司法體制改革背景下建立法律文書一體化監(jiān)管機(jī)制的重要性研究

劉華錦 艾 偉

重慶市人民檢察院第三分院，重慶 408099

2020 年1 月18 日，張軍檢察長在全國檢察長會(huì)議上指出，要嚴(yán)肅、規(guī)范、優(yōu)化檢察法律文書。要從服務(wù)辦案、服務(wù)國家治理的高度，下大力氣提升法律文書質(zhì)量，讓法律文書這面“鏡子”，映照檢察官更優(yōu)基本素養(yǎng)、檢察院更佳整體形象。法律文書貫穿案件辦理全過程，法律文書監(jiān)管是業(yè)務(wù)監(jiān)管的重要內(nèi)容。如何強(qiáng)化法律文書監(jiān)管，探索出一套“效率高、質(zhì)量好、效果佳”的監(jiān)管機(jī)制是當(dāng)前研究業(yè)務(wù)監(jiān)管的重要課題之一，既幫助業(yè)務(wù)監(jiān)管部門解決當(dāng)前法律文書監(jiān)管困境，又能夠助推提升案件監(jiān)管質(zhì)效，讓業(yè)務(wù)監(jiān)管發(fā)揮更佳作用。

一、法律文書監(jiān)管是案件監(jiān)管的重要內(nèi)容

（一）司法體制改革背景下案件監(jiān)管職能發(fā)生重大變化

近年來，司法體制改革不斷向縱深推進(jìn)，我國《憲法》《人民檢察院組織法》等重要法律相繼修訂，新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督理念、職能和工作格局都具有了全新的內(nèi)涵，為了適應(yīng)發(fā)展需求，檢察機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)權(quán)限、運(yùn)行方式均發(fā)生了諸多變化和調(diào)整[1]。2021 年6 月，中共中央印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》，對檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能作用，完善監(jiān)督體系有著深遠(yuǎn)意義。案件管理部門作為檢察業(yè)務(wù)管理樞紐部門，其自身的職能定位決定了其在新時(shí)代背景下承擔(dān)了更多檢察權(quán)運(yùn)行內(nèi)部監(jiān)管的職能[2]，案件監(jiān)管是案管部門實(shí)現(xiàn)檢察權(quán)運(yùn)行內(nèi)部監(jiān)管職能的重要載體，提升案件監(jiān)管質(zhì)效，構(gòu)建高效規(guī)范監(jiān)管機(jī)制，成為當(dāng)下業(yè)管部門的工作重點(diǎn)。

（二）法律文書監(jiān)管在案件監(jiān)管中發(fā)揮引領(lǐng)性作用

1．法律文書在檢察工作中具備重要地位

檢察法律文書作為檢察業(yè)務(wù)活動(dòng)的有形載體，能夠直觀反映出檢察工作的各個(gè)環(huán)節(jié)[3]，對國家機(jī)關(guān)以及法律活動(dòng)參與者具有約束力。檢察機(jī)關(guān)在履職過程中，主要通過法律文書推動(dòng)訴訟活動(dòng)的有序進(jìn)行，并對當(dāng)事人訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)產(chǎn)生相應(yīng)的影響，它具備以下3 個(gè)特點(diǎn)：（1）主體性。檢察機(jī)關(guān)主要通過辦理具體案件履行法律監(jiān)督職能，法律文書具有法律強(qiáng)制力，對參與訴訟活動(dòng)的機(jī)關(guān)、個(gè)人等具有約束力，在檢察工作中具備主體地位。公安機(jī)關(guān)偵查活動(dòng)內(nèi)部制約機(jī)制的設(shè)置，既是偵查活動(dòng)中人權(quán)保障的需要，也是公安機(jī)關(guān)在此階段主導(dǎo)地位影響下的發(fā)展趨勢[4]，同理，法律文書作為檢察履職載體，在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部制約機(jī)制中占據(jù)主體地位。（2）基礎(chǔ)性。法律文書是檢察機(jī)關(guān)辦案、執(zhí)法最基礎(chǔ)的工具，是反映案件基本情況、訴訟活動(dòng)等案件全景的主要載體，檢察機(jī)關(guān)通過法律文書實(shí)現(xiàn)具體司法、執(zhí)法活動(dòng)，檢察官在案件辦理過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)均需制作相應(yīng)的法律文書，案件辦理流程方可正常地推進(jìn)。（3）全面性。檢察機(jī)關(guān)每一項(xiàng)履職活動(dòng)均會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的法律文書，法律文書既反映司法、執(zhí)法活動(dòng)的具體過程和結(jié)果，又反映檢察機(jī)關(guān)在履職中的正確性、合法性和規(guī)范性。法律文書的特點(diǎn)決定其在檢察機(jī)關(guān)辦案、司法活動(dòng)中具有重要地位。

