醫院科研誠信建設與主體責任落實探討

□ 張群ZHANG Qun 李娌LI Li

近年來，科技論文因涉及學術不端問題而被大規模撤稿的事件屢見報端。2017 年Springer Nature 出版集團原旗下《腫瘤生物學》期刊以偽造同行評審等為緣由集中撤銷中國學者發表的107 篇論文，受到國內外學界廣泛關注[1]。事件發生以來，國家相關部門在進一步改進學術不端行為懲戒體系和力度、加強科研作風學風建設方面協同配合，陸續出臺了相關政策文件，我國現已構建起由法律、行政法規、部門規章及規范性文件組成的科研誠信建設制度體系。衛生健康科研誠信事關人民健康，國家衛生健康委(以下簡稱“國家衛健委”)會同科技部、國家中醫藥管理局于2021 年1月發布修訂版的《醫學科研誠信和相關行為規范》，正面引導廣大科研人員養成良好科研行為習慣；6 月在官網開設“醫學科研誠信”專欄，轉載通報各級衛生健康行政部門所屬衛生機構、醫學科研機構查實并公開通報的科研誠信案件調查處理結果，以此警示各醫療衛生機構、醫學科研機構及廣大醫學科研人員牢固樹立科研誠信底線意識[2]。本文旨在通過對國家衛健委通報的科研誠信案件進行剖析研究，以國家科研誠信建設政策法規文件中的意見和要求為指導，從科研誠信建設第一責任主體的視角出發，探討醫院如何行之有效地將科研誠信管理納入日?？蒲泄芾怼⒎展ぷ髦校云跒獒t療衛生機構和醫學科研機構防范科研失信行為提供啟示。

資料與方法

選取國家衛健委科技教育司網站“醫學科研誠信”專欄發布的所有科研誠信案件為研究對象。國家衛健委分14 批次，共計轉載部分衛生健康行政部門所屬醫療機構及醫學科研機構按照《科研誠信案件調查處理規則(試行)》(以下簡稱“試行《規則》”)查實并公開通報的科研誠信案件321 起，均屬于機構所屬人員發表論文存在學術不端問題的情況。使用Excel 軟件輔助收集、分析案件披露的主要責任人及所屬機構信息，被查實的科研失信行為種類以及各機構對違規責任人的處理決定等信息。

結果

1．問題論文作者及歸屬機構分布。對321 起通報案件公布的問題論文通訊作者及第一作者信息(含共同通訊及第一作者)分別進行了統計：涉及通訊作者及第一作者619 人(通訊作者308 人，第一作者374 人)，其中100 人(16．16%）以通訊或第一作者身份發表了2 篇及以上問題論文。關于論文的歸屬機構，按照通訊作者計算，論文出自19 個省/直轄市/自治區的122 家醫院；按照第一作者計算，問題論文分布于23 個省/直轄市/自治區的138 家醫院/醫學高等院校。關于論文的歸屬地域，轄區內涉事機構數量最多的為山東省，顯著高于其他地區，分別按照論文通訊作者和第一作者的機構歸屬統計，涉41 家和54 家醫院。從機構層面看，僅山東省濟寧市第一人民醫院被通報的案件數量便達到總體的1/3(按照問題論文通訊作者和第一作者機構統計分別是107 起和98 起)。對涉事機構按機構性質進行分類[3]，如表1 所示，可見從委屬國家級醫院到地方各級醫院，以及高等醫學院校附屬醫院都存在科研失信情況的發生。

