新公共服務(wù)理論視角下干部人事檔案專項(xiàng)審核中存在的問題及改進(jìn)對策研究

摘要：開展干部人事檔案專項(xiàng)審核在維護(hù)干部人事檔案的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)肅性等方面發(fā)揮了積極作用。通過干部人事檔案專項(xiàng)審核，發(fā)現(xiàn)干部人事檔案管理中普遍存在檔案材料缺失、部分檔案材料造假、檔案利用效用發(fā)揮不明顯、檔案意識薄弱等問題。本文從新公共服務(wù)理論視角出發(fā)，對產(chǎn)生上述問題的原因進(jìn)行了深入分析，并從優(yōu)化服務(wù)管理、引入社會參與、提高服務(wù)效率、維護(hù)公民權(quán)利四個方面對提升干部人事檔案服務(wù)水平的路徑進(jìn)行了探索。

關(guān)鍵詞：新公共服務(wù)理論；干部人事檔案；專項(xiàng)審核；問題；對策

干部人事檔案是選人用人的重要依據(jù)，在教育培養(yǎng)、選拔任用、管理監(jiān)督干部和評鑒人才中發(fā)揮了基礎(chǔ)性作用，尤其在準(zhǔn)確識別干部、合理使用干部、歷史評價干部、防止干部“帶病提拔” 等方面發(fā)揮著不可替代的作用。通過專項(xiàng)審核，對檔案管理中的存量問題進(jìn)行清理解決，以檔案的清清爽爽保證選人用人的清清爽爽，為建設(shè)高素質(zhì)、專業(yè)化干部隊(duì)伍奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。當(dāng)前在檔案專項(xiàng)審核中，發(fā)現(xiàn)檔案管理工作中還存在不少問題，通過以新公共服務(wù)理論為指導(dǎo)，創(chuàng)新檔案管理工作的開展路徑，能夠進(jìn)一步優(yōu)化公共信息資源管理。

一、新公共服務(wù)理論在干部人事檔案管理中的適用性分析

新公共服務(wù)理論是在對新公共管理理論進(jìn)行反思和批評的基礎(chǔ)上提出和建立的。該理論強(qiáng)調(diào)公共利益、公共服務(wù)、公共權(quán)利、公平等理念，是以人民為中心的一種管理理論，注重從公民實(shí)際需求的角度為其提供服務(wù)和幫助。該理論主張公共服務(wù)的社會和民主導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)對公共服務(wù)質(zhì)量要使用民主及社會標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量。[1]在新公共服務(wù)過程中，公共利益是各種利益對話與重疊后產(chǎn)生的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)是至高無上的。與傳統(tǒng)的公共管理理論不同之處在于，該理論主張公共服務(wù)者不是擁有絕對權(quán)力的控制者和管理者，而是向公民群體提供公共服務(wù)，以幫助其實(shí)現(xiàn)自我利益的個人或機(jī)構(gòu)?；诖?，在干部人事檔案管理中以該理論為指導(dǎo)，讓干部人事檔案管理能夠成為實(shí)現(xiàn)公共管理者服務(wù)屬性和反映公民利益的重要途徑之一。

（一）服務(wù)公共利益

如前文所述，新公共服務(wù)理論強(qiáng)調(diào)要滿足公民的公共需求。因此，干部人事檔案管理部門應(yīng)該從公共利益出發(fā)，向社會公眾提供檔案信息管理公共服務(wù)，在提供檔案管理服務(wù)過程中，可改變以往相對封閉的管理模式，探索開放式管理。要處理好公共服務(wù)與檔案保密工作的關(guān)系，對涉及國家安全和個人隱私的信息必須依法進(jìn)行保護(hù)，有選擇地進(jìn)行信息公開。

（二）注重公民權(quán)利

新公共服務(wù)理論認(rèn)為，對于公共管理者來說，需要注重人的效用，要在從事公共服務(wù)時重視公民權(quán)利和公民權(quán)益。要做好對干部人事檔案材料的歸檔、收集和整理工作，確保材料歸檔及時、內(nèi)容真實(shí)有效，避免因檔案材料缺失或造假對干部本人合法權(quán)益造成損害。此外，要積極引導(dǎo)干部本人提高檔案意識，主動參與到檔案管理與監(jiān)督工作中，充分發(fā)揮檔案管理的公共服務(wù)功能，不斷完善檔案信息服務(wù)機(jī)制。[2]

