國家自然科學(xué)基金中標(biāo)影響因素分析
——以天津醫(yī)科大學(xué)腫瘤醫(yī)院為例

孫 萌

（天津醫(yī)科大學(xué)腫瘤醫(yī)院，國家惡性腫瘤臨床醫(yī)學(xué)研究中心，天津市惡性腫瘤臨床醫(yī)學(xué)研究中心，天津市腫瘤防治重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 天津 300060）

國家自然科學(xué)基金（National Natural Science Foundation of China，NSFC）作為我國支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一［1］，多年來一直立足國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略［2］，瞄準(zhǔn)學(xué)術(shù)前沿，鼓勵(lì)自由探索，推動(dòng)交叉融合，在提升創(chuàng)新能力、培育高新技術(shù)、打造高水平人才方面發(fā)揮著重要作用［3］。

目前國家自然科學(xué)基金的獲得情況已成為衡量各單位科研實(shí)力的重要標(biāo)志。天津醫(yī)科大學(xué)腫瘤醫(yī)院是集醫(yī)、教、研、防、健康管理為一體的大型三級(jí)甲等腫瘤?？漆t(yī)院，是首批國家惡性腫瘤臨床醫(yī)學(xué)研究中心。“十二五”以來，醫(yī)院堅(jiān)持“以臨床為主體、科研與教學(xué)為兩翼”的“一體兩翼”發(fā)展格局，引導(dǎo)科研人員積極開展腫瘤基礎(chǔ)與臨床研究，在國家自然科學(xué)基金的獲批數(shù)量上取得了一定突破。但是近2年來，醫(yī)院國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的資助情況開始呈下降趨勢。本文通過對(duì)天津醫(yī)科大學(xué)腫瘤醫(yī)院2021年國家自然科學(xué)基金的申報(bào)情況進(jìn)行梳理，找出國家自然科學(xué)基金中標(biāo)率的影響因素，并從管理角度提出了應(yīng)對(duì)措施，以期為今后做好國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)工作提供決策依據(jù)［4-5］。

1 資料與方法

1.1 資料來源

利用國家自然科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)，下載2021年天津醫(yī)科大學(xué)腫瘤醫(yī)院國家自然科學(xué)基金申請(qǐng)書，并根據(jù)申請(qǐng)書摘錄申請(qǐng)者的基本信息、科研履歷及前期成果等信息，分析國家自然科學(xué)基金中標(biāo)的重要影響因素。

1.2 統(tǒng)計(jì)方法

研究對(duì)象分類變量的分布情況利用頻數(shù)（百分?jǐn)?shù)）描述，并利用χ2檢驗(yàn)分比較分析獲得資助與未獲得資助的受試者的基本信息、科研履歷及前期成果等特征分布差異。采用單因素Logistic回歸模型分析國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目中標(biāo)的影響因素；利用逐步回歸法Logistic回歸模型，依照P進(jìn)入=0.15和P保留=0.20的標(biāo)準(zhǔn)，選擇潛在基金資助影響因素進(jìn)入多因素回歸模型。利用Hosmer-Lemeshow檢驗(yàn)評(píng)價(jià)模型的擬合度，PHL＞0.05代表模型擬合程度良好。

本研究應(yīng)用SAS 9.4軟件建立數(shù)據(jù)庫并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，雙側(cè)檢驗(yàn)P＜0.05為差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

2 結(jié) 果

2.1 總體申請(qǐng)及資助情況

2021年，醫(yī)院在項(xiàng)目集中申請(qǐng)期間共申請(qǐng)國家自然科學(xué)基金334項(xiàng)，其中青年科學(xué)基金項(xiàng)目176項(xiàng)（52.69%），面上項(xiàng)目152項(xiàng)（45.51%），國際（地區(qū)）合作與交流項(xiàng)目2項(xiàng)（0.6%），重點(diǎn)項(xiàng)目2項(xiàng)（0.6%），優(yōu)秀青年基金項(xiàng)目2項(xiàng)（0.6%）。獲得資助的青年科學(xué)基金項(xiàng)目21項(xiàng)，面上項(xiàng)目22項(xiàng)。

本文重點(diǎn)分析覆蓋研究者數(shù)量最大、最具有代表性的科研項(xiàng)目（面上、青年科學(xué)基金項(xiàng)目）申請(qǐng)及資助情況，見表1。青年科學(xué)基金項(xiàng)目和面上項(xiàng)目的總體資助率均略低于同年國家自然科學(xué)基金委醫(yī)學(xué)科學(xué)部的整體資助率，但申請(qǐng)量最大的腫瘤學(xué)（H18）方向的資助率則略高。

表1 2021年青年科學(xué)基金項(xiàng)目與面上項(xiàng)目的申請(qǐng)及資助情況Tab.1 Applications and funding of young scientists fund projects and general program projects in 2021

