貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究

陳心怡，平 安

（揚(yáng)州大學(xué)商學(xué)院，江蘇 揚(yáng)州 225100）

一、引言

2019年11月19 日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》，為加快培育競爭新優(yōu)勢，明確提出要“建立貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指標(biāo)、政策、統(tǒng)計(jì)、績效評價(jià)體系”。作為連接不同國家市場的重要渠道，我國貿(mào)易發(fā)展起到了不可小覷的作用，在堅(jiān)持新發(fā)展理念和加快構(gòu)建新發(fā)展格局的背景下，我國應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展，通過哪些維度衡量貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展水平，亟待思考與研究。構(gòu)建貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)基于我國貿(mào)易發(fā)展目標(biāo)，貼近我國實(shí)際國情與發(fā)展階段，因此本文結(jié)合新發(fā)展理念和新指導(dǎo)意見要求，聚焦短板弱項(xiàng)，重視創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效益、競爭力等多維度展開，期望通過建立科學(xué)、系統(tǒng)的貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系反映我國現(xiàn)階段及今后貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展情況，有利于明確新時(shí)代我國貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵特征，充分釋放貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的潛力，豐富和補(bǔ)充我國貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)研究的理論體系和相關(guān)成果。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

（一）關(guān)于貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)文獻(xiàn)

眾學(xué)者們對貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展都有獨(dú)到的見解：陳萬靈、盧萬青（2021）認(rèn)為，我國貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展必須將“雙循環(huán)”新發(fā)展格局作為基礎(chǔ)，將發(fā)展重點(diǎn)放在進(jìn)口量與內(nèi)需的關(guān)系上，創(chuàng)新引導(dǎo)競爭上，外貿(mào)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與生態(tài)環(huán)境平衡上，便利化貿(mào)易與法治化、國際化的環(huán)境上，以及在國際貿(mào)易規(guī)則上的參與度等；[1]馬林靜（2020）提出貿(mào)易發(fā)展結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，是我國貿(mào)易在國際市場中占據(jù)有利地位的重要驅(qū)動(dòng)力，發(fā)展格局的平衡是幫助我國在國際環(huán)境中減少制約，抵抗貿(mào)易摩擦的重要保障，發(fā)展動(dòng)力的持續(xù)、要素生產(chǎn)率和配置效率的提高可以幫助我國降低外部性帶來的不利損失，最后形成更加開放的貿(mào)易模式，有利于我國向更好的方向發(fā)展前進(jìn)；[2]付文宇、趙景峰、李彥（2021）認(rèn)為，貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展需要建立在一流的發(fā)展環(huán)境基礎(chǔ)上，借助有利的外部條件，提升我國貿(mào)易在規(guī)模、結(jié)構(gòu)和競爭力上的發(fā)展水平，促進(jìn)合作關(guān)系、提高合作效益，將我國建設(shè)成為可持續(xù)發(fā)展的貿(mào)易強(qiáng)國。[3]

（二）關(guān)于貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系的相關(guān)文獻(xiàn)

基于對貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵的理解，貿(mào)易規(guī)模、開放水平、綠色可持續(xù)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)等多個(gè)方面，以及國際市場分工與合作中存在的結(jié)構(gòu)問題，競爭與互助中隱含的競爭力問題，引發(fā)了廣大學(xué)者對貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系的思考與研究。曲維璽等（2020）提出外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)當(dāng)重視質(zhì)量和效益，同時(shí)保障新型生產(chǎn)要素等創(chuàng)新力量的驅(qū)動(dòng)作用，以此構(gòu)建符合新發(fā)展理念的評價(jià)指標(biāo)體系，并選取了外貿(mào)基礎(chǔ)、優(yōu)化度、競爭力地位、綜合服務(wù)和國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則地位五大指標(biāo)；[4]湯婧等（2020）認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易水平已逐漸成為貿(mào)易發(fā)展總體水平的標(biāo)桿，因此綜合考慮開放與安全、結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、國際競爭力五個(gè)維度，構(gòu)建服務(wù)貿(mào)易評價(jià)指標(biāo)體系以衡量新時(shí)代貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展成果；[5]曹俊文等（2021）基于貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵，提出六個(gè)維度的評價(jià)思路，其中除新發(fā)展理念所包含的五個(gè)概念之外，特別提出有效發(fā)展維度層，以加工貿(mào)易增值率、價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)和貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長拉動(dòng)度三個(gè)二級指標(biāo)對此進(jìn)行度量，并結(jié)合實(shí)證研究得出我國貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展仍有較大上升空間。[6]

