地鐵工程投標風險類型分析及管理策略

□ 廣州 王思欣

在我國基礎設施工程類型中，地鐵項目由于投資強度大、施工復雜、建設周期長、因而風險控制點與其他項目類型有很多不同之處。從項目規劃、立項評估、方案落實到啟動招投標，直至后續的施工建設和運營，地鐵項目在全生命周期過程都有著比其他工程項目更復雜的特點，施工企業要想在地鐵工程項目施工時取得可觀的利潤，就要采取積極的措施來管理投標工作。在開展投標工作時，要更加全面、謹慎、科學地識別風險、預防風險、控制風險和規避風險，最大程度地降低不確定因素可能帶來的不利影響。

一、分析地鐵工程投標風險類型

1.地質情況對地鐵施工的影響。一般的地鐵工程，在前期勘察時對地質情況了解得越精準施工時風險越低。“芳白城際”項目區間施工采用盾構掘進方式，盾構施工會直接與地下土壤接觸，導致地層變形與地面沉降等問題的產生，而當通過硬巖地質區域時，巖層會對盾構機刀盤產生嚴重損壞，還會引發一連鎖的盾構機損傷問題，增加盾構機的維修費用并影響施工工效。因此，在開展盾構掘進施工時，一定要對不同種類的地質條件進行研究，著重分析施工過程中對盾構機施工效率的影響，這樣才能明確不同地質條件在盾構施工中的經濟效果。

2.招標文件商務條款陷阱。投標人在拿到招標文件以后，要仔細研讀招標文件中的內容，全面考慮招標文件要求，如招標人提供的合同文件、設計圖紙、工程量清單及答疑、補遺文件等，合理地編制投標文件，避免投標失誤、廢標等。有些施工企業的市場開發部門沒有對標書中的細節進行認真的研讀，招標文件中的有些合同條款內容很難做到透徹了解，導致與招標人在有些條款的理解上產生了爭議，使得投標人編制的投標文件無法響應招標人的真實要求。

3.標前方案和成本分析。在具體開展投標工作時，投標人要具備較強的專業技能和知識儲備，結合項目投標方案與施工現場實際經驗，深入分析影響施工成本的主要因素。在“芳白城際”項目中，以中風化巖層、微風化巖層地質條件為例，對盾構法施工成本的構成及水平進行分析，從盾構掘進費用（含盾構機設備攤銷、盾構掘進材料費、常壓換刀費用、泥漿外運費用等），預制管片和盾構機安裝、拆除、轉場等幾個方面分析隧道盾構法施工成本。在激烈的市場競爭中，深入分析地鐵工程項目具體成本情況，確保在投標決策階段給予重要的參考意義。

4.投標報價的特點及難點。①投標報價的特點。地鐵工程項目通常采用工程量清單計價的方法進行編制。在“芳白城際”項目中，土建工程投標報價的清單項目主要有：a.區間施工：正洞掘進，管片預制及運輸，隧道洞口環圈，鋼管片，預埋滑槽，端頭加固，監控量測和聯絡通道施工。b.車站施工。c.車輛段施工。就地鐵工程而言，不同的項目工程量清單的編制會有所不同，但主要的清單項目組成基本是一致的。就區間施工來說，清單項目較少，單個清單項目合價較大，尤其是盾構掘進和預制管片，這兩項合價約占整個區間造價的80%。而車站和車輛段工程清單項目少則幾十項，多則上百項，出現某個項目占比巨大的情況很少。

②投標報價的難點。地鐵工程項目招標人大多數以初步設計概算金額降造一定比例后作為投標限價，甚至有的項目，其中一部分分項工程在招標時并無出具施工圖紙或者是施工圖紙數據不詳細。即使投標單位在研讀清單過程中發現漏項缺項，也無法改變招標清單，再一次將風險轉移給投標單位，一般對于總價包干項目要引起重視。如果市場開發人員可以在項目前期跟蹤介入概算文件的編制，提前了解現場情況，以便提前編制費用預算，可增加后期施工管理的有效性。

