研究生學位管理智能化探索與展望

張謙 郭海燕

［摘 要］在教育信息化的大背景下，伴隨著大數據、人工智能等新興技術的長足發展，教育管理與智能技術的結合成了高校研究生學位管理的新趨勢。本文從當前學位管理工作各環節出發，探究智能技術在資格審查、論文檢測、論文評審、論文答辯、學位授予等五個環節的改進空間，總結新時代學位管理的發展重點和未來展望，期待研究生教育管理人員及相關的技術領域專家學者能夠關注智能技術對未來研究生學位管理帶來的新機遇，加快形成新時代智能化、現代化的研究生學位管理體系。

［關鍵詞］學位管理；信息化系統；研究生教育；智能技術

［中圖分類號］G643文獻標志碼：A

在中共中央、國務院印發的《中國教育現代化2035》中，國家提出了加快信息化時代教育變革的戰略任務，其中強調統籌建設智能化的管理服務平臺，利用現代技術加快推動人才培養模式改革，實現規模化教育與個性化培養的有機結合。在大數據、人工智能、移動互聯網等新理論、新技術的驅動下，學位管理正處在變革升級的重要機遇點。各學位授予單位也正在探索將智能技術運用到研究生學位管理業務中，建立或實現了基于知識圖譜的學位論文評審專家推薦方法［1］、基于區塊鏈的論文評審及追溯系統［2］，以及基于信息抽取的學者畫像繪制方法［3］等，這些研究成果表明了智能技術在研究生學位管理中的巨大潛力和廣闊前景。北京師范大學從2013年開始逐步完成學位管理系統的自主建設［4］，并在功能上不斷完善和拓展，形成學位申請資格審核平臺、學術不端檢測平臺、學位論文評審平臺、答辯服務平臺和證書管理平臺等支撐平臺，串聯了學位授予各項業務，并基于以上平臺探究了生源差異與博士學位論文質量的相關性［5］、博士匿名評審指標體系的有效性［6］。本文從當前學位管理工作各環節出發，探究智能技術在資格審查、論文檢測、論文評審、論文答辯、學位授予等五個環節的改進空間，總結了新時代學位管理的發展重點和未來展望。

1 研究生學位授予各環節亟待智能技術支撐

研究生學位授予是一個層層把關、環環相扣的復雜流程。學位管理可分為資格審核、學位申請、論文檢測、論文評審、論文答辯和學位授予六大環節。在學位授予過程中參與的角色包括學生、導師、由學位辦教師和學院教務教師組成的學位管理員、由評審專家和答辯專家組成的專家組、由學位分委員會/專業學位評審組和校學位委員會組成的學位審議單位等。在學位管理中任何一個環節出現疏漏或差錯，都會給學位授予質量埋下隱患。而目前學位管理的各個環節均存在著不小的改進空間，特別是精細化、智能化程度有待提升。

1.1 資格審查環節存在信息孤島，缺乏對學術規范的有效考核

資格審查環節涉及多部門的信息銜接，課程成績、論文發表、違紀情況等大量數據信息需要逐一處理，以確定準予進入學位申請程序的人選。而目前各單位存在數據管理機制不統一、數據標準不一致等問題，形成信息孤島，使得審核信息交互不及時，降低了學位申請審核的效率和準確性。另外，目前學位申請審核對于學術規范素養的審查，重視程度仍顯不夠。雖然近年來各個高校已經開設了部分有關學術規范的課程教學或網絡課程，如北京師范大學在校內開設了“科研倫理與學術規范”的公共選修課，并在中國大學MOOC平臺上開設了此門課程的網絡課程。然而目前針對此類課程的考核，如論文或線下測試，存在考核不夠全面、閱卷費時費力的弊端，難以有效評價學生對學術規范認知程度［7］。

1.2 論文檢測環節客觀評價指標單一，容易出現“鉆空子”現象

防治學術不端，特別是論文抄襲問題，是研究生學校授予的關鍵環節。目前，大部分高校的典型做法都是選用CNKI科技期刊學術不端文獻檢測系統對學位論文進行檢測，并依據“復制比”做相應處理。以北京師范大學為例，2017年學校下發了《關于做好研究生學位論文檢測工作的通知》（師研學位〔2017〕3號），其中設置了檢測的實施細則，并設計了《北京師范大學研究生學位論文送審審批表》，供申請人依據檢測報告說明修改情況，并要求導師按規范修改進行審核。雖有以上舉措，但在具體實施論文檢測時，由于學科間檢測差異，檢測完成后需要院系教務教師手動依據復制比或去除引用復制比來判斷論文是否符合規范。同時，部分學生通過多種互聯網平臺提前檢測，再對重復部分進行刪改，降低復制比以滿足要求，這樣難以保證檢測的真實性、有效性，留下了不規范引用和抄襲的隱患。

