研究型科技論文中參考文獻引著質量優化策略探析

摘要：參考文獻是學術論文的必要組成部分，其引用和著錄為論述論文所承載科研工作科學性、合理性、創新性特征提供支撐依據，是論文作者學術素養和期刊編校出版質量的重要體現，更為讀者梳理論文所涉及科研領域學術脈絡提供線索。為了提高研究型科技論文的參考文獻引用和著錄質量，文章采用“剖析+研究+歸納”方法，系統分析參考文獻在論文寫作、出版及傳播過程中所發揮的作用，引著失真、引著失當、引著失范、引著失準四類參考文獻引著問題的特征及根源；在此基礎上，研究科技論文不同功能章節的文獻引用需求特征和文獻引著優化策略，歸納得出研究型論文按需選擇、因位而異、因需而變的參考文獻選擇及引著質量優化策略，提出先易后難、需求牽引、重點突出的規范性、真實性、恰當性及質量水準檢查核驗、編輯完善流程。以刊于《清華大學學報（自然科學版）》《航空學報》的4篇研究型論文為例，用數據說明不同功能章節的文獻引用需求；又以參考文獻在線導出功能為例，選擇規范的參考文獻著錄標準化格式，有助于減少錄入錯誤。文章研究科技論文中參考文獻引著質量，旨在提高科技類論文學術品質、編輯工作效率、出版質量和信息傳播能力，縮短理論成果傳播的路徑，拓寬優秀學術成果的傳播范圍。

關鍵詞：科技論文；參考文獻；引用；著錄；編輯

中圖分類號：G232.2 文獻標志碼：A 文章編號：1674-8883（2023）09-0210-04

研究型論文是一種最為常見的科技論文，其重要特征是需要客觀、高效、相對完整地反映論文所鎖定的科研工作的研究對象、研究思想、研究發現、研究意義，以及作者實施該研究過程中所采用的分析、計算、實驗方法。參考文獻的引用和著錄（以下簡稱“引著”）不僅是論述論文所承載科研工作科學性、合理性、創新性特征的支撐依據，同時也是提高作者科研效率及寫作效率的重要手段和途徑，是論文作者學術素養和期刊編校出版質量的重要體現，更為讀者梳理論文所涉及科研領域學術脈絡提供了最直接、簡便的線索。如何提高參考文獻的引著質量，是一個值得引起作者、編輯、讀者共同關注，需要與時俱進進行深入研究的課題。

參考文獻的引著是一個重要而容易出現學術道德和編輯加工質量問題的環節。凡大林等探析了學術論文文獻引著的質量，論文科研工作的系統性、學術研究成果的繼承性，以及論文作者寫作能力、治學態度、文獻鑒賞及信息駕馭能力之間的印證關系[1]；黃政等歸納了科技論文引用過程中容易出現的“引用失真、引用過時、引用不當、引而不著”等常見問題，在著錄過程中“序號、著者、題名、刊名、頁碼”等信息環節易于出現的格式性問題，以及相應的審核對策[2]；陸遐等針對部分作者在文獻引用中存在的“為什么引、在哪里引、怎么引”的認知盲點，以及“引用什么樣的文獻”選擇策略誤區，闡述了適時、全面、按需、規范、高品質引用參考文獻的合理化方法[3]；許花桃等針對科技論文中典型的參考文獻引用不當和文中標注不規范問題進行了分類例證分析[4]；常思敏分析了文獻引著失當中經常出現的“常識性、文獻性、道德性、拼湊性、著作權歸屬性”冗余的引用現象[5]；郭茜進行了文獻論著不規范現象分布特征的統計分析和原因剖析[6]；陳浩元、齊貴亮分別介紹了科技論文參考文獻著錄過程中“序號、作者、標志符號、刊名、卷（期）、頁碼”等的規范化著錄及編輯事項[7-8]；侯集體對照GB/T 7714—2015[9]，采用數理統計方法，通過資料對比分析了6種編輯出版類期刊參考文獻著錄不規范的現狀[10]；曹啟花等對7個自然科學學科的14種期刊參考文獻著錄方面存在的準確性和規范性問題進行了分類、歸納、分析[11]；劉燕介紹了參考文獻在論文正文中的規范化引用方法、格式，并進行了實例分析[12]；程曉英介紹了期刊編輯如何運用數據庫檢索等方式進行參考文獻真實性核實，如何進行文獻的“時效性、代表性、相關性”優化[13]；黃金武等分析了最常見的引而不標，不加甄選地轉引、濫引，引文量少，引文存在知識性偏差，引文標注格式不規范等問題[14]。