“芳白城際”項目中，車站施工用的鋼板樁是以項為單位報價。而招標人提供的施工圖紙不夠詳細，有時為了中標，投標施工方案一再簡化措施費用，中標后才發現其施工方案缺乏可行性，不具備實際意義，鋼板樁的實際用量在施工時可能發現遠遠不止這些，報價與現場實際結算存在較大偏差，極易造成虧損。

二、地鐵工程投標風險管理的措施

1.提高風險識別意識?！胺及壮请H”項目區間施工采用盾構法，從地質環境的主要影響因素以及特性予以深入研究，并分析盾構施工的主要風險源。具體的分析內容主要包括下述幾點:

第一點，工程沿線土地的使用狀況。第二點，道路種類以及路面交通情況。這兩點會從側面影響工程施工成本，盾構施工過程中特別是地表地質的改變，以及地鐵營運前隧道上方地表的破壞，會增加后續的補救措施費用提高工程整體成本水平。第三點，按照勘察給出的地質資料科學地選取盾構工作井方位、工程基地，同時按照城市交通狀態科學的選擇取土場位置以及運土路徑。此項工作會直接影響工程施工成本，要考慮到工作井的位置以及工程基地要盡可能的遠離市區，從而縮短運土路徑，也能夠直接降低工程成本。第四點，詳盡地對盾構掘進施工穿越的土層巖層情況進行調研。盾構掘進施工的過程中，會穿越上軟下硬的巖土層，在此類地層條件施工中，這始終是盾構施工難點工作，因為盾構機在該類型土層中的盾構掘進作業不僅進程緩慢，而且掘進方向極易發生變化，從而導致刀盤磨損嚴重，如果不及時更換刀頭，就會導致盾構設備損壞。因此，在前期項目現場調查過程中，要仔細勘察工地和研讀地勘資料以便更好地明確盾構設備的換刀時間與頻率。

2.編制投標文件。投標人在編制投標文件時，要全面的了解地鐵工程項目的所有商務要求，并對工程項目的建設規模、工程量和細節上的內容做到了如指掌，仔細研讀招標人發布的招標文件。第一，負責投標工作的部門要認真的閱讀招標文件內容，尤其是對招標文件中的細節進行透徹分析，提前列出資格審查文件中的資質條件、財務要求、業績要求、信譽要求以及人員要求等。第二，仔細研讀評標辦法，依據評標辦法說明提前預估評分，并建立廢標項目檢查表，以便于投標文件成稿后進行反復核查。第三，對招標文件中提供的工程量清單工程量進行仔細核算，減少清單錯項、漏項，使報價更加的貼近事實。第四，在編制投標文件過程中，施工企業各個部門之間要通力配合，每個工作人員發揮自己的優勢，顯著提升標書的嚴謹性和實效性，將廢標的發生率控制到零。

3.制定投標決策。在地鐵工程項目投標時，要以招標文件為基礎，結合企業自身的優勢和特點，制定好投標報價的策略。在以往的經驗中，由于提供的產品和服務有較強的相似性，導致各個企業最終的報價，有較大的趨同性，因此，企業要對標的項目做好標前評估，如果本次投標是為了開拓市場，那么在利潤上，就要體現企業的最大讓步，力爭在價格上有更強的優勢；反之，如果企業的施工能力和服務水平非常強，其自身的技術優勢對招標人有很好的吸引能力，那么在報價上可以做一些大膽的嘗試，以保證企業獲取更豐厚的回報。其次，高效地分析整個工程項目的工程量，以市場實際材料價格和人工價格為依據，對工程項目的實際成本進行評估，為后續的決策工作開展奠定堅實的基礎。例如，在地鐵工程項目投標時，投標單位在制定投標文件的過程中，要以具體的定額價格為基礎，積極開展報價活動。在開標的前一個月，如果地鐵項目建設地點的建設工程標準定額站發布了新的軌道定額，可能會使整個地鐵項目的施工成本出現快速上漲的趨勢，使得投標單位的投標風險隨之升高。所以，投標單位在開展投標活動時，需要對項目建設地點的地方性法律法規變化情況進行及時的了解，快速的做出響應，將投標風險控制到最低。

