學術期刊撤稿原因分析及應對措施

萬書榮

［摘要］學術期刊編輯在編輯出版工作中時常遇到撤稿的情況。撤稿既消耗編輯工作的時間和精力，影響期刊編輯工作的正常開展，又與學術不端行為密切相關，關系學術科研誠信體系的建設，因此，如何恰當地防止和處理撤稿問題，是學術期刊編輯應深入思考的。文章分析學術期刊撤稿的原因，并提出具體的防范和應對措施。

［關鍵詞］學術期刊；撤稿；防范；應對

學術期刊是學術研究成果傳播與交流的重要平臺。學術期刊編輯的使命就是通過學術期刊持續推出優秀學術成果，促進學術交流與創新，為提升國家科技競爭力和文化軟實力貢獻力量。一本學術期刊的成功出版，從選題策劃、組稿、審稿、編校到印刷出版，需要耗費編輯人員的大量時間和精力。但學術期刊編輯在編輯出版工作中時常遇到撤稿的情況。這里所說的“撤稿”，指稿件在經過編輯部“三審”通過、決定錄用后，由于某些因素在期刊編校過程中終止發表或期刊出版后撤除的行為。作者投稿后在稿件還未進入初審就提出的撤稿以及編輯部對“三審”未通過的稿件所提出的退稿處理，則不屬于該含義上的“撤稿”。一般情況下，撤稿總是與學術不端行為相聯系，關系科研誠信體系的建設，因此，如何恰當地防止和處理撤稿問題，是學術期刊編輯應深入思考的。

一、學術期刊撤稿原因分析

筆者通過對一些學術期刊編輯部的調查，以及對中國知網查詢到的部分學術期刊發布的《撤稿聲明》考察發現，當前學術期刊的撤稿原因主要有以下幾種情況：（一）稿件存在意識形態差錯；（二）剽竊、抄襲他人學術成果；（三）引用的內容沒有規范標注原始參考文獻；（四）侵犯他人知識產權，如使用的數據、圖片或圖表等存在侵權；（五）翻譯的作品沒有征得在著作權保護期內的原作者授權，甚至作為自己研究成果署名發表；（六）作者在沒有征得其他合作研究者同意下私自發表相關研究成果；（七）署名不當或作者排名存在爭議；（八）稿件存在“代寫代投”行為；（九）稿件存在“一稿多投”行為；（十）稿件重復發表，包括調查或實驗數據重復使用；（十一）研究生就讀期間發表論文未經過導師同意；（十二）作者認為稿件還不夠完善，包括研究不夠深入、數據收集整理不準確、結論出現偏差、需要補充資料加以完善，因而主動提出撤稿等。

在上述撤稿情況中，第一種意識形態差錯是所有出版物都不允許出現的。第二種到第七種情況違反了《中華人民共和國著作權法》，侵犯了他人的發表權、署名權、翻譯權等，這些情況與第八、九、十種情況都屬于學術不端行為。針對第十一種情況，2020年，教育部等部門發布《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》，其中提出“導師是研究生培養第一責任人”，“要培養研究生良好的學風，嚴格要求學生遵守科學道德和學術規范”［1］，因此研究生發表論文是要經過導師同意的。針對第十二種情況，如果是作者主觀原因造成的，如偽造實驗數據和圖片等資料，則違背了學術研究的嚴謹性和嚴肅性，是典型的學術不端行為；如果是客觀原因造成數據或結論有誤，作者為防止誤導讀者而撤稿，則另當別論。

筆者從各學術期刊目前刊登的《撤稿聲明》中還發現，大部分撤稿處理都把責任歸咎于作者，但其實有些撤稿在一定程度上與學術期刊編輯部或審稿專家工作失誤或不認真有關。第一，學術期刊編輯或審稿專家在審校過程中，對稿件的隱性政治性差錯未仔細審核，稿件出版后審讀才發現其存在嚴重問題。第二，審稿專家對稿件存在的實際缺陷或學術不端問題沒有認真審查，學術期刊編輯在編校過程中也忽略了這些問題。第三，學術期刊編輯部超出約定審稿期限，對錄用稿件沒有及時回復作者，造成作者“一稿多投”。第四，群體集稿刊發前學術期刊編輯沒有與每位作者再次確認版權，導致作者“一稿多投”或拒絕刊發等。

學術期刊肩負營造良好的學術生態，促進科研誠信建設的重任。稿件如果存在意識形態差錯，刊發后對國家的危害自不待言；如果存在侵權和學術不端行為也任其發表，無疑會敗壞學術研究風氣，給社會造成負面影響。而不管是哪種情況的撤稿，都會消耗編輯的時間和精力，影響期刊編輯工作的正常開展，同時期刊出版后的撤稿又會破壞期刊的完整性，對期刊聲譽產生負面影響。所以，學術期刊編輯都應認真對待撤稿問題，防止撤稿后不良影響的發生。

