天津市加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信建設(shè)的建議

楊金莉，房 冰

（天津市科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院 天津 300011）

0 引 言

習(xí)近平總書記指出，“誠信是科學(xué)精神的必然要求”。近年來，國家大力深化科技體制改革，出臺了一系列文件，下放項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)使用等科研自主權(quán)，“首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制”“包干制”等試點(diǎn)建設(shè)，積極落實(shí)以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策，著力為科研人員減負(fù)，極大地激發(fā)和調(diào)動了科研人員的積極性和創(chuàng)造性?；跈?quán)責(zé)對等原則，科研人員在擁有更大自主權(quán)的同時也應(yīng)該肩負(fù)起創(chuàng)新?lián)?dāng)?shù)呢?zé)任，以進(jìn)一步傳承和弘揚(yáng)科學(xué)家精神，特別是要“加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，堅(jiān)守學(xué)術(shù)誠信”，守好科研誠信的底線，營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，夯實(shí)科研的基石。圍繞加強(qiáng)和完善科研誠信體系建設(shè)，黨中央、國務(wù)院提出了一系列新的要求。2018年，中共中央辦公廳，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）（以下簡稱“23號文”），這是國家首次就科研誠信問題印發(fā)中央文件，主要解決了科研誠信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系不完善、科研活動主體責(zé)任弱化等問題［1］。近年來，國家衛(wèi)健委、教育部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部辦公廳、自然科學(xué)基金委、中宣部、中國社會科學(xué)院等相關(guān)單位、部門紛紛出臺各自領(lǐng)域的誠信指導(dǎo)文件，科技部連續(xù)多個重磅文件密集出臺，有較強(qiáng)的聚焦性，國家層面科研誠信制度體系和工作機(jī)制日臻完善，也對地方科研誠信建設(shè)工作提出了更高的要求。

1 我國科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理工作概況

科技計(jì)劃項(xiàng)目作為科技管理工作中的關(guān)鍵部分，是強(qiáng)化科研誠信建設(shè)的重要抓手，在國家層面，科研誠信領(lǐng)域多部政策文件中提出要加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理。2018年，23號文明確提出“將科研誠信要求融入科技計(jì)劃管理全過程”“加強(qiáng)立項(xiàng)評審、項(xiàng)目管理、驗(yàn)收評估等科技計(jì)劃全過程和項(xiàng)目承擔(dān)單位、評審專家等科技計(jì)劃各類主體的科研誠信管理”。2019年起，國家連續(xù)發(fā)布6項(xiàng)相關(guān)政策，提出加強(qiáng)作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)、壓實(shí)主體責(zé)任，并對科研誠信案件、科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為、評審工作中請托行為的調(diào)查處理流程及處理措施進(jìn)行規(guī)范，政策內(nèi)容覆蓋科技計(jì)劃項(xiàng)目評審、實(shí)施、結(jié)項(xiàng)等各個環(huán)節(jié)［2］。

在中央有關(guān)部門的推動下，各省市積極落實(shí)科研誠信建設(shè)系列文件要求，大力開展學(xué)術(shù)不端治理，深入推進(jìn)學(xué)術(shù)評價改革，在科研誠信建設(shè)方面形成了上下聯(lián)動、多點(diǎn)突破、全面開花的局面［3］。加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理是各地開展科研誠信建設(shè)工作的重要內(nèi)容之一。近年來，各省市陸續(xù)出臺科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理制度文件，明確失信行為、規(guī)范管理流程、完善信用記錄與應(yīng)用。部分省市的科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理制度如表1所示。

表1 部分省市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理制度Tab.1 Scientific research integrity management system of science and technology plan projects in some provinces and cities

