創(chuàng)新型城市綠色發(fā)展：效率測算、外部性與提升路徑

張杰 范雨婷

摘要 綠色發(fā)展是新發(fā)展理念的重要方面，創(chuàng)新是驅(qū)動綠色發(fā)展的重要支撐。該研究基于2006—2019年共277座城市的面板數(shù)據(jù)，采用EBM?GLM模型計算綠色全要素生產(chǎn)率，并將其分解為綠色技術(shù)進步和綠色技術(shù)效率，運用多時期雙重差分模型檢驗創(chuàng)新型試點城市政策能夠促進綠色發(fā)展。進一步從城市網(wǎng)絡(luò)外部性視角，運用空間雙重差分（SDID）模型分析創(chuàng)新型城市試點政策對城市綠色發(fā)展的溢出效應(yīng)，并探究創(chuàng)新型城市試點政策對城市減排降污、促進綠色發(fā)展的作用機制。研究結(jié)果表明：①創(chuàng)新型城市試點建設(shè)能夠顯著提高城市綠色發(fā)展水平，降低污染排放量。②進一步地，創(chuàng)新型城市建設(shè)能顯著促進城市綠色技術(shù)進步，而對城市綠色技術(shù)效率的促進作用并不顯著。③由于城市網(wǎng)絡(luò)外部性的存在，創(chuàng)新型試點城市建設(shè)會對鄰近城市的綠色發(fā)展水平產(chǎn)生負向的溢出效應(yīng)。更進一步地，在城市網(wǎng)絡(luò)外部性的影響下，這種負向溢出效應(yīng)主要作用于鄰近城市的綠色技術(shù)進步上，對鄰近城市綠色技術(shù)效率的溢出效應(yīng)不顯著。④創(chuàng)新型試點城市建設(shè)通過提高科技水平、提升財政支持力度以及推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級顯著提升城市綠色發(fā)展水平。推動創(chuàng)新型城市綠色發(fā)展，應(yīng)重視城市網(wǎng)絡(luò)外部性的作用，加強不同的綠色發(fā)展傳導(dǎo)路徑的協(xié)調(diào)，構(gòu)建創(chuàng)新型城市綠色發(fā)展體系。

關(guān)鍵詞 創(chuàng)新型城市；城市網(wǎng)絡(luò)外部性；綠色全要素生產(chǎn)率；EBM?GLM模型；空間DID模型

中圖分類號 F062. 1；X321 文獻標志碼 A 文章編號 1002-2104（2023）02-0102-11 DOI：10. 12062/cpre. 20220616

長期以來，單純追求GDP增速造成了中國經(jīng)濟的粗放式增長和與之而來的環(huán)境污染問題［1-2］。近年來，環(huán)境規(guī)制政策的不斷出臺，中國環(huán)境質(zhì)量有所改觀。截至2020年底，全國337個城市中，有202個城市環(huán)境空氣質(zhì)量達標，達標率為59. 9%，同比增長13. 3%。但相比于其他國家，中國生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的提升仍面臨較大壓力。根據(jù)耶魯大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)和世界經(jīng)濟論壇等機構(gòu)聯(lián)合發(fā)布的《環(huán)境績效指數(shù)報告》（2018年），在180個國家中，中國的空氣質(zhì)量排名位列倒數(shù)第4位。同年，瑞士空氣凈化信息科技公司IQ Air根據(jù)全球各國官方數(shù)據(jù)發(fā)布《2018年全球空氣質(zhì)量報告》，數(shù)據(jù)顯示在空氣污染最嚴重的100 座城市中，中國57 座（該研究中未包含港澳臺和西藏），其中，全球PM2. 5污染指數(shù)排名中，中國位于倒數(shù)第12位。2020年中國碳排放總量為102. 51億t，同比增長0. 08%。碳排放量等指標仍呈緩慢增長的趨勢，“雙碳”目標的實現(xiàn)仍面臨較大挑戰(zhàn)?？梢姡M管近些年環(huán)境規(guī)制等政策取得了效果，中國經(jīng)濟仍需培育可持續(xù)的、高質(zhì)量的發(fā)展動力。

2017年，黨的十九大首次提出“中國經(jīng)濟由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段”，并指出“建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟體系”的方向。有效提升綠色發(fā)展水平，實現(xiàn)中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，其根本要義是提高創(chuàng)新能力。城市是創(chuàng)新活動的基本空間載體。在中國的創(chuàng)新發(fā)展體系中，城市是不可忽視的單元。為了釋放城市的創(chuàng)新能力和經(jīng)濟活力，早在2008年，科技部和發(fā)展改革委就公布了深圳為首座創(chuàng)新型試點城市。隨后，為進一步推進創(chuàng)新型試點城市建設(shè)（簡稱“創(chuàng)新型城市”），科技部和發(fā)展改革委先后發(fā)布了《科學(xué)技術(shù)部關(guān)于進一步推進創(chuàng)新型城市試點工作的指導(dǎo)意見》和《創(chuàng)新型城市建設(shè)監(jiān)測評價指標（試行）》，審批通過了36座城市為新一批創(chuàng)新型城市，開始進行大規(guī)模試點。隨后的幾年中陸續(xù)審批通過了近40座城市為創(chuàng)新型城市。截至2022年1月，中國創(chuàng)新型城市的數(shù)量已達103座。創(chuàng)新型城市建設(shè)成為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。