二、學術期刊對撤稿的防范措施

基于以上對學術期刊撤稿原因及撤稿危害的分析，學術期刊應做好防范機制的建設，避免撤稿情況的發生。

首先，學術期刊編輯部可以利用一定版面對各種學術不端行為和撤稿問題給予明確的說明。2019年，國家新聞出版署發布《學術出版規范 期刊學術不端行為界定》（CY/T 174—2019），該標準對學術期刊論文作者、審稿專家、編輯者可能涉及的學術不端行為類型做出了詳細界定，“本標準適用于學術期刊論文出版過程中各類學術不端行為的判斷和處理”［2］。學術期刊編輯部應認真組織學習和理解此標準，并在期刊目次頁或內頁、微信公眾號、網站等刊載公告，就期刊撤稿的主要原因或作者可能發生的各種學術不端行為和出版倫理以及撤稿流程給予說明，同時讓作者知曉期刊的投稿規則和稿件發表的學術規范。

其次，學術期刊編輯部要優化出版流程，增強審稿的時效性。編輯部應與作者明確約定審稿期限，可在期刊、網站或微信公眾號上發布相關公告，規定作者投稿后在審稿期限內稿件不允許同時投遞其他期刊。編輯部要在約定的審稿期限內處理完成作者稿件，并通過電話、QQ、微信、網站或微信公眾號及時通知或公布對作者稿件的處理結果：退稿、退修或直接錄用。當前，很多學術期刊編輯部都采用在線采編系統，作者在采編系統上投稿后，可隨時登錄了解“三審”各個環節中稿件的處理進度。編輯如果能有效利用采編系統，不僅能大大提高審稿效率，而且便于與作者即時溝通和交流。

再次，學術期刊編輯部要嚴肅認真地審稿，嚴格執行“三審制”，對稿件的意識形態傾向，是否存在剽竊、偽造、篡改、不當署名、重復發表、違背學術倫理等學術不端行為進行嚴格審核。一般來說，稿件中明確的意識形態問題很容易判斷，但對一些隱性的政治性差錯或導向問題，編輯只有通過加強政治理論和編校知識的學習，不斷提高政治素養和專業素質，才能及時敏銳地發現。同樣，稿件中一些較明顯的抄襲、剽竊現象可以通過檢測系統識別，但一些隱性的學術不端問題，編輯則需要與作者反復核實或送請相關研究領域的專家審稿才可能準確辨別。

最后，學術期刊編輯部要建立嚴格的問責機制和規范的同行評審制度。第一，編輯部要落實意識形態工作責任制，明確責任主體，落實選題、組稿、編校、發行等各個環節的管理和責任。第二，編輯部要實行重大編校責任事故問責追究制度，對編輯在政策把握、宣傳導向、選文質量、刊物審校等方面出現的疏漏和失誤予以嚴肅批評和總結，并落實獎懲措施。第三，編輯部要建立規范的同行評審制度，對外審專家的資歷和審稿規則給予明文規定，督促專家客觀公正地審稿：不無故拖延評審時間、不受非學術因素的干擾、與作者有利益關系的要主動回避等。

為了防止版權糾紛問題，編輯部對“三審”通過并決定錄用的稿件，要立即與作者簽訂著作權轉讓協議，內容包括作者對科研誠信的承諾、作者署名排名無爭議、紙質期刊發表權及信息網絡傳播權的轉讓等。

三、學術期刊對撤稿發生的應對措施

學術期刊由于一些不可避免的情況，有時仍會造成撤稿情況的發生，主要分為期刊編校過程的撤稿和稿件刊發后的撤稿，編輯部對遇到的撤稿問題要積極處理。

（一）對期刊編校過程中撤稿的應對措施

學術期刊在編校過程中的撤稿，有的可能是作者基于學術不端行為、侵權或研究不夠完善等原因申請的，有的可能是因稿件存在學術不端行為或侵權而遭他人舉報的，也有的可能是編輯部在編校過程中發現新問題而做出的。這期間的撤稿雖然不會給社會或學術界造成不良影響，但是會使編輯部精心策劃的欄目出現稿件空缺。所以，編輯部必須始終保持一定數量的稿件儲備，并按照期刊整體結構性的要求，綜合考慮各種稿件的類型特征，保證各個欄目儲備一定的備用稿，這樣無論哪個欄目發生撤稿情況，都有同類型的稿件及時替補［3］。