2.2 科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人特征分布

如表2所示，本研究分析的申請(qǐng)書涉及合計(jì)328名?？漆t(yī)院醫(yī)療工作人員，覆蓋71個(gè)科室和/或課題組；來自臨床科室、醫(yī)學(xué)技術(shù)科室、行政科室及科研科室的分別有206人（62.80%）、75人（22.87%）、2人（0.61%）、45人（13.72%）。與未獲得資助的申請(qǐng)人相比，獲得資助的申請(qǐng)人年齡較大（≥45歲占比32.56%）、學(xué)歷較高（博士學(xué)位者占比90.70%）、代表性論著的累計(jì)和最高影響因子均較高（累計(jì)≥45占比41.86%、最高≥10占比46.51%）；且具有高級(jí)職稱（32.56%）、具有人才稱號(hào)（院校級(jí)6.98%、省部級(jí)及以上34.88%）、既往主持過國家級(jí)課題（97.67%）、既往5年內(nèi)主持過課題（95.35%）和近5年有其他成果（30.23%）均占比較高（所有P值均＜0.05）。

表2 2021年國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)者的特征分布Tab.2 Distribution of characteristics of NSFC project applicants in 2021

2.3 單因素及多因素Logistic回歸分析

如表3所示，單因素Logistic分析結(jié)果提示，有人才稱號(hào)（省部級(jí)與國家級(jí)：OR [95%CI]= 8.02[3.63-17.71]，P＜0.001）、代表性SCI論著數(shù)量（5篇：OR[95%CI]=2.69 [1.36-5.31]，P=0.004）、代表性論著累計(jì)影響因子（35～45：OR [95%CI]=4.23 [1.75-10.18]，P=0.001；≥45：OR [95%CI]= 12.27 [4.91-60.68]，P＜0.001）、代表性論著最高影響因子（≥10：OR[95%CI]= 3.90 [1.99-7.62]，P＜0.001）、近5年其他成果（有OR [95%CI]= 2.58 [1.24-5.35]，P=0.011），累計(jì)5個(gè)指標(biāo)與科學(xué)基金項(xiàng)目獲得資助幾率的提高顯著相關(guān)。

表3 2021年國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助影響因素的Logistic回歸分析Tab.3 Logistic regression analysis of factors influencing NSFC project funding in 2021

在單因素分析有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的變量中，選擇無共線性關(guān)系的變量（人才稱號(hào)、代表性論著累計(jì)影響因子、近5年其他成果），采用多因素非條件Logistic回歸（逐步法）引入變量。依照P進(jìn)入=0.15和P保留=0.20的標(biāo)準(zhǔn)，上述3個(gè)變量均納入多因素模型，Harrell’s一致性統(tǒng)計(jì)量（Concordance statistics，C-statistic）為0.793。經(jīng)Hosmer-Lemeshow檢驗(yàn)顯示，該模型的擬合優(yōu)度較好（χ2=3.24,P=0.518）。因此，影響國家自然科學(xué)基金資助情況的主要因素為人才稱號(hào)、代表性論著累計(jì)影響因子、近5年其他成果，詳細(xì)結(jié)果見表3。

3 討 論

首先，從上述統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果可以看出，年齡較大申請(qǐng)者更容易獲得資助，可能是由于隨著年齡的增長，其科研持續(xù)性會(huì)有所下降。因此，大部分年齡在45歲及以上的人員不會(huì)再從事科研工作，也就退出了申報(bào)群體，而堅(jiān)持下來的申請(qǐng)者一般具有較好的科研積累，且標(biāo)書撰寫經(jīng)驗(yàn)也更豐富，相對(duì)年輕的申請(qǐng)者中標(biāo)的可能性更大［6］。同時(shí)，大部分申請(qǐng)者均具有博士學(xué)位，說明國家自然科學(xué)基金對(duì)申請(qǐng)者的學(xué)歷背景要求較高，因?yàn)椴┦繉W(xué)位不僅是申請(qǐng)者科研能力的證明，而且學(xué)歷教育期間的成果積累也為課題申請(qǐng)?zhí)峁┝酥匾那捌诨A(chǔ)。

其次，具有高級(jí)職稱人員和具有人才稱號(hào)者更容易獲得資助，因?yàn)榭蒲袠I(yè)績是職稱和人才評(píng)審的重要評(píng)價(jià)依據(jù)，具有高級(jí)職稱和人才稱號(hào)的人員一定具有豐碩的科研成果，其獲得基金資助也是必然結(jié)果。

最后，代表性論著累計(jì)和最高影響因子較高、既往主持過國家級(jí)課題者、既往5年內(nèi)主持過課題者和近5年有其他成果者均是獲資助項(xiàng)目的共性特點(diǎn)，提示申請(qǐng)者應(yīng)在以上幾個(gè)方面加強(qiáng)積累，以提升科技成果質(zhì)量和注重課題延續(xù)性，從而使得申請(qǐng)者的業(yè)績基礎(chǔ)更具有競爭力。