由于創(chuàng)新型城市建設(shè)過程中，吸引大量的科技、財政等要素，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，具有降低單位產(chǎn)出成本、刺激經(jīng)濟增長的效應(yīng)。但隨著資源的聚集和要素的大量投入，產(chǎn)品生產(chǎn)耗能也隨之加大。創(chuàng)新型城市的環(huán)境保護效應(yīng)還未可知。因此，創(chuàng)新型城市建設(shè)能否促進經(jīng)濟綠色發(fā)展？如果能，其影響路徑又是什么？該研究對以上問題進行實證檢驗。

1 文獻綜述與研究假設(shè)

1. 1 文獻綜述

創(chuàng)新型城市政策是一項具有中國特色的促進城市發(fā)展和區(qū)域創(chuàng)新的嚴格執(zhí)行的國家級政策。創(chuàng)新驅(qū)動綠色發(fā)展是習(xí)近平生態(tài)文明思想的重要組成部分［3］。從理論上來說，創(chuàng)新對城市綠色發(fā)展的作用具有兩種相反的效應(yīng)。一方面，創(chuàng)新具有成本效應(yīng)［4］，能夠通過研發(fā)新產(chǎn)品和新技術(shù)，減少自然資源損耗，降低生態(tài)環(huán)境的壓力。同時創(chuàng)新也具有競爭效應(yīng)和倒逼效應(yīng)［5］。環(huán)境規(guī)制政策對環(huán)境要求的提高能夠激發(fā)企業(yè)產(chǎn)品的綠色化，倒逼企業(yè)尋求綠色技術(shù)創(chuàng)新來提高市場競爭優(yōu)勢，進而促進城市綠色發(fā)展［12］。已有實證研究中，作為提高城市創(chuàng)新水平的創(chuàng)新型城市政策不僅能提高城市的創(chuàng)新水平［13-14］，也對提升綠色發(fā)展水平具有促進作用［15-16］，但在作用機制上具有不同的看法。已有研究認為創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新能力提升［17］、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化［18］、技術(shù)創(chuàng)新［19］、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和綠色技術(shù)效應(yīng)等［20］，這些效應(yīng)對經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)城市環(huán)境質(zhì)量提升有形響，對經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)則存在“錦上添花”的效果。地區(qū)綠色發(fā)展水平的影響機制中，技術(shù)創(chuàng)新和資源依賴是主要的影響途徑［20］。城市的技術(shù)創(chuàng)新對綠色發(fā)展的促進作用也具有明顯的空間溢出效應(yīng)。已有研究［21-22］利用空間計量模型分別從地級市和省級層面驗證了技術(shù)創(chuàng)新對區(qū)域綠色發(fā)展的空間溢出作用。也有研究表明城市綠色發(fā)展對創(chuàng)新能力的提升也具有兩種相反的效應(yīng)。例如，有學(xué)者［23］研究了長三角城市群綠色發(fā)展對城市創(chuàng)新能力的影響，結(jié)果表明綠色發(fā)展和城市創(chuàng)新能力存在“U”型關(guān)系。盡管已有研究對創(chuàng)新型城市的政策效果作出了評估，大都集中在單純的政策評估和機制分析上。但是，區(qū)域政策評估并不能拋開城市間的聯(lián)系而默認城市間是獨立的。此外，大都采用綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）直接分析，而綠色發(fā)展的定義范圍較廣，僅粗略地采用綠色全要素生產(chǎn)率并不能有效識別創(chuàng)新型城市促進城市綠色發(fā)展的源泉和路徑。

該研究的邊際貢獻主要在于：第一，從城市網(wǎng)絡(luò)外部性角度，將空間單元納入政策評估的框架，利用SDID模型并在網(wǎng)絡(luò)外部性視角下重新評估創(chuàng)新型城市和綠色發(fā)展效果，回應(yīng)創(chuàng)新型城市綠色發(fā)展中的城市網(wǎng)絡(luò)外部性問題的學(xué)術(shù)關(guān)切。第二，采用空間計量模型衡量創(chuàng)新型城市促進城市綠色發(fā)展的空間溢出作用，擴展城市創(chuàng)新研究視野。第三，采用EBM?GML模型測度綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）并分解為綠色技術(shù)效率和綠色技術(shù)進步，進一步分析創(chuàng)新型城市促進城市綠色發(fā)展細分路徑和緣由，豐富城市創(chuàng)新和綠色發(fā)展的研究成果。

1. 2 研究假設(shè)