三、貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系之構(gòu)建

（一）貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的思路

《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》強(qiáng)調(diào)我國經(jīng)濟(jì)需符合新發(fā)展理念，將創(chuàng)新思維多方位植入貿(mào)易的各個(gè)環(huán)節(jié)，促進(jìn)我國貿(mào)易的升級變革，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，增強(qiáng)貿(mào)易實(shí)力。那么下一步該如何建立貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指標(biāo)，有哪些方面的創(chuàng)新呢？首先，對此應(yīng)從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效益、競爭力等方面入手，設(shè)立相關(guān)具體指標(biāo)，并能夠體現(xiàn)我國貿(mào)易與其他產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)性發(fā)展。其次，需包含建立貿(mào)易高質(zhì)量指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)吸收的新內(nèi)容，最后強(qiáng)調(diào)數(shù)字化、信息化、服務(wù)化等體系建設(shè)。此外，貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的增速也應(yīng)當(dāng)高于世界平均水平，參與貿(mào)易的主體也應(yīng)當(dāng)多樣化，鞏固貨物貿(mào)易領(lǐng)先地位，推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易的穩(wěn)步增長。據(jù)此本文將貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系分為貿(mào)易開放水平、結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)水平、貿(mào)易可持續(xù)水平、國際競爭力水平和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)水平五個(gè)一級指標(biāo)。

圖1 貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系構(gòu)建思路展示圖

（二）貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)定義與度量

1.貿(mào)易開放水平

隨著貿(mào)易大國身份的確立，我國對新時(shí)代外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展所需要的外部環(huán)境的主導(dǎo)和架構(gòu)能力也隨之提升。貿(mào)易開放水平主要考察我國貿(mào)易對外開放的活躍程度，反映高質(zhì)量發(fā)展貿(mào)易的自由化水平，同時(shí)，開放可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高我國貿(mào)易的綜合實(shí)力。該維度主要依據(jù)高質(zhì)量發(fā)展基本內(nèi)涵中開放為必由之路和新形勢下關(guān)注我國外貿(mào)質(zhì)量變革選取，包括進(jìn)出口規(guī)模和投資水平兩個(gè)部分。進(jìn)出口規(guī)模是“量”的表現(xiàn)形式，量變是貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展出現(xiàn)提升的基礎(chǔ)，通過進(jìn)出口份額的比重來表示。投資水平用于測量外資流入的發(fā)展程度和對外投資的發(fā)展程度，采用外商直接投資水平對外直接投資水平兩個(gè)三級指標(biāo)衡量，不斷提高對外開放的質(zhì)量和發(fā)展的內(nèi)外聯(lián)動(dòng)性，構(gòu)建更加廣泛、更加緊密的人類命運(yùn)共同體。

2.結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)水平

在“大進(jìn)大出”的穩(wěn)定狀態(tài)下，進(jìn)出口貿(mào)易的品質(zhì)需要導(dǎo)向性塑造，從貿(mào)易中主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來說，提升第三產(chǎn)業(yè)比重，加強(qiáng)服務(wù)貿(mào)易、信息技術(shù)貿(mào)易、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易比重，釋放我國產(chǎn)業(yè)間及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部蘊(yùn)含的能量。結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)水平可以從多方面體現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的分工與合作是否合理，市場間與市場內(nèi)的運(yùn)作是否高效，商品與生產(chǎn)要素等資源在配置過程中能否適度共享，提高效率。貿(mào)易結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)是高質(zhì)量發(fā)展的基本要求也是前提，協(xié)調(diào)用于衡量貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的結(jié)構(gòu)平衡度，由六個(gè)部分呈現(xiàn)，一方面要反映不同貿(mào)易方式之間的相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展，另一方面需要表明均衡的外貿(mào)結(jié)構(gòu)體現(xiàn)在商品結(jié)構(gòu)更具競爭力、市場間貿(mào)易的發(fā)展均衡、進(jìn)出口更加平衡、國內(nèi)區(qū)域布局更加合理，突出貿(mào)易與其他領(lǐng)域業(yè)務(wù)的融合和協(xié)調(diào)發(fā)展，形成科學(xué)的發(fā)展格局。

