技術性貿易壁壘對出口產品質量的追隨效應分析
——來自中國出口企業的經驗證據

王瀚林

(天津社會科學院 經濟分析與預測研究所 天津 300191)

1 引言

隨著貿易自由化的不斷推進，新興的貿易保護主義不同于以往，通過多年的貿易談判，各國的總體關稅率大幅下降，使得傳統關稅的作用逐漸下降，非關稅措施逐漸成為主要的貿易保護工具，繼而出現關稅措施減少與非關稅措施增加之間“此升彼降”的“蹺蹺板效應”。2001年我國加入世界貿易組織(WTO)以來，不同技術法規中的貿易問題頻頻被標記為“技術性貿易壁壘”(TBT)并上報WTO，通報數量從2001年的533條增加到2021年的3559條，增幅接近600%。根據中國海關總署的調查報告，2018—2019年底，共計約有20%的中國出口企業遭受過國外技術性貿易壁壘的沖擊。同時，為應對國外技術性貿易措施的不良影響，滿足國外進口技術標準，我國企業不得不增加其生產成本，據統計，額外增加的總成本可達160余億元。此外，退貨、銷毀、產品降級或喪失訂單等也對中國企業造成巨大的經濟損失，據估計，一年內各項經濟損失總額接近700億元。

最先開拓市場的企業一般被稱為先行者，是指第一個從一國出口新產品到另一國家的企業。在先行者之后開始出口的企業被稱為追隨者。本文試圖了解先行者與追隨者的出口行為是否不同，尤其是出口產品質量方面。此外，本文還對以下問題進行了全面深入的分析：第一，技術性壁壘對企業出口產品質量的影響如何？第二，技術性壁壘對兩類企業出口產品質量的影響是否不同？第三，追隨者是否會因先行者最先開拓的市場類型、先行者數量及生產率等方面的不同而獲得差異化的產品質量優勢？上述微觀層面問題的解決可能對我國實現其產品質量升級和探索其動態比較優勢產生重要影響(Grossman & Rossi-Hansberg, 2010；Hausmann & Rodrik, 2003)。

2 典型化事實

2.1 數據樣本

本文選取2000—2021年中國海關數據庫、中國工業企業數據庫和聯合國貿易和發展會議(UNTCAD)提供的貿易分析與信息系統(TRAINS)數據庫的微觀數據作為研究樣本。其中，企業出口數據來自中國海關數據庫，該數據庫提供了每一個出口企業產品層面(8位HS編碼)的出口信息，包括出口價格、數量、總金額、出口目的國、企業所有制、貿易方式等。企業特征相關數據均來自中國工業企業數據庫。技術性貿易壁壘(TBT)上的所有數據均來自TRAINS數據庫，該數據庫記錄了各國采取的會影響其他國家商業利益的措施概況，其內容包括各項措施的實施國家、類型、涉及的HS6位產品、被影響的國家、實施時間等信息。企業層面的數據來自中國工業企業數據庫。

2.2 實證模型與變量定義

2.2.1 實證模型

首先，本文利用Blinder-Oaxaca分解方法確定對照組樣本的權重，進而對貿易政策效果進行估計：

其中，yijk,S表示企業i出口到目的國j的產品k的產品質量；S代表企業i出口到目的國j的產品k是否受到了技術性貿易壁壘的影響(受到影響為1，未受到影響則為0)；Xijk是一組刻畫企業i出口到目的國j的產品k自身特征的控制變量；vi和vk分別表示控制了企業和產品的固定效應；εijk,S表示隨機擾動項；β刻畫了實驗組與對照組的差異。

其次，通過添加企業遭受到的技術性壁壘沖擊變量，考察先行者與追隨者出口產品質量的差別來源，新的估計方程可表示為：

其中，下標i、j、k分別表示企業、出口目的國、產品HS4位碼；T則是企業類型的識別變量，當T=T0時，企業屬于先行者；當T=T1時，企業屬于追隨者。TBTijk,T表示企業i出口到目的國j的產品k遭受到的技術性壁壘沖擊強度，具體由該企業當年受到的技術性壁壘沖擊次數決定。Xijk,T是企業的特征變量，具體包括資本勞動比(KL)、信貸約束(CC)、中間品貿易比例(IT)、政府補貼(SR)、庫存儲備(Stock)、企業類型(Identity)。

2.2.2 變量定義

(1)出口產品質量

本文借鑒了Khandelwal等(2013)的方法，采用需求端的推測法對出口產品的質量進行測算，即根據企業出口產品的價格與數量推算質量。然而，由價格引發的內生性問題常會在估計需求價格彈性時產生偏誤，難以對產品質量進行準確估計(Piveteau & Smagghue，2019)。本文通過參考現有文獻測算的價格替代彈性值可以更好地避免回歸過程中的價格內生性問題(余淼杰和張睿，2016)。