（三）提升服務(wù)效率

新公共服務(wù)理論強(qiáng)調(diào)，公共管理者不能過分關(guān)注效率，但是并不反對追求效率目標(biāo)，注重在實(shí)現(xiàn)公共利益的前提下，不斷提升效率。在干部人事檔案管理過程中，要加快信息化建設(shè)，以信息化提高檔案管理的科學(xué)性、安全性和利用率。

二、基于新公共服務(wù)理論的干部人事檔案管理中存在的問題分析

中央組織部在2014年10月至2016年6月，部署開展了干部人事檔案專項(xiàng)審核工作。為確保專項(xiàng)審核工作質(zhì)量，在制訂的實(shí)施方案中明確了9個工作步驟，檔案審核的程序、步驟和標(biāo)準(zhǔn)已漸成體系，越來越規(guī)范。但是從新公共服務(wù)理論視角分析，檔案管理工作還存在一些明顯問題。

（一）檔案材料完整度不足

新公共服務(wù)理論指出，責(zé)任不是單一性的，而是具有復(fù)雜化、現(xiàn)實(shí)性的。通過專項(xiàng)審核發(fā)現(xiàn)，因管理責(zé)任簡單化，干部人事檔案在一定程度上存在材料收集內(nèi)容固化、材料缺失嚴(yán)重等問題。

一方面，檔案收集的內(nèi)容固化。根據(jù)《干部人事檔案工作條例》規(guī)定，收集、鑒別、整理和歸檔的材料主要是履歷、自傳、鑒定考察、政審、黨團(tuán)、獎勵等十類材料。能夠充分反映干部個人工作能力、個人誠信、個人道德素養(yǎng)、社會保障等一系列材料沒有納入到應(yīng)收集材料種類范圍之內(nèi)。[3]在選拔任用干部時通常需要對干部進(jìn)行考察，通過將檔案記載與現(xiàn)實(shí)考察、日常了解、群眾評價等進(jìn)行綜合比較分析，能夠更加公正、全面、客觀地評價干部。但是，干部人事檔案管理規(guī)定的十項(xiàng)資料收集覆蓋面偏窄，如缺少干部專業(yè)素養(yǎng)、工作作風(fēng)材料的歸檔，不能充分反映人選特點(diǎn)與崗位需求的契合度。

另一方面，檔案材料缺失。檔案專項(xiàng)審核的重點(diǎn)內(nèi)容，是干部的出生時間、參加工作時間、入黨時間、工作履歷、職稱評聘、學(xué)歷學(xué)位、獎懲情況等基本信息和材料。在審核過程中發(fā)現(xiàn)，個別檔案材料缺失現(xiàn)象較為普遍。檔案管理人員對形成的檔案材料歸檔不及時，甚至是被動收集，部分干部對檔案的重要性認(rèn)識不足，在反饋檔案專審材料缺失問題后，補(bǔ)充提交不及時。

（二）存在檔案材料造假現(xiàn)象

根據(jù)新公共服務(wù)理論，公民應(yīng)該是公共管理負(fù)責(zé)任的參與者，積極為社會做出貢獻(xiàn)的公民更能促進(jìn)公共利益的發(fā)展。因此，公共利益的實(shí)現(xiàn)需要依靠具有奉獻(xiàn)精神的公民。通過專項(xiàng)審核發(fā)現(xiàn)，社會公眾參與的缺失在一定程度上影響了干部人事檔案管理的監(jiān)督效果，主要表現(xiàn)為檔案材料造假現(xiàn)象的存在。

由于干部人事檔案管理工作缺乏社會化的監(jiān)督方式，檔案材料的收集歸檔主要依靠干部本人提供的材料。審核機(jī)制的不嚴(yán)格，加上檔案管理人員專業(yè)素質(zhì)不一，尤其是對學(xué)歷、年齡等一些關(guān)鍵性信息的審核認(rèn)定存在漏洞，給干部人事檔案造假等違法行為留下了漏洞。[4]常見的造假行為有三種：一是對干部個人重要基本信息進(jìn)行的篡改和偽造，如學(xué)歷學(xué)位、職稱評審、黨團(tuán)信息、招工入伍、工作履歷等；二是擅自抽取、撤換、添加甚至銷毀部分檔案材料；三是冒名頂替他人身份信息在入伍、升學(xué)、就業(yè)等方面謀取不正當(dāng)利益。

