區塊鏈賦能高校檔案數據治理：價值審視與路徑分析

摘 要：檔案數據是高校重要的信息資源。當前，高校檔案數據治理面臨治理效能低、安全性差、“數據孤島”現象普遍、共享難等困境。區塊鏈的技術特征對解決這些難題有很好的契合性。本文從分析現階段高校檔案數據治理的痛點入手，在對區塊鏈賦能高校檔案數據治理加以價值審視基礎上，提出區塊鏈賦能高校檔案數據治理的四個途徑以及保障機制。

關鍵詞：區塊鏈；數據治理；路徑分析

基金項目：本文系2023年海南省高等學?？茖W研究項目“區塊鏈賦能高校數字檔案管理的實施模式與路徑研究”（Hnky2023-14）階段性成果。

檔案數據具有極強的戰略價值，不僅能為學校決策提供數據支持，還為高校教學、科研、人才培養等各項工作高效開展提供條件保障。高校檔案數據治理是高校治理體系的重要組成部分。區塊鏈作為一種新興技術，具有防篡改性、分布式存儲、過程透明可追蹤等優勢特征，為檔案數據治理中遇到的難題提供新的技術支撐。引入區塊鏈技術賦能高校檔案數據治理，有助于高校檔案治理能力提升，是整個高校治理能力提升的創新路徑和重要舉措。

1 檔案數據、數據治理與區塊鏈技術

1.1 檔案數據

檔案數據作為一個新興術語，許多學者對其內涵進行了專門的解讀。金波通過檔案數據與傳統檔案信息的比較，將檔案數據定義為“數據化的檔案信息及具備檔案性質的數據記錄”，并指出從內涵上檔案數據要具備檔案的基本屬性和基本價值；外延上檔案數據是一個廣義的數據集合，不僅包括各類數字化檔案資源而且包括未納入檔案部門保管范圍但具有長久保存價值的數據以及檔案管理業務過程中產生的各種累積性數據；形式上是經過數據化處理后的檔案信息資源[1]。

1.2 檔案數據治理

“檔案數據治理的狹義內涵是指檔案部門對數據態檔案所開展的治理活動，廣義內涵是指多元主體對具有檔案屬性的數據所開展的治理活動[2]。本文主要討論廣義內涵的檔案數據治理，即“指以檔案部門為主導的檔案數據利益相關者協同合作，在相關法律法規和標準體系的要求下，綜合運用各種現代信息技術，以保障檔案數據真實完整、質量可靠、要素合規、風險管控、開放共享、價值增值為目標，對檔案數據持續進行全生命周期管理，最終實現檔案數據善治的過程”。[3]

1.3 區塊鏈技術

工信部發布的《中國區塊鏈技術和應用發展白皮書》指出區塊鏈有狹義和廣義兩種含義?！蔼M義來講，區塊鏈是一種按照時間順序將數據區塊以順序相連的方式組合成的一種鏈式數據結構，并以密碼學方式保證的不可篡改和不可偽造的分布式賬本”[4]。廣義上的區塊鏈代表的是一種技術概念，是一種全新的分布式基礎架構與計算范式[5]。本文主要討論廣義上的區塊鏈，“作為新一代數據管理和存儲技術，不可篡改性、去中心化、透明化、可溯源性等區塊鏈的底層技術特征順應了數據開放和信息保護的雙重需求”[6]，與檔案數據治理需求相契合，提升檔案治理效能。

2 現階段高校檔案數據治理的痛點分析

2.1 檔案數據意識不強，治理能力有待提高

高校以教學科研、人才培養為核心，對檔案工作的重視程度往往不足，檔案以及檔案數據管理工作仍然處于末端。行政工作重復調用檔案，數據重復統計情況較多，效率亟待提高。另外，受數據安全風險、利益沖突、個人知識產權保護等因素影響，職能部門和教職員工等主體沒有充分享受到數據“福利”，往往也不愿與其他主體共享數據，以致數據價值很難得到釋放。

2.2 檔案數據質量不高，信息孤島現象普遍

高校中大量檔案數據保存在各業務主管部門根據其自身業務發展需要建立的信息管理系統中。這些系統沒有統一的底層數據結構設計，系統間檔案數據交互和整合困難，造成數據之間的關聯度較差，甚至有矛盾和重復的數據，客觀上造成信息孤島現象。此外，由于檔案部門對收集數據的管控能力弱，大量有檔案價值的數據并未完全移交至檔案部門，導致數據信息收集不全，數據質量不高。

2.3 集中式數據存儲，數據安全存在隱患

大部分高校各部門業務管理系統和檔案管理系統采取集中式數據庫存儲技術，數據備份工作參差不齊。這種模式，一旦出現服務器硬件故障，數據庫被非法篡改或遭遇病毒攻擊等，很容易出現數據損壞、丟失等不可恢復的情況，存在較大的數據安全風險隱患。另外，數據傳輸過程簡單，傳輸保密措施相對薄弱，容易造成數據丟失、泄漏和被篡改等風險。

