“相互成全”還是“互相傷害”：基于不完全契約理論的高職現代產業學院建設研究

李 豐

一、問題提出

黨的二十大指出，“統籌職業教育、高等教育、繼續教育協同創新，推進職普融通、產教融合、科教融匯，優化職業教育類型定位”。2022年12月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于深化現代職業教育體系建設改革的意見》提出，“堅持以教促產、以產助教、產教融合、產學合作，延伸教育鏈、服務產業鏈、支撐供應鏈、打造人才鏈、提升價值鏈”[1]。作為落實深化產教融合的重要手段，加強現代產業學院建設被推上歷史舞臺。2020年7月，教育部辦公廳、工業和信息化部辦公廳聯合印發《現代產業學院建設指南（試行）》，對現代產業學院的建設目標、原則和任務提出明確要求，推動現代產業學院建設取得初步進展。據不完全統計，近兩年有40所職業院校與地方政府、優秀企業、行業協會等合作共建了包括校企型（高校和企業）、校政型（高校和政府）、校行型（高校和行業）在內的多種類型現代產業學院。

對于高職而言，現代產業學院“是一種校企聯合創辦職業教育機構的模式”[2]，完美契合了職業教育的跨界屬性，填補了職業技能學習中“除了學校之外，企業這個不可替代的學習地點”[3]，具有三個方面特點：一是參與方眾多。現代產業學院參與方有地方政府、行業協會、優秀企業、高職院校，其中，地方政府部門是主導方，行業協會是指導方，優秀企業是主要參與方，高職院校是直接主辦方。二是性質獨特。現代產業學院是一個管理保障制度健全、具有獨立人才培養自主權并單獨行使教學和招生就業任務的教育單位。三是功能特別。現代產業學院主要是培養符合國家要求、具備相關知識和能力的技術技能型職業人才[4]。

現代產業學院本身是一種非常適應職業教育發展要求的辦學機構，但在建設和運行過程中卻存在種種矛盾，概括起來主要有三方面。一是價值方面的矛盾。學校追求的是人才培養和文化輻射的公益性價值，企業追求的是自身發展和人才應用的功利性價值。二是協同管理機制方面的矛盾。學校作為事業單位按照“泛行政化”管理機制日常運行，企業作為市場化的典型產物奉行追求效率和成果的經營管理機制。三是目標方面的矛盾。在人才培養這個大框架下，學校作為教育主體首先注重人的全面發展，人文政治素養和思想道德是第一位的，企業作為市場經濟主體優先注重單一的專業知識和技能培育[5]。

學校和企業因相似的利益和共同的意愿彼此協作共建現代產業學院，但又因在價值、機制和目標方面存在的矛盾導致現代產業學院建設出現各種問題，輕則可造成人才培養質量下降，嚴重的甚至導致現代產業學院被迫中止運行。產生這一問題的根本原因在于學校和企業雙主體分屬完全不同的兩類社會組織，主體之間存在利益訴求不一致現象。校企雙方的關系在經濟學上屬于組織之間的契約合作關系，因雙方在簽訂契約時不可能考慮到所有可能發生的相關事件并做出明確的描述，同時規定“在各種可能事件發生時雙方的權利和義務”[6]，所以這種關系是一種不完全契約關系。基于此，本研究基于經濟學上的不完全契約理論，界定并分析現代產業學院在建設和運行過程中當契約實施順利時的相互成全行為和契約實施不利時的互相傷害行為，以及推動契約順利實施的保障條件，為新時期高職現代產業學院建設提供參考。

二、不完全契約：高職現代產業學院建設運行中的校企關系

在現代漢語詞典中，契約（contract）一詞的解釋是“證明買賣、抵押、租賃等關系的文書”。在狹義上所有的商品或勞務交易都是一種契約關系，在廣義上所有的法律、制度也是一種契約關系[7]。1987年，奧利弗·哈特（Oliver Hart）和本特·霍姆斯特朗（Bengt Holmstrom）在合作發表的論文《契約理論》中提出契約理論（contract theory），指用一種契約關系來分析現實生活中各類產品和勞務的交易行為，然后設計一種約束人們行為的機制或制度，以便實現社會福利最大化[8]。契約理論后來發展為兩個不同的方向，分別是“完全契約理論”和“不完全契約理論”。其中，完全契約理論的設定有三個前提：一是簽訂契約的雙方是完全理性的，能夠預計到簽訂后的各種情況和風險；二是簽約雙方彼此對對方的情況是基本了解的，不會因情況變化導致契約履行存在問題；三是契約的主要內容和關鍵因素都是可向第三方證實的。不完全契約理論的設定與此則正好相反。