2．法律文書監(jiān)管涉及三大案件監(jiān)管職能

當(dāng)前，案管部門通過流程監(jiān)控、案件質(zhì)量評查、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)管三種方式對案件進(jìn)行監(jiān)督管理。流程監(jiān)控通過查看是否規(guī)范制作相應(yīng)法律文書，判斷檢察官在辦案中是否依法保護(hù)當(dāng)事人訴訟權(quán)利，是否嚴(yán)格按照《刑法》《刑事訴訟法》等法律規(guī)定辦案，辦案活動(dòng)是否符合內(nèi)在邏輯要求等。案件質(zhì)量評查通過對辦案中形成的所有法律文書的查閱和分析，評價(jià)案件處理是否正確、法律引用是否準(zhǔn)確、辦案過程是否規(guī)范以及辦案的效果是否得當(dāng)。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)管則通過業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)審核，發(fā)現(xiàn)辦案活動(dòng)是否規(guī)范，其中包括是否規(guī)范制作法律文書。三種監(jiān)管方式均涉及對法律文書的監(jiān)管，法律文書在檢察工作中的主體性、基礎(chǔ)性和全面性特點(diǎn)也決定其必然成為業(yè)務(wù)監(jiān)管部門對案件質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管的重要抓手，是業(yè)管部門發(fā)揮監(jiān)管職能的有效方式。

3．可有效服務(wù)司法辦案，服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)決策和參考

法律文書是檢察機(jī)關(guān)司法辦案活動(dòng)的成果，集中反映辦案人員特別是檢察官的工作質(zhì)效、業(yè)務(wù)水平和辦案質(zhì)量，通過法律文書監(jiān)管，可有效發(fā)現(xiàn)辦案部門在司法辦案活動(dòng)中存在的問題和不規(guī)范現(xiàn)象，及時(shí)督促辦案部門予以糾正，實(shí)現(xiàn)在監(jiān)管中服務(wù)、在服務(wù)中監(jiān)管的雙贏局面。同時(shí)，法律文書監(jiān)管可發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)的法律文書，成為評選典型案例、優(yōu)秀法律文書的“火眼金睛”。通過定期對檢察機(jī)關(guān)的法律文書進(jìn)行質(zhì)量分析，對辦案部門整體履職情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、辦案質(zhì)量、工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行提煉總結(jié)，為領(lǐng)導(dǎo)決策和參考提供有價(jià)值的依據(jù)。

4．是強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，提升執(zhí)法素能，提高司法公信力的有力推手

法律文書是一面“鏡子”，映照辦案人員的專業(yè)素養(yǎng)、辦案水平、執(zhí)法能力，通過法律文書監(jiān)管，可以發(fā)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)辦案人員存在的執(zhí)法不規(guī)范、執(zhí)法能力不足等問題，通過針對性地開展相關(guān)培訓(xùn)，有效提升執(zhí)法素能，強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。法律文書是社會(huì)公眾對司法產(chǎn)生信任或者懷疑印象的重要依據(jù)，一份優(yōu)質(zhì)的法律文書可提升司法公信力，反之，一份瑕疵法律文書可引發(fā)信訪矛盾、檢察輿情等司法信任危機(jī)。通過對法律文書進(jìn)行監(jiān)管，提升法律文書質(zhì)量，減少法律文書瑕疵，對提高司法公信力有重要的意義。

（三）當(dāng)前法律文書監(jiān)管效果不能滿足監(jiān)管服務(wù)需求

1．監(jiān)管力度不能達(dá)到橫向到邊、縱向到底要求

以某市分院近3 年案件質(zhì)量評查和流程監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的案件質(zhì)量問題為例，法律文書方面的問題是案件質(zhì)量的主要問題，主要存在的問題包括：（1）法律文書類別選用錯(cuò)誤、內(nèi)容出現(xiàn)錯(cuò)別字等不規(guī)范問題；（2）案件當(dāng)事人訴訟權(quán)利保障不到位、法律監(jiān)督履職不到位等程序性問題；（3）法律適用錯(cuò)誤、事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤等實(shí)體問題；（4）內(nèi)容說理有歧義、邏輯混亂等釋法說理問題。在監(jiān)管力度方面，由于案件質(zhì)量評查和流程監(jiān)控通過抽查的方式進(jìn)行，對法律文書的監(jiān)管在范圍上具有局限性，不能實(shí)現(xiàn)對所有法律文書進(jìn)行全面深度監(jiān)管，監(jiān)管效果不佳。