（三）檔案利用效用發(fā)揮不明顯

新公共服務(wù)理論強(qiáng)調(diào)，公共管理者要凸顯服務(wù)特質(zhì)，而不是單純地控制和駕馭。在全球化和信息化時代的多元民主社會，政府應(yīng)將其職能由管理轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)，因?yàn)楣裨絹碓较Ｍ麉⑴c到政治生活當(dāng)中。干部人事檔案管理部門在現(xiàn)實(shí)管理中，過度強(qiáng)調(diào)對檔案管理控制的重要性，卻忽視了其本質(zhì)上仍是一種公共資源。為了實(shí)現(xiàn)安全保密的目的，干部人事檔案的管理雖然實(shí)現(xiàn)了人檔分離，卻相對忽視了對其效用發(fā)揮的探索。受到這種狹隘思想的制約，在檔案信息需求者進(jìn)行查詢、檢索人事檔案時，難以為其提供有效的支持服務(wù)，致使干部人事檔案的具體效用沒有得到有效發(fā)揮。[5]

此外，檔案專項(xiàng)審核成果直觀呈現(xiàn)了干部人事檔案中的重要信息，準(zhǔn)確記錄了干部的“三齡兩歷”，真實(shí)展現(xiàn)了干部本人的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷。將寶貴的檔案專項(xiàng)審核資源科學(xué)應(yīng)用到干部隊(duì)伍建設(shè)當(dāng)中，擴(kuò)大檔案利用綜合效應(yīng)，目前還缺少有效的實(shí)踐路徑，在一定程度上還存在著“不考察不查檔、不提拔不用檔” 的現(xiàn)象。

（四）干部檔案意識薄弱

新公共服務(wù)理論認(rèn)為，公共管理者在提供公共服務(wù)過程中，承擔(dān)了公共資源管理者、公共組織執(zhí)行者及公民參與倡導(dǎo)者等諸多角色。因此，要承認(rèn)所有公民具有平等的權(quán)利，以便更好地為公民解決公共問題，促進(jìn)公民權(quán)的實(shí)現(xiàn)。由于部分檔案管理從業(yè)人員業(yè)務(wù)能力不熟練，缺乏與被服務(wù)對象之間的互動，導(dǎo)致服務(wù)管理水平不高；檔案管理部門習(xí)慣性忽視干部本人應(yīng)當(dāng)具有的知情權(quán)、隱私權(quán)、申訴權(quán)；部分干部檔案意識薄弱，對檔案管理規(guī)定和檔案價值認(rèn)識不足，甚至對檔案專項(xiàng)審核的政策規(guī)定、紀(jì)律要求也存在誤解，對于補(bǔ)充材料和調(diào)查取證的配合度不高；部分干部個人對自己的檔案內(nèi)容缺乏必要的知情權(quán)，甚至不清楚歸檔材料的內(nèi)容和要求，導(dǎo)致檔案專項(xiàng)審核時補(bǔ)充的材料質(zhì)量偏低，影響了個人重要信息的認(rèn)定。

三、基于新公共服務(wù)理論的加強(qiáng)檔案管理工作的對策建議

（一）強(qiáng)化管理責(zé)任，優(yōu)化服務(wù)管理

根據(jù)新公共服務(wù)理論的觀點(diǎn)，公共管理責(zé)任并不簡單，會受到包括公共利益、社會價值及公民需要等在內(nèi)的、多種制度和標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)雜因素影響。檔案專項(xiàng)審核工作促進(jìn)了檔案材料的收集、整理、歸檔等日常管理工作的規(guī)范化，檔案管理部門可以此為契機(jī)，優(yōu)化服務(wù)管理，轉(zhuǎn)變既有的封閉式服務(wù)管理模式，由被動服務(wù)向積極主動服務(wù)轉(zhuǎn)變。[6]要強(qiáng)化公民權(quán)益，進(jìn)一步豐富檔案材料的收集內(nèi)容，將更多的核心內(nèi)容納入檔案材料的收集范圍，特別是能夠反映干部個性化與時代特征的材料，如干部個人的科研成果、發(fā)明專利、誠信情況、社會兼職材料等。檔案管理部門及工作人員應(yīng)改變以往被動的工作狀態(tài)，主動與檔案材料形成部門溝通，建立良好的互動聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制，及時收集干部職務(wù)崗位變動、學(xué)歷教育提升、獎懲、工資薪級調(diào)整等動態(tài)信息材料，尤其是在鄉(xiāng)村振興、脫貧攻堅(jiān)、掛職鍛煉等重大活動、重大事項(xiàng)中的表現(xiàn)鑒定材料、優(yōu)秀事跡材料等。