表1 問題論文通訊作者/第一作者歸屬機構

2．問題論文作者存在的科研失信行為類型。2022 年9月新出臺的《科研失信行為調查處理規則》(以下簡稱“新《規則》”)將科學研究及相關活動中發生的違反科學研究行為準則與規范的行為劃分為八個類型。以此為依據對通報案件披露的學術不端問題進行歸類，結果顯示：321 篇問題論文中，除去案例通報未明確具體學術不端問題的14 篇外，作者存在的典型科研失信行為包括買賣、代寫論文(133 篇，41．43%)，篡改研究數據(132篇，41．12%)，編造研究過程(107篇，33．33%)，代投、代發論文(91 篇，28．35%)，不當署名/不規范署名(87 篇，27．1%)；部分論文涉及實驗研究數據的買賣(12 篇，3．74%)、研究數據的偽造(7 篇，2．18%)，圖片篡改(12 篇，3．74%)問題；另有7 篇(2．18%)論文被查證存在原始記錄保存不完善、違反科研倫理、實驗標本來源造假、違規使用基金號、圖片抄襲以及實驗數據未審查、核實、監管等問題。此外，發現大部分論文同時涉及多種學術不端問題，如編造研究過程伴隨篡改研究數據，買賣、代寫的論文通常存在不當署名情況。

3．問題論文主要責任人被處理情況。關于通報案例中的主要責任人即619 名問題論文通訊作者及第一作者所受到的處罰，除因第一作者“偽造通訊作者郵箱”而對論文學術不端問題不知情的3 名通訊作者外，共有616 人受到現(原)所屬單位給予的不同程度的處理?？傮w來說，各機構以試行《規則》中規定的十項處理措施為處罰依據，從教育批評，終止/撤銷科研失信行為受益，資格懲戒(一定期限內限制參與特定活動、獲取特定資格)，取消學術兼職、學術稱號，經濟處罰，行政處分，黨紀處分及學位授予等多個層面[4]對主要責任人給予了懲處，具體處理措施如表2 所示。

表2 問題論文主要責任人被處理情況

討論

1．醫學科研誠信案件分析發現及提示。通過分析國家衛健委轉載通報的321 起醫學科研誠信案件主要責任人歸屬機構、地域，存在的科研失信行為類型及被處理情況，發現我國醫學科研誠信案件地域分布廣泛，多地各級醫院均有涉及，部分地區如山東省成為案件高發地且個別機構呈現集中爆發態勢，涉案科研失信人員數量眾多，16．16%的主要責任人以通訊作者或第一作者身份發表了2 篇及以上學術不端論文，最甚者多達5 篇，廣大醫務人員科研誠信意識淡漠可見一斑，提示醫療衛生機構可能在科研誠信建設、營造良好學術風氣工作方面出現漏洞，存在科研誠信管理制度缺失或不完善、科研誠信教育不足的情況。

321 起醫學科研誠信案件通報的各類學術不端行為中，買賣、代寫論文占比最高(41．43%)，代投代發的情況也占到28．35%。早在2010 年便有買賣論文與非法學術期刊專題研究團隊統計估算，2009 年我國論文買賣的銷售額近10 億元，已形成地下產業鏈[5]。法學學者認為論文代寫代投的需求催生市場且需求長期存在，我國在刑事上沒有直接針對論文代寫、代投犯罪的法律條文，現有的相關法律法規無法有效地懲治買賣論文的行為，不足以對第三方中介機構產生足夠的威懾力[6]。在這種情況下，作為論文買賣主體之一“論文需求方”的主管單位，醫療衛生機構更應肩負起對其科研成果產出嚴格把關的責任，加強對其科研人員的行為引導約束。

關于學術不端問題的治理，各醫療衛生機構及醫學科研機構以試行《規則》作為科研誠信案件調查及處理依據，對相關責任人實施了懲處，但發現政策規定與貫徹實施之間尚存在一定差距。例如，盡管試行《規則》第三十五條明確“給予被調查人一定期限取消相關資格處理和取消已獲得的相關稱號、資格處理的，均應對責任人在單位內部或系統通報批評，并記入科研誠信嚴重失信行為數據庫，按照國家有關規定納入信用信息系統”[7]，但僅發現廣東省人民醫院和福建省腫瘤醫院兩起案例中的主要負責人被記入科研誠信嚴重失信行為數據庫，值得一提的是，修訂后的新《規則》已將記入該庫單獨列為一項科研失信行為處理措施且有專門條款明確具體操作規程。