4 未來展望與思考

4.1 聚焦博士學(xué)位人群，做好申報(bào)輔導(dǎo)工作

前期數(shù)據(jù)顯示，具有博士學(xué)位的人員是基金中標(biāo)的絕對(duì)主力，是醫(yī)院應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注的申報(bào)群體。對(duì)于青年項(xiàng)目來說，應(yīng)特別關(guān)注新入院或剛獲得博士學(xué)位的人員，因?yàn)椴┦科陂g的研究會(huì)積累大量的前期基礎(chǔ)和研究成果，在基金申請(qǐng)撰寫過程中，只要將其前期成果加以梳理，形成一條完整的故事線，再請(qǐng)?jiān)u審專家對(duì)標(biāo)書撰寫思路加以輔導(dǎo)，將研究內(nèi)容這個(gè)主體故事寫好，使評(píng)審專家能夠認(rèn)可，中標(biāo)希望就很大［7］。

此外，醫(yī)學(xué)研究進(jìn)展日新月異，所以醫(yī)院科研部門要督促新入院博士積極做好申請(qǐng)準(zhǔn)備，爭取在入院2年內(nèi)中標(biāo)，否則將錯(cuò)過基金申請(qǐng)的最佳時(shí)期，加上臨床工作對(duì)時(shí)間的擠壓，科研工作很難再取得深入進(jìn)展。針對(duì)此類人員，醫(yī)院也不能就此放棄，而是應(yīng)該選擇前期基礎(chǔ)較好的人員，在科研空間、時(shí)間和導(dǎo)師方面給予一定的支持，爭取從中挖掘并培養(yǎng)一批具有潛力的青年人才［8］。

4.2 做好前期業(yè)績篩選，精準(zhǔn)動(dòng)員申報(bào)主體

根據(jù)研究數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)中標(biāo)人員除了在年齡、職稱、人才稱號(hào)等因素方面與非中標(biāo)人員有明顯區(qū)別外，在科研業(yè)績方面也有一些顯著特點(diǎn)，如代表作數(shù)量、代表作總影響因子、代表作最高影響因子、前期中標(biāo)課題情況等，具備以上前期業(yè)績的人群更容易中標(biāo)。因此，提示我們?cè)谶M(jìn)行標(biāo)書輔導(dǎo)時(shí)要重點(diǎn)培養(yǎng)該類人員，邀請(qǐng)專家對(duì)他們的標(biāo)書進(jìn)行重點(diǎn)打磨。

4.3 嚴(yán)抓項(xiàng)目成效，對(duì)青年結(jié)題后人群重點(diǎn)關(guān)注

通過數(shù)據(jù)分析，我們發(fā)現(xiàn)中標(biāo)過國家級(jí)的人員更容易獲得資助，醫(yī)院中標(biāo)過青年項(xiàng)目的共有174人，但其中成功轉(zhuǎn)化為面上項(xiàng)目的僅為57人，不足1/3，說明青年項(xiàng)目中標(biāo)人群中大部分將中標(biāo)作為“結(jié)果”，而非“開始”，在中標(biāo)后由于臨床工作對(duì)科研時(shí)間的擠壓和缺乏研究思路的指導(dǎo)及相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)空間限制等，并沒有繼續(xù)開展深入研究，導(dǎo)致原有的科研方向中斷。這樣流失了大量有研究基礎(chǔ)的青年科研人才。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，近5年青年基金結(jié)題后尚未中標(biāo)面上項(xiàng)目的共有77人。我們應(yīng)針對(duì)上述人員設(shè)立培育項(xiàng)目［9］，為其中有科研想法和前期基礎(chǔ)的人員提供經(jīng)費(fèi)資助，并幫助其梳理科研思路、提供實(shí)驗(yàn)空間、積累科研成果，進(jìn)而為儲(chǔ)備面上項(xiàng)目積累打造科研梯隊(duì)［10］。

4.4 擴(kuò)寬業(yè)績認(rèn)可范圍，加強(qiáng)對(duì)其他成果的重視程度

統(tǒng)計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，申請(qǐng)書中申請(qǐng)人在簡歷的其他代表性成果里填寫專利、專著、科技獎(jiǎng)勵(lì)、指南標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)議報(bào)告或人才培養(yǎng)等的中標(biāo)率更高，這提示我們?cè)谶M(jìn)行科技評(píng)價(jià)和業(yè)績摸底時(shí)候不應(yīng)只看重論文和課題，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)上述科技成果的認(rèn)可度，以推動(dòng)基礎(chǔ)研究成果更好地為臨床服務(wù)。此外，從申請(qǐng)者的數(shù)據(jù)中也可以看出，在課題、論文、科技獎(jiǎng)勵(lì)、專利等多維度全面發(fā)展的申請(qǐng)者更能獲得評(píng)審專家的青睞。