2．未形成系統(tǒng)化監(jiān)管機(jī)制，監(jiān)管效率不高

案件監(jiān)管的三項(xiàng)職能流程監(jiān)控、案件質(zhì)量評查、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)管中均涉及對法律文書的監(jiān)管，但目前沒有對法律文書在三項(xiàng)監(jiān)管方式中區(qū)分監(jiān)管重點(diǎn)和范圍，未形成分類別、有層次、跟不同監(jiān)管業(yè)務(wù)側(cè)重點(diǎn)匹配的監(jiān)管機(jī)制，未將三種方式中對法律文書的監(jiān)管進(jìn)行整合，監(jiān)管內(nèi)容有重復(fù)交叉，監(jiān)管效率不高、重復(fù)監(jiān)管、監(jiān)管滯后等問題較為突出。

3．監(jiān)管結(jié)果運(yùn)用不到位

當(dāng)前，對法律文書監(jiān)管的結(jié)果主要運(yùn)用于服務(wù)司法辦案，糾正執(zhí)法不規(guī)范方面。在打造優(yōu)秀法律文書、構(gòu)建案件監(jiān)管機(jī)制等方面的運(yùn)用較少，不能將監(jiān)管效果發(fā)揮到極致。

（四）建立法律文書一體化監(jiān)管機(jī)制成為案件監(jiān)管必然選擇

法律文書監(jiān)管是案件監(jiān)管的重要內(nèi)容和有力推手，由于當(dāng)前監(jiān)管方式力度不足、監(jiān)管方式具有局限性，監(jiān)管效果有待提高。針對法律文書監(jiān)管中存在的問題，需探索建立法律文書一體化監(jiān)管機(jī)制，擴(kuò)大監(jiān)管覆蓋面，優(yōu)化監(jiān)管方式方法，整合監(jiān)管力量，實(shí)現(xiàn)提升監(jiān)管效率、質(zhì)量和效果目標(biāo)，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門規(guī)范辦案，服務(wù)“四大檢察”，助推業(yè)務(wù)部門提供優(yōu)質(zhì)的“檢察產(chǎn)品”。

二、建立法律文書一體化監(jiān)管機(jī)制，提升案件監(jiān)管質(zhì)效

（一）檢察機(jī)關(guān)法律文書的含義

1．法律文書的定義應(yīng)當(dāng)與檢察工作相關(guān)

由于檢察機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督范圍主要是檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)和檢察官的辦案活動(dòng)，本文所指法律文書系檢察法律文書，即檢察機(jī)關(guān)在履行法律監(jiān)督職責(zé)過程中制作的所有法律文書。業(yè)務(wù)監(jiān)督的本質(zhì)是對辦案活動(dòng)質(zhì)量、效果的監(jiān)管，為更科學(xué)地履行業(yè)務(wù)監(jiān)管職責(zé)，反映檢察官辦案活動(dòng)的工作文書也應(yīng)當(dāng)納入檢察法律文書的范圍。

2．業(yè)務(wù)監(jiān)管部門在履行案件監(jiān)管職能中，法律文書應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科學(xué)分類

根據(jù)法律文書反映的工作內(nèi)容不同，如犯罪嫌疑人權(quán)利義務(wù)告知書能夠反映是否依法保障犯罪嫌疑人訴訟權(quán)利和義務(wù)，帶有必要性、普適性特點(diǎn)，審查報(bào)告反映檢察官辦案全景、對事實(shí)證據(jù)的分析和把控，具有個(gè)體化差異特點(diǎn)，為了匹配不同法律文書的監(jiān)管內(nèi)容和深度，需要對法律文書進(jìn)行科學(xué)分類，建議將檢察法律文書分為程序類法律文書、案件處理類法律文書、說理類法律文書等三類法律文書。

