兵團經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的專利制度應用研究

吳玉萍

石河子大學法學院，新疆 石河子 832000

兵團經(jīng)濟由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新成為最重要的動力。兵團要以新發(fā)展理念為引領，充分發(fā)揮專利制度的優(yōu)勢，形成“激勵創(chuàng)造—促進轉(zhuǎn)化—強化保護—更多更優(yōu)創(chuàng)造”的良性循環(huán)，提升自主創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)化效率，依靠創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟高速發(fā)展并提升經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量。

一、專利對于兵團經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的價值

專利的數(shù)量和質(zhì)量是兵團高質(zhì)量發(fā)展的重要指標。經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展是以創(chuàng)新為動力，以市場為導向，以政府為保障的發(fā)展體系［1］。雖然并非所有的創(chuàng)新都能采用專利路徑保護，但是能依據(jù)《專利法》的規(guī)定獲得專利授權的技術方案具備新穎性、創(chuàng)造性、實用性，是高水平的技術創(chuàng)新成果。授權專利的數(shù)量、質(zhì)量在相當程度上體現(xiàn)了兵團的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平，授權專利的增長趨勢也預示著未來的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

專利轉(zhuǎn)化是推動兵團經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的直接動力。專利技術只有通過制造、使用、銷售、許諾銷售、進口等方式實施，許可他人實施，或者專利技術入股等方式轉(zhuǎn)化，才能將最先進的技術轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，提升兵團經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和速度。

專利保護保障兵團經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的持續(xù)動力。兵團市場主體通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新獲得專利授權，就能通過法律賦予的壟斷性權利將其技術優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，并合法地排除他人干預而保持生產(chǎn)經(jīng)營活動的穩(wěn)定性、持續(xù)性。運用專利制度形成“創(chuàng)新—保護—創(chuàng)新”的良性循環(huán)，將保障兵團經(jīng)濟高質(zhì)量地持續(xù)發(fā)展。

二、兵團經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的專利創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化困境

（一）專利創(chuàng)造水平有待提升

根據(jù)國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的《2021 年知識產(chǎn)權統(tǒng)計年報》，兵團發(fā)明、實用新型、外觀設計授權量持續(xù)上升，但累計授權量在全國占比低，分別為0.04%、0.07%、0.01%；授權專利的類型分布上，實用新型占82.19%，體現(xiàn)較高創(chuàng)新水平的發(fā)明占12.07%，低于同期全國13.76%的平均水平；有效發(fā)明專利占授權量的63.22%，低于同期全國78.68%的平均水平。這既與兵團技術創(chuàng)新能力有關，也與兵團專利意識、專利管理、服務水平有關。

（二）專利轉(zhuǎn)化水平還不夠高

《2021 年知識產(chǎn)權統(tǒng)計年報》顯示，到2021 年底兵團有效發(fā)明專利928 件，實用新型5475 件，外觀設計698 件。《2021 年兵團技術市場統(tǒng)計年報》顯示，2021 年兵團科技發(fā)展促進中心認定登記技術合同627 項。認定登記技術合同的數(shù)量與現(xiàn)有有效專利的數(shù)量相比，反映出兵團專利轉(zhuǎn)化的水平還比較有限。從去向看，技術輸出仍以兵團內(nèi)部為主，占全年成交額的50%，輸出到地方和疆外的分別為25.5%、24.5%。

（三）兵團科研院所的優(yōu)勢未能充分發(fā)揮

《2021 年知識產(chǎn)權統(tǒng)計年報》顯示，截至2021年底，兵團高校和科研機構(gòu)有效發(fā)明專利482 件、實用新型1579 件、外觀設計24 件。2021 年兵團科技發(fā)展促進中心登記的技術合同中，新疆農(nóng)墾科學院104 件，石河子大學26 件，塔里木大學58件，與兵團高校、科研機構(gòu)有效專利的總量有相當?shù)牟罹啵罅繉＠幱诔了癄顟B(tài)。技術創(chuàng)新不直接以市場為目的、專利申請不以轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目的，是制約兵團科研院所專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要因素，信息不暢、轉(zhuǎn)化渠道缺失也是重要原因。