文獻的引著包括引用和著錄兩項工作，其中引用是指在論文正文的恰當位置以規定方式標注所引用的文獻的序號或其他標志，而著錄則是指在正文后的參考文獻部分按規定羅列所引用文獻的責任者、題名、刊名、卷（期）、頁碼等信息。本文在分析科技論文參考文獻作用、常見引著問題類型及根源的基礎上，從研究型論文的文獻引著需求出發，歸納研究型論文文獻引著質量優化的策略、原則及方法。

一、參考文獻的作用與常見的引著問題

（一）參考文獻的作用

從論文寫作的角度來說，客觀、真實的參考文獻引用、著錄擔負著說明研究型論文研究中所采用的公式、數據的來源，所建立的計算方法、實驗手段及技術解決途徑的科學依據，為作者在論文中關于其選題價值、學術貢獻、相關研究現狀、研究結果合理性分析相關的論述及評論提供論據和文獻支撐的重要作用。任何科學研究成果都需要利用和借鑒前人或他人的研究成果，通過查閱國內外大量的相關文獻，總結并汲取前人的經驗和教訓，使后來的研究者少走彎路。在文后列出參考過的文獻，既可以揭示科學發展的繼承性和連續性，體現論文本身的學術內涵和價值，也可展現作者自身的學術素養。科學研究具有創新性和進步性，不能總是重復前人或他人的研究成果。為體現自身成果的創新性和進步性，就需要在文中闡述他人的研究成果，然后與自身的成果進行對比分析，進而體現自身研究的價值所在。參考文獻的引著，是一種在廣泛范圍內促進同行認可的重要做法。如果某一論文或者某一期刊經常被引用，足見該文或者期刊在該領域中具有研究評價價值。

從編輯與讀者的角度來說，恰當、規范、高水準的文獻引用，可以幫助編輯判斷該論文是否符合其所在學術期刊的發稿范圍，其研究是否與當前該領域內的前沿基礎研究、重大科技需求相關，以及發表后產生潛在學術影響力的可能性；可以幫助讀者了解作者學術素養、治學嚴謹程度，從而為判定其研究結果及結論的科學性、合理性和可信性提供參考，為進一步查實論文或論文中引用的觀點、事實數據提供依據。除此之外，也有利于情報人員進行情報和文獻計量學研究。

（二）常見引著問題及根源

按性質和負面影響程度的不同，可以將參考文獻引用和著錄過程中常見的問題歸納為失真、失當、失范、失準四個不同類型和層次。

1.引著失真

引著失真包括“用而不引”“多用少引”“引而未用”。“用而不引”是指用了其他論文的研究成果而未加標注引用和著錄。“多用少引”是指實際采用的其他論文中的成果很多而加以明確標注并引著的很少。“引而未用”是指形式上引用、著錄了某些論文或成果，而實際并未在該文的研究中采用，也沒有與本文的各種論述存在緊密的邏輯支撐關系。出現此類問題的根源若非作者疏忽，往往有涉及學術道德問題的嫌疑，是性質最為嚴重、負面的引著問題。

2.引著失當

引著失當包括“引用不足”“冗余引用”“引用相關性差”等，分別指引用的文獻數量不足以滿足作者的寫作或表達需求，引用的文獻數量超出了作者的寫作及表達需求，從而導致作者的寫作和表達需求與文獻內容之間的邏輯關聯性差、支撐效果薄弱。出現此類問題，如果不是作者沒有足夠重視，一般映射出作者在文獻搜集、分析及選擇等方面還有較大提升空間，一般不涉及學術道德問題。