（二）當(dāng)前對法律文書的監(jiān)管方式和存在的問題

1．當(dāng)前法律文書監(jiān)管的方式

（1）流程監(jiān)控。案件流程監(jiān)控是指對人民檢察院正在受理或者辦理的案件（包括對控告、舉報(bào)、申訴、國家賠償申請材料的處理活動(dòng)），依照法律規(guī)定和相關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件等，對辦理程序是否合法、規(guī)范、及時(shí)、完備，進(jìn)行實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)督、提示、防控。案件流程監(jiān)控是履行法律監(jiān)督職能的重要手段之一，當(dāng)前案件流程監(jiān)控主要由個(gè)案監(jiān)控、預(yù)警超期監(jiān)控、重點(diǎn)案件監(jiān)控、流程監(jiān)控統(tǒng)計(jì)等四個(gè)部分組成。案件管理部門負(fù)責(zé)流程監(jiān)控人員根據(jù)這四個(gè)部分重點(diǎn)工作內(nèi)容和要求，對系統(tǒng)內(nèi)臨期案件、超期案件等其他違法情形作出流程監(jiān)控通知書，給予案件承辦人預(yù)警，給予口頭提醒或者流程監(jiān)控通知書。流程監(jiān)控工作，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持加強(qiáng)監(jiān)督管理與服務(wù)司法辦案相結(jié)合、全程管理與重點(diǎn)監(jiān)控相結(jié)合、合法合規(guī)與雙贏多贏共贏相結(jié)合、人工管理與依托信息技術(shù)相結(jié)合的原則。

（2）案件質(zhì)量評查。案件質(zhì)量評查，是指對人民檢察院已經(jīng)辦結(jié)的案件，依照法律、法規(guī)、司法解釋和有關(guān)辦案規(guī)定，對辦理質(zhì)量進(jìn)行檢查、評定的業(yè)務(wù)管理活動(dòng)。案件質(zhì)量評查包括專項(xiàng)評查、常規(guī)評查和重點(diǎn)評查，評查均由業(yè)務(wù)管理部門牽頭，常規(guī)評查和重點(diǎn)評查每季度各開展一次，常規(guī)評查主要針對日常案件，重點(diǎn)評查針對檢察機(jī)關(guān)梳理的16 類重點(diǎn)案件（審查逮捕案件、審查起訴案件、刑事申訴賠償案件、民事行政訴訟監(jiān)督案件及其他類型案件）進(jìn)行評查。專項(xiàng)評查根據(jù)年初業(yè)務(wù)管理部門制作的評查方案確定專項(xiàng)評查或者由業(yè)務(wù)管理部門根據(jù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析中異常指標(biāo)，針對異常數(shù)據(jù)開展專項(xiàng)評查。

2．監(jiān)管效果和監(jiān)管困境

（1）監(jiān)管效果。一是有助于實(shí)現(xiàn)“管辦分離”，即由業(yè)務(wù)管理部門對案件實(shí)行集中統(tǒng)一管理，其他業(yè)務(wù)部門具體辦理，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約。業(yè)務(wù)管理部門成立的初衷即為對業(yè)務(wù)部門辦案活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和統(tǒng)一管理，律師對于承辦案件在業(yè)務(wù)管理部門進(jìn)行統(tǒng)一閱卷、查詢案件辦理進(jìn)度，避免案外人接觸；業(yè)務(wù)管理部門對案件實(shí)行統(tǒng)一收送案，達(dá)到案件統(tǒng)一集中管理目的，避免案件多口徑進(jìn)入造成統(tǒng)計(jì)繁雜。

二是規(guī)范案件辦理期限。業(yè)務(wù)管理部門通過流程監(jiān)控的方式對案件辦理的期限進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，保證案件在法律規(guī)定辦理期限內(nèi)辦理。依托人工管理與信息技術(shù)監(jiān)控，對案件實(shí)施從受理到審結(jié)全程管理并重點(diǎn)監(jiān)控案件重要節(jié)點(diǎn)，將監(jiān)督管理職責(zé)與服務(wù)司法辦案相結(jié)合，對于將要到期的案件，提前預(yù)警提醒，以杜絕在案犯罪嫌疑人超期羈押問題，杜絕超期辦案的違法現(xiàn)象。