3.貿(mào)易可持續(xù)水平

貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展也是我們需要關(guān)注到的問題，貿(mào)易的有序推進(jìn)需要秩序的維護(hù)，在促進(jìn)貿(mào)易增長，保持優(yōu)進(jìn)優(yōu)出的同時(shí)，需要考慮到對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)環(huán)境的影響，貿(mào)易可持續(xù)水平維度主要依據(jù)高質(zhì)量發(fā)展的穩(wěn)增長性是驅(qū)動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)增長的重要力量選擇，本文通過盈利水平、效率提升和資源消耗三個(gè)指標(biāo)來衡量，其中盈利水平選取進(jìn)出口額增長率、GDP 貢獻(xiàn)率兩個(gè)指標(biāo)，以勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率表示效率水平，資源消耗水平選取單位能源消耗量來衡量，以上都是可持續(xù)性的表現(xiàn)形式，利于推動(dòng)貿(mào)易水平的科學(xué)、有序、全面發(fā)展，確保人們在貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展中有更多獲得感。

4.國際競爭力水平

強(qiáng)大的競爭力是貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑生成的核心依托。國際競爭力體現(xiàn)了一國貿(mào)易的發(fā)達(dá)程度和國際比較優(yōu)勢。該維度主要依據(jù)新形勢下引領(lǐng)我國貿(mào)易實(shí)力進(jìn)一步增強(qiáng)，堅(jiān)持競爭力問題導(dǎo)向選取。我國貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，由于我國人口基數(shù)大、資源也較為豐富，因此勞動(dòng)和資源導(dǎo)向型產(chǎn)品往往有著較高的競爭力，但隨著時(shí)代的變遷，新興產(chǎn)品的出現(xiàn)與升級具有更強(qiáng)的代表性作用，一國競爭力的比較也愈發(fā)突出此類型產(chǎn)品的比重。在構(gòu)建貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系中，在以往常用的三大競爭力指數(shù)中，優(yōu)選高新技術(shù)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢指數(shù)作為測度標(biāo)準(zhǔn)，以體現(xiàn)我國國際競爭力，追求出口更多占據(jù)全球價(jià)值鏈中高端的產(chǎn)品，促進(jìn)外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級邁向高質(zhì)量發(fā)展。

5.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)水平

我國貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展需要走創(chuàng)新型的道路。提高產(chǎn)品的不可替代性，增強(qiáng)產(chǎn)品在國際市場中的獨(dú)特地位，注重核心技術(shù)的突破與發(fā)展，解決“卡脖子”難題造成的困境，把握進(jìn)口環(huán)節(jié)產(chǎn)品，擇優(yōu)減量，這些都是保證我國商品出口穩(wěn)中有進(jìn)的重要舉措，進(jìn)而能夠提高我國產(chǎn)品的出口競爭力，堅(jiān)持引進(jìn)來和走出去并重發(fā)展。創(chuàng)新發(fā)展往往涵蓋了多個(gè)主體，例如國家、企業(yè)、個(gè)體等，因此本研究從創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出和創(chuàng)新活力3 個(gè)方面評價(jià)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)水平，采用6 個(gè)三級指標(biāo)：研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、研發(fā)人員投入強(qiáng)度、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益、發(fā)明專利數(shù)、創(chuàng)新主體活力、服務(wù)貿(mào)易增長率。