2．醫院科研誠信建設主體責任的落實。2018 年5 月，中辦、國辦印發的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》(以下簡稱《意見》)明確指出“從事科研活動的各類企業、事業單位、社會組織等是科研誠信建設第一責任主體”，并要求各類機構做出具體工作安排、將科研誠信工作納入常態化管理以切實履行科研誠信建設的主體責任[8]。在國家日臻完善的科研誠信建設制度體系框架之下，作為第一責任主體的醫院亟需與時俱進，將學術不端治理工作與日常科研管理工作有機結合，加強對本機構科研人員、科研活動的誠信管理。結合醫學科研誠信案件分析的啟示，以國家近年密集出臺的科研誠信建設政策法規為指導，從完善科研誠信管理制度與工作機制、強化科研成果管理、加強科研誠信教育與宣傳三個方面展開討論，就醫院保障科研誠信建設主體責任落地的具體措施提出一些建議。

2．1 完善科研誠信管理制度與工作機制。國家層面科研誠信建設制度性文件為機構解決科研失信問題提供了頂層設計和規范性支持。《意見》提出科研誠信建設第一責任主體要通過制定單位章程、員工行為規范等內部規章來對本單元員工遵守科研誠信的要求及責任追究作出明確規定或約定[8]。醫院應以國家最新政策法規為導向查缺補漏，與時俱進地結合單位實際制定相應內部規章，完善科研誠信管理工作機制。例如，新《規則》出臺后筆者所在單位及時修訂了預防與處理本院學術不端行為的辦法。再以科研誠信信息管理為例，2021 年12 月新修訂的《中華人民共和國科學技術進步法》第六十九條明確了科研誠信記錄對科技人員權益的影響，要求各類創新主體及行政主管機關開展科研誠信記錄工作[9]，這在法律上確立了科研誠信記錄制度，而在本文分析的案件通報中僅可見33 個案件涉及的27 家醫院(按第一作者所屬機構計算)將主要/相關責任人記入科研誠信檔案/科研誠信系統，推斷多數醫院可能在科研誠信信息管理與應用方面尚未建立成熟的工作機制。

在國家嚴厲懲戒科研失信行為的大環境下，醫院應緊跟國家步伐，力求做到政策落地不打折扣，建立健全本單位科技計劃全過程管理、科研成果管理、實驗原始資料保存、科研倫理管理、科研誠信教育宣傳、科研失信行為處理、科研誠信信息管理及應用等各項科研誠信建設相關制度，明確科研管理部門、學術委員會等科研誠信管理實施主體的職責權限等，建立成熟完善的日常工作機制。

2．2 全方位管理學術論文科研成果?！兑庖姟逢P于加強科研活動全流程管理的要求中專門強調了各科研誠信建設責任主體要建立健全學術論文等科研成果管理制度[8]。學術論文是醫院科技創新活動的重要成果形式，也仍然是當前職稱評審、崗位聘任等各環節對科研人員進行科研評價的直接依據。醫院可以從抓重點人、抓技防手段[10]及抓監測預警與提醒等方面著手，力爭通過加強對學術論文成果的管理在科研失信事件的事前防范上求實效。

抓重點人。研究分析的案件中有27．1%涉及署名不當/不規范的失信行為，大多屬于通訊作者對問題論文發表不知情的情況，凸顯了醫學科研人員作為項目負責人或導師的責任缺失問題。2021 年修訂的《醫學科研誠信和相關行為規范》第十五條對導師或科研項目負責人角色的醫學科研人員的行為規范予以明確，強調了他們須對科研成果署名、研究數據真實性、實驗可重復性等負責，以及對學生/項目成員的科研誠信管理責任等[11]。醫院應全面要求論文相關研究貢獻者簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項，其中尤其要包括導師或項目負責人對學生/課題組科研成果的審核責任部分。