通過構建CES效用函數，可得中國海關進出口數據庫中的某類產品出口數量：

其中，xfthc、qfthc、pfthc分別表示企業f在t年出口到c國的產品h的數量、質量與價格；Pct為進口國c在t年的總體價格指數；Ect表示進口國c在t年總的消費支出；σ為產品間的替代彈性，且σ＞1。對等式兩邊取對數并進行移項可得：

其中，φh和φct分別表示產品、國家—年份層面的固定效應，以控制與出口產品和進口國相關的各類特征變量，如產品類型和GDP等；νfthc= (σ-1)lnqfthc表示殘差項，包含了一系列關于出口產品質量的信息，即當消費者只根據價格和質量做出購買決策時，消費產品的數量差異只來源于產品質量。通過對式(4)進行 OLS 估計，可得到殘差估計值v^fthc，即所求的出口產品質量：

本文使用 Broda and Weinstein(2006)的 HS2 位碼上的產品替代彈性數據估計出口產品質量，使質量估計結果更加準確。

(2)技術性貿易壁壘

本文核心解釋變量為技術性貿易壁壘(TBT)，根據聯合國統計委員會的國際分類標準，技術性措施包括技術性貿易壁壘(TBT)、動植物衛生檢疫措施(SPS)與裝運前檢驗和其他手續(PSI)三種類型。其中，技術性貿易壁壘通常被視為出口貿易的抑制因素(張小蒂和李曉鐘，2004)，遵守進口國的監管標準，產生了固定的市場準入成本，且可能成為企業每次出口到TBT征收市場時產生的可變成本(如使用質量更高的中間品)。

(3)控制變量

①資本勞動比(KL)，采用企業應付工資與應付福利費之和除以企業雇傭人數衡量；②信貸約束(CC)，借鑒李志遠和余淼杰(2013)的方法，采用當期利息支出占資產總額比例表示；③中間品貿易比例(IT)，采用中間品投入與工業總產值之比表示；④政府補貼(SR)，采用政府補貼收入與企業銷售額之比表示；⑤庫存儲備(Stock)，采用庫存(產成品和原料品)占銷售額比例表示；⑥企業類型(Identity)，foreign=1表示外資企業，否則為其他企業。

3 實證檢驗與分析

3.1 基準回歸

如表1所示，總體來看，相較受沖擊組，未受沖擊組獲得了出口產品質量優勢(即產品質量相對更高)。從出口企業產品質量差異的貢獻組成來看，企業是受沖擊組與未受沖擊組產品質量差異的解釋因素集中在資本勞動比(KL)、信貸約束(CC)、庫存占銷售的比例(Stock)和企業類型(Identity)。其余企業稟賦特征變量并未對其產生顯著的影響。從實驗組和對照組的產品質量貢獻分解來看，兩種市場地位樣本均顯示出受沖擊與未受沖擊組之間的產品質量差異，系數均為負，體現出技術性沖擊給出口企業產品質量帶來的負外部性；在產品質量差異的來源中，不合理部分的貢獻額(即技術性沖擊效應差的貢獻)為主體，貢獻高達97.54%。然而，在先行者和追隨者分樣本中，不合理部分(即技術性沖擊效應差的貢獻)具有較大差異，分別為91.21%和98.37%。

表1 基準回歸結果

在全樣本Blinder-Oaxaca分解估計中，對照組和實驗組的產品質量差異取決于兩組樣本企業是否遭受技術性沖擊的影響。相比遭受沖擊的企業，未遭受技術性沖擊的企業產品出口質量相對更高。說明遵守進口國的監管標準產生了固定的市場準入成本，且可能成為企業每次出口到TBT征收市場時所產生的可變成本(如使用質量更高的中間品)，沖擊效應的基本構成為部分，即技術性壁壘的沖擊對企業出口產品質量產生了不良影響(見表1)。

3.2 進一步分析

本文通過將TBT作為控制變量引入模型，考察TBT強度的不同是否會影響企業出口產品質量差異，利用Blinder-Oaxaca分解將不同市場地位(先行者與追隨者)企業間的出口產品質量差異分解為企業稟賦不同導致的合理性差異與企業稟賦外因素(先行-追隨效應)導致的歧視性差異兩部分，進一步測量出口產品質量差異中合理與不合理部分的比重，以考察企業出口市場地位差異產生的優劣勢。如表2、3和4所示，在全樣本分析中，追隨效應貢獻的因素總和為0.0138，并在1%水平上顯著，意味著相較先行者組企業，追隨者組企業獲得了明顯的產品質量優勢，即存在先行者企業的情況下，追隨者企業更可能獲得正向的產品質量提高。