創(chuàng)新型城市對城市綠色發(fā)展的影響主要體現(xiàn)在以下三方面：第一，創(chuàng)新具有成本效應(yīng)。新技術(shù)的運用節(jié)約了產(chǎn)品生產(chǎn)成本。大多產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)鏈并非僅存在城市內(nèi)部，還包括了交通便利、距離較近或市場較近的其他城市。因此，創(chuàng)新所形成的這種成本節(jié)約效應(yīng)還可能減少其他城市的能源消耗。第二，創(chuàng)新具有集聚效應(yīng)。創(chuàng)新型城市通過政策支持投入大量的財政資金和優(yōu)惠條件吸引人才和企業(yè)到本地集聚發(fā)展，生產(chǎn)要素的流動也容易受到其他城市影響。第三，創(chuàng)新型城市具有倒逼效應(yīng)。創(chuàng)新型城市通過政策引導(dǎo)，明確特色優(yōu)勢和重點領(lǐng)域，能夠充分突出和發(fā)揮城市比較優(yōu)勢，倒逼落后產(chǎn)業(yè)和錯配產(chǎn)業(yè)的退出，提高資源配置效率，促進城市綠色發(fā)展。由于產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)間的聯(lián)系，企業(yè)進入的區(qū)位會選擇在空間上具有比較優(yōu)勢的區(qū)域，從而主動或被動影響周邊其他城市的綠色發(fā)展水平。基于以上理論分析，該研究提出如下假設(shè)。

H1：創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠推動本城市綠色發(fā)展。

H2：創(chuàng)新型城市建設(shè)具有空間效應(yīng)，能夠通過城市網(wǎng)絡(luò)外部性影響周邊城市的綠色發(fā)展水平。

該研究認為，創(chuàng)新型城市促進綠色發(fā)展的機制主要有三種路徑。第一，技術(shù)效應(yīng)。對于非創(chuàng)新驅(qū)動的城市來說，經(jīng)濟發(fā)展容易形成“高消耗資源-低價值產(chǎn)出”的因果循環(huán)，使非創(chuàng)新驅(qū)動的城市長期中形成了“路徑依賴”，以至于城市發(fā)展方式被“鎖定”［24］。相反，在環(huán)境規(guī)制的壓力下，創(chuàng)新驅(qū)動的城市更有能力打破這種“路徑依賴”和“鎖定效應(yīng)”。第二，財政效應(yīng)。非創(chuàng)新驅(qū)動的城市容易產(chǎn)生資源消耗和環(huán)境污染的發(fā)展特征，需要政府實施區(qū)域?qū)蛐缘膭?chuàng)新政策進行引導(dǎo)。政府財政支持能夠強化企業(yè)的主體作用，吸引科技人才流動和集聚。創(chuàng)新型城市財政效應(yīng)的“高配置”能夠進一步地提高資源配置效率，促進城市的綠色生產(chǎn)技術(shù)、環(huán)境保護和污染防治技術(shù)的提升和推廣。第三，結(jié)構(gòu)效應(yīng)。一方面，大量的人力資本、科技創(chuàng)新企業(yè)等集聚促使科技含量較高、能源消耗較低的產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)并持續(xù)更新?lián)Q代，推動初始產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級，促進全產(chǎn)業(yè)鏈綠色水平的提高。另一方面，對試點城市的具體考核指標，迫使地方政府優(yōu)先將更多的財政資金投入到支持創(chuàng)新人才和企業(yè)上，也會倒逼落后產(chǎn)能退出和革新。

基于以上理論分析，該研究提出如下假設(shè)。

H3：創(chuàng)新型城市建設(shè)通過技術(shù)效應(yīng)、財政效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)提高城市綠色發(fā)展水平。

2 研究設(shè)計

2. 1 實證模型的構(gòu)建和空間溢出效應(yīng)分解

雙重差分模型是研究政策凈效應(yīng)的重要方法［25］，創(chuàng)新型試點城市的選擇、設(shè)立的時間等在全國不同城市中存在明顯差異，這使得在該政策的影響下，創(chuàng)新型試點城市與非試點城市的綠色發(fā)展水平也存在較大差異。因此，該研究將創(chuàng)新型試點城市作為一次準自然實驗。創(chuàng)新型試點城市選擇的非隨機性會造成實驗的選擇性偏差，進而容易形成樣本的內(nèi)生性問題。解決選擇性偏差造成的內(nèi)生性問題較為典型的計量模型是雙重差分法（DID）。由于創(chuàng)新型試點城市并非同一年份統(tǒng)一批準，因此該模型也稱多期DID模型。對于多期的面板數(shù)據(jù)，模型設(shè)定為：