（二）對稿件刊發后撤稿的應對措施

稿件刊發后的撤稿，不管是作者本人申請的、他人舉報的，還是編輯部主動做出的，學術期刊編輯部都要認真分析撤稿原因，根據具體情況有針對性地處理。存在嚴重的意識形態錯誤，或重復發表，或篡改、偽造數據，或按照我國著作權法規定存在侵權行為的稿件無疑都要進行撤稿處理，而且稿件違反我國著作權法的，應當根據情況，承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任［4］。一些學術期刊編輯無法察覺的隱性的抄襲剽竊、作者署名排名爭議、代寫代投等學術不端問題，大多是第三方舉報的。若學術期刊編輯部接到舉報，則應針對這些稿件做出規范處理。在做出撤稿處理前，編輯部要全面調查核實該稿件，允許作者做出一定程度的申辯，并請專家或學術委員會做出研判，決定是否撤稿。作者因稿件存在“一稿多投”而提出撤稿的，如果本刊是先發稿件的期刊，并在約定審稿期限內已通知作者稿件錄用情況，則可以拒絕作者的撤稿要求；如果超過約定的審稿期限沒有通知作者稿件錄用情況，即使是先發稿件的期刊，也必須做撤稿處理。

（三）重視《撤稿聲明》的刊登

《撤稿聲明》的刊登有利于維護學術期刊的聲譽、科研誠信，發揮學術期刊對學術不端行為的重要警示作用。期刊編校過程中的撤稿雖然不必刊登《撤稿聲明》，但是學術期刊編輯部也應向作者強調投稿規則，而稿件刊發后的撤稿則必須刊登《撤稿聲明》。但目前有些學術期刊編輯部對《撤稿聲明》的刊登還不夠重視，例如，其雖然刊登相應聲明，但是內容簡單，對撤稿原因的敘述不夠清晰，如僅表述為“應作者要求，作撤稿處理”“由于作者的責任，撤銷該文”等。

學術期刊編輯部應當重視《撤稿聲明》的刊登。目前，《撤稿聲明》在內容和形式上沒有統一的規定，編輯部可以集體討論決定。稿件存在侵權或嚴重學術不端行為的，編輯部還應上報主辦單位或主管單位審批，決定是否追加更嚴厲的處理措施?！冻犯迓暶鳌繁仨氃敿氄f明稿件的作者、題目、發表時間、卷期、頁碼、撤稿原因等，并對被侵權者和讀者致歉。《撤稿聲明》的落款主體可以是學術期刊編輯部，可以是編委會，也可以是作者本人?！冻犯迓暶鳌芬部梢院妥髡呋蚓庉嫴康摹吨虑感拧吠瑫r刊登，如果聲明內容較多，最好單獨安排一個版面，并在目次頁上進行標注。為了順應媒體融合發展的趨勢，現在很多學術期刊都有自辦網站、微信公眾號、合作的網絡數據庫等，編輯部在紙質期刊上刊登《撤稿聲明》的同時，也應在自辦網站、微信公眾號上做相應刊載，并通知合作的網絡數據庫做好撤稿工作。

四、結語

近年來，國家高度重視科研誠信建設。2018年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》。2022年，為了進一步規范科研失信行為調查處理工作，科技部會同科研誠信建設聯席會議成員單位對2019年印發的《科研誠信案件調查處理規則（試行）》進行修訂，正式印發《科研失信行為調查處理規則》。2021年，中共中央宣傳部、教育部、科技部印發的《關于推動學術期刊繁榮發展的意見》指出，要加強學術期刊作風學風建設，弘揚科學家精神，有效發揮學術期刊在學術質量、學術規范、學術倫理和科研誠信建設方面的引導把關作用……堅決抵制和糾正學術不端行為［5］。作為推廣優秀學術成果、促進科研高質量發展的重要平臺，學術期刊在科研誠信建設方面擔負有重要責任。所以，學術期刊編輯部正確應對撤稿問題，不僅是提高編輯出版工作實效的有效方法，也是履行抵制和糾正學術不端行為職責的重要手段。

［參考文獻］

［1］教育部，國家發展改革委，財政部.教育部 國家發展改革委 財政部關于加快新時代研究生教育改革發展的意見［EB/OL］.（2020-09-04）［2023-03-06］.http：//www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2020-09/22/content_5545939.htm.

［2］全國新聞出版標準化技術委員會.學術出版規范 期刊學術不端行為界定：CY/T 174—2019［EB/OL］.（2019-05-29）［2023-03-06］.https：//www.nppa.gov.cn/nppa/contents/805/102815.shtml.

［3］國家新聞出版廣電總局出版專業資格考試辦公室.出版專業實務·中級［M］.北京：商務印書館，2017.

［4］中華人民共和國著作權法［M］.北京：中國法制出版社，2022.

［5］中共中央宣傳部，教育部，科技部.中共中央宣傳部 教育部 科技部印發《關于推動學術期刊繁榮發展的意見》的通知［EB/OL］.（2021-05-18）［2023-03-06］.https：//www.nppa.gov.cn/nppa/contents/312/76209.shtml.