1.3 論文評閱專家庫建設不充分，專家匹配機制有待優化

根據教育部《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》（學位〔2014〕3號）的規定，研究生論文評閱要保證有一定數量的外單位同行專家參與，要加強匿名評閱等適合本單位實際的論文評閱制度建設。目前，各高校在實施論文送審工作時，主要采用傳統紙質論文評審和網絡在線評審這兩種送審方式，傳統評閱存在評閱周期長、評閱結果統計復雜、保密性差、易受意外事件影響等缺點，目前正逐漸被在線評閱取代。而網絡在線評閱，目前仍存在不小改進空間，如評閱時難以做到完全的匿名評閱。這一方面是由于評閱專家庫建設得不夠充分，其中的專家主要是由校內導師的推薦產生，這可能會使評閱專家“手下留情”，出現互送人情的情況［8］；另一方面是由于目前缺少智能的評閱專家匹配機制，還依賴學位管理員手動從專家庫選擇評閱專家。這種方式首先無法確保匹配的隨機性，其次由于學位管理員難以對學位申請者的論文內容、研究方向及評審人研究背景有全方位的了解，一旦評審專家匹配不合理，還會影響到評閱的專業性和結果的客觀性。

1.4 線上論文答辯成客觀需求，工作細則規范需進一步探索

論文答辯是由答辯委員會審查學位論文，就是否授予答辯人學位作出決議的過程。近年來，線上的“云答辯”在全國各大高校廣泛開展，線上答辯已成為各高校順利完成學位授予工作的客觀需求。未來，隨著研究生教育國際交流合作的逐步深入，線上答辯也將成為跨地域學術交流的有效手段。

眾所周知，在答辯過程中委員可以通過提問考查研究生對論文的認識程度、對專業知識了解的廣度和深度及論證論題的能力。但在線上答辯過程中，答辯人和委員缺乏非語言交流、行為交互等溝通手段，在答辯陳述、討論、投票等各環節還可能受網絡條件制約而中斷。如何保證線上答辯的順利進行，確保答辯材料，如答辯情況表、答辯委員會決議等的完整規范記錄，是擺在學位管理工作者眼前的新困難。

1.5 學位檔案類型多、價值高，檔案信息化水平有待提升

學位檔案主要是指學生在申請學位和學歷過程中形成的檔案文件，其中針對學生個人的包括學位和學歷證書、學位論文、外審評議書、答辯決議、科研成果清單等，針對學院和學校的包括授予學位的決議、獲學位名單、校會和各分會表決結果等。學位檔案作為高層次人才培養過程的結晶與最終成就，不僅反映了研究生個人的學習情況與教育經歷，也能反映出整個學校研究生教育的發展歷程［9］。這些檔案大多因具有時間的特定性而難以補辦，特別是學歷證書和學位證書。根據《普通高等學校學生管理規定（2017）》第三十八條之規定，遺失或者損壞證書原件只能出具相應的證明材料而不得補辦。隨著高校畢業研究生大幅增加，相關檔案查詢、開具證明材料的工作量也顯著提升。此外，根據國家檔案局印發的《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》（檔發〔2016〕4號），要逐步實現檔案管理信息化，全面推進檔案資源存量數字化、增量電子化、利用網絡化，創新檔案信息化管理模式，加快與信息社會融合。因此，學位檔案管理的信息化、現代化已迫在眉睫。

2 構建智能技術支持的學位管理模式，提升管理服務水平

我國正處于由研究生教育大國向研究生教育強國邁進的關鍵階段，針對目前研究生學位授予管理各環節業務存在的不足和可能的風險挑戰，急需構建一個與研究生教育強國相適應的、充滿活力的學位授予管理體系，服務廣大研究生、學位管理員及參與各環節的專家教授。而現在智能技術領域的革新將會為學位授予管理所面臨的各種挑戰提供新的解決方案，為進一步發展指明新的方向。

2.1 新一代通信技術為學位管理帶來新動能

隨著移動互聯網快速發展和智能終端的廣泛應用，慕課已經廣泛普及，云答辯也正在各個高校逐步開展，學術規范相關的在線課程可以為全體研究生提供更便捷、更具針對性的學術規范理論學習機會，移動終端線上云答辯可幫助相距千里的答辯人和答辯委員共聚一堂、研究探討。隨著“高速率、低時延、大連接”的5G技術的蓬勃發展，未來課程的清晰度流暢度會更強，答辯互動將會更加立體。通過對這些技術的運用，全球各地的專家將會共同促進研究生學術素養的提升，審核學位資質，把關學位授予質量，服務國家人才強國戰略和現代化建設進程。