在學校和企業簽訂契約開展合作建設現代產業學院之后，雙方從之前所處的“競爭性市場”變成了“雙邊壟斷市場”，為了維持并做好現代產業學院建設工作，雙方都需要付出很多沉沒成本，誰都無法輕易“用腳投票”。但由于企業和學校的社會屬性、環境要求和工作內容不同，雙方合作存在典型的信息不對稱現象：一是事前信息不對稱，即學校對企業運營機制不了解，企業對學校的運行規律不清楚；二是事中信息不對稱，即企業對涉及人才培養和學生思想教育等方面的內容不了解，學校對企業崗位需求和崗位工作內容不了解；三是事后信息不對稱，即現代產業學院運行一旦出現問題，校企雙方可能都知道問題產生的原因，但雙方都無法向第三方（主管機構和業務指導組織）提供確鑿的證據來證實。由此可見，學校和企業之間關于建設現代產業學院的契約是典型的不完全契約，運用不完全契約理論對現代產業學院建設中的相關問題進行研究具有良好的適切性。

三、相互成全：契約實施順利時的互利行為

校企雙方簽訂的雖然是一份不完全契約，簽訂時有諸多權利與責任的細節無法完全劃分清楚，但雙方如果能夠以合作共贏的精神，在尊重彼此權益的基礎上，本著共同協商解決問題的態度共擔風險，一起積極面對現代產業學院建設和運行過程中出現的問題，現代產業學院定會越辦越好，校企合作也將會越來越深入，各參與方將從長期發展中受益。

（一）學校受益：內涵建設得到加強

在創建和運行現代產業學院過程中，高職院校通過與行業企業的全方位接觸與合作，對企業運行和職業崗位發展規律更加了解，能夠有針對性地進行資源整合，全方位提升辦學內涵。一是在專業建設方面，能夠根據行業發展趨勢和區域企業發展要求，合理選定專業發展方向，打造服務于地方經濟發展的專業群，凸顯專業特色。二是在人才培養方面，專業帶頭人和專業課教師可以近距離接觸或深度體驗企業崗位運行過程，而企業的“能工巧匠”也可深度參與人才培養方案的修訂，學校人才培養更契合職業需求。三是在課程建設方面，基于崗課深度融合的課程體系建設更加成熟，課程教學中項目、任務和案例的設定都來源于真實工作場景，“以真實性評價策略，即通過完成與工作情境相似的真實性任務展示知識技能的應用能力”[9]的課程考核評價成為現實。四是在師資建設方面，學校教師通過參與企業真實研發和技術應用過程，對專業知識和技術的理解更加深入，企業師傅通過參與日常教研學習從而提升教學水平。五是在實訓建設方面，實訓室建設標準可參考企業設施設備使用要求，課程實訓內容可依據企業工作情境和評價標準，實訓具有極強的針對性和實用性。