3.引著失范

引著失范包括“著錄失范”“引用失范”，分別是指沒有按規定的格式和要求在正文后的參考文獻部分著錄參考文獻的作者、題名、來源、頁碼等信息，以及沒有在正文中出現引用現象的位置正確標注所涉及的參考文獻序號或作者等辨識信息。雖然引著失范是一般技術性問題，容易在文稿編輯出版過程中被發現和消除，但也在一定程度上折射出作者治學的嚴謹程度。

4.引著失準

引著失準是指所引用文獻的“影響力”“可信度”“時效性”不高，一般表現為所引用文獻比較陳舊、出版加工質量差、所承載科研工作不科學嚴謹等，引用此類文獻會影響稿件的錄用概率、稿件出版質量和傳播過程中學術影響力的正常發揮。出現此類問題一定程度上映射出作者的文獻鑒賞能力和水平。

作為論文作者，其對文章負有全部責任。作為編輯，除了將工作重點放在對論文正文的審校及加工方面以外，更要重視參考文獻的引著準確與正確，養成核對出處的習慣，避免潛在錯誤，從而達到從源頭上杜絕這些現象的發生。

二、論文各組成環節的引著需求及優化

一篇典型的研究型論文，一般由題名、摘要、關鍵詞、正文、參考文獻等功能要素組成。其中“參考文獻”部分用于集中著錄作者在正文中引用的文獻的作者、題名、刊名、年卷（期）、頁碼等信息，并按規定格式排序、編號、標識文獻類型，而在正文中的引用位置按規定格式標注所引用的文獻的序號或其他辨識信息，文章的題名、摘要、關鍵詞、結論部分一般情況下是沒有文獻引用需求的。

研究型論文的正文一般可分為引言、研究對象與研究方法、結果與討論（或結論）三類組成要素，即功能環節。各組成要素的名稱可能因學科及期刊差異有所差別，但不影響其性質和文獻引用需求。

（一）引言部分

1.引著需求

對于研究型論文，因為引言部分的功能是說明論文選題的重要性、相關研究的進展以及該論文的學術貢獻，在此部分可適當進行引用，而且盡量引用來源可靠、時效性強、學術影響力較大的文獻，足以支撐作者選定的研究對象是領域內的前沿、熱點或關鍵研究領域；或者文獻來自國內外重要科研團隊，包括作者近期在此領域的研究比較活躍，或長時間被關注的研究對象，論文所研究的對象或問題應該是作者針對該領域一個沒有解決或沒解決好的問題展開攻關，有自己的創新性和學術貢獻。

以研究型論文為例，筆者從中國知網選擇了《多級壓氣機通流與CFD一體化優化設計方法》[15]《基于位置服務大數據的粵港澳大灣區通勤標度特征分析》[16]《高超聲速典型彈道下的壁板熱氣動彈性動力學分析》[17]《月球探測器天文測角/單程無線電時間差分測距/差分測速導航方法》[18]4篇論文，前2篇刊于《清華大學學報（自然科學版）》，后2篇刊于《航空學報》。經過統計發現，這4篇論文總文獻引用數量分別為24、41、22、25，其中在引言部分的引文數量分別為14、24、5、12，占比為58.3%、58.5%、22.7%、48%。

2.優化策略

引言部分盡量選擇高水平學術期刊、高可信度科研團隊近期發表的高質量代表性學術論文來支撐論文選題的價值、意義、學術貢獻，數量要充分，但不要引用冗余的不相關文獻。此部分是作者、編輯工作檢查、核查的重點。

（二）研究對象與研究方法部分

1.引著需求

研究對象與研究方法部分的功能是說明作者鎖定的研究對象，所采用的分析、計算或實驗方法在文獻引用和著錄中，需要用參考文獻引著來支撐論文研究過程和方法的科學性、合理性，因此在研究對象與研究方法部分也可適當進行引用。

仍以《多級壓氣機通流與CFD一體化優化設計方法》《基于位置服務大數據的粵港澳大灣區通勤標度特征分析》《高超聲速典型彈道下的壁板熱氣動彈性動力學分析》《月球探測器天文測角/單程無線電時間差分測距/差分測速導航方法》4篇論文為例，它們在研究對象與研究方法部分的引文數量分別是10、11、10、5，占比分別為41.7%、26.8%、45.5%、20%。