2.4 數據很難共享利用，價值轉化率不高

檔案數據治理的目標是在保證數據安全的情況下實現有效共享，發揮檔案數據的價值為學校各項事業服務?，F階段，由于檔案數據量大、類型復雜且格式多樣，現行的收集和利用管理方式遠不能滿足多元化用戶的需求。檔案數據利用率低，數據的知識價值轉化率不高。

3 區塊鏈賦能高校檔案數據治理的價值審視

3.1 多主體共同參與，提升學校整體治理水平

傳統的檔案數據管理模式容易造成部門間的無效溝通和利益博弈，導致管理成本高且效率低。區塊鏈技術具有防篡改性、去中心化、分布式存儲、過程透明等特征?；诖思夹g建立數據協同治理系統，通過多元主體間的信息交互完成系統內部監督，實現系統內的可信共享，多主體共同參與，主體間既是數據資源供給者，又是資源受益者。每個節點的歷史記錄被客觀的記錄下來，學校可以根據節點的記錄分配資源，優化分配，降低治理成本，大大提高治理效率。

3.2 保障數據安全，實現數據價值

區塊鏈是一種分布式賬本技術，其本質是一個數據庫。區塊鏈去中心化的大數據存儲架構使數據能夠在不同節點進行備份，并且可對存儲的數據進行基于數字簽名和密鑰的安全保護，存儲在其中的數據將實現不可偽造、全程留有痕跡并可進行集體維護，大大提高了數據存儲的安全性。在數據傳輸過程中，對傳輸的檔案數據進行加密和隱匿性標簽處理，保證傳輸過程的安全性。數據得以做到真實、完整、準確可用，主體參與數據流的意愿增強，進而推動數據價值實現。

3.3 解決信任難題，打破數據共享壁壘

高校檔案數據難以共享的一個主要原因是數據信任問題?；趨^塊鏈技術的科研數據協同管理，具有去中心化特征，科研人員可以在研究過程中隨時將科研數據以“檔案”的形式存儲在數據系統上，“利用時間戳元數據對科研過程中的想法和創新進行版權聲明以實現充分的保護”[7]，避免數據泄密和被篡改?？蒲腥藛T可選擇不同的保密屬性，對涉密數據本地存儲，對開放數據不加密開放共享?？捎行ПＷo知識產權，促進成果產出。

3.4 保護主體權益，助推科研誠信落實

區塊鏈技術作為一種信任機制，與科研誠信相契合。實踐工作中，由于科研工作的周期性，往往科研項目結題后才歸檔相關研究材料，無法對科研誠信行為進行動態追蹤。利用區塊鏈技術，科研人員可在研究周期內的任意時間上傳研究階段性成果，區塊鏈具有時間戳特點，每個上鏈數據可追溯，增加科研主體行為的透明度，可引導和約束科研人員的學術行為，促進科研誠信的有效監督，提升整體學術信用度。

4 區塊鏈賦能高校檔案數據治理的途徑

4.1 理念賦能，導入區塊鏈與數據治理的核心理念

新的技術革新應用于實踐，需要以理念升級為起點。檔案部門要認識到區塊鏈作為一項能對檔案工作諸多痛點難題提供有效解決方案的技術，具有盤活整個學校數據生命線的潛質，要學習其他行業的成功案例，同時認識到其作為一項新興技術的局限和不足，為區塊鏈技術應用于高校檔案數據治理落實落地尋求可行方案。從觀念和意識上樹立“數據治校”理念，提升數據治理意識。

4.2 理論賦能，優化高校檔案數據治理的制度設計

在高校檔案治理過程中，檔案部門與行政部門、學院、科研平臺和教學科研人員都納入到協同治理系統中。檔案部門應在其他治理主體充分參與下，牽頭制定相關制度和規定，以保證系統內檔案治理有科學的規范可依據。針對區塊鏈技術應用缺乏成熟制度規范的現實，首先，結合高校工作實際，以現行有關區塊鏈和數據安全的法律法規為基礎，引入協同治理與數據治理的相關理論，優化高校檔案數據治理的制度設計，制定全面、系統、現實可行的制度規范體系。其次，完善檔案數據治理的權責分配框架，明晰檔案數據治理各參與主體和客體的權責。

4.3 技術賦能，基于區塊鏈構建高校檔案數據治理平臺

基于區塊鏈技術構建的高校檔案數據治理綜合平臺主要應包括四大核心功能。一是檔案數據生產與存儲子平臺，主要為檔案數據的數字化開發與存儲提供工具和平臺，通過多鏈等技術將不同類型和敏感等級的檔案數據進行“分類管理、分鏈存儲和跨鏈共享”。二是檔案數據可信共享服務平臺，主要是利用區塊鏈不可篡改、可追溯的技術特點，基于區塊鏈的可信數字身份認證技術，結合數字簽名與加密等技術，實現檔案數據的確權和可信溯源，促進檔案數據的可信高效共享。三是檔案數據質量管理子平臺，主要負責從源頭上確保檔案數據的真實性，提升數據質量。包括利用基于區塊鏈的可信數字身份認證技術，實現檔案數據的“實名制”，形成檔案數據的“終身負責制”；利用區塊鏈的多方共識機制實現節點間的互相監督；利用智能合約等技術，實現對上鏈數據的自動化合規審查等數據質量保障功能。四是檔案數據安全管理子平臺，主要利用各種安全訪問控制技術，防止檔案數據泄露和非法訪問；通過數據規劃，實現檔案數據的分級分類管理；通過數據摘要上鏈等方式實現鏈上鏈下數據的交叉驗證，確保檔案數據的完整性與一致性。