3.2.1 異質性分析

(1)區分先行者開拓市場類型估計

為了考察不同類型目的國對先行者與追隨者產品質量的差異化影響，將企業出口產品的目的國類型劃分為OECD國家和非OECD國家兩組進行對比估計。如表2所示，在OECD樣本組先行者和追隨者的差分分解中，先行者的相對出口產品質量具有明顯優勢，且先行者與追隨者的產品質量差異出現了稟賦差異和追隨效應為負的情況。這說明在OECD樣本組中，先行者的產品質量優勢更為明顯，存在先行者的先動優勢，可能的解釋是OECD國家具有相對完善的市場制度。相對追隨者而言，在更高水平TBT的影響下，最先打開新市場的先行者有著明顯的出口優勢，最先進入新市場的先行者更容易建立市場優勢，占據較高的市場份額，進而擁有更高的產品質量優勢。在non-OECD組中，追隨者的產品質量優勢卻很明顯。一個合理的邏輯解釋是非OECD國家的社會文化、研發轉移、中介服務和制度支持等創業服務環境相對滯后，在非OECD國家提高TBT的情況下，追隨者更容易通過模仿創新對產品性能進行改進，從而實現出口產品的質量升級。

(2)區分先行者數量高低估計

根據上文的理論分析結果發現，先行者的數量多少可能影響先行-追隨效應。鑒于此，本文選擇先行者高數量組和先行者低數量組作為兩大樣本組，進一步檢驗先行-追隨效應。如表3所示，在兩大組間，企業稟賦差異貢獻所占比重在對應實驗組(或控制組)中的表現無顯著差異。但追隨效應貢獻的符號相反。這說明在高數量組中，先行者具有較高的質量優勢，而在低數量組中，追隨者則具有更高的出口產品質量，即追隨者在所處行業-目的國先行者數量較多時具有產品質量劣勢，而所在行業-目的國先行者數量較少時具有產品質量優勢。可能的解釋是先行者持續出口會吸引大量追隨者進入市場，而較多數量的先行者會對后進入市場的追隨者產生較大的競爭壓力，從而形成較強的先行者產品質量優勢，同時較少數量的先行者更有利于追隨者的生存與發展。因此，在低數量組中，追隨效應的貢獻顯著為正。

表3 先行者數量異質性檢驗結果

(3)區分先行者生產率水平估計

先行者的生產率同樣會影響追隨者的出口產品質量。根據表4可知，追隨效應的貢獻份額在高生產率組和低生產率組間并未產生較大差異，但追隨效應符號完全相反。一般來說，高生產率的先行者會對目標市場的開發更加深入，提高了市場上的產品需求，有利于追隨者進入市場，追隨者通過企業研發與模仿更容易建立出口產品質量優勢。而對于生產率較低的先行者來說，開拓市場更加困難，本身處于產品質量劣勢的追隨者更難融入新市場，因此無法建立追隨者優勢，最終使先行者擁有了更多的產品質量優勢，即追隨者在所處行業-目的國先行者生產率較高時，追隨者產品質量能夠獲得提高，而所在行業-目的國先行者生產率較低時，追隨者產品質量很難獲得提高。

表4 全要素生產率異質性檢驗結果

4 結語

針對國外“技術性壁壘”對我國出口企業產品質量的影響，本文以2000—2021年中國出口企業為研究樣本，首次采用Blinder-Oaxaca回歸分解法對出口產品質量差異進行回歸分解。基于不同的先行者特征與不同的金融時期，檢驗了“技術性壁壘”對先行者與追隨者兩類企業影響的差異性。主要結論如下：(1)“技術性壁壘”對企業出口產品質量產生了顯著的負面作用；(2)通過區分出口企業的市場地位發現，“技術性壁壘”對先行者與追隨者兩類企業產生了差異化的影響；(3)通過異質性分析先行者開拓市場類型、先行者數量及先行者平均生產率，可以得出在受到外部“技術性壁壘”的沖擊后，向非OECD國家出口、高數量和高生產率的先行者更有利于追隨者的產品質量提高。

綜上所述，本文提出以下政策建議：我國政府應持續追蹤和深入研究技術性貿易保護措施的發展動向及應對方法。在當前市場信息收集和預測的基礎上，積極鼓勵國內行業協會、大型出口企業與國外相關行業組織和進口商建立信息溝通和協作機制，強化動態監測和預警機制，及時為國內企業提供政策預警和應對措施。