（二）強(qiáng)化監(jiān)督責(zé)任，引入社會參與

在干部人事檔案管理工作過程中，要注重引入社會參與。要強(qiáng)化對檔案管理工作的監(jiān)督，建立責(zé)任制、落實(shí)責(zé)任人。由干部本人自己填寫的材料在歸檔時，檔案管理部門及工作人員必須對其進(jìn)行嚴(yán)格審核，重點(diǎn)審核擬歸檔材料是否已經(jīng)辦理完畢，是否滿足對象明確、真實(shí)完整、填寫規(guī)范、手續(xù)完備的要求，以保證無誤，必要時可以責(zé)成干部本人重新填寫；組織人事部門直接填寫的內(nèi)容，填寫人、審核人要認(rèn)真負(fù)責(zé)，保證無誤，堅(jiān)決防止有關(guān)人員虛填信息或者偽造材料。要堅(jiān)持“凡提必審、凡轉(zhuǎn)必審、凡進(jìn)必審” 的原則，強(qiáng)化對歸檔材料及信息真實(shí)性的審核和監(jiān)督，將檔案審核監(jiān)督深度嵌入到檔案管理的全鏈條中。對檔案審核中發(fā)現(xiàn)的問題，要認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查，接受公眾監(jiān)督，必要時可委托或會同教育、公安、人力資源社會保障及其他有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查。對于檔案問題尚未查清并且處理不到位的，不得辦理錄取、職務(wù)任免、人事調(diào)動等手續(xù)，堅(jiān)決扼制檔案造假等非法行為，維護(hù)檔案信息的真實(shí)性和客觀性。

（三）提高服務(wù)效率，注重開發(fā)利用

對干部人事檔案進(jìn)行合理充分的開發(fā)利用，能夠充分體現(xiàn)其社會價值，發(fā)揮效用。通過檔案專項(xiàng)審核，干部的“三齡兩歷一身份” 等信息都得到了準(zhǔn)確的認(rèn)定。為提高檔案專項(xiàng)審核成果的利用率，可以將組織審核認(rèn)定的干部個人信息與人事部門共享，避免個人信息的重新采集，給干部職工造成不必要的麻煩。此外，可探索開展檔案分析工作，依托專業(yè)化的檔案管理信息系統(tǒng)，將檔案記載的干部信息進(jìn)行數(shù)據(jù)化處理，運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析等信息技術(shù)，全方位、立體化給干部“畫像”，實(shí)現(xiàn)從人工操作到信息化、智能化的轉(zhuǎn)變，為精準(zhǔn)掌握干部信息、拓寬選人用人視野、優(yōu)化干部隊(duì)伍結(jié)構(gòu)提供數(shù)據(jù)參考。[7]

（四）強(qiáng)化檔案意識，維護(hù)公民權(quán)利

在檔案管理工作過程中，要鼓勵、引導(dǎo)公民參與到檔案管理與監(jiān)督工作之中，對干部定期開展檔案知識的培訓(xùn)與教育，做好檔案相關(guān)政策的宣傳解釋工作，提高干部的檔案意識，改變公眾對檔案“神秘” 的固有印象，使檔案管理工作面向大眾。人事檔案管理作為一種公共服務(wù)，是一個全員性的工作，事關(guān)公眾的利益。檔案管理部門在檔案專項(xiàng)審核過程中，要主動發(fā)現(xiàn)問題、思考問題、解決問題，及時充實(shí)干部檔案工作的力量，大力加強(qiáng)檔案專業(yè)人才和服務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高其公共服務(wù)能力。要重視保障干部本人的隱私權(quán)、知情權(quán)和申訴權(quán)，嚴(yán)禁泄露或擅自對外公開干部人事檔案內(nèi)容。干部個人“三齡兩歷一身份” 等相關(guān)信息在重新認(rèn)定后，應(yīng)當(dāng)及時通知干部本人及其所在單位。

四、總結(jié)

通過專項(xiàng)審核可以發(fā)現(xiàn)，干部人事檔案管理中存在一些突出問題。新公共服務(wù)理論從公共服務(wù)視角出發(fā)，對解決上述突出問題，加強(qiáng)干部人事檔案管理工作的方式和方法的創(chuàng)新，提供了新的有益的借鑒，有利于鞏固深化檔案專項(xiàng)審核工作的成果，全面提升干部檔案管理工作水平，更好服務(wù)于領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊(duì)伍建設(shè)。

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作者簡介： 付士波，男，漢族，山東肥城人，碩士，館員，研究方向：干部人事檔案管理。