其中：Wij 為n ×n 維的空間權(quán)重矩陣，矩陣中的每一個元素表示地區(qū)i 和地區(qū)j 之間的聯(lián)系。由于溢出效應(yīng)的存在，創(chuàng)新型試點城市可能會對鄰近城市產(chǎn)生影響，這種平均溢出效應(yīng)由δ 來衡量。因此，在納入空間溢出效應(yīng)的情況下，實驗組的政策效應(yīng)為β1 +δWij，對照組的政策效應(yīng)為δWij。由于權(quán)重矩陣Wij 標準化后行和為1，實驗組的政策效應(yīng)為β1 +δ，對照組的政策效應(yīng)為δ。Wij Xit η 表示所定義的權(quán)重矩陣中鄰近地區(qū)的控制變量對本地區(qū)綠色發(fā)展水平的影響。

2. 2 數(shù)據(jù)和變量說明

該研究使用2006—2019年277座城市的平衡面板數(shù)據(jù)進行實證分析。數(shù)據(jù)主要來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》，其中的缺失值參考Wind數(shù)據(jù)庫、EPS數(shù)據(jù)庫以及各省份公布的統(tǒng)計年鑒、經(jīng)濟社會統(tǒng)計公報、各地市政府網(wǎng)站等進行搜集補充。對于極個別仍然缺失的數(shù)據(jù)采用插值法補齊，最終形成平衡面板數(shù)據(jù)。

2. 2. 1 被解釋變量

被解釋變量為城市綠色發(fā)展水平。該研究基于效率視角來衡量城市綠色發(fā)展水平，從投入產(chǎn)出的角度測度綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）來表征城市綠色發(fā)展水平。具體測度過程為：①采用Tone等［31］提出的EBM模型計算城市發(fā)展的環(huán)境效率，模型中包括環(huán)境的非期望產(chǎn)出。②利用GML指數(shù)將EBM模型的結(jié)果進行分解，得出綠色全要素生產(chǎn)率和其分解項的動態(tài)變動情況。其分解項主要包含兩部分，分別為綠色技術(shù)效率指數(shù)（GEC）和綠色技術(shù)進步指數(shù)（GTC）。綠色技術(shù)效率指數(shù)是指由于政策和制度變更造成環(huán)境因素隨之變化進而對資源配置效率造成的影響；綠色技術(shù)進步指數(shù)是指技術(shù)發(fā)展推動生產(chǎn)的前沿面外移［32］。參考童昀等［33］方法并根據(jù)數(shù)據(jù)特征構(gòu)建綠色全要素生產(chǎn)率測算指標體系（表1）。

2. 2. 2 解釋變量和控制變量

該研究的核心解釋變量為模型中的DIDit。中國第一座創(chuàng)新型試點城市設(shè)立時間為2008年，故將2005—2007年作為創(chuàng)新型試點城市政策實驗前的時間窗口，2008—2019年為實驗期；被批準為創(chuàng)新型試點城市所組成的樣本為實驗組，其他城市則為對照組。在樣本期內(nèi)，被批準為創(chuàng)新型試點城市的地級市自被批準當年開始，被賦值為1，即DIDit = 1，被批準前DIDit = 0；其他非創(chuàng)新型試點城市的賦值均為0，即DIDit = 0。由于78座創(chuàng)新型試點城市中，昌吉和石河子數(shù)據(jù)嚴重缺乏，在樣本中予以剔除，同時剔除部分數(shù)據(jù)不完整的未批準為創(chuàng)新型試點城市的樣本。因此，該研究最終選取76座創(chuàng)新型試點城市樣本作為實驗組樣本，201座城市為對照組樣本。其他影響城市綠色發(fā)展水平的因素為該研究的控制變量，結(jié)合現(xiàn)有研究，該研究選取的控制變量主要包括：①經(jīng)濟發(fā)展水平（lnpgdp）。以人均GDP的自然對數(shù)作為城市經(jīng)濟發(fā)展水平的代理變量。②文明程度（lncult）。以城市年度教育支出的自然對數(shù)作為教育水平的代理變量。③環(huán)境規(guī)制（lnenvir）。以公共汽車載客量的自然對數(shù)作為環(huán)境規(guī)制的代理變量。

2. 2. 3 中介變量

該研究的中介變量分別是技術(shù)水平（lnsci）、地方財政（lnfina）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（lnindus）。其中，技術(shù)水平采用年度科學(xué)支出的自然對數(shù)作為代理變量；財政支出的自然對數(shù)作為地方財政的代理變量；第二產(chǎn)業(yè)增加值占產(chǎn)業(yè)增加值比重的自然對數(shù)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的代理變量。

2. 2. 4 權(quán)重矩陣

該研究構(gòu)建的空間權(quán)重矩陣Wit 為反地理距離矩陣和經(jīng)濟距離矩陣。反地理距離權(quán)重矩陣主要是根據(jù)城市i 和城市j 之間的歐幾里得距離取倒數(shù)得到；經(jīng)濟距離矩陣衡量的是城市i 和城市j 之間的GDP差距。兩種空間權(quán)重矩陣的對角線均為0。