三是監(jiān)督案件質(zhì)量，規(guī)范司法行為。通過案件質(zhì)量評查的方式，對案件辦理過程中出現(xiàn)的程序瑕疵或者違反法律規(guī)定的情形給予監(jiān)督，通過重點(diǎn)評查和個(gè)案專項(xiàng)評查的方式對案件監(jiān)督，保證案件辦理質(zhì)量，規(guī)范司法行為；通過辦案部門與案件管理部門協(xié)助、配合方式開展案件流程監(jiān)控工作，及時(shí)核實(shí)情況、反饋意見、糾正問題、加強(qiáng)管理；通過履行訴訟監(jiān)督職責(zé)的部門和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)與案件管理部門協(xié)作配合，及時(shí)查處案件流程監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法問題；通過信息技術(shù)部門根據(jù)案件管理部門需要提供的技術(shù)支持，全面規(guī)范案件流程監(jiān)控工作，更好服務(wù)司法規(guī)范化。

（2）監(jiān)管困境。一是部門間協(xié)調(diào)溝通不夠，流程監(jiān)控效率低。案件管理部門主要負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)部門案件的流程監(jiān)控工作，程序監(jiān)督工作涉及各個(gè)辦案過程的多個(gè)環(huán)節(jié)，在監(jiān)控過程中不可避免要和業(yè)務(wù)部門案件辦案人員溝通協(xié)調(diào)，有時(shí)會(huì)制發(fā)《流程監(jiān)控通知書》，但是跨部門之間做出改正提示或者監(jiān)督通知的執(zhí)行效果不理想，信息傳達(dá)不到位，對程序更正或材料補(bǔ)充的等待造成時(shí)間拖沓；案件流程監(jiān)控會(huì)使部分案件節(jié)點(diǎn)倒退或者文書導(dǎo)致案件流程更加復(fù)雜，對辦案程序細(xì)節(jié)的監(jiān)控，相應(yīng)使辦案人員增加一定工作投入，犧牲部分工作效率，工作中出現(xiàn)程序監(jiān)督和工作效率之間的矛盾沖突，造成案件流程監(jiān)控效率過低。

二是監(jiān)督不深入，程序性監(jiān)管較多，實(shí)體性監(jiān)管較少。案件質(zhì)量評查及流程監(jiān)控只針對文書做形式審查，程序性監(jiān)督較多，對案件的實(shí)體部分缺乏必要的監(jiān)督，尤其是在對于事實(shí)和證據(jù)認(rèn)定、法律適用等方面，由于監(jiān)督人員缺乏辦案經(jīng)驗(yàn)或者其他原因，一般不會(huì)對案件實(shí)體問題進(jìn)行審查，不會(huì)深入文書內(nèi)部做實(shí)質(zhì)性審查，在監(jiān)控和評查時(shí)對司法人員辦理案件過程的法律適用問題和事實(shí)認(rèn)定過程不能全覆蓋、多角度監(jiān)督。監(jiān)管人員由于自身缺乏辦案經(jīng)驗(yàn)或者其他原因，一般不會(huì)對案件實(shí)體問題進(jìn)行審查，而如果對案件僅僅停留在程序性、表面性的監(jiān)督，制約效果將大打折扣，同時(shí)由于沒有清晰明確的規(guī)章制度，辦案人員會(huì)產(chǎn)生案件管理部門對自己的司法辦案權(quán)進(jìn)行干預(yù)、影響司法辦案的獨(dú)立性的不良印象。

三是覆蓋不全面、系統(tǒng)性不強(qiáng)。流程監(jiān)控的對象主要針對當(dāng)前在辦案件，對已辦或者是在系統(tǒng)外辦理案件無法做到全流程監(jiān)管，達(dá)不到案件監(jiān)管的效果。當(dāng)前業(yè)務(wù)辦案部門存在的普遍性問題，即在案件辦理過程時(shí)制作相關(guān)法律文書，但案件辦結(jié)后返回辦案節(jié)點(diǎn)增加辦案文書，作為附件上傳至統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，導(dǎo)致對法律文書監(jiān)管出現(xiàn)空白時(shí)段和節(jié)段。

四是監(jiān)管存在滯后性，實(shí)時(shí)效果不強(qiáng)。法律文書監(jiān)管主要對象為告知類、說理類、結(jié)論性、權(quán)利保障類文書，相關(guān)文書在制作過程中業(yè)務(wù)管理部門未提前介入，通常在法律文書制作入卷之后或者已經(jīng)送達(dá)當(dāng)事人或者法院之后才介入對法律文書的監(jiān)管。該種方式介入監(jiān)管具有滯后性，對法律文書監(jiān)管的實(shí)時(shí)效果不強(qiáng)。

