圖書開放獲取信任機制研究

張安琪

摘? ?要：通過分析圖書開放獲取和信任的關系，提出從信任角度解決圖書開放獲取多主體矛盾的思路，為我國探索圖書開放獲取的資源共享機制提供借鑒。基于信任的社會學與經濟學定義，劃分信任在圖書開放獲取中的四維層次，明確信任在組織內外的雙向影響；通過分析圖書開放獲取過程中的信任要素，結合對圖書開放獲取中多方行為主體的分析，得出以信任為核心的多主體信任關系模型。因此，在明確了信任機制構建必要性的基礎上，基于四維信任層次，構建以多行為主體為基礎框架的圖書開放獲取信任機制，并提出保障信任機制構建的基本策略。

關鍵詞：圖書開放獲取；信任機制；制度信任

中圖分類號：G250? ? ? ?文獻標志碼：A? 文章編號：1673-291X（2023）10-0140-03

引言

開放獲取概念已有近20年歷史，旨在保障作者對作品的完整權利的同時降低其他科研人員和讀者獲取學術信息的成本，利用互聯網整合學術文獻，促進學術信息的傳播與交流，提供一個開放公平的科研環境[1]。

近年來，開放獲取的范圍與信息資源類型不斷擴展，從期刊論文到科研數據、教育資源，再到學術圖書[2]。相比較于開放獲取期刊文獻，圖書開放獲取面臨篇幅長、成本高、受眾小、時滯期長、版權問題復雜以及不確定的質量審核機制等問題，圖書開放獲取的困境亟待解決。

筆者認為，圖書開放獲取突出的主體矛盾問題本質上是主體間的信任問題。本文基于圖書開放獲取過程，梳理主體信任關系，提出通過構建圖書開放獲取信任機制，平衡不同主體利益沖突，增強主體間信任，從而推進我國圖書開放獲取的深入開展。

一、理論基礎

（一）圖書開放獲取

圖書開放獲取是學術圖書開放獲取的簡稱。學術圖書涵蓋范圍很廣，包含學術著作、學術專著、學術論文、會議錄、專業教科書、專業參考書、百科全書等[3]。學術圖書是作者在某一領域研究成果的系統性歸納，是科研成果的重要體現。有研究顯示，就人文社會科學領域而言，圖書的影響力大于期刊[4]。如今學術圖書的開放獲取逐漸成為學術交流的重要媒介，相比于篇幅有限的學術期刊，學術圖書可以更為全面系統地解釋專業問題。推進學術圖書的開放獲取可以在一定程度上促進人文社科領域的科研資源共享，滿足學術需求。

（二）信任的定義及層次劃分

信任誕生于社會間不同個體試圖通過合作方式達成共同目標的過程，普遍存在于各類組織關系內。本文主要借鑒社會學和經濟學視閾下的信任定義。

總結在組織關系中信任的普適性概念：在不確定性情境中，組織成員在已知風險的情況下仍繼續組織行為的信念。它是保持組織成員內部關系動態平衡的基礎，是組織行為的基本驅動力，是實現合作的媒介。

信任廣泛存在于各類社會情境中，明晰信任的層次劃分對于把握其社會行為有重要意義。美國經濟學家威廉姆森在《治理機制》一書中對信任進行三個維度的劃分[5]：（1）個人信任，不經計算沒有數據支撐的信任。（2）計算信任，個體因掌握數據而產生的信任。（3）制度信任，是指將制度嵌入社會環境和組織運轉的一種形式。而社會經濟學家馬克·格蘭諾維特對信任的劃分則有所不同[6]：（1）介于工具性和自由性的信任，即工具與情感的中間地帶。（2）基于個人關系的信任。（3）基于群體和網絡身份而有的信任。（4）基于制度的信任，如法律制度等。（5）基于規范的信任，如道德規范、社會價值觀等。

結合以上兩位學者對信任層次的劃分，在圖書開放獲取過程中，我們可以劃分兼具個人情感因素的工具性信任、社會網結構中的群體信任、組織內部的規范信任以及制度信任四個維度，考量信任對組織行為的影響，構建基于此的四維信任機制。