表2為變量的描述性統(tǒng)計。

3 實證結(jié)果與穩(wěn)健性檢驗

3. 1 平行趨勢檢驗

經(jīng)典雙重差分法要求實驗組和對照組在政策實施前滿足平行趨勢假設(shè)，在政策實施之前無顯著差異，實施之后具有顯著差異，亦即政策實施前回歸系數(shù)不顯著，實施后回歸系數(shù)顯著，以此來驗證實驗組和對照組在政策實施前后的變化趨勢有無差異。該研究借鑒Beck等［34］的事件研究法，構(gòu)建平行趨勢檢驗?zāi)Ｐ?，如式?）：

其中：變量timeit上標n>0表示政策實施基期后n 年，n<0表示政策實施基期前n 年。圖1為創(chuàng)新型試點城市實施前后的回歸系數(shù)變動情況，橫軸為正值代表政策實施之后，負值代表政策實施之前，0代表基期。圖1顯示，圖形在基期處形成斷點，斷點前12 期為從2006—2018 年（實驗組城市中最晚被批準為創(chuàng)新型試點城市的時間），回歸系數(shù)在0周圍波動并不顯著。基期之后的11期（實驗組城市中最早批準創(chuàng)新型城市的2008年到樣本期內(nèi)最晚批準創(chuàng)新型試點城市的2019年）的回歸系數(shù)均顯著。因此，樣本滿足平行趨勢檢驗。在政策實施后第1期到第6期政策效果越來越明顯，之后開始下降，政策實施后的第6期為政策效果的一個效果峰值。這說明，創(chuàng)新型試點城市政策效果經(jīng)歷了一個先變大后變小的過程。

3. 2 回歸結(jié)果分析

3. 2. 1 基準回歸（多時點DID）

該研究采用經(jīng)典DID 模型估計結(jié)果作為基準回歸結(jié)果（表3）。主要被解釋變量綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）的分解變量綠色技術(shù)進步指數(shù)（GTC）的政策效應(yīng)系數(shù)為正且顯著，這說明創(chuàng)新型試點城市建設(shè)提高了城市綠色技術(shù)進步程度。但是模型（1）—模型（4）則存在較大的偏誤，導(dǎo)致經(jīng)典DID回歸結(jié)果并不穩(wěn)健。其原因有二：一是主要的被解釋變量GTFP 的政策效應(yīng)系數(shù)為正，表明創(chuàng)新型試點城市顯著提高了城市的綠色發(fā)展水平，但是由于遺漏變量問題導(dǎo)致估計偏誤。二是GTFP 的分解變量GEC（綠色技術(shù)效率指數(shù)）在模型（3）中不加入控制變量的情況下政策效應(yīng)系數(shù)為負且不顯著，在模型（4）中加入控制變量并采用個體和時間雙固定效應(yīng)的情況下，政策效應(yīng)則為正，但不顯著。這說明了遺漏變量偏誤的存在導(dǎo)致經(jīng)典DID回歸結(jié)果并不準確。

3. 2. 2 基于城市網(wǎng)絡(luò)外部性的SDID再估計

經(jīng)典DID模型存在遺漏變量等問題造成回歸結(jié)果并不穩(wěn)健。根據(jù)前文分析，理論上城市之間的聯(lián)系使城市綠色發(fā)展水平并非獨立變化，某一個城市的綠色發(fā)展水平可能會受到城市網(wǎng)絡(luò)中其他城市相關(guān)政策或經(jīng)濟行為的影響，因而需要采用考慮空間因素的雙重差分空間杜賓模型。采用空間計量模型的前提是各城市間存在空間相關(guān)性。該研究采用MoransI 指數(shù)檢驗城市綠色發(fā)展水平是否存在空間效應(yīng)（表4），2006—2012年的城市綠色發(fā)展水平基本不顯著，2013—2019年城市綠色發(fā)展水平的MoransI 指數(shù)均顯著，且總體上呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢，基本可以說明城市綠色發(fā)展水平具有空間相關(guān)性［34］。該研究對2006—2012年全局MoransI 指數(shù)不顯著的城市進一步分析了局部莫蘭指數(shù)，結(jié)果顯著，限于篇幅暫不展示。MoransI 指數(shù)計算公式詳見文獻［35］。

將反地理距離矩陣納入雙重差分空間杜賓模型中，回歸結(jié)果見表5?？梢钥闯鯯DID 模型回歸結(jié)果基本一致，相比于經(jīng)典DID回歸結(jié)果更加穩(wěn)健。因此，該研究基于SDID回歸結(jié)果進行分析。創(chuàng)新型試點城市政策對GTFP的影響主要來源于兩個方面。一是創(chuàng)新型試點城市政策對綠色發(fā)展水平存在正的直接效應(yīng)。在模型（2）中政策虛擬變量DID 的系數(shù)顯著為正，這說明創(chuàng)新型試點城市政策能夠提高城市綠色發(fā)展水平。這也驗證了該研究的第一個假設(shè)的合理性。