（三）優(yōu)化監(jiān)管方式，建立一體化監(jiān)管機(jī)制，提升監(jiān)管質(zhì)效

1．法律文書一體化監(jiān)管機(jī)制概念

法律文書一體化監(jiān)管機(jī)制是指檢察機(jī)關(guān)案件管理部門應(yīng)牢固樹立“雙贏多贏共贏”和“在監(jiān)督中辦案、在辦案中監(jiān)督”的理念，通過案件受理審查、流程監(jiān)控、案件評查、業(yè)績考評等方式，對“四大檢察”涉及主要案件類型、主要辦案活動(dòng)、主要訴訟流程過程中產(chǎn)生的所有法律文書做到一體化監(jiān)管。內(nèi)部監(jiān)督制約是檢察權(quán)運(yùn)行的“內(nèi)部”保障，而案件管理部門是內(nèi)部監(jiān)督制約的職能部門，在檢察權(quán)有效運(yùn)行中起著承上啟下的關(guān)鍵作用[5]，案件管理部門的綜合職能決定了法律文書一體化監(jiān)管實(shí)現(xiàn)的可能性。

2．法律文書一體化監(jiān)管內(nèi)容

（1）受理前審查。案件受理時(shí)，檢察業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)收發(fā)案件工作人員，參考《最高人民檢察院案件管理辦公室案件統(tǒng)一受理流轉(zhuǎn)工作規(guī)定》的規(guī)定，要求送案機(jī)關(guān)和部門提供相關(guān)文書材料，對符合收案要求的案件，設(shè)立移送案件材料臺賬，對提交材料登記入冊，轉(zhuǎn)交相關(guān)部門；對不符合收案要求、材料不齊全的案件，制發(fā)不予受理案件通知單，在通知單中闡明不予受理案件原因及需要補(bǔ)充的材料。

（2）辦案中監(jiān)控。依托全國檢察業(yè)務(wù)統(tǒng)一應(yīng)用系統(tǒng)，將辦案流程節(jié)點(diǎn)均納入監(jiān)控范圍，及時(shí)掌握案件辦理進(jìn)度，強(qiáng)化案件的結(jié)案審核工作。案件辦理過程中，檢察業(yè)務(wù)管理部門依據(jù)《人民檢察院刑事案件辦理流程監(jiān)控要點(diǎn)》，對在辦案件或者已辦案件開展案件流程監(jiān)控，一方面每月定期制發(fā)流程監(jiān)控通報(bào)，對本院及轄區(qū)案件辦理過程中存在問題進(jìn)行通報(bào)；另一方面每年制發(fā)四期轄區(qū)專項(xiàng)流程監(jiān)控通報(bào)，對轄區(qū)辦理類案進(jìn)行專項(xiàng)督查，對辦理類案過程中存在的問題總結(jié)匯總，進(jìn)行通報(bào)。同時(shí)對流程監(jiān)控重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行明確，流程監(jiān)控的重點(diǎn)為案件程序性內(nèi)容，重點(diǎn)解決辦案不規(guī)范、不完備、不及時(shí)等問題，對屬于實(shí)體性事項(xiàng)，如事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律適用等，不作為流程監(jiān)控的內(nèi)容。

（3）結(jié)案時(shí)審核。案件審結(jié)時(shí)，案件承辦部門應(yīng)當(dāng)通知案件管理部門，對需審結(jié)案件進(jìn)行結(jié)案審核，尤其是對需要移送到其他單位或者部門的法律文書進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查法律文書格式是否符合既定格式要求，案卷材料是否齊備，尤其是對于涉案財(cái)物處理方面，要求各案件承辦部門制作涉案財(cái)物出庫申請，嚴(yán)格履行涉案財(cái)物流程，保證涉案財(cái)物管理規(guī)范。業(yè)務(wù)部門也應(yīng)統(tǒng)籌辦案力量，加快工作節(jié)奏，有針對性地提出改進(jìn)措施，最大限度減少各種因素對辦案帶來的影響，杜絕超期辦案現(xiàn)象；依法需要中止、延長、重新計(jì)算辦案期限的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照程序?qū)徟讣k結(jié)后及時(shí)結(jié)束流程和歸檔。