（三）信任對組織的雙向影響

信任是組織成員能夠長期有效合作的基礎，各主體的資質、能力、信譽等都會影響成員間的不同維度的信任。信任對圖書開放獲取的頻度與深度有著至關重要的影響。微觀意義上，信任會影響主體間交易成本[7]，進而影響組織內各主體行為；而從整個組織制度的宏觀角度出發，信任的提高有助于提升制度信任，輔助制度邏輯的構建，從而保障組織主體遵循制度實施組織行為，而制度的順利運行也會提升組織內主體間的信任，這即是信任對組織的雙向影響[8]。

二、圖書開放獲取中的信任要素

圖書開放獲取的過程可以理解為出版社、用戶等共同形成一個組織，各主體在遵守相應制度規范的同時實現圖書資源的共享。圖書開放獲取的參與主體大體可以分為圖書提供者、使用者和作為傳播者的平臺三大類。每一個大類的組成都較為復雜，復雜的參與主體意味著多維的利益視角，意味著各主體都會以自身利益為動因進行決策。本節通過對圖書開放獲取各參與主體行為分析，梳理主體間的信任關系，探討信任對圖書開放獲取的重要影響，明確構建以信任為核心的管理機制的必要性。

（一）圖書開放獲取多方行為主體利益分析

當前圖書開放獲取發展最大的阻礙在于各主體間矛盾，而矛盾的本質即各主體間的利益沖突。圖書開放獲取的利益主要表現為社會利益和經濟利益，其中經濟利益較為直觀，社會利益則表現為學術影響力、學術發展、社會職能等方面。根據利益均衡理論，各參與主體在公平與效率共存的利益格局和體系下，在各種沖突因素中可以處于一種相對平衡的狀態。

圖書提供者是OA圖書資源的提供方，包括創作者、出版社和大學圖書館等。學術圖書的作者通常是專業領域的研究人員，大多有著豐富的科研成果。對于圖書創作者而言，圖書開放獲取的利益在于獲取免費的科研資源，以及自身學術成果得以廣泛傳播，學術影響力因此擴大[9]。此外，對于以盈利為目的的傳統出版商而言免費的開放獲取直接損害其利益，想要推進圖書開放獲取，就必須尋求新的商業增長點，以平衡因開放獲取造成的利益損失。

圖書使用者即開放獲取平臺的用戶是圖書開放獲取的根本受益者。作為使用者，用戶希望能快速準確地獲取所需要的高質量的圖書資源[10]。開放獲取圖書資源中蘊含的信息價值越多，用戶越容易達成期望目標，下一次對平臺的使用意愿也就越高[5]。

圖書開放獲取的傳播者是承擔圖書流轉功能的開放獲取平臺。平臺需從提供者處獲取圖書，然后存儲到平臺數據庫，經整理歸納提供給不同用戶。從圖書流轉過程來看，平臺先要根據提供者的不同情況，通過合作、購買等方式獲取圖書，然后利用互聯網技術構建數據庫，并搭建能夠實現開放獲取功能的網絡平臺。此外，還需要負擔網絡平臺的日常維護，各類協議法律成本等費用。

（二）圖書開放獲取中的信任關系

如上節所述，圖書開放獲取的參與主體基于各自利益會有不同的行為。主體間的信任本身并不能改變獲得的實際利益，但信任與風險有直接關系，直接影響參與主體是否參與開放獲取以及實際投入成本，最終影響圖書開放獲取的推進。本節結合參與主體的利益分析，梳理主體間的信任關系，如圖1。

圖書開放獲取的信任關系受多因素影響，整體呈雙向的遞進關系，且兩兩間相互作用，整個流程中信任不可或缺。

（三）構建圖書開放獲取信任機制的必要性

信任是圖書開放獲取成立的必備基礎和首要條件，具備高信任關系的圖書開放獲取，可以實現公平、安全、高效率的圖書開放獲取。而低信任關系的圖書開放獲取僅能保持協議上的基礎合作關系，共享效率必然無法達到預期[11]。根據各參與主體間信任關系可以看出，某環節的信任缺失并不僅僅影響該環節的正常運轉，且不止是單向影響，往往會造成惡性循環，最終導致各參與主體都不能再完全值得信任，最終導致平臺的全面崩盤。如何建立并維系信任關系是圖書開放獲取運行與發展的重要工作，而信任機制的構建正是最有效的途徑[12]。

三、基于四維信任的圖書開放獲取信任機制及構建策略

基于圖書開放獲取四維信任層次劃分，本章結合開放獲取過程，從圖書資源的安全、參與主體的行為激勵以及組織的制度規范三個角度構建圖書開放獲取信任機制，并提出構建策略[13]。