二是創(chuàng)新型試點城市政策對綠色發(fā)展水平存在負的溢出效應(yīng)。模型（2）中政策虛擬變量的空間滯后項（W×DID）系數(shù)在5%的水平上顯著為負。這說明，創(chuàng)新型試點城市政策對鄰近城市的綠色發(fā)展水平存在“抑制”作用。究其原因，創(chuàng)新型試點城市周邊往往圍繞著幾個非試點城市和其他創(chuàng)新型試點城市，而要素的流動并不是孤立的。由于城市網(wǎng)絡(luò)外部性的存在，某一個城市創(chuàng)新能力的提升并不僅僅來源城市內(nèi)部創(chuàng)新要素的優(yōu)化配置，也能夠通過創(chuàng)新人才引進、科技企業(yè)跨地區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈布局、跨地區(qū)研發(fā)投資等經(jīng)濟行為促進要素跨地區(qū)流動，并在試點城市形成要素累積和配置優(yōu)化。在資源總量保持不變的一定時期內(nèi)，這種流動將促使創(chuàng)新型試點城市對非試點城市的創(chuàng)新要素形成“虹吸”作用，提高本城市綠色發(fā)展水平的同時，減少鄰近城市的要素增量，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級乏力，進而降低鄰近城市的綠色發(fā)展水平。事實上，很多創(chuàng)新型試點城市重視人力資本和技術(shù)企業(yè)的引進，發(fā)起“搶人大戰(zhàn)”和“招商大戰(zhàn)”，例如，“零門檻落戶”及家屬隨遷、人才公寓、租房購房補貼、創(chuàng)業(yè)補貼和優(yōu)惠貸款等，在全國形成了人力資本和科技企業(yè)的城市博弈。這使得創(chuàng)新型試點城市政策對城市綠色發(fā)展水平負向的空間溢出效應(yīng)更加突出。這也驗證了該研究的第二個假設(shè)。

更進一步地，在創(chuàng)新型試點城市建設(shè)促進綠色發(fā)展的作用中，該試點政策主要促進了城市綠色技術(shù)進步，對城市綠色技術(shù)效率的提高并不顯著。表5模型（6），創(chuàng)新型試點城市政策對綠色技術(shù)進步的影響主要體現(xiàn)在兩方面：一是創(chuàng)新型試點政策對綠色技術(shù)進步正的直接效應(yīng)。政策虛擬變量系數(shù)顯著為正，說明創(chuàng)新型試點城市政策能夠顯著促進城市的綠色技術(shù)進步。究其原因，首先是創(chuàng)新型試點城市依靠科技創(chuàng)新驅(qū)動，能夠提高處理污染環(huán)境的技術(shù)能力；其次，要符合創(chuàng)新型試點城市評價標準，就要淘汰落后產(chǎn)能，這對高污染低附加值的產(chǎn)業(yè)形成了“倒逼效應(yīng)”，促進城市的綠色技術(shù)和治污能力提升和非期望產(chǎn)出減量；最后，近年來社會提倡創(chuàng)新型發(fā)展戰(zhàn)略和生態(tài)文明的結(jié)合實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，這為城市提供了更多的綠色創(chuàng)新機會和發(fā)展平臺，推動城市綠色技術(shù)發(fā)展邊界外延。二是創(chuàng)新型試點城市對綠色技術(shù)進步的負的溢出效應(yīng)。模型（6）中政策虛擬變量的空間滯后項（W×DID）系數(shù)顯著為負。這說明創(chuàng)新型試點城市對鄰近城市的綠色技術(shù)進步有“抑制”作用。創(chuàng)新型試點城市對綠色技術(shù)效率的影響為正，其空間溢出效應(yīng)為負，但并不顯著。

3. 3 影響機制檢驗

創(chuàng)新型試點城市政策能夠顯著提高城市的綠色發(fā)展水平，在城市網(wǎng)絡(luò)外部性的作用下，政策效應(yīng)的空間溢出作用也更加明顯。那么，該試點政策影響城市綠色發(fā)展水平的具體路徑有哪些？該研究根據(jù)Zhao等［36］的研究，進一步構(gòu)建中介效應(yīng)模型分析政策作用機理，如式（3）—式（5）。