4.改進報價管理機制。①成立投標報價小組?？焖俳M建投標報價小組，加強投標文件編制工作的組織管理，并按照工程量清單內容分別組建編制組、復核組、評審組，進行現場集中辦公，與項目技術投標文件編制人員及時進行溝通。需要注意的是，各專業組長應具備充足的地鐵現場施工經驗以及市場開發知識，從而統籌協調各個參編單位。在開展前期策劃時，組長要及早協調確定投標文件中一致的標準，并形成記錄，如管理費、人工費占比、現行市場調查的主要材料價格等，各個組別相互配合，對自身職責、標書格式要求進行明確，從而提高投標文件的編制質量。

②認真檢驗和審查競標投標報價工作。投標的過程中，需要認真準備基礎資料，資料收集內容應包括工程概況、設計標準、建設規模、建筑結構設計形式、施工方案、材料單價、補充定額、造價分析、評標辦法和開標記錄等方面。施工企業要制定完善的施工組織規劃，嚴格按照施工計劃來審查工程項目的施工技術和施工工藝，在對地鐵工程項目的競標報價工作進行管理時，要以地鐵工程項目的工程量、施工計劃和工程建設規模等內容為核心，結合施工方案，了解節點工期、現場實際運距、有無施工新工藝等。不清楚施工工序的分部分項單價分析一定要慎重，多請教查詢，防止漏項，積極地開展全面分析活動，密切配合施工組織計劃編制工作，從而使整個工程項目的建設水平、質量與設計的標準一致，提升投標報價的科學性，將投標時報價所引發的風險問題得到高效回避。根據企業的管理水平，分析所投標段的利潤水平及管理風險，為領導決策提供依據。

③靈活運用報價策略。投標報價的總價是由若干清單項組成，在總報價和各分部分項金額不能超過招標控制價的情況下，采用不平衡報價是比較常用的報價技巧。報價人員應仔細分析合同條款和投標報價評分標準表，根據不同的合同形式約定制定不同的報價策略?！胺及壮请H”項目合同形式約定為：實行總價承包，具體采用合價包干計價、單價包干計價、施工圖預算下浮計價和資金補償等相結合的合同價格形式。

針對合價包干計價部分，一般在以下幾個方面可以考慮采用不平衡報價：a.在前期施工過程中可以快速收到工程款的項目提高報價，如車站的圍護工程、土石方工程、區間中的加固措施等，可適當提高單價；b.如果該項目要分包給其他專業承包商施工，如施工監測等，則可適當降低單價；c.調整內部各個子目報價，以期既不提高總報價影響投標，又能在結算時得到更理想的經濟效益。

針對單價包干計價部分，如巖溶處理、第三方監測范圍內且由發包人提供保護設計方案的建構筑物及管線保護，因巖溶或地質鉆探資料變化引起橋梁樁基長度變化，超前鉆（石灰巖發育地區）。要仔細研究評標辦法中的投標報價評分標準表有無主要項目單價評分，結合招標人發布的主要項目單價評審項單價，仔細分析單價報價區間，無單價評分限制的清單項目應貼著單價限價進行報價。

通常在以前的工作經驗中，競爭對手會互相打聽對方標價，投標報價要做好保密工作。報價人員應仔細研究可快速調價項目，在投標送達前或開標現場允許二次報價的情況下，采用突然降價的方式，令競爭對手猝不及防，以提高我們在評標時的有利地位。

三、結語

在地鐵工程項目投標時，會遇到很多的不確定性因素，在管理地鐵工程項目的投標風險時，要提前做好工程的可行性研究調查，正確的識別地鐵工程項目投標時存在的風險隱患，采取積極的措施來優化和升級現有的投標模式、方法、體系和制度，對投標風險進行有效的管控。針對這些問題，提出合理化的建議和意見，對地鐵項目順利中標和后續施工的開展提供強而有力的保障，使施工單位通過科學有效的投標競爭獲取項目，為項目后續取得良好的經濟效益和社會效益提供保障。