（4）公開前復(fù)核。根據(jù)《人民檢察院案件信息網(wǎng)上公開工作操作規(guī)范（試行）》的規(guī)定，案件審結(jié)時(shí)應(yīng)當(dāng)對人民法院所作判決、裁定已生效的刑事案件起訴書、抗訴書、不起訴決定書、刑事申訴復(fù)查決定書及最高人民檢察院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在法律文書公開系統(tǒng)發(fā)布的其他法律文書進(jìn)行公開，在案件公開之前要求業(yè)務(wù)管理部門對公開文書進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)審查是否對法律文書重點(diǎn)部分作隱匿處理，要求法律文書公開不嚴(yán)重影響訴訟進(jìn)程，不會(huì)引發(fā)惡意炒作或重大輿情風(fēng)險(xiǎn)。

3．構(gòu)建法律文書監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)

對法律文書監(jiān)管要以問題為導(dǎo)向，樹立系統(tǒng)思維和法治思維，通過內(nèi)外結(jié)合監(jiān)管的方式實(shí)現(xiàn)對法律文書監(jiān)管的網(wǎng)格化、系統(tǒng)化。

（1）多樣化實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)管。一是實(shí)時(shí)流程監(jiān)控。建立健全常態(tài)化的辦案期限自動(dòng)預(yù)警和提醒機(jī)制，重點(diǎn)加強(qiáng)對案件辦理期限、法律文書擬制、規(guī)范系統(tǒng)應(yīng)用等方面的監(jiān)控，通過強(qiáng)化對文書打印前核查、嚴(yán)格用印審批等方式加強(qiáng)法律文書監(jiān)管，通過流程監(jiān)控實(shí)現(xiàn)對案件辦理過程中產(chǎn)生的法律文書進(jìn)行監(jiān)管，保證每一個(gè)節(jié)點(diǎn)產(chǎn)生制作的法律文書構(gòu)成要件符合高檢院的相關(guān)規(guī)定，內(nèi)容表述案件事實(shí)全面。二是積極開展案件評查。以重點(diǎn)案件評查、常規(guī)評查和專項(xiàng)評查交叉的方式實(shí)現(xiàn)對辦理案件評查的全覆蓋，通過案件辦理后的案件評查發(fā)現(xiàn)、整改案件辦理中出現(xiàn)問題，保證案件辦理質(zhì)量，同時(shí)引入部分評價(jià)指標(biāo)組合，實(shí)現(xiàn)對特定主體、特定訴訟環(huán)節(jié)辦案質(zhì)量的評價(jià)。三是定期進(jìn)行法律文書評比。對案件辦理中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)性、程序性、實(shí)體性法律文書開展法律文書評比活動(dòng)，將評選出的優(yōu)秀法律文書在系統(tǒng)內(nèi)部通報(bào)，作為互相提高及學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)。

（2）引進(jìn)外部監(jiān)管方式。一是案件信息公開。檢察機(jī)關(guān)對符合法律規(guī)定的起訴書、抗訴書及相關(guān)通知類文書定期通過法律文書公開系統(tǒng)向社會(huì)公開，通過此種方式達(dá)到引入社會(huì)力量對文書內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)管的目的。二是文書通報(bào)機(jī)制。通過人民監(jiān)督員辦公室，定期組織人大代表、政協(xié)委員、法律專業(yè)人士對案件過程中產(chǎn)生的法律文書進(jìn)行通報(bào)，并對法律文書內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督。三是通報(bào)業(yè)務(wù)分析研判。檢察機(jī)關(guān)按季度、年度對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)分析研判，通過分析發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)指標(biāo)異常的案件類別，通過開展業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)通報(bào)等工作對檢察機(jī)關(guān)工作作出客觀評價(jià)。四是引入案件質(zhì)量評查機(jī)制。司法辦案具有一定的復(fù)雜性，有時(shí)單純根據(jù)案件結(jié)果尚不能得出辦案質(zhì)量存在問題的結(jié)論。如捕后不訴案件，既可能是審查逮捕質(zhì)量問題，也可能是審查起訴質(zhì)量問題，還可能是法律、司法解釋發(fā)生變化等客觀原因。根據(jù)所辦案件該指標(biāo)的高低，決定是否對其開展質(zhì)量評查，以確定個(gè)案是否存在質(zhì)量問題。