2.2 認知計算的發展為學位授予過程帶來新面貌

隨著計算機技術發展，人類正從編程計算時代逐漸轉向認知計算時代，未來借助信息分析、自然語言處理和機器學習領域的大量技術創新，計算機將不再只是單純儲存大量數據，而是會從中自動提取概念和關系，并逐步理解其含義。這也將為更有效的論文檢測、送審配對及政策咨詢提供技術手段，通過語句分析，將會使同義詞替換、語序更改等抄襲手段無處藏身；通過知識檢索，將會輔助師生從海量信息中提取待辦理業務相關政策規范。通過認知計算，學位授予管理將會形成人性化、智能化的新面貌。

2.3 保持數據開放共享，保障數據隱私與安全性

研究生學位授予不是一個封閉的流程，它需要與學籍、培養、科研等單位的數據交互，需要校內外專家的評審和表決，也需要全社會的監督監管。想要提升研究生學位授予質量，就需要校內各單位打破數據壁壘，加強信息系統頂層設計，建立跨部門協同辦公的機制。各高校也應當廣泛合作，特別是同類高校或同類學科的導師專家應當共同建設評審專家庫、答辯專家庫，在論文評審、答辯方面加強合作，構建開放共享的學位管理模式，提升研究生論文評審和答辯質量。數據開放的同時也要注意學位數據的隱私與安全性，如學生基本信息、畢業論文及證書數據等都要做好必要的安全保護。此外，學位管理的各類應用開發也要注意關鍵信息的保護，在數據交互中，涉及學生肖像、身份證號等隱私信息應采用加密傳輸、利用散列算法進行對比，確保原始數據安全。

2.4 做實畢業生滿意度調查工作，形成管理模式雙向反饋優化機制

黨的十八大以來，習近平總書記就教育改革發展提出了一系列新理念、新思想、新觀點，提出要堅持以人民為中心發展教育，堅持深化教育改革創新。研究生學位管理依托于研究生，服務研究生，學位管理工作人員要樹立服務意識，學位管理系統更應當操作人性、交互友好，為達到這一目標就需要研究生積極獻言獻策。學位管理系統可通過滿意度調查模塊采集研究生對學位管理、學校建設、學科課程設置等方面的建議意見，再通過推斷統計、數據分析等技術手段找到各環節的薄弱點，不斷優化改革，加強創新，建設更完備的研究生教育服務體系，為研究生提供高效快捷的學位相關服務，努力辦好人民滿意的研究生教育。

2.5 智能技術將會推動學位管理規范化、精細化、人性化

將智能技術運用到學位授予的各個環節，建設學位申請資格審核平臺、學術不端檢測平臺、學位論文外審平臺、答辯服務平臺和證書管理平臺等，能夠幫助系統準確記錄各項學位業務辦理的時間、提交人、審核人，進一步規范各項業務的辦理流程。而各個環節所產生的數據經過統計分析和探究也能進一步細化管理，所謂心中有“數”，才能管控有度。各種智能技術的加持，能夠幫助使用者操作更加便捷、管理者監管更加高效。我們期待研究生教育管理人員及相關的技術領域專家能夠關注智能技術對未來研究生學位管理帶來的新機遇，推進學位管理方式變革，加快形成現代化的研究生學位管理體系，推進管理精準化和決策科學化，為新時代研究生教育現代化做出貢獻。

參考文獻

［1］王澤，林廣艷，譚火彬，等. 基于知識圖譜的學位論文送審專家推薦方法［J］. 山西大學學報（自然科學版），2019，42（4）：737-745.

［2］袁莎，唐杰，顧曉韜. 開放互聯網中的學者畫像技術綜述［J］. 計算機研究與發展，2018，55（9）：1903-1919.

［3］丁勇，相恒奎，袁方，等. 基于區塊鏈的論文評審及追溯系統［J］. 南京信息工程大學學報（自然科學版），2019，11（5）：551-558.

［4］劉春榮，吳瀚霖，周偉. 高校研究生管理信息化自主建設思考與建議——以北京師范大學學位管理系統為例［J］. 中國教育信息化，2016（17）：34-36.

［5］郭海燕，劉春榮，張志斌. 生源差異如何影響博士學位論文質量？——基于全數據的研究［J］. 研究生教育研究，2019（2）：43-49.

［6］劉春榮，郭海燕，吳瀚霖. 博士學位論文評審指標體系可靠嗎——基于全數據的信度和效度研究［J］. 研究生教育研究，2020（1）：80-84.

［7］賈寶余，劉紅. 研究生學術道德和學術規范教育的趨勢與途徑［J］. 學位與研究生教育，2010（5）：46-50.

［8］高坤華，劉銘，陳亞濱. 學位論文評審及答辯方式改革的探索與實踐［J］. 學位與研究生教育，2007（02）：31-33.

［9］王娟. 高校研究生檔案管理現代化探析［J］. 學理論，2009（16）：276-277.