三、兵團經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的專利創(chuàng)造路徑

運用專利制度促進兵團經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，首先要提升兵團創(chuàng)新能力，提高專利創(chuàng)造的數(shù)量和質(zhì)量。

（一）全方位保障和提升兵團創(chuàng)新能力

提高技術創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平是提高兵團專利數(shù)量和質(zhì)量的根本。兵團政府部門要提高政治站位，高度重視科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動作用，以創(chuàng)新發(fā)展理念為指導，從資金、科技立項、稅收等方面完善利于創(chuàng)新、保護創(chuàng)新的政策措施，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。兵團企業(yè)、高校作為主要的創(chuàng)新主體，要積極參與科技立項，持續(xù)加大科技創(chuàng)新投入，保障和改善科技創(chuàng)新的物質(zhì)條件，通過持續(xù)攻關多出創(chuàng)新成果。

穩(wěn)定的技術創(chuàng)新人才隊伍是兵團專利創(chuàng)造的源泉。引進人才難、人才流失嚴重也是影響兵團專利創(chuàng)造數(shù)量和質(zhì)量的重要因素。兵團應當進一步加大引進人才、留住人才的政策措施，企事業(yè)單位要采取保障工資福利待遇、改善科研條件、提升人文關懷等措施，一方面穩(wěn)定現(xiàn)有技術人才隊伍，減少技術人員流失尤其是技術團隊、科研團隊的整體流失；另一方面要爭取技術創(chuàng)新新生力量，吸引兵團職業(yè)院校及兵團高校本、碩、博各層次畢業(yè)生在兵團就業(yè)、創(chuàng)業(yè)，培養(yǎng)中青年技術人才，形成合理的老、中、青人才結(jié)構(gòu)，確保技術創(chuàng)新人才隊伍的接續(xù)性和持續(xù)的創(chuàng)新活力。

（二）質(zhì)、量并舉提升兵團專利創(chuàng)造水平

1.提升兵團專利意識

兵團科研院所不直接從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，但是如果放棄保護利用各類財政資金支持的科研項目取得的創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權，也是科研院所資產(chǎn)的流失。兵團企業(yè)如果專利意識不強，不積極進行專利布局，不及時申請專利，就會喪失利用專利搶占相關產(chǎn)品和服務市場的先機；受讓專利權或通過實施許可獲得授權終將受制于人，難以在激烈的市場競爭中獲得優(yōu)勢；未經(jīng)許可的實施還將面臨侵權甚至違法犯罪的法律風險。

2.發(fā)揮兵團企業(yè)、科研院所專利創(chuàng)造優(yōu)勢

兵團高校、科研機構(gòu)科技人才聚集、科研基礎雄厚、財政資金支持項目多，尤其是在基礎研究領域更具有創(chuàng)新動力和活力，要力爭創(chuàng)造出與科技產(chǎn)出成果數(shù)量相適應的專利數(shù)量，并力爭產(chǎn)出高質(zhì)量專利。兵團企業(yè)在應用性領域的專利創(chuàng)新優(yōu)勢突出，大、中、小、微企業(yè)都應圍繞自己的專利布局，力爭在各自的領域取得足夠數(shù)量的高質(zhì)量專利，高水平科技型企業(yè)還應力爭在核心技術領域取得突破性專利。

3.完善創(chuàng)新成果管理確保專利授權的數(shù)量和質(zhì)量

科研院校、企事業(yè)單位應當設立與其創(chuàng)新能力相適應的成果管理機構(gòu)，建立完善的保密制度和保密措施，避免技術研發(fā)、試產(chǎn)使用、評審驗收、成果發(fā)表等環(huán)節(jié)的泄密，確保申請專利的新穎性、創(chuàng)造性條件不喪失；完善內(nèi)部審查機制和決策機制，科學合理確定技術成果的知識產(chǎn)權保護策略和專利布局，及時啟動專利申請程序并積極利用專利優(yōu)先審查程序、集中審查程序爭取盡早申請、盡早授權；專利授權后積極應對他人啟動的無效宣告程序，維持專利權的穩(wěn)定性。