2.優化策略

研究對象與研究方法部分盡量客觀、全面、系統地引著作者自己在研究過程中真正參考過的文獻資料，直接引用的公式、數據要明顯客觀地標明文獻來源，所采用的計算方法、實驗方法、技術手段也需要引用文獻來說明其科學依據。因此，這里的文獻引著工作更加注重客觀、全面、系統，不要有遺漏。

（三）結果及討論部分

1.引著需求

結果及討論部分的功能是介紹并討論作者通過分析、計算或實驗研究發現的規律、現象和特征性的東西，但其科學性、合理性、正確性則需要作者自己“引經據典”去分析、論證，這個“引經據典”就是參考文獻引著。因此在結果及討論部分引著也很常見。

仍然以上述4篇論文為例，除了《多級壓氣機通流與CFD一體化優化設計方法》在結果及討論部分沒有引用以外，《基于位置服務大數據的粵港澳大灣區通勤標度特征分析》《高超聲速典型彈道下的壁板熱氣動彈性動力學分析》《月球探測器天文測角/單程無線電時間差分測距/差分測速導航方法》在結果及討論部分的引文數量分別是6、7、8，占比分別為14.6%、31.8%、32%。

2.優化策略

結果及討論部分，在引用文獻來支撐研究結果的科學性、合理性和正確性過程中，需要選擇真正相關、可比、可信的文獻來滿足這一需求。

綜上所述，需要在秉持按需引用、因位而異、因需而變的策略下，客觀、恰當、規范、高水準地進行參考文獻的引著工作。這里需要著重指出的是，雖然文獻的時效性在引言部分十分重要，但在研究對象與研究方法部分、結果及討論部分所述的文獻選擇及引著過程中不宜過分強調。

三、文獻引著的檢查、編輯與核驗流程

目前，很多網站都有文獻導出功能，其格式有GB/ T 7714—2015、CAJ-CD、MLA、APA等，為讀者、編輯快速、精準、規范地獲取電子資源提供了便利。以同一篇論文為例，筆者使用線上導出功能導出了GB/T 7714—2015、MLA、APA三種格式：

（1）吳警.新媒體視域下紅色文化融入高職思政課教學路徑研究[J].新聞研究導刊，2023，14（05）：81-83.

（2）吳警."新媒體視域下紅色文化融入高職思政課教學路徑研究."新聞研究導刊14.05（2023）：81-83.

（3）吳警.（2023）.新媒體視域下紅色文化融入高職思政課教學路徑研究.新聞研究導刊（05），81-83.

使用導出功能，減少了錄入錯誤，正確率較高。但對文獻引著的檢查仍然是不可或缺、必不可少的環節，需要本著先易后難、需求牽引、重點突出的原則對文獻進行檢查、編輯、核驗。

首先，檢查參考文獻引著是否規范。按照參考文獻標準進行規范性檢查、編輯，具體包括：檢查正文的參考文獻著錄是否規范；檢查所有著錄的參考文獻在正文中是否有標注引用，是否漏標或錯標，格式是否正確。通常此處的問題是最多的，比如帶引號和不帶引號參考文獻的序號在文中正確標注的位置不甚清楚或者被忽略，等等。這些問題更正之后，第一步的規范性檢查和編輯才算完成。

接下來，核驗文獻引用是否得當。根據本文“論文各組成環節的引著需求及優化”中“引言部分”“研究對象與研究方法部分”的原則和策略，逐一分析論文各部分需要引用參考文獻的要素、位置和需求屬性，核驗這些需求是否在已經引著的參考文獻中得到滿足，針對不足的地方進行補充或修改，多余之處則要逐一分析：是冗余引用還是虛假引用？根據性質，建議作者進行刪除、替換處理，以保證引著工作的真實性、恰當性。

最后，對引用參考文獻最多的引言部分進行重點的時效性、相關性分析，同時對此部分參考文獻的作者及期刊分布進行分析，避免出現虛假引用，文獻時效性、相關性差，以及來源過于集中且學術質量不高等常見問題，以保證引著工作的質量水準。