（三）貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指標(biāo)體系

表1 貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指標(biāo)體系

四、貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系的實(shí)施

（一）數(shù)據(jù)來源與預(yù)處理

在選取原始數(shù)據(jù)的過程中，為保證數(shù)據(jù)的可靠性，往往將查找方向定在各大官方統(tǒng)計(jì)年鑒及地方志數(shù)據(jù)庫中，且根據(jù)指標(biāo)導(dǎo)向型不同，選擇分類較為細(xì)致的統(tǒng)計(jì)年鑒，例如城市、農(nóng)村、工業(yè)、企業(yè)數(shù)據(jù)庫等，得到的結(jié)果將會更為精確。其中“勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品出口占比”“顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)”可根據(jù)UNCTAD 數(shù)據(jù)計(jì)算得出，“市場集中度指數(shù)”來源于OECD 數(shù)據(jù)庫，反映貿(mào)易盈利水平的兩個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)和反映貿(mào)易競爭力的TC 指數(shù)可根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算所得，結(jié)合《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》其余指標(biāo)也易于整理收集。對于不同類型的缺失數(shù)據(jù)，應(yīng)采取不一樣的彌補(bǔ)辦法，對于有規(guī)律可循、變化大方向未出現(xiàn)特殊偏離的數(shù)據(jù)，如有遺漏缺失部分，可根據(jù)前后關(guān)系與時(shí)代背景相結(jié)合，利用等差等比等計(jì)算方法，做出合理的推導(dǎo)與補(bǔ)充；無規(guī)律、無趨勢的數(shù)值缺失，則可以通過計(jì)算已有數(shù)據(jù)整體的平均值進(jìn)行填補(bǔ)，該種方法最好用于數(shù)據(jù)缺失值較少，且數(shù)值方差較小，中位數(shù)較具有代表性的數(shù)據(jù)集。不同指標(biāo)的屬性有差別，對貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，有些指標(biāo)的測度方向是正向促進(jìn)，也有部分指標(biāo)在于測度是否造成逆向作用，因此可采用Min-Max 標(biāo)準(zhǔn)化法。

（二）測度方法

1.層次分析法（AHP）。該方法是將指標(biāo)逐級劃分，并將同等層次指標(biāo)進(jìn)行相互對比，根據(jù)其重要程度依次計(jì)分，每一級的指標(biāo)得分也需依據(jù)上一級的得分來評判，最后根據(jù)打分結(jié)果建立以重要性為測度標(biāo)準(zhǔn)的矩陣，并進(jìn)行特征向量的計(jì)算來確定權(quán)重，將權(quán)重與數(shù)值相乘加總得到綜合結(jié)果，是一種較為主觀的賦權(quán)方法。

2.熵權(quán)法。熵權(quán)法可以降低主觀因素對賦權(quán)產(chǎn)生的干擾，雖然與層次分析法一致，最后一步都是將指標(biāo)權(quán)重與數(shù)值相乘加總來計(jì)算綜合結(jié)果，但其權(quán)重是依據(jù)各個(gè)指標(biāo)的離散程度確定指標(biāo)權(quán)重。參照朱喜安、魏國棟（2015）的熵值法[8]基本操作如下：

第一，為使得結(jié)果便于比較，通過上文所介紹得Min-Max 標(biāo)準(zhǔn)化法進(jìn)行歸一處理。

第二，計(jì)算觀測對象i 的j 指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的所占比重。

第三，計(jì)算第j 個(gè)評價(jià)指標(biāo)的熵值。

第四，計(jì)算j 指標(biāo)的差異系數(shù)。由公式（3）和（4）可知，觀測對象i 的j 指標(biāo)的比重越小，差異越小，該評價(jià)指標(biāo)的熵值就會越大。而若Xij都相等，熵值達(dá)到最大值1，這個(gè)時(shí)候觀測對象之間的比較與指標(biāo)j 無關(guān)，反之Xij的差異越大，指標(biāo)Xj的作用就越大。因此，隨著差異系數(shù)Gj的增大，我們對指標(biāo)j 的關(guān)注度也應(yīng)當(dāng)提高，由此可將差異系數(shù)表示為：

