建設工程施工合同的風險管理

居秋月

隨著我國現代化進程的不斷推進，建設工程發展也逐步進入黃金階段，但對于當下的建設工程來說既帶來了一定的發展機遇，同時也帶來了不小的挑戰。因此，要想有效提高建設工程施工質量及更好地滿足市場發展的需求，就需要不斷加強建設工程施工合同管理，并對其可能存在的風險進行有效控制。

一、建設工程施工合同風險管理的重要性

由于建設工程投資金額大、建設項目時間長，參建單位與共建單位之間的權利義務復雜等原因，應以書面合同的形式約束雙方的行為。建設工程合同主要由合同協議、授標通知書、合同特別條款及其附件、總合同條款、技術標準和要求等若干具有法律效力的文件組成。并且，建設工程施工合同不是簡單的協議，而是由包括施工業務在內的諸多文件組成的合同文件系統，是一個綜合性的合同文件系統。因此，建設工程施工合同風險管理對于施工企業來說是必要的籌措環節。首先，對于市場經濟發展來說，建設工程施工合同能夠明確各個主體的責任和義務，更有助于市場經濟活動的正常進行。而合同中的明確條例可以規范建設工程施工環節的執行，調節市場功能的發揮。其次，建設工程施工合同的簽訂是施工管理的重要保障。施工合同是工程承包方和發包方一致同意的情況下簽訂的，因此工程施工過程需要嚴格按照合同的具體要求來落實。通過強化對合同風險的管控能夠降低整體施工的成本和因合同風險帶來的不必要損失，有助于提高企業的經濟效益。因此只有完善工程合同風險控制流程，才能強化工程質量的穩定性和保證施工效益。最后，施工合同風險管理是施工過程規范的必然要求，施工合同具有較強的法律效力，可以對工程中施工過程的多個責任方產生約束效應。

二、建設工程施工合同風險類型甄別

建設工程施工合同的風險類型有多種，為了提高風險規避效率，精準分辨不同的風險類型有利于為工程提供安全可靠的保障。合同風險一般表現為風險事故和風險損失等情況，合同風險具有因素多、范圍大、損失嚴重三個特征，因此對建設工程施工合同進行明確的風險甄別具有重要意義。首先，建設工程施工合同風險管理可以分為直接和間接兩種類型。直接管理風險指的是對合同執行過程中的特定風險進行直接阻斷，避免工程施工過程中出現監管缺位等情況，嚴格把關基礎工程秩序。而間接管理風險則是通過人員管理的方式反饋合同風險，通過責任人風險共同承擔的方式降低風險出現概率的同時擴大責任范圍，更有助于合同風險的監控和及時補救。其次，建設工程施工合同風險的控制可以分為可控類型和不可控類型。可控風險又涵蓋了信用評價以及合同爭議等一系列可迂回的風險類型，此類合同風險能夠通過人為的科學處理降低經濟損失，不會造成難以彌補的損失。而不可控風險是由于一些外在強化因素導致的，如經濟因素或者自然因素等作用于施工合同帶來的不穩定風險，此類風險雖然不能預測，但是可以通過一些措施盡量規避。

三、建設工程施工合同風險產生的主要原因

（一）建設工程施工合同條款風險

首先，建設工程施工合同原本內容的不完善，不管是建設工程部門出示的工程合同范本，還是相關專業機構出示的工程合同范本，都只是基于某一角度進行規劃與完善的，其中內容必然會隱含擬定人的利益訴求。并且，部分施工方在招、投標期間只考慮能否中標、能否承攬工程等短期利益，未就發包方的經費來源、資信、項目整體利潤水平等進行全面核查，為日后的施工管理、工程款支付等留下諸多隱患。其次，建設工程有著明顯的專向性、顯著的適用性，而且在地域、國情以及發展史等因素的影響下，工程合同擬定人難以保證深化思考合同的具體實施，而且在合同內容具體實施環節，相關工作人員也難以保證快速建立完善風險條款。

（二）建設工程施工合同履行風險

合同履行是雙方根據合同約定，各自履行職責，承擔相應義務的階段，建設工程本身呈現出長期性、煩瑣性等特征，在施工期間可能會出現各種各樣的突發狀況，很難按照既定的施工計劃原封不變地推進。因此，合同中相關條款在履行過程中的風險主要是由合同雙方存在違約和不恰當行為以及完工后的結算和工程變更等相關活動引起，其中不管是建設方還是業主方，如不能按照規定履行合同，都會對彼此造成一定的損失。另外，不管是何種類型的建設工程，在施工的過程中都會受到如一些不可抗力事件、環境、地質條件等因素的影響，而這些事件的發生，會明顯影響到整個工程的進度，同時讓其施工合同的風險逐漸增加，這對于業主方、建筑單位和施工單位來說都是不利的。