參考文獻正確引著，有助于網絡傳播，有助于加快科技成果向實踐成果轉化，有利于學術生態系統的良性循環。在當今互聯網主宰人們生產生活的信息時代，科學成果通過互聯網重新整合然后被快速傳遞，將以學術論文作為表現形式的科技成果重新匯聚成數據庫供使用者查閱，參考文獻在其中扮演著橋梁角色，其引用與著錄的準確有效是整個數據庫高效運轉的前提和基礎。參考文獻正確引著，可促使對科技成果的評價更加客觀有效，進一步提升業界整體科研水平；縮短理論成果傳播的路徑，拓寬優秀學術成果的傳播范圍，有效達成成果的繼承和發揚工作。

四、結語

本文從參考文獻在科技論文撰寫中發揮的作用出發，剖析了文獻引著過程中經常出現的不同層次的問題，以及其出現的主客觀原因，在此基礎上建立并闡釋了基于研究型科技論文各組成要素表達功能需求分析的參考文獻引用、著錄策略，以及其引著質量優化途徑和編輯、核驗過程的關鍵事項，有利于提高該類學術論文的學術品質、編輯出版質量和信息傳播能力。

參考文獻：

[1] 凡大林，朱達榮，仕敏，等.淺析參考文獻對科技論文的印證關系[J].安徽建筑大學學報，2018，26（3）：111-114.

[2] 黃政，郝希春，汪峰.編輯應重視對科技論文參考文獻的審核[J].編輯學報，2009，21（4）：310-311.

[3] 陸遐，薛來奇.參考文獻引用及其研究的盲點與誤區[J].傳播與版權，2015（1）：51-52.

[4] 許花桃.科技論文參考文獻引用不當及文中標注不規范的問題分析[J].編輯學報，2011，23（4）：318-320.

[5] 常思敏.科技論文中冗余參考文獻分析[J].出版科學，2015，23（1）：43-45.

[6] 郭茜.投稿論文中參考文獻著錄不規范的統計分析與應對措施[J].湖北師范大學學報（自然科學版），2018，38（3）：181-185.

[7] 陳浩元，顏帥，鄭進保，等.關于文后參考文獻著錄若干問題的釋疑[J].編輯學報，2011，23（2）：109-113.

[8] 齊貴亮.科技論文中參考文獻著錄常見問題分析[J].傳播與版權，2021（1）：19-22.

[9] 信息與文獻 參考文獻著錄規則：GB/T 7714—2015[S].北京：中國標準出版社，2015-12-01.

[10] 侯集體.編輯出版類期刊參考文獻著錄現狀分析[J].中國科技期刊研究，2017，28（9）：821-826.

[11] 曹啟花，梅楠，胡小洋，等.科技期刊參考文獻著錄質量分析及提升策略[J].中國科技期刊研究，2022，33（11）：1514-1519.[12] 劉燕.科技論文參考文獻序號在正文中標注位置探討[J].出版發行研究，2014（10）：79-82.

[13] 程曉英.科技論文參考文獻的核實、規范與優選[J].科技與出版，2012（8）：51-53.

[14] 黃金武，侯文富.學術書稿引文及其標注的編輯加工[J].出版與印刷，2023（1）：95-100.

[15] 王嘯宸，李雪松，任曉棟，等.多級壓氣機通流與CFD一體化優化設計方法[J].清華大學學報（自然科學版），2022，62（4）：774-784.

[16] 陳若宇，周江評.基于位置服務大數據的粵港澳大灣區通勤標度特征分析[J].清華大學學報（自然科學版），2022，62（7）：1195-1202.

[17] 謝丹，冀春秀，景興建.高超聲速典型彈道下的壁板熱氣動彈性動力學分析[J].航空學報，2021，42（11）：375-390.

[18] 寧曉琳，梁曉鈺，吳偉仁，等.月球探測器天文測角/單程無線電時間差分測距/差分測速導航方法[J].航空學報，2021，42（11）：129-138.

作者簡介 張冀青，編輯，研究方向：圖書編輯學。