抓防技手段?？梢钥吹讲糠轴t學科研誠信案件中的學術不端問題是由于圖片造假如篡改圖片造成的。出版業使用的防范生物醫學論文圖片造假的部分措施值得醫院借鑒，即利用圖像檢測平臺等技術手段輔助甄別圖片是否存在不當操作[12]。醫院科研管理部門可考慮引入市面上成熟的圖像檢測產品對內部科研人員待投稿論文予以檢測，正如教學管理部門通常會對學生的學位論文進行學術不端檢測以預防抄襲剽竊問題的發生，引入先進信息技術成果輔助科研誠信管理可幫助將部分科研失信行為扼殺在萌芽階段。

抓監測預警與提醒。在《意見》提出建立學術期刊預警機制后，中國科學院文獻情報中心期刊分區表團隊自2020年12 月以來已研究發布三個版本《國際期刊預警名單(試行)》，將預警期刊分為高、中、低三個等級，其中高風險預警正是旨在抑制學術不端問題[13]，在最新的2023 名單中，醫學學科領域的期刊有9 種[14]。醫院科研管理部門有義務及時將此類警示信息及時傳遞給本單位科研人員，提醒大家審慎選擇成果論文發表平臺，以免論文在后續各類科技評審評價中不被認可。此外，科研管理部門可以充分利用以信息技術為支撐的各類信息服務工具，輔助學術不端治理常態化工作的開展。中科院文獻情報中心期刊分區表團隊研發的Amend 學術論文預警系統、萬方數據提供的監測預警服務均是集期刊官網論文撤稿信息、學術不端處理官方通報以及學術社區同行質疑等信息于一體的聚合平臺，能夠幫助科研管理工作者提高發現機構所屬人員失信線索的效率，輔助做好科研管理過程中的審查評估工作等。

2．3 加強科研誠信教育與宣傳。切實加強科研誠信的教育與宣傳同樣是《意見》對各類科研誠信建設主體履行其責任的要求。醫院除了正面開展科研誠信全員教育，還可輔以反面案例警示教育[4]。全員教育旨在幫助科研人員熟悉和掌握科研誠信的具體要求，為取得良好的教育效果，科研管理部門主導開展科研誠信教育時要綜合考慮時機、受眾特點、教育方式等。例如，時間安排方面，可把握重要時間節點組織開展專題培訓講座，如新職工入職、學生入學季，科技計劃申報季，科研誠信相關新政發布時等等；談及受眾，科研項目負責人/導師與研究生對科研誠信方面的知識需求是有差異的，相應的教育培訓主題或側重點要有所區別，比如，即便是向不同受眾解讀同一政策文件，由于受眾身份不同，其關注的條款內容也不盡相同；再者，注意教育方式?？紤]科研誠信問題的敏感性，除了集中授課的培訓方式，醫院還可依托學術委員會開展一對一咨詢服務，并對在科研誠信方面存在傾向性、苗頭性問題的人員，及時開展科研誠信誡勉談話等[10]。關于從反面進行案例教育，具像化同行出現了哪些科研失信行為、受到何種程度的處分，可以為醫院科研人員敲響警鐘。除了本文所分析的醫學科研誠信案件，科技部、國家自然科學基金委員會官方網站都在不定期公布科研失信案件的查處情況，醫院可以此為信息源定期選擇、匯編典型案例并在內部開展警示學習。

總結

我國近幾年密集出臺科研誠信建設相關規范性文件，凸顯國家整治科研失信行為、營造風清氣正的科研環境的決心。一方面，我們看到的是日臻完善的科研誠信建設制度體系，另一方面，從事科技創新工作的各類機構不斷涌現違背科研誠信的案例，提示整治學術不端問題任重道遠。醫院作為科研失信行為頻發的重災區，需要以業已暴露的問題為鏡鑒，以國家政策法規為指導，將科研誠信管理納入醫院常態化管理工作，充分履行科研誠信建設第一責任主體的職責。