（三）合同糾紛處理機制不完善

在合同管理中，對合同糾紛的處理能力在一定程度上能夠影響建設工程的合同管理風險水平，而現階段建設工程企業處理合同糾紛的能力相對較差，主要原因在于合同糾紛處理機制的不完善。例如：建設工程企業內部的合同管理人員大部分對合同管理工作能夠勝任，但缺乏相應的合同糾紛處理能力，而專門負責合同糾紛處理的法務人員，雖然具有專業的合同糾紛處理能力，但在合同糾紛的處理中得不到相應的處理權限，使得建設工程的合同糾紛處理能力相對較差。這樣的合同糾紛處理機制對于建設工程的合同管理造成了一定不利影響，使得合同糾紛遲遲得不到有效處理，最終為建設工程的發展帶來阻礙。

四、建設工程施工合同的風險管理措施

（一）規范建設工程的施工合同管理機制

施工合同是建設方與業主方之間對各自義務權利的直接約定，因此，施工合同的規范、嚴謹、有序管理，無疑是防范風險的基本前提。首先，建設工程涉及的法律、法規及行業規范等存在門類復雜、專業性強的特點，施工單位在合同進行草擬前務必要先做好準備，認真了解并熟悉施工項目的特點及法律要求，確保合同合法、合規、有效。其次，加強對合同條款內容的分析，對于明顯違反施工規范要求、缺乏科學性與合理性的條款以及存在潛在風險、缺陷、歧義的條款堅決予以修訂，確保條款的嚴謹性，以風險的嚴格控制為基礎，自根源上為后續施工打好基礎。最后，在正式投標之前應提前落實好對發包方及工程項目的深入審查，就工程的合法與否，發包方的整體實力、市場評價等進行深入調查。并在收到招標文件后，應謹慎瀏覽所有條款，考量字詞指代的含義，把握好其目的及需求。

（二）編制完善的建設工程施工合同條款

要合理控制施工合同管理風險，就需要在合同中的各項條款約定編制時，對合同主體的權益和義務界定清楚，表達用語要清晰準確，避免使用含糊不清的詞句，防止出現歧義、理解差錯。首先，對建設項目而言，項目的建設周期比較長，可能遇到政策調整、材料和設備價格大幅度上漲的情況，這些情況的發生都會造成合同風險，因此在施工合同中要根據施工內容及可能遇到的情況進行合理的預測和應對約定。其次，在編制合同條款過程中還應有明確的責任劃分，同時對于違反合同約定的行為應制定明確的處罰措施，如支付違約金、賠償損失或者終止履行等。建設單位違反合同約定的行為主要包括推遲支付工程款、延遲驗收等，施工單位的違約行為主要包括沒有按時完工、工程質量不合格、違反規范施工等。而在出現違約行為時，建設單位和施工單位往往會相互推諉責任，為杜絕此類現象的發生，必須在合同中對雙方的責任進行界定和劃分，使合同主體能夠清晰了解自身的權利和義務，有助于強化合同管理規范，提高合同管理效果。

（三）強化建設工程施工合同的履行情況

在建設工程施工合同簽署完成后，施工單位應將強化對合同履行情況的監管視為重點，根據合同約定嚴格履行義務，對履約的整體過程實施監控，盡一切可能促進合同的執行。一方面，施工單位應熟悉項目的工期時長及質量標準，以施工目標為基準擬訂完善可行的施工方案及計劃，并嚴格按照業主的要求和設計圖紙的要求進行施工，在明確自身任務的同時，對施工中的每一個環節加強管理，及時對其中的相關數據進行記錄，并以此作為后期結算工作的重要參考依據。另一方面，在施工合同履行期間，加強對施工人員人身安全的管理有著重要的意義，可以在最大程度上規避意外事件的發生。如果遇到突發情況，有關負責人應立即固定現場證據并整理書面文件，并及時與業主方做好商榷，明確處理方案。同時做好與業主方、監理單位相關負責人的往來函件記錄、聯系溝通情況的備份，防止后續可能產生的工期、工程量、工程造價等糾紛。

（四）提高合同管理人員的專業素質

合同管理人員需要具備一定的風險管理意識，能夠從風險分析和管理的角度，對每一個合同條款進行認真研究，同時對條款中可能出現的風險進行深入的了解，只有全面地了解合同內容和條款的風險，才能夠提高施工合同管理效果。因此，首先要強化對合同管理人員的招聘考核，從業務水平、從業資質、綜合素質等多個視角切入選拔優質管理人才，從根本上杜絕隨意聘用管理人員的行為，保證招聘員工的職業道德水平及業務素質。其次，應重視日常的培訓引導，定期組織管理人員參加必要的培訓活動，使其能夠有效掌握行業發展最新動態，熟悉新出臺的法規政策、相關資訊等，繼而更好地管理合同、防范風險。

五、結 語

綜上所述，合同管理是現代企業中十分重要的一環。因此，要想有效促進建設工程行業的整體發展，就需要不斷加強對建設工程施工合同風險的管理與控制，并且針對施工合同中存在的潛在風險采取有效措施加以規避，進一步提高建設工程施工合同風險管理的效率和質量。

文博小知識

食 樏

古代一種盛食物的器具，以盛肴饌，今之食盒也。多以木、竹、漆等制成，輕便精致。

（來源：中華手工）