其中：（4）式中mit 為中介變量，因變量yit 為GTFP。GTFP的機制檢驗結(jié)果見表6，列（1）、列（3）、列（5）為公式（4）的估計結(jié)果。中介變量科技水平（lnsci）的政策虛擬變量的系數(shù)顯著為正，中介變量地方財政支出（lnfina）的政策虛擬變量系數(shù)顯著為正，中介變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（lnindus）的政策虛擬變量系數(shù)顯著為負。這意味著，創(chuàng)新型試點城市建設(shè)能夠顯著提高城市的科學(xué)技術(shù)水平和城市財政支出，降低第二產(chǎn)業(yè)增加值占三次產(chǎn)業(yè)增加值的比重。創(chuàng)新型試點城市對科技發(fā)展水平、財政支出和第二產(chǎn)業(yè)占三次產(chǎn)業(yè)增加值比重均具有網(wǎng)絡(luò)外部性特征。此外，本城市為創(chuàng)新型試點城市，也會提高地理鄰近城市的科技發(fā)展水平，促使鄰近城市財政支出增加，降低鄰近地區(qū)的傳統(tǒng)工業(yè)在總增加值中的占比，促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，為鄰近地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展提供支持。在列（2）、列（4）、列（6）的估計結(jié)果中，中介變量lnsci 和lnfina 的系數(shù)均顯著為正，lnindus 的系數(shù)為負，這表明科技水平的提高和財政支出的增加、降低第二產(chǎn)業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)中的比重能夠有利于促進城市綠色發(fā)展。變量lnsci 和變量lnfina的空間項對GTFP 回歸系數(shù)均為正，變量lnindus 的空間項對GTFP 的回歸系數(shù)為負。這表明，在城市網(wǎng)絡(luò)外部性的作用下，鄰近城市科技水平的提高、財政支持的加大以及淘汰傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)有利于提高本城市的綠色發(fā)展水平。根據(jù)回歸結(jié)果計算可得，科技水平、財政支持和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城市綠色發(fā)展水平的中介效應(yīng)為0. 002、0. 001和0. 006，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重分別為11. 11%、6. 19%和19. 70%。進一步采用Sobel 檢驗和Bootstrap 檢驗，三個中介變量的Sobel檢驗統(tǒng)計量均顯著，Bootstrap檢驗的置信區(qū)間均不包含0值，兩個檢驗結(jié)果均可證實存在技術(shù)效應(yīng)、財政效應(yīng)以及結(jié)構(gòu)效應(yīng)的創(chuàng)新型城市綠色發(fā)展中介機制。綜上，中介效應(yīng)具有較強的穩(wěn)健性，也進一步驗證了假設(shè)二和假設(shè)三的合理性。

3. 4 穩(wěn)健性檢驗

城市與城市之間的網(wǎng)絡(luò)外部性不僅和地理距離有關(guān)，事實上，經(jīng)濟社會中各個城市之間基于經(jīng)濟聯(lián)系的一體化正在模糊城市邊界，某一座城市的政策效應(yīng)可能會基于跨城市產(chǎn)業(yè)鏈、企業(yè)跨區(qū)域投資、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等經(jīng)濟行為對與本創(chuàng)新型試點城市具有經(jīng)濟發(fā)展相似性或有經(jīng)濟聯(lián)系城市的綠色發(fā)展水平產(chǎn)生影響。因此，該論文重新構(gòu)建基于經(jīng)濟距離的空間權(quán)重矩陣，進一步檢驗在城市網(wǎng)絡(luò)外部性的情況下創(chuàng)新型試點城市對城市綠色發(fā)展的影響（表7）。對比表5和表7的回歸結(jié)果基本一致，再次證明了回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。同時，前文提出的理論假設(shè)也再次得到驗證。

4 結(jié)論與啟示

城市綠色發(fā)展是貫徹和踐行新發(fā)展理念的重要方面，提高城市綠色發(fā)展水平是推動綠色生態(tài)體系的重要一環(huán)。而創(chuàng)新是城市綠色發(fā)展的長久驅(qū)動力。該論文基于2006—2019年城市統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，將國家創(chuàng)新型試點城市作為一次準自然實驗，從城市網(wǎng)絡(luò)外部性視角，運用空間DID的方法評估創(chuàng)新型試點城市對城市綠色全要素生產(chǎn)率的影響，更進一步深入探究其內(nèi)在的作用機制。

主要結(jié)論如下：①創(chuàng)新型試點城市建設(shè)能夠顯著提高城市綠色發(fā)展水平。②采用EBM?GLM模型對綠色全要素生產(chǎn)率分解，得出創(chuàng)新型試點城市建設(shè)能顯著促進城市綠色技術(shù)進步，而對城市綠色技術(shù)效率的提升作用并不顯著。經(jīng)過平行趨勢檢驗、空間相關(guān)性檢驗、更換地理空間矩陣等一系列穩(wěn)健性檢驗后，上述結(jié)論仍成立。③由于城市網(wǎng)絡(luò)外部性的存在，創(chuàng)新型試點城市建設(shè)會對鄰近城市的綠色發(fā)展水平產(chǎn)生負向的溢出效應(yīng)，更進一步地，這種負向溢出效應(yīng)主要體現(xiàn)在鄰近城市的綠色技術(shù)進步方面，對鄰近城市綠色技術(shù)效率的溢出效應(yīng)不顯著。④創(chuàng)新型試點城市建設(shè)通過提高科技水平、提升財政支持力度以及推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級顯著提升城市綠色發(fā)展水平。

