強了漢族與少數民族之間的融合。

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作者簡介：

李潔，女，漢族，重慶璧山人，重慶師范大學碩士研究生，研究方向：中國古代史。