4.4 組織賦能，多主體共同參與高校檔案數據協同治理

高校檔案數據治理是一項復雜的任務，檔案部門難以獨自完成，需要多部門協同參與，建立多主體共同參與的檔案數據治理組織架構，明晰檔案數據治理各參與主體，包括高校檔案數據治理委員會、檔案數據的擁有者、生產者、使用者和管理者等，明晰各主體的角色分工和職責權限，以便更好地進行檔案數據治理以及促進檔案數據價值的最大化。首先，明確檔案部門和其他治理主體的角色和定位。檔案部門牽頭成立檔案數據治理委員會，領導、統籌和協調檔案數據治理體系的規劃與頂層設計，負責牽頭制定檔案數據治理體系的一系列具體的制度安排和規范，設計和構建基于區塊鏈技術的高校檔案數據治理綜合平臺，審核鏈內成員節點，擬定智能合約等工作。其次，機構和個人等主體要共同參與，根據其自身的利益訴求和優勢特長，在一定的制度和機制內，擔任相應的角色并承擔具體任務，實現多元化主體協同治理。

5 區塊鏈賦能高校檔案數據治理的保障機制

5.1 人才保障，建立高素質復合型人才隊伍

高素質人才是建設高校檔案數據治理體系的重要因素[8]。區塊鏈技術應用于高校檔案數據治理，對檔案工作隊伍建設提出更高的要求。一是要引進專業化的具有計算機科學與技術、管理科學與工程等學科知識交叉知識背景的檔案數據治理人才；二是檔案工作者要積極進行知識轉型，通過培訓或再學習重構核心知識體系，拓展自身學科知識邊界，學習大數據、區塊鏈、云計算、人工智能等新興信息技術，了解有關數據存檔、數據基礎設施建設與維護、知識管理、數據安全、數據開發與利用等的技術知識，把自身打造成具備必要核心能力的信息資源管理專業復合型人才。

5.2 資金保障，多措并舉籌措建設資金

作為高校檔案數據治理的牽頭部門，高校檔案管理部門一方面要加強與學校相關部門的溝通聯系，加大對高校檔案數據治理重要性和必要性的宣傳力度，積極向學校爭取建設資金，同時通過各種相關項目的申報，多渠道籌措項目建設資金；另一方面，利用區塊鏈的通證機制，設計相應的檔案數據共享與利用的數字化激勵機制，進一步挖掘檔案數據共享與再利用的商業價值，為高校檔案數據治理綜合平臺的建設和運營提供資金保障。

6 總結與展望

高校在教學科研、人才培養、基礎建設等行為過程中產生了大量檔案數據，這些數據成為推進高等教育發展的重要動力資源。如何有效利用這些數據為學校服務，需要高校在治理過程中擁有新思維，利用新技術。區塊鏈作為一種去中心化、低成本的信任基礎實施技術，以其特有的防篡改性、分布式存儲、智能合約、過程透明等技術優勢在檔案領域信息化發展過程中呈現出引領作用，也為高校檔案數據治理困境提供了現實可行的解決思路。因此，開展區塊鏈賦能高校檔案數據治理研究，探究如何在保證檔案數據安全的前提下，充分調動各治理主體參與檔案數據資源建設和利用的積極性，對推動高校整體治理能力提升有重要的現實意義。

參考文獻

[1]金波，添志鵬.檔案數據內涵與特征探析[J].檔案學通訊，2020（03）：4-11.

[2]楊茜茜.概念、內容與定位：我國檔案數據治理研究的理論坐標[J].檔案學研究，2021（06）：28-34.

[3]李宗富，董晨雪.檔案數據治理：概念解析、三重邏輯與行動路向[J].檔案管理，2022，258（05）：36-39.

[4]工信部發布《中國區塊鏈技術和應用發展白皮書》，https：//www.sohu.com/a/224324631_711789.

[5]楊鵬.基于區塊鏈技術的檔案數據共享策略探究[J].山西檔案，2020，252（04）：105-112.

[6]李軒.區塊鏈賦能政府數據開放的風險及其規制[J].北京航空航天大學學報（社會科學版）.

[7]丁敬達，原宜青.論區塊鏈技術支持的學術誠信機制構建[J].農業圖書情報學報，2021，33（02）：54-62.

[8]陳青，陳龍基，林林.大數據環境下高校檔案數據治理體系建設研究[J].云南檔案，2022，358（04）：53-56.

作者簡介：于瑾，海南師范大學檔案館助理研究員，研究方向：檔案管理。