除了加強(qiáng)制度建設(shè)、制定管理辦法外，部分省市在開展科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理工作中還探索了創(chuàng)新舉措。北京市科委聯(lián)合中關(guān)村管委會，在科研誠信承諾制的基礎(chǔ)上，探索開展科研經(jīng)費(fèi)誠信典型管理單位試點(diǎn)［4］，通過公開征集和專家評議等程序遴選誠信典型管理單位，開展科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)督試點(diǎn)，在2年內(nèi)可自行出具審計(jì)報告作為科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收（結(jié)題）依據(jù)。北京市的“誠信典型”管理方式將科研誠信與賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)等政策要求相結(jié)合，在強(qiáng)化承擔(dān)單位法人主體責(zé)任的同時促進(jìn)了經(jīng)費(fèi)監(jiān)督與經(jīng)費(fèi)管理改革。新疆自治區(qū)出臺《科研信用評價實(shí)施細(xì)則（試行）》，針對不同科技計(jì)劃項(xiàng)目主體制定多維度的科研誠信評價指標(biāo)體系，并在指標(biāo)體系中融入公共信用情況，將科研誠信建設(shè)與社會信用緊密結(jié)合，通過信用記分等級評價制明確主體信用等級，將科研誠信等級評定情況作為形式審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、咨詢評審、科技管理服務(wù)等科技活動決策的參考依據(jù)，覆蓋各類科技活動的申請與受理、評審與認(rèn)定、考核與驗(yàn)收等全過程。

總體來說，我國科研誠信建設(shè)取得了良好成效，各省市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理框架已基本搭建，目前正在探索更加高效、有力的管理機(jī)制。

2 天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信建設(shè)情況

2.1 總體情況

制度建設(shè)方面，天津市于2017年出臺了《天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體失信行為管理暫行辦法》（津科規(guī)〔2017〕10號），在全國率先開展了科技計(jì)劃項(xiàng)目失信管理；2020年，天津市科技局、市教委等四部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于從事科研活動有關(guān)單位落實(shí)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任的通知》（津科監(jiān)〔2020〕129號），進(jìn)一步壓實(shí)了從事科研活動有關(guān)單位第一主體責(zé)任；2022年，出臺了《天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理辦法》（津科規(guī)〔2022〕2號），調(diào)整了失信行為界定和限制措施，明確了誠信審核、守信激勵、信息共享等工作機(jī)制，為進(jìn)一步規(guī)范天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理提供了制度支撐［5］。

工作機(jī)制方面，為推動建立覆蓋科技計(jì)劃項(xiàng)目全流程的科研誠信管理體系，天津市建立了事前誠信承諾審核機(jī)制、基于信用預(yù)警的重點(diǎn)監(jiān)督機(jī)制、誠信風(fēng)險預(yù)警機(jī)制、信用修復(fù)機(jī)制等一系列工作機(jī)制。事前開展針對項(xiàng)目承擔(dān)單位和承擔(dān)人的信用承諾和誠信審核，在科技計(jì)劃項(xiàng)目申報、立項(xiàng)中將相關(guān)責(zé)任主體誠信狀況作為重要依據(jù)。事中對科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行隨機(jī)抽查，重點(diǎn)關(guān)注單位誠信制度建設(shè)、試驗(yàn)記錄規(guī)范性等情況，持續(xù)壓實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位科研誠信主體責(zé)任；加強(qiáng)對項(xiàng)目承擔(dān)單位的誠信風(fēng)險監(jiān)控，對有失信風(fēng)險的單位進(jìn)行誠信預(yù)警，提醒其加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施管理，以減少失信行為發(fā)生。事后堅(jiān)持嚴(yán)管與關(guān)愛相結(jié)合，允許主動整改、糾正失信行為，消除不良影響，并對作出承諾的主體申請進(jìn)行信用修復(fù)。

宣傳氛圍方面，自2011年起，科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組每年召開天津市科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育報告會，為全市科技工作者講解介紹國內(nèi)科研誠信建設(shè)新要求、趨勢和預(yù)防、處理學(xué)術(shù)不端行為的辦法、制度等。天津市科技局面向科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位、科技管理人員、科研人員開展誠信政策宣講，推動落實(shí)誠信建設(shè)主體責(zé)任，引導(dǎo)廣大科研工作者嚴(yán)守科研誠信“底線”。

2.2 科技計(jì)劃項(xiàng)目科研失信行為情況分析

根據(jù)《天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理辦法》（津科規(guī)〔2022〕2號），計(jì)劃項(xiàng)目失信行為共包括15種一般失信行為和29種嚴(yán)重失信行為。根據(jù)調(diào)研，近5年科技計(jì)劃項(xiàng)目科研失信主要是由計(jì)劃項(xiàng)目超過合同執(zhí)行期6個月未完成驗(yàn)收導(dǎo)致的一般失信行為，造成這一失信行為的原因主要集中在組織管理、行業(yè)/技術(shù)影響、指標(biāo)未達(dá)標(biāo)及經(jīng)費(fèi)問題4個方面，尤其在組織管理中以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目主要成員工作調(diào)動影響項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展最為突出。具體調(diào)研反饋情況如表2所示。