（3）探索“智慧監(jiān)管”。依托“智慧檢務(wù)”，在辦案系統(tǒng)中打造法律文書智慧監(jiān)管平臺，設(shè)置法律文書監(jiān)管、糾正、預(yù)防、服務(wù)、結(jié)果運(yùn)用等功能，根據(jù)不同類別法律文書的特點(diǎn)，預(yù)設(shè)監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，將某一時(shí)間段內(nèi)辦案活動(dòng)中產(chǎn)生的法律文書進(jìn)行分流，實(shí)現(xiàn)程序類法律文書由系統(tǒng)自動(dòng)監(jiān)管和糾正，案件處理類和說理類法律文書由案管工作人員進(jìn)行監(jiān)管。通過“智慧監(jiān)管”，有效發(fā)揮全面科學(xué)監(jiān)管、形成監(jiān)管合力、提升監(jiān)管質(zhì)效、服務(wù)檢察工作等效果。

三、法律文書一體化監(jiān)管機(jī)制的展望

（一）完善“四三一”監(jiān)管機(jī)制，提升法律文書監(jiān)管質(zhì)效

法律文書監(jiān)管貫穿于案件從受理到辦結(jié)的各個(gè)階段，被監(jiān)管的文書類型涉及程序、實(shí)體各個(gè)方面，以問題為導(dǎo)向，樹立系統(tǒng)思維監(jiān)管理念，對案件建立“四三一”監(jiān)管模式，對法律文書各個(gè)階段進(jìn)行監(jiān)管，保障監(jiān)管全覆蓋。其中，“四”是對四個(gè)階段重點(diǎn)監(jiān)控即對案件受理、辦案過程、結(jié)案審核、文書公開復(fù)核四個(gè)階段進(jìn)行監(jiān)控，達(dá)到文書制作實(shí)時(shí)了解動(dòng)態(tài)、文書送達(dá)靈活轉(zhuǎn)變方式、文書公開實(shí)時(shí)復(fù)核內(nèi)容；“三”是對三項(xiàng)重點(diǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)管即對案件數(shù)據(jù)、案件程序、案件實(shí)體重點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)管，運(yùn)用大數(shù)據(jù)報(bào)表對案件數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)管，確保案件數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，及時(shí)對案件流程進(jìn)行監(jiān)控，保證案件程序走向正確，建立定期案件評查制度，嚴(yán)格把控案件質(zhì)量；“一”是建立一項(xiàng)長期機(jī)制，通過建立此類工作機(jī)制，對法律文書實(shí)時(shí)監(jiān)管，提升監(jiān)管質(zhì)效。

（二）將法律文書監(jiān)管作為提升案件質(zhì)量的重要手段

一是對法律文書實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，推行重點(diǎn)案件評查，形成評查報(bào)告，在重點(diǎn)評查中推送優(yōu)秀和瑕疵案件；二是根據(jù)法律文書監(jiān)管內(nèi)容及結(jié)果建立優(yōu)秀評選機(jī)制，對法律文書監(jiān)管內(nèi)容實(shí)行定期通報(bào)，對監(jiān)管法律文書進(jìn)行通報(bào)，和業(yè)務(wù)部門建立長期反饋機(jī)制，為提升業(yè)務(wù)部門法律文書質(zhì)量提供引導(dǎo)，助推檢察業(yè)務(wù)發(fā)展，同時(shí)為案管部門監(jiān)管提供方向，進(jìn)一步提升文書監(jiān)管有效性；三是開展優(yōu)秀精品案件推送工作，對案件評查過程中發(fā)現(xiàn)適用法律正確、社會(huì)效果好的典型案例進(jìn)行打造，推進(jìn)案件辦理縱深化，助推檢察機(jī)關(guān)樹立典型、提升司法公信力；四是針對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題實(shí)行系統(tǒng)引導(dǎo)，對不規(guī)范問題進(jìn)行督促整改，對辦案不當(dāng)、司法不公問題予以糾正；五是根據(jù)監(jiān)管導(dǎo)向，提出隊(duì)伍管理建設(shè)意見，打造過硬檢察隊(duì)伍。

（三）將法律文書監(jiān)管作為檢察官業(yè)績考評指標(biāo)導(dǎo)向

通過案件流程監(jiān)控及案件評查，可以對法律文書在實(shí)體、程序及辦案效果方面存在的問題及產(chǎn)生的效果綜合反映，根據(jù)法律文書監(jiān)管對辦理案件進(jìn)行評價(jià)，最終作為檢察官業(yè)績考評指標(biāo)的一個(gè)導(dǎo)向，對檢察官司法辦案進(jìn)行綜合考評，以促進(jìn)司法質(zhì)效得以良好提升。