（三）提升兵團專利創(chuàng)造服務水平

隨著知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略的實施，專利創(chuàng)造激勵機制的重心逐步由專利數(shù)量向?qū)＠|(zhì)量轉(zhuǎn)變。兵團知識產(chǎn)權部門要牽頭不斷完善專利信息運用服務機構(gòu)建設，構(gòu)建兵團專利信息一站式服務平臺，發(fā)揮兵團知識產(chǎn)權信息中心（高校國家知識產(chǎn)權信息服務中心）優(yōu)勢，提供專利咨詢、檢索與分析服務，專利導航、專利專題數(shù)據(jù)庫建設服務，持續(xù)開展專利信息利用幫扶工作。依托S 大學、T 大學、Z 學院進行知識產(chǎn)權業(yè)務培訓，設立知識產(chǎn)權專業(yè)，培養(yǎng)兵團專利代理師隊伍，培育兵團本土的專利代理機構(gòu)并提升其業(yè)務水平。鼓勵駐兵團的專利代理機構(gòu)、專利律師事務所、院校教師為兵團單位和個人專利申請、專利轉(zhuǎn)化、專利保護提供優(yōu)質(zhì)咨詢與指導服務。

四、兵團經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的專利轉(zhuǎn)化路徑

發(fā)揮專利制度在促進兵團經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的作用，關鍵是破解專利轉(zhuǎn)化困境、促進專利的轉(zhuǎn)化運用，切實提高兵團各行業(yè)的技術水平和產(chǎn)品、服務的技術含量，依靠高新技術提升兵團經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量。

（一）兵團內(nèi)外專利轉(zhuǎn)化并重

貫徹開放、共享的發(fā)展理念，充分利用兵團內(nèi)外專利技術。鼓勵和支持高新區(qū)、高技術產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，在企業(yè)間推廣積極的戰(zhàn)略投資、并購，在推動產(chǎn)業(yè)的技術轉(zhuǎn)移與擴散的同時，使得創(chuàng)新結(jié)果商品化、資本化［2］。兵團企事業(yè)單位自主研發(fā)取得的專利在兵團現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟技術水平轉(zhuǎn)化實施更具有適應性，要積極轉(zhuǎn)化。本單位不具備實施條件的，通過專利權轉(zhuǎn)讓、實施許可、投資入股等方式轉(zhuǎn)移給其他單位和個人，避免專利技術閑置。在新建企業(yè)、技術改造時，爭取疆內(nèi)外專利在兵團實施，能很好地彌補兵團創(chuàng)新能力的不足，助力兵團經(jīng)濟趕超國內(nèi)先進水平。

（二）充分利用各種專利實施機制提高專利轉(zhuǎn)化率

企業(yè)的專利創(chuàng)造以市場轉(zhuǎn)化為直接目的，自己實施可以有效提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本、改善產(chǎn)品質(zhì)量，在市場競爭中贏得優(yōu)勢。不具備實施條件的，可以通過簽訂實施許可合同的方式許可他人實施。利用交叉實施許可、達成專利聯(lián)盟等，還可以獲得穩(wěn)定的專利許可，持續(xù)穩(wěn)定地轉(zhuǎn)化對方專利。

現(xiàn)行《專利法》規(guī)定的強制實施許可條件嚴格，難以作為經(jīng)常性的實施方式。但對于在他人已有專利基礎上進行改進取得的專利，在不能獲得基礎專利權利人的許可而難以實施時，兵團專利權人可基于專利之間的依賴關系請求給予強制實施許可，從而保證自己的專利能順利轉(zhuǎn)化。

專利標準化也是推進專利轉(zhuǎn)化的重要方式。技術標準越來越與專利技術聯(lián)系在一起，技術標準戰(zhàn)略甚至被認為是企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的最高境界。兵團科研院所、企業(yè)要充分認識專利標準化的積極作用，持有的專利如能被納入國家或地方法定標準、指導性標準，都將更加廣泛地被推廣使用，在一定程度上解決專利推廣應用難的問題。