第五，確定權(quán)重系數(shù)。

第六，計(jì)算每個(gè)主體的綜合得分，得到n 個(gè)被評價(jià)對象的綜合評價(jià)值，并進(jìn)行排序。具體而言，一個(gè)評價(jià)指標(biāo)差異程度大，則其權(quán)重高；相反，一個(gè)評價(jià)指標(biāo)差異程度小，則其權(quán)重低。

3.結(jié)合法。將主客觀方法相結(jié)合，首先使用熵權(quán)法計(jì)算部分確定數(shù)值的權(quán)重，將其帶入層次分析法的判斷矩陣進(jìn)行比較，再進(jìn)一步計(jì)算總權(quán)重；或使用熵權(quán)法對數(shù)據(jù)可得性指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重計(jì)算，再另外使用層次分析法計(jì)算缺失補(bǔ)充部分權(quán)重，最后進(jìn)行加總求解。

綜上，無論是主觀、客觀或是綜合計(jì)算，選取適當(dāng)?shù)姆椒ù_定權(quán)重，并進(jìn)行數(shù)值的相乘加總，最后總會得到一個(gè)較為綜合的數(shù)據(jù)，在不同層級的指標(biāo)計(jì)算，也應(yīng)當(dāng)遵循三級指標(biāo)的累計(jì)和乘以二級系數(shù)，二級指標(biāo)的累計(jì)和乘以一級系數(shù)的累計(jì)相加法，據(jù)此以明確各指標(biāo)的影響程度。

（三）貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系的運(yùn)用建議

作為指標(biāo)體系要能夠起到科學(xué)評價(jià)的作用，最必不可少的前提是各項(xiàng)指標(biāo)的獲取應(yīng)當(dāng)做到準(zhǔn)確與可靠，因此在實(shí)際運(yùn)用貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系的過程中，也應(yīng)當(dāng)建立健全嚴(yán)格完善的監(jiān)督與管理機(jī)制。除卻要順應(yīng)新發(fā)展理念的五大要求和指導(dǎo)意見的三大創(chuàng)新，運(yùn)用指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：

第一，實(shí)事求是。從底層數(shù)據(jù)的收集，到層層遞交，匯總統(tǒng)計(jì)，期間的每一步都需經(jīng)有關(guān)部門的核實(shí)與確認(rèn)，不可擅自更改或取估值、近似值等來模糊真實(shí)數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性，才能夠有益于相關(guān)部門“因地制宜”，揚(yáng)長避短地采取針對性措施。

第二，規(guī)范有序。現(xiàn)在由于科技的發(fā)展，很多時(shí)候的統(tǒng)計(jì)工作相關(guān)部門會借助云端平臺或利用電算化來進(jìn)行，在運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)平臺簡化工作量的同時(shí)，在交接、合作、統(tǒng)計(jì)的過程中，也需要注重規(guī)范，每層級都應(yīng)做到有序合法，一方面在發(fā)現(xiàn)問題之后便于快速省力地回訪，以盡可能地速度捕捉問題所在并加以解決；另一方面在規(guī)范的體系內(nèi)運(yùn)作，能夠切實(shí)提高貿(mào)易高質(zhì)量指標(biāo)體系的實(shí)施效率，避免可能存在的隱患。

第三，依法嚴(yán)謹(jǐn)。在評價(jià)過程中應(yīng)做到依法公正，及時(shí)地以真實(shí)為第一尺度，客觀且直觀地將數(shù)據(jù)與問題呈現(xiàn)在公眾面前，立足全局，注重細(xì)節(jié)，嚴(yán)謹(jǐn)對待每一項(xiàng)結(jié)果的匯報(bào)，一次全面完整的指標(biāo)體系的運(yùn)用，將會起到良好的參考作用，在此過程中所積累的經(jīng)驗(yàn)也能夠?yàn)橹笃渌嚓P(guān)指標(biāo)體系的運(yùn)作提供借鑒。