（二）企業受益：社會聲譽和人力資源建設得到提升

《中華人民共和國公司法》規定企業必須承擔社會責任。企業社會責任是指“企業在謀求股東利潤最大化之外所負有的維護和增進社會公益的義務”[10]，企業承擔社會責任“從長期來看會使企業獲益”[11]，現代產業學院建設也是企業承擔社會責任的一種表現形式，獲益于以下幾點。一是提升了研發水平和技術水準。企業通過和高職院校深度合作，能夠將學校中具備豐富科研經驗和技術研發能力的科研型教師調動起來，通過組建校企專家技術團隊等方式，充分利用學校的科研設備和企業的技術設施，開展橫向課題開發、團隊技術攻關等，不僅有利于提升企業技術實力和產品研發能力，同時在一定領域獲得人才、知識、技術等的相對壟斷性。二是節約了人力資源成本。一方面，現代產業學院的學生可以依托企業進行“廠中校”或“校中廠”式的生產性實訓或頂崗實習，在企業師傅或專任教師的帶領下完成一部分產品的生產或組裝工作，節約了企業人力成本。另一方面，現代產業學院的優秀畢業生在實習或上課過程中更容易被企業了解并熟悉，企業可以提前與學生商討畢業后的工作事宜，既提升了學生就業率，又節約了企業人才招聘成本和人才試錯成本。三是在社會聲譽和公共關系上受益。高職院校的辦學屬于社會公益屬性，現代產業學院建設從本質上看是在提升社會教育水平，無論是地方政府還是人民大眾都客觀認可其公益行為，企業參與會使其社會聲譽得到加強，知名度和美譽度得到提高，也會成為企業對外宣傳的重要亮點。另外，學校的主管方一般為地方政府，產業學院的建設和運行需要得到政府的支持，積極參與現代產業學院的企業會獲得到政府較高的認可度，繼而更容易獲得政府的政策支持和稅費減免等方面的優惠。

（三）學生受益：人才培養質量不斷提高

現代產業學院建設歸根結底以服務學生為宗旨，以學生知識和技能提升為主要目的，學生受益內容主要包含以下幾方面。一是學生的思政素養得到提升，愛崗敬業、精益求精、刻苦努力等職業精神得到加強。“高職學生只有在具體的實踐教育中，才能真正感受、獲得這種精神，并最終將其轉化為一種內在的職業素養。”[12]現代產業學院中大量的專業課程采用基于真實工作情境的實踐教學，學生在課程實訓和頂崗實習中切身感受職業精神，這種感受比教師在課堂上單純用語言講授具有更好的效果。二是學生的實操能力得到提高，技術技能得到加強。“工作過程可以分為形式上的工作過程和實質上的工作過程。凡是實質上的工作過程，都是個性的，通過直覺、感知、靈感、頓悟，獲取不可推論的經驗、策略。”[13]現代產業學院創設的學習環境更加貼近真實的生產環境，學生可以進行更多的實質性操作訓練，所獲取的經驗會更加豐富，解決問題的策略也會更加有效，更好地從職場“生手”進化為“熟手”。三是學生的適應性更好，能夠在生活和心理上更快更早適應職場。職業教育的功能是培養適應職場需求的工作人員，高職學生畢業也都面臨著從學生到員工的身份轉變，大部分學生很難從心理、行為、思維等方面快速適應職場需要，現代產業學院提供的基于真實工作環境的學習可以有效提升學生的職場適應性，縮短學生職場過渡期。

四、互相傷害：契約實施不利時的互損行為

不完全契約關系中，造成契約失靈的原因有兩個：一是當事人之間的信息不對稱；二是外部的風險和不確定性[14]。客觀存在或主觀產生的因素會造成契約實施的障礙，從而影響現代產業學院的建設與運行，還會造成以下三種現象。

（一）契約簽訂前會導致討價還價

契約產生的前提是校企雙方都有共建現代產業學院的意愿，簽約之前如果一方發現另一方有意無意隱藏重要信息，或者提供不真實的信息，契約簽訂過程中為了防止被對方“占便宜”，從而就會在每一個細節和條款上進行反復討價還價。在雙邊信息不對稱情形下，即便其中一方如實提供自己的信息，另一方也會抱著謹慎甚至質疑的心理，可能導致雙方無法簽訂契約。

（二）契約實施中會產生大量糾紛

現代產業學院運行過程中需要做許多具體決策，還會產生諸多涉及校企雙方權利和義務的事項，如果不能依據現代產業學院的長遠利益進行客觀處理，而只是本著“利已”的心態消極應對，將會引起兩方面問題。一方面，在契約實施過程中因雙方對合同條款的理解不同，引發毀約、重新談判和賠償等行為，甚至導致司法訴訟，目前已有高職院校在舉辦現代產業學院過程中因校企利益沖突引發了訴訟；另一方面，在簽約之后，如果當事人認為自己得到了契約當初規定的權利或利益，就會按照契約實質精神配合對方履行契約；如果當事人一方認為自己沒有得到，就會采取推卸責任、敷衍等投機行為進行報復，通過讓對方受到損失來彌補自己的心理損失[15]。大量的契約糾紛和雙方無休止的扯皮，會耗盡雙方的信任，使雙方無法繼續深入合作。