（一）建立保護開放圖書資源的安全機制

圖書開放獲取的本質是對學術圖書資源的充分利用，組織中的多方主體必須在圖書開放獲取的整個流程中為圖書資源安全提供必要的支持和承諾。為建立安全機制，組織需具備高效的主體甄別能力、可信任的數據存儲庫和開放透明的信息公開制度。

通過對圖書提供者的甄別，可以保證開放圖書資源的準確性和真實性，提高圖書資源的質量。要根據不同類別的圖書提供者制定不同的審核策略，以提升圖書資源的上傳效率。嚴格的用戶審核制度既能使圖書資源的利用情況可知，也能通過身份信息評估用戶的開放獲取需求，從而提供更有針對性的需求服務。

圖書開放獲取數據庫需要存儲圖書資源、用戶信息、開放獲取記錄、用戶反饋等各類數據，這些數據是維系各參與主體信任關系的紐帶[14]。數據庫要具備基本的查詢功能和個性化服務功能，存儲數據時要重視數據的完整準確性和數據庫安全問題，定期更新升級數據庫，不斷擴大數據庫容量，并設立備份數據庫以防數據丟失[15]。

為規范數據庫內信息的存儲調取行為，并保障反饋環節的順利進行，需要設定不同的訪問權限，建立開放透明的信息公開制度。例如，用戶個人身份信息需要嚴格保密；各參與主體都有權訪問圖書資源數據庫；圖書流轉環節需留存佐證材料，并在保管期限內可查可溯；圖書提供者對能反映圖書信息價值的數據擁有訪問權限；涉及組織內部運轉的信息對內完全公開，等等。

（二）建立驅動組織目標的公平激勵機制

組織內各主體的利益共享與分配是信任的重要來源。信任和公平互為表里，信任是建立在公平基礎上的信任，公平影響著信任[16]。

組織內部要做到權益和義務的雙重公平，多方主體的一切組織行為都應以驅動組織目標為前提，通過建立公平激勵機制，在推動組織目標實現的前提下，保障組織內多主體的公平利益共享，以有效建立并培育組織內多維度的信任。

設置梯度信任層級可以實現公平激勵。使用者的信任層級受其綜合使用行為影響。使用者進入平臺，提交基礎信息可以擁有一個原始的信任評分。貢獻圖書資源，給予評價、反饋等優質用戶行為可以增加信任評分。反之，出現任何違約行為都會被扣除大量信任評分，并在平臺中給予警告，累計2次警告的主體被納入平臺黑名單，禁止訪問。處于任何信任層級的用戶都有權獲取平臺內所有的開放獲取資源。信任層級僅影響使用者提供、獲取資源的速度和復雜程度。信任層級越高的用戶，申請開放資源需要提供的佐證材料越少，且在排隊序列中會被優先處理。梯度信任層級的設置使平臺與參與主體的信任關系更為緊密，擴充了圖書資源，提高了用戶反饋的積極性，增強了用戶與學者間的學術交流。

（三）建立維持組織運行秩序的規則機制

信任與制度的雙向關系使制度信任成為維系組織關系，確保組織順利運行的關鍵要素。提高個體信任和群體信任可以輔助制度的建立，可以讓已經建立的制度反向作用于組織中的多個參與主體，使信任形成多層次的良性循環。

組織制度是機制運行的保障，應通過完善的制度體系穩定組織內信任關系，確保平臺的穩定運轉。首先要健全組織內部制度規范，各主體應簽署正式的法律協議，明晰義務和權利[17]。同時要建立合理的獎懲制度，并完善準入和退出機制，對不遵守組織制度規范、影響組織群體信任和制度信任的個體實行清出。

四、結束語

圖書開放獲取發展至今已經有了初步成效，其對科研工作者的益處顯而易見。當圖書開放獲取被廣泛認可后，下一階段任務就是如何將理論轉化為實踐。本文將信任看做主體行為的根本動因，構建多主體參與的圖書開放獲取信任機制。目前，信任機制在圖書開放獲取領域的應用較少，筆者以信任為視角展開研究可為未來我國圖書開放獲取的實踐提供一定的參考。未來筆者會繼續從信任視角出發，量化計算信任，并增加對商業模式的探索，力爭圖書開放獲取在公平高效的基礎上實現可持續發展。

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