基于研究結(jié)論，對中國創(chuàng)新型試點城市建設(shè)和城市綠色發(fā)展的啟示如下：①加大創(chuàng)新型試點城市的科技研發(fā)力度，引進科技型人才，促進研發(fā)要素在創(chuàng)新型試點城市的集聚和綠色技術(shù)研發(fā)，以此推動綠色科技進步。政府應(yīng)進一步發(fā)揮創(chuàng)新型試點城市的創(chuàng)新潛力，擴展綠色技術(shù)外延面。②合理規(guī)劃設(shè)立創(chuàng)新型試點城市，在東中西部均衡規(guī)劃和扶持具有創(chuàng)新潛力的城市，促進區(qū)域創(chuàng)新協(xié)調(diào)、協(xié)同發(fā)展。為促進區(qū)域綠色發(fā)展協(xié)調(diào)性和一體性，中央政府應(yīng)合理規(guī)劃和布局創(chuàng)新型試點城市，促使試點城市在不同區(qū)域均能合理發(fā)揮政策紅利，促進全國范圍內(nèi)形成創(chuàng)新驅(qū)動的綠色發(fā)展格局。③重視和激發(fā)非創(chuàng)新型試點城市的創(chuàng)新潛力，控制創(chuàng)新型試點城市實現(xiàn)綠色發(fā)展對臨近非試點城市的負外部性，加大對非創(chuàng)新型試點城市的生態(tài)環(huán)境檢測、保護和監(jiān)督，進一步完善創(chuàng)新型試點城市考核指標和監(jiān)督機制。地方政府提高本城市的創(chuàng)新能力和綠色技術(shù)水平的同時，不應(yīng)將污染轉(zhuǎn)移至鄰近城市，促使城市真正實現(xiàn)高質(zhì)量的綠色創(chuàng)新。④多渠道開拓試點城市促進綠色發(fā)展的路徑，構(gòu)建完備的城市綠色創(chuàng)新體系，全面發(fā)揮試點政策的綠色效應(yīng)。引導(dǎo)和支持綠色技術(shù)研發(fā)，促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，加大財政在科技研發(fā)和人才吸引上的投入，引導(dǎo)城市既要遵循此發(fā)展機制，也要開拓新的推動城市綠色發(fā)展的路徑，形成全面的創(chuàng)新和綠色發(fā)展體系。⑤高效利用城市財政支出，構(gòu)建創(chuàng)新型城市綠色技術(shù)創(chuàng)新的多元化財政支出體系。一方面，財政支出向本地創(chuàng)新技術(shù)企業(yè)傾斜，尤其是處在技術(shù)攻關(guān)困境、“卡脖子”環(huán)節(jié)的半導(dǎo)體、芯片等環(huán)保制造企業(yè)。通過財政補貼、財政的科研資金專項、政府采購等方式，以本地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)城市的綠色技術(shù)進步。另一方面，增加對高新技術(shù)行業(yè)的初創(chuàng)企業(yè)和中小微企業(yè)增加全社會資金支持，制定和落實城市企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策，以財政和稅收不斷激勵市場主體朝著技術(shù)創(chuàng)新和綠色發(fā)展的方向邁進。⑥營造良好的城市綠色創(chuàng)新環(huán)境。首先，非創(chuàng)新型城市學(xué)習(xí)創(chuàng)新型城市的建設(shè)經(jīng)驗和教訓(xùn)，將符合考核標準的城市增加進創(chuàng)新型試點城市名單，對城市綠色創(chuàng)新環(huán)境的營造給予激勵。其次，完善城市的知識產(chǎn)權(quán)保護制度和人才培養(yǎng)制度，為科技成果轉(zhuǎn)化提供快車道。此外，完善交通、科研、教育、制造等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以打造便捷高效的城市制度環(huán)境、營商環(huán)境、市場環(huán)境來優(yōu)化城市的綠色創(chuàng)新環(huán)境。其次，制定詳細的考核標準和獎懲規(guī)則，對創(chuàng)新型城市定期考核，根據(jù)城市發(fā)展情況，定期考核綠色創(chuàng)新成果，對創(chuàng)新型城市名單進行動態(tài)調(diào)整，激勵各城市積極留住專業(yè)技術(shù)人才、維護良好的綠色創(chuàng)新環(huán)境。⑦不同城市的發(fā)展狀況不同，學(xué)習(xí)借鑒創(chuàng)新型城市綠色發(fā)展的經(jīng)驗的同時也要考慮自身的發(fā)展情況，一城一策，因地制宜。給予地方政府一定的政策自主性，結(jié)合本城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新的技術(shù)基礎(chǔ)、人力資本基礎(chǔ)，選取符合客觀經(jīng)濟規(guī)律的創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。對本城市具有相對基礎(chǔ)和優(yōu)勢的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)先發(fā)展的財政支持，以優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶動其他產(chǎn)業(yè)技術(shù)更新，進而脫離原有的高耗能、高污染的發(fā)展路徑，夯實城市環(huán)境保護的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，促進城市綠色發(fā)展水平的提高。

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