表2 項(xiàng)目逾期失信原因調(diào)研反饋情況Tab.2 Investigation and feedback on causes for overdue and dishonest projects

結(jié)合調(diào)研結(jié)果，天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理存在以下幾個薄弱點(diǎn)。一是科技計(jì)劃項(xiàng)目管理和科技計(jì)劃項(xiàng)目誠信管理結(jié)合緊密度有待提升。雖然目前天津市已經(jīng)基本搭建覆蓋項(xiàng)目全流程的誠信管理工作體系，但在實(shí)際工作過程中，項(xiàng)目管理與誠信管理的協(xié)同推動仍不夠突出。二是科研誠信建設(shè)與社會信用體系建設(shè)關(guān)聯(lián)度較低。科研誠信是信用體系建設(shè)的重要組成部分，但由于科研領(lǐng)域各類活動相對較為獨(dú)立，導(dǎo)致科研誠信與社會信用的關(guān)聯(lián)普遍較少，目前主要集中在嚴(yán)重失信信息共享共用等方面。三是項(xiàng)目承擔(dān)單位及承擔(dān)人對科研誠信理解和重視不夠深入。近年來，天津市較為重視科研誠信宣傳氛圍營造，面向科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)主體的誠信宣傳雖然也取得了一定成效，科研人員大多形成了堅(jiān)守誠信的意識，但主要集中在理念層面，一旦具體到項(xiàng)目推動落實(shí)過程中往往容易忽視細(xì)節(jié)。另外，由于科研人員的流動性較強(qiáng)，宣傳密度仍需加強(qiáng)。

3 進(jìn)一步加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理的建議

圍繞國家層面加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理的部署要求，借鑒其他省市創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)做法，對天津市進(jìn)一步強(qiáng)化科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理提出以下建議。

3.1 加強(qiáng)科普宣傳，進(jìn)一步壓實(shí)科研誠信主體責(zé)任

加強(qiáng)科普作品創(chuàng)作，面向廣大科研人員和管理人員普及科研誠信相關(guān)政策演進(jìn)歷程、科技計(jì)劃項(xiàng)目申報實(shí)施等全流程科研誠信要求、科研人員應(yīng)遵循的科技活動行為規(guī)范和科技計(jì)劃項(xiàng)目各種失信行為的定義，使科研人員進(jìn)一步加深對科研誠信重要性的認(rèn)識。加強(qiáng)正面典型宣傳，拓寬宣傳途徑，征集各類科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位開展科研誠信建設(shè)的典型案例，推廣優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)做法。

3.2 強(qiáng)化系統(tǒng)思維，提升項(xiàng)目管理和誠信管理緊密度

加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理精準(zhǔn)度，根據(jù)各主體科研誠信的責(zé)任、義務(wù)和常見失信行為推動科研誠信管理深入科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施全過程，以實(shí)現(xiàn)科研誠信與項(xiàng)目管理、監(jiān)督評估工作的有機(jī)銜接。加快推動天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信功能模塊的升級開發(fā)，構(gòu)建集信用狀況預(yù)警、逾期失信行為處理、信用修復(fù)、失信記錄名單、科研誠信記錄數(shù)據(jù)庫等各項(xiàng)功能為一體的、覆蓋科技計(jì)劃項(xiàng)目全流程的科研誠信管理系統(tǒng)。

3.3 加強(qiáng)正向引導(dǎo)，探索創(chuàng)新科研守信激勵舉措

面向從事科技活動的相關(guān)單位、科研人員、咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員等各類主體，結(jié)合其特點(diǎn)制定科學(xué)技術(shù)活動科研誠信規(guī)范指引，引導(dǎo)相關(guān)主體遵守誠信規(guī)范，預(yù)防和減少科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為的發(fā)生；進(jìn)一步探索推進(jìn)科研誠信分級分類評價，構(gòu)建評價指標(biāo)體系，拓展科研誠信與社會誠信等領(lǐng)域融合，探索減免計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督抽查、科技活動優(yōu)先支持等針對信用狀況良好的單位或科研人員的正向激勵場景。