修訂后的《專利法》規(guī)定了專利開放許可機制。兵團企事業(yè)單位要抓住兄弟省份推進專利開放許可的契機，以較低的時間成本、經(jīng)濟成本引進高水平專利在兵團轉(zhuǎn)化。同時，兵團知識產(chǎn)權部門也應當積極推進兵團專利開放許可工作，引導、支持、服務兵團企事業(yè)單位通過專利開放許可機制將持有專利更廣泛地轉(zhuǎn)移，提升專利轉(zhuǎn)化的成效。

（三）完善專利轉(zhuǎn)化平臺破解兵團專利轉(zhuǎn)化困境

兵團經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，要發(fā)揮科技創(chuàng)新對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的帶動效應，引導科技創(chuàng)新成果向經(jīng)濟、環(huán)境和社會效益轉(zhuǎn)化［3］。依托國家知識產(chǎn)權局數(shù)據(jù)資源、兵團知識產(chǎn)權信息中心，由兵團知識產(chǎn)權部門牽頭聯(lián)系兵團科技部門、生態(tài)環(huán)境部門等，建立兵團專利信息庫，暢通技術供需雙方專利信息；持續(xù)舉辦技術展銷會、洽談會、見面會等推介兵團專利，便利專利權的轉(zhuǎn)讓和實施許可；利用“互聯(lián)網(wǎng)+”建設兵團專利轉(zhuǎn)化應用平臺，積極探索兵團技術交易信息與自治區(qū)、疆外交易技術交易平臺、全國性交易平臺的深度對接，促進兵團專利向自治區(qū)、國內(nèi)其他地區(qū)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。兵團科技、教育、知識產(chǎn)權部門可以搭建兵團高校技術成果轉(zhuǎn)移平臺，幫助兵團高校化解專利轉(zhuǎn)化的困局。

（四）完善專利實施機制促進綠色專利轉(zhuǎn)化

綠色發(fā)展是兵團經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容。高質(zhì)量發(fā)展要全面體現(xiàn)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享新發(fā)展理念，使創(chuàng)新成為第一動力，綠色成為普遍形態(tài)［4］。以自愿實施許可、開放許可為基礎，由兵團生態(tài)環(huán)境、知識產(chǎn)權、科技部門牽頭，遴選出能有效應對兵團環(huán)境資源問題、適應綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展迫切需要的專利技術，形成兵團綠色專利推廣目錄。列入目錄的專利技術，作為環(huán)保指標或者優(yōu)選方案納入環(huán)境影響評價審批，從而通過環(huán)境法推動綠色專利的推廣應用。建立兵團生態(tài)環(huán)境、知識產(chǎn)權、科技部門與專利權人的磋商機制，便利給予專利許可并降低專利許可使用費。專利權人和被許可方享受專利推廣方面資金、項目支持和優(yōu)惠。實施綠色專利的兵團被許可方，可以同時享受環(huán)保方面的獎勵與優(yōu)惠。

（五）實施知識產(chǎn)權合規(guī)審查防范專利法律風險

企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理是維持企業(yè)發(fā)展穩(wěn)定，保障企業(yè)權益的重要手段，是企業(yè)防范法律風險，維護競爭優(yōu)勢的重要舉措［5］。兵團科技型企業(yè)通過知識產(chǎn)權合規(guī)審查，一方面能夠完善技術研發(fā)中的知識產(chǎn)權風險預警和管理機制，確保授權專利權屬無瑕疵、權利穩(wěn)定，避免專利權屬糾紛、合同糾紛影響專利轉(zhuǎn)化；另一方面，可以加強專利授權后的實施管理，對專利被侵權風險進行預警和排查，防范專利被侵權。技術引進項目要側(cè)重引進技術的專利法律風險防范，確保引進技術的專利權屬清晰、來源合法、權利無瑕疵，轉(zhuǎn)化應用不被指控侵權而中斷或陷入侵權糾紛。知識產(chǎn)權合規(guī)審查，將最大限度地保障兵團企事業(yè)單位專利技術轉(zhuǎn)化實施的穩(wěn)定性、持續(xù)性，提高專利轉(zhuǎn)化效率。