（三）契約實施中有可能產生“敲竹杠”

契約簽訂開始建設現代產業學院，校企雙方都按照契約投入巨大成本。如學校需要提供辦學場地、專業教師等，企業需要提供實踐指導教師、實訓設施設備等。在特定情形下，投入成本具有高度的資產專用屬性，產生了“鎖定”效應，其中任何一方毀約都會導致巨大的沉沒成本和經濟損失，在這種情況下就有可能產生“敲竹杠”現象。如學生頂崗實習一段時間后，企業要求學校增加實習費用，否則就中止學生實習，學校為了履行契約并保證學生實習的順利完成，就不得不“硬著頭皮答應這個城下之盟”。“敲竹杠”不但降低了社會道德水平，而且降低了另一方參與現代產業學院發展的意愿，對現代產業學院運行是一種負面行為。

五、環境搭建：產業學院建設的保障條件

在現代產業學院建設中，為了降低不完全契約帶來的風險和問題，需要從整體環境和個體環境營造兩個方面著手，保證契約按照雙方預期順利實施。

（一）強化支持政策的可操作性

不完全契約能夠達成并順利實施，一個很重要因素就是契約簽訂雙方所處的社會環境支持這種相對開放的合作形式，當契約出現不完全時，政府能夠提供穩定預期，減少各種不確定性，保護投資者的財產權。在國家層面，尤其是地方政府層面，需要進一步細化支持政策，對參與現代產業學院建設的校企雙方的權利和義務進行規范，真正保障校企雙方的合法權益，積極營造良好的政策環境。

（二）加強司法體系建設

司法是解決現代產業學院建設與運行過程中出現契約糾紛的最佳機制，完善的司法體系能夠憑借其專業性和有效性，讓校企雙方在解決糾紛過程中感受到公平正義，從而提升共同舉辦現代產業學院的意愿。因此，一方面，需要加強法治思維建設，加強對市場經濟條件下參與現代產業學院建設各類主體的同等保護，尊重他們的合法權利，提升他們對法治的認識和信心。另一方面，需要加強司法能力建設，通過完善現代產業學院相關法律闡釋和加強司法隊伍建設，確保司法整體能力完全能夠圓滿解決現代產業學院建設中出現的契約糾紛問題。

（三）發揮好行業組織作用

要充分發揮行業協會、企業聯合會、企業家協會等行業組織作用，在提供擔保和監督職能方面，確保學校和企業能夠在行業規范和行業道德的要求下履行自己的責任；在提供聲譽影響方面，在合作前使校企合作方對合作對象的行業地位和行業名聲有一定了解，合作中業內名譽會對合作方有一定的約束作用；在提供咨詢服務方面，就現代產業學院建設和運行中出現的相關問題，行業協會可提供通用做法和先進經驗借鑒。

（四）堅持公立機構進行管理

不完全契約理論中有一個公共管理的邊界問題，如果一項公共服務是標準化的，提供的質量是能夠證實的，并且降低成本比提高品質更重要，那么讓市場企業來決定更好；反之，如果公共服務是非標準化的，并且提高品質比降低成本更重要，那么讓公立機構來決定更好[16]。在現代產業學院管理中，人才培養雖然是根據人才培養方案進行的，但教育在本質上是一種非標準化的服務，立德樹人的質量是無法完全通過恰當標準來證實的，在教育過程中提高人才培養質量比降低教學成本更加重要。所以，現代產業學院必須由以學校為代表的公立機構來最終決定，也就是說，現代產業學院的理事會（或董事會）理事長應該由公立機構人員擔任，理事會人員的大